1、商丘至登封高速公路開封市境段監理工作治理方法 總則 第一條 為加強商丘至登封高速公路開封市境段監理工作治理,全面履行監理合同,廉潔、高效的完成“三控三管一協調”監理工作任務,確保省優質工程、爭創國家優質工程、打造漂亮中原和精品示范工程各項創建目標的實現，河南中原高速公路股份有限公司杞登分公司(下稱“項目公司”)結合本項目實際，特制定本方法。第二條 本方法適用于商丘至登封高速公路開封市境段監理單位和監理人員。第二章 監理職責第三條 本項目設置總監辦和駐地辦二級監理機構,負責對本項目有效實施施工預備時期、施工時期、缺陷責任期的“三控三管一協調”（質量、進度、費用操縱，合同、信息、安全生產治理,關系

2、協調）及環保、文明施工的監督和治理，并積極協助業主做好交、竣工驗收工作。第四條 總監辦職責（一）總監辦中心試驗室按監理合同要求配備常規的試驗檢測設備,并須達到專用條款中約定的檢查項目及頻率要求;(二）熟悉合同文件,調查施工環境條件;（三）在合同約定的期限內主持編制監理打算;（四)審批各駐地辦主持編制的監理細則;（五)參加設計交底;(六）在合同約定的期限內審批承包人提交的施工組織設計(含安全技術措施、應急救援搶險方案、專項施工方案及施工環境愛護措施);(七)審批承包人提交的總體進度打算，核批承包人對總體進度打算的調整打算;（八)簽發開工預付款支付證書；(九）審批承包人提交的分項、分部、單位工程劃

3、分；(十)檢查承包人的質量、安全和環保等保證體系，審核工地試驗室，抽查操縱樁點復測、測定地面線和駐地辦工作；(十一)主持召開監理交底會；(十二)主持召開第一次工地會議;(十三）簽發合同工程開工令；(十四)審批重要工程材料及混合料配合比；（十五）審核工程中期支付申請,簽發中期支付證書；(十六）簽發單位工程或合同工程的暫停令和復工令;（十七)受理合同其他事項的有關事宜,按合同約定審核、評估和處理工程變更、工程延期、費用索賠、價格調整、保險、違約、爭端等合同事項;(十八)組織編寫監理月報；(十九)依照工程需要主持召開專題工地會議；（二十)對發生的質量缺陷、質量隱患和質量事故進行調查、處理或督促承包人

4、按規定報告有關部門；(二十一)協助項目公司審查交工驗收申請，評定工程質量;（二十二)參加項目公司組織的合同工程交工驗收;(二十三）編寫監理工作報告,并提交項目公司；(二十四）簽認交工結賬證書;（二十五）組織編制工程監理竣工文件，并督促承包人按合同約定編制和整理竣工資料；(二十六)在合同工程的缺陷責任期內,檢查承包人剩余工程的實施;巡視檢查已完工程，指示承包人修復發生的工程缺陷,調查、確認缺陷責任及修復費用;(二十七)缺陷責任期結束,經檢查符合條件時,簽發合同工程缺陷責任終止證書;（二十八)簽認最后支付證書;(二十九)參加工程竣工驗收。第五條 駐地辦職責（一）按合同要求建立駐地試驗室，配備現場抽

5、查常用的試驗檢測設備，并在專用條款中明確檢查項目和頻率的要求;(二）熟悉合同文件,調查施工環境條件；（三)在總監辦的安排下,參與編制監理打算;（四)依照監理打算在相應工程開工前主持編制監理細則；(五)參加設計交底；（六）按規定程序初審本駐地監理合同段承包人提交的施工組織設計（含安全技術措施、應急救援搶險方案、專項施工方案及施工環境愛護措施)；（七）初審本駐地監理合同段承包人提交的總體進度打算以及施工中進行的調整打算;（八)對承包人提交的原始基準點、基準線和基準高程的復測結果進行平行復測,審核后予以批復；(九)驗收承包人測定的地面線；（十）確認承包人提交的場地占用打算；（十一)核算承包人對工程量

6、清單的復核結果;(十二）按合同約定對工程分包打算和協議進行審查，審查分包合同中是否明確了承包人與分包人各自在安全生產方面的責任;(十三)審批施工測量放線；(十四）審批一般工程原材料和混合料配合比;（十五）審查施工組織及人員配備;(十六）審查承包人進場的施工機械設備;(十七)審查承包人提交的分項、分部工程施工方案及要緊工藝；（十八）審批承包人月進度打算,檢查和監督進度打算的實施；（十九)審批分項(部）工程的開工申請,簽發分項、分部工程暫停令和復工令；（二十)驗收構配件或設備；（二十一)按有關規定和要求對工程進行巡視、旁站和抽檢,并做好記錄；(二十二）對關鍵工序進行簽認;（二十三)對發生的質量缺陷

7、、質量隱患和質量事故進行調查、處理或對不屬于監理人權限處理的質量事故督促承包人按規定報告有關部門;（二十四）對交工的單位、分部、分項工程進行檢驗和質量等級評定并簽發中間交工證書;(二十五)對已完工程按合同約定的方法進行計量;(二十六）按有關規定及時對已完分部工程、單位工程及合同工程進行質量評定;(二十七)編寫本駐地監理合同段的監理月報;（二十八）主持召開工地會議和依照工程需要主持召開專題工地會議；（二十九）編制合同段監理竣工文件;（三十）編寫本駐地監理合同段的監理工作報告;(三十一)參加本駐地監理合同段合同工程的交工驗收；（三十二)初審交工結賬證書。第六條 除上述職責外,還應執行國家、交通部、

8、省交通運輸廳頒布的有關法律、法規、技術規范、監理規范，以及項目公司制定下發的各項工程治理方法和要求等。第三章請假制度第七條 所有監理人員離開工地必須遵守請假制度。(一) 監理人員在施工期間必須常駐工地現場,每月在工地時刻許多于2天。未請假或請假未得到批準的，不得擅自離開其工作崗位，更不準無故礦工。(二）有專門緣故確需離開工地的，必須提早由本人親自辦理書面請假手續，同時必須托付臨時替崗人員，做好工作交接。 （三)總監請假在三天以內(含三天)的,由項目公司主管質量安全處的副總經理批準,三天以上的須由項目公司總經理批準。（四)駐地監理工程師及總監辦工程部、合同部、中心實驗室等部門負責人請假在三天以內

9、(含三天）的,由總監批準;請假在三天以上的，有項目公司質量安全處處長批準。（五）其他監理人員請假三天以內(含三天）由總監辦部門負責人或駐地監理工程師批準；請假三天以上，由總監批準。（六)監理單位在每月五日前將上月考勤表原件報送項目公司作為監理費用計量的依據。(七）監理單位每月上報項目公司的考勤表需附請、銷假手續，每張請假條上需注明替崗監理人員。（八）項目公司將采納不定期抽查的方式對監理人員的出勤情況進行檢查。第四章人員和證件治理第八條 人員治理（一)所有監理人員上崗時要佩戴工作牌,工作牌要具有人員姓名、照片、所在部門、職務、崗位工號(代號或編號)等。（二)監理人員上崗前要經項目公司和省質監站的

10、考核，合格后方可從事監理工作。（三）監理單位要對所有考核合格的監理人員的工作崗位按照單位工程(若干單位工程由一個專業監理工程師、若干旁站監理人員負責）進行編號，實行信息化、固定化治理,將所有監理人員的崗位信息化情況報項目公司質量安全處備案。定崗后在合同期內未經批準不得更換。（四)監理人員每年培訓累計時刻許多于2天或72學時。建立培訓記錄臺賬,報項目公司備案。第九條證件治理（一）在簽訂監理合同之后,監理單位將最終確定并經項目公司審核認可的監理人員的職稱證書、畢業證書和監理資格證書原件以及身份證復印件統一交由項目公司質量安全處保管。(二)監理人員因故確需短時刻使用證書原件,應由本人書面申請,經總監

11、簽字蓋章后向項目公司提出申請,獲得批準后憑借條取回證書原件，并在規定借出時刻內及時歸還項目公司保管。第五章監理工作履約的強制性標準第十條 監理工作紀律(一)嚴禁觸犯國家、地點的法律、法規或規章;(二）嚴禁向承包人推舉分包商或材料供應商;(三）嚴禁收受賄賂或貴重禮品；（四）嚴禁吃拿卡要和有意刁難承包人;（五）嚴禁采納虛假計量手段,損害業主利益；（六）嚴禁工作時刻擅離職守；(七）嚴禁工作失職;(八）嚴禁工作時刻酗酒，損害監理形象；（九）嚴禁拒不執行業主指令或欺騙業主的事件發生;(十)嚴禁同意承包人安排的娛樂、旅游或療養性活動;(十一）嚴禁向承包人報銷各種費用或索要加班費、補助費等直接索賄或變象索賄

12、;(十二)嚴禁獨自長期占用承包人的交通、通訊工具等設備;(十三)嚴禁泄露工程或業主的秘密,損害業主利益或名譽;（十四）其他情節嚴峻的違約行為。第十一條 施工合同治理嚴禁發生由于監理單位的直接或間接緣故,造成承包人在質量、進度、費用、安全等方面出現嚴峻背離合同的事件。第十二條 監理單位履約的強制性要求（一)為確保監理合同正常實施，監理單位的總監、總監辦各部門負責人、駐地監理工程師在合同履行期內,不同意更換;（二)監理合同中確定的其他崗位的成員在合同期間內最多可更換的人次不得超過崗位總人數的2%。第五章獎罰第十三條項目公司將按照監理工作履約評價與獎罰方法，每月或一季度對監理單位進行考評和獎罰。第十

13、四條 項目公司將按照商丘至登封高速公路開封市境段監理信用評價實施細則，每月對監理單位進行考評。對監理單位信用評價為級的，項目公司按照招標文件相關條款對其進行處罰，直至解除合同。對監理工程師信用評價列入“黑名單”的,項目公司按照省廳文件相關條款對其清退出場。第六章 附則第十五條 本方法由項目公司負責解釋。第十六條 本方法自下發之日起施行。 附件1：商丘至登封高速公路開封市境段監理工作履約評價與獎罰方法附件2:商丘至登封高速公路開封市境段監理信用評價治理方法附件 商丘至登封高速公路開封市境段監理工作履約評價與獎罰方法一、監理工作履約評價原則 .目標結合原則：履約評價以實現監理目標為原則。 考核結合

14、原則:履約評價以現場考核為依據的原則。 3.獎懲對等的原則。二、監理工作履約檢查的方法 1.日常巡視 項目公司將在監理工作進行過程中,通過經常的現場工程巡視和現場監理工作巡視，掌握現場監理人員的最差不多的工作狀況。 2閉卷考試 項目公司將依照工程的時期目標和各監理合同段工程的實際情況，分不對總監辦和駐地辦單獨實施考試,考試時刻隨機安排,不提早通知。考試成績將作為對監理人員的考核依據之一,計入當期考核成績。 3現場抽查考勤 項目公司將對各監理合同段人員的考勤進行隨機現場抽查,所有監理人員應在工作時刻內堅守各自崗位。 4.現場提問 項目公司就工程現場的有關問題,將在工作中向監理人員隨機提問，以考核

15、監理人員對工程的了解程度和處理問題的實際水平。 5工作抽查 項目公司就監理日常工作進行隨機抽查和監督，以考核監理工作的規范性。 6.工程復查 項目公司在對總監辦的日常檢查、監督中,將隨時對已完成的工程項目進行復查,以考核總監辦對工程的驗收、操縱狀況。 7.資料查閱 項目公司將在總監辦或駐地辦或施工現場，隨機查閱監理資料,考核監理資料的完備和及時性。 8報表審查 項目公司對監理單位按要求向項目公司報送的各類報表進行審查,通過此項考核,以降低監理錯誤報表返工率。 9跟蹤檢查 項目公司對總監辦及其駐地辦的關鍵性工作或出現的關鍵性問題進行跟蹤監督，借以評價總監辦及其駐地辦的規范性和監理工作質量操縱程度

16、。三、監理工作履約的強制性標準 (一）監理工作紀律 1嚴禁觸犯國家、地點的法律、法規或規章; 嚴禁向承包人推舉分包商或材料供應商； 3嚴禁收受賄賂或貴重禮品; 4.嚴禁吃拿卡要和有意刁難承包人； 嚴禁采納虛假計量手段，損害業主利益； 6.嚴禁工作時刻擅離職守； 7嚴禁工作失職； 8嚴禁工作時刻酗酒,損害監理形象; 9.嚴禁拒不執行業主指令或欺騙業主的事件發生; 10嚴禁同意承包人安排的娛樂、旅游或療養性活動; 1嚴禁向承包人報銷各種費用或索要加班費、補助費等直接索賄或變象索賄; 12.嚴禁獨自長期占用承包人的交通、無線通訊工具等設備; 3嚴禁泄露工程或業主的秘密，損害業主利益或名譽； 4其他情

17、節嚴峻的違約行為。 (二)施工合同治理 嚴禁發生由于監理單位的直接或間接緣故,造成承包人在質量、進度、費用、安全等方面出現嚴峻背離合同的事件。 (三）監理單位履約的強制性要求 1.為確保監理合同的正常實施,監理單位的總監、各部門負責人以及駐地監理工程師在合同履行期內,不同意更換； 監理合同中確定的其他崗位的成員在合同期間內最多可更換的人次不得超過崗位總人數的20。四、監理工作履約考核的實施方法（見“監理工作質量考核表”): 1.本考核方法項目公司為考核人,監理單位的總監辦為被考核人。 2考核工作以月或時期工期為單位進行。 3考核表中標有“*”的項目首次發生時，扣除首次規定分,二次發生則扣除整個

18、分項的規定分。 .考核表中未標有“”的項目,發生一次則扣除一次規定分,多次發生則重復扣分直至該分項的考核為零分。 5.盡管分項考核的扣分不超出分項考核的規定分,但當某一分項考核不合格的情況發生多次,將阻礙對監理單位整體考核的分數。 6總監辦履約考核總得分的計算方法為各分項得分乘以權重后的累加。五、履約考評獎罰方法 (一)常規履約考核: 按照監理工作質量考核表,項目公司將按月或按時期對各監理合同段進行常規考核，并結合考評結果落實獎罰,評價按照百分制進行，七十分以下為不合格,七十分(含)至八十五分為合格，八十五分（含)以上為優良。 .當履約評價為合格時，不獎不罰； 2當履約評價為優良時，將給予監理

19、單位當月或該時期監理費用的15%獎勵； 3當履約評價為不合格時，將給予監理單位當月或該時期監理費用的%5%處罰； 連續兩次不合格時，扣發監理單位當月監理費用的610%,并在扣支監理費的基礎上發出通報批判； 5.連續三次不合格時，作為嚴峻違約,視違約情節可選擇(也可并行采納）如下處罰： （1)000元500元的一次性處罰并通報批判； （)分割部分合同,由政府主管部門通報批判；(3)項目公司單方面解除合同。 (二)強制性標準違約處置方法 本處置方法基于常規考核獎罰基礎之上； 1. 監理單位違背以上強制性標準(附件:三、監理工作履約的強制性標準）的,一經發覺，在常規考核處置的基礎上：首次發生時，監理

20、單位須按照項目公司的要求解聘責任人,并對監理單位給予0000元的一次性扣款;再次發生時,除按首次發生情況處置外,另行對監理單位給予0000元的一次性扣款: 若仍有發生，將作為嚴峻違約，項目公司有權與監理單位解除監理合同,并沒收全部的監理工作質量保證金。 2. 違背本方法第三、（二）條，凡造成合同期內安全、質量事故的,除自行承擔法律責任外，項目公司將視情節給予002000元扣款并通報批判，另取消1年內的履約考評得獎（履約考評時的處罰照常執行）,甚至分割合同直至中止合同,并沒收監理工作質量保證金。 造成工期、費用損失的按照造成損失折合的成本，承擔損失額的1%5%。 3. 各監理合同段的總監（代表）

21、一旦擅自更換,項目公司主即一次性扣除監理費0000元;各部門負責人及駐地監理工程師若擅自更換，每更換1人次，項目公司可扣除監理費150000元；其他崗位的監理人員，擅自更換人次或經項目公司同意（或要求）更換時,每增加1人次，項目公司可扣除監理費 1000元,但更換人次不同意超過上述崗位人數的2%。 4. 監理人員未經請示批準擅自離崗，除按照正常考核扣格外，并按照離崗期間涉及的費用標準，視情節嚴峻程度,按50%200%計扣監理服務費。監理工作質量考核表項目滿分分項考核內容分項分數違約事項及扣分方法監理質量、安全保證體系16分人員情況6分1、在合同有效期內，經甲方同意變換監理人員(每人次扣分）、未

22、經甲方同意擅自變換監理人員或變換人員超過規定的人次(每人次扣3分)3、監理人員先期離開駐地而總監代表處隱而不報或不按業主批準的期限增加人員(每人次扣3分）4、監理人員缺乏必要的知識和操作技能（每人次扣分)5、監理人職員作期間不佩帶標志標識（每人次扣分)6*、監理人員不能積極主動工作(首次扣2分）7、監理人職員作期間請假（每人天扣0.分）設備情況分、未按業要緊求配置足夠必要的試驗檢測設備而阻礙工作(首次扣1分)、因設備治理、使用不當或不使用設備而阻礙工作（每次扣分)崗位職責4分1*、監理崗位職責不明確（首次扣2分）、未對監理工作進行交底或交底不清(每次扣1分)3、總監代表處對監理工作可能出現的問

23、題無預防和糾正措施（首次扣2分)4*、總監代表處未對自身的監理工作制定考核制度(首次扣2分)5、總監代表處未建立切實可行的信息傳遞渠道（首次扣分）計劃落實與工作考核4分1*、總監代表處未做到事前監理,未全面采取預控措施(首次扣2分)2*、監理工程師未對要緊監理工作進行有效操縱（首次扣2分）3*、監理工作未按標準和要求進行（首次扣2分）4*、總監代表處未對監理人員的工作和紀律進行嚴格考核（首次扣2分）5*、監理人員未履行崗位職責(首次扣1分）6、總監代表處信息渠道不暢通(首次扣1分）監理工作質量考核表(續表一）項目滿分分項考核內容分項分數違約事項及扣分方法工作質量操縱25分測量操縱工作4分1、未

24、在規定的時刻內復核、審批承包商提交的測量資料或經監理確認的測量資料存在錯誤（每發生1人次扣1分）2*、承包商施工放線出現錯誤而監理未及時發覺（首次扣1分）3、監理人員不進行實際的測量復核(首次扣分）4*、監理人員對承包商施工操縱樁點的情況不清晰(首次扣1分）工程材料操縱工作4分1、承包商不按規定的頻率報驗工程資料，監理人員未立即指令（首次扣1分）2*、監理人員不按規定對進場材料進行檢查和確認(首次扣1分）3*、承包商到場的材料未經批準或不合格而監理未發覺或發覺后未立即采取有效措施(首次扣1分)4、承包商使用材料時監理人員未按規定的頻率做現場試驗（每次扣0.5分)*、監理送交試驗室材料和送交方式

25、不滿足規定的要求(首次扣1分）*、監理未對材料進行統計,以致不能動態地掌握材料審批、進場和使用情況（首次扣分）工程開工操縱工 作3分1、分項工程明顯不具備開工條件而監理批準開工(首次扣1分）2、承包商擅自開工而監理未加以有效操縱(首次扣1分）3、未在規定時刻內審批承包商按時提交的分項工程開工申請（每次扣05分)、承包商提交的開工申請內容不全或有問題而監理已審批同意（每次扣1分)施工過程操縱工作4分1*、監理人員未按規定的項目進行旁站(首次扣1分）2*、未核查承包商的質量、安全保證體系或承包商的質安體系存在問題而監理未加以指令(首次扣分）3、未核查承包商的生產設備和試驗室、或承包商的設備和試驗室

26、不能滿足合同要求而監理未加以指令（每次扣1分）4*、監理在過程操縱中未發覺施工中存在的問題或監理所管轄范圍被河南省交通質監站、業主責令返工的(首次扣2分)*、監理人員對施工中發覺的問題未文字指令或僅口頭指令而未書面確認(首次扣分）6、監理人職員作期間未在現場（每次扣2分）7、對承包商的工作,監理錯誤地下達指令、批示（視情況首次扣14分)8、監理人員未監督承包商按批準的施工方案或工藝要求施工（首次扣05分)、監理人員不清晰施工方案(每次扣5分)10*、監理人員不清晰現場情況和數據(首次扣1分)11、監理人職員作中不能全面監控所分管工程項目(每人次扣1分）驗收操縱工作4分1*、監理人員在驗收時不進

27、行實測實量(首次扣1分）、經監理驗收的工程項目存在質量問題(視情況扣1分)3、未在規定時刻內對工程項目進行驗收或驗收數據錯誤(每次扣1分)4、監理人員在驗收時的試驗檢測頻率不夠（每次扣0.5分）、監理人員對項目驗收依據有誤（首次扣1分）6、監理對驗收中發覺的問題沒有記載(首次扣1分）7、未檢查、簽認承包商的自檢資料(每次扣0.分)8*、監理對工程質量的評定有誤(首次扣1分)質量及安全事件操縱4分1*、監理人員隱瞞質量、安全問題或發生質量、安全問題未按程序處理（首次扣14分）2*、監理人員未及時發覺質量、安全隱患而導致質量、安全事件發生（首次扣14分)*、發生質量、安全事件未及時指令承包商進行處

28、理(首次扣1分)工藝試驗操縱工作2分1、監理人員未執行工藝試驗程序或必要時未指令承包商進行工藝試驗(每次扣1分）2、監理人員對工藝試驗方案審批草率（每次扣1分)3*、監理人員對工藝試驗未進行全過程旁站或旁站記錄不全(首次扣1分）4*、監理人員對工藝試驗結果把關不嚴，草率批準規模施工,致使工程出現問題(首次扣2分)監理工作質量考核表(續表二）項目滿分分項考核內容分項分數違約事項及扣分方法進度操縱分進度控制工作5分1、未及時審批承包人按時提交的各種進度打算(每次扣1分)2、經監理審批的工程進度打算明顯不合理(每次扣1分)3*、監理未對工程進度進行復核,未對實際進度和打算進度進行統計對比（首次扣1分

29、）4*、進度滯后打算時,未及時督促承包人進行打算進度調整(首次扣1分)5、監理人員不能正確分析和有效操縱制約工程進展的各種相關因素(每次扣分)6、無進度打算上墻圖表(每次扣.分）7、對監理權限內不能解決的問題沒有及時向上級匯報（每次扣1分）8、對承包人實施的調整打算不能有效地監控（每次扣1分）投資操縱1分工程量清單管理3分*、未在規定時刻內對圖紙數量和清單數量進行核算（首次扣1分）2*、對清單所包含的內容不清晰(首次扣分)*、未在規定時刻內編制操縱支付清單(每次扣1分)*、工程數量核算有誤（視情況首次扣13分）5*、未對支付清單進行動態治理(首次扣分)工程量計量控制分*、現場計量方法不正確（首

30、次扣1分）2*、現場計量數量不正確(首次扣1分)3*、監理不進行現場計量(首次扣1分）4*、未對計量工作進行時期性統計（首次扣1分)5、對不屬于計量范圍的項目計量或已計量項目未驗收、不合格、資料不全（視情況首次扣15分）6、未在規定時刻內審核承包人提交的計量表或審核后仍存在錯誤(每次扣2分)7、計量表簽字不全（每次扣0.分)工程支付操縱工作分1*、未在規定的時刻內提交支付月報(首次扣1分)2*、中期支付有超支、漏支、錯支現象(視情況首次扣15分）3*、未對支付工作進行時期統計(首次扣1分)4、支付月報內容不清或未將計量支付中的問題及時向上級部門匯報(首次扣分)、支付金額不符合規定要求(每次扣.

31、5分）合同治理4分對承包人履約情況的監督4分1*、承包人質保體系不完善、不能有效發揮作用而監理未進行有效監控（首次扣.分）2*、承包人要緊人員發生變動或更換以致不能滿足合同，而監理未做指令(首次扣1分）3*、不管監理批準與否，承包人因減少要緊機械設備而使工程受阻礙（首次扣2分）4*、承包人把用于本工程的資金挪用不處而監理未發覺或未加以制止(首次扣1.5分）、對承包人的其它違約事項未進行有效操縱(每次扣1分）工程變更操縱工作4分*、經監理審批的變更項目的工程數量及費用測算有誤(首次扣15分)2、承包人擅自對工程項目進行變更而監理未加指令(首次扣1分）3*、對工程變更意向監理不能及時提供確切情況（

32、首次扣1分）4、監理審批后的變更手續不全(每次扣0.5分)工程分包操縱工作2分1*、承包人未經批準進行工程分包而監理未采取有效措施予以糾正(首次扣.5分）、監理人員未能有效地對分包項目進行質量監督治理(首次扣.5分）3、未能有效地監督承包人對分包商的操縱或承包人對分包工作操縱不力而監理未及時指令(首次扣05分）工程延期、索賠操縱工作4分*、未及時受理承包人的索賠意向(首次扣1分）2、索賠發生時監理人員未及時進行全面記錄(視情況每次扣12分）3、監理對索賠費用評估與實際偏差較大(每次扣1.5分)4、索賠審核依據有誤(每次扣分）、工程出現停工狀態,監理未及時指令承包人采取減少損失的措施(每次扣0.

33、分）6、監理提交的關于索賠費用手續不全(每次扣.5分）監理工作質量考核表（續表三)項目滿分分項考核內容分項分數違約事項及扣分方法監理資料12分監理周報、月報治理2分、未在規定的時刻內提交周報、月報(每次扣1分)2、未按規定的格式編寫監理周報、月報（每次扣.分)3、監理周、月報內容不全(每次扣05分）、監理周、月報中對質量、進度、費用等內容描述不準確(每次扣0分)、評價工程項目無具體數據或編造虛假數據(每次扣2分）監理記錄4分、總監代表處未建立工作臺帳或臺帳建立不全、記錄不及時(每次扣.5分）2*、無旁站記錄或記錄不全、不真實(首次扣分）3、無巡視記錄或記錄不全（每次扣0.5分)4、監理日志填寫

34、內容不全面,字跡無法辨認(每天扣0.分）5、監理人員不填寫監理日志（每天扣2分）監理文件2分、未及時整理、編寫會議紀要(每次扣1分）2*、監理文件內容有誤(首次扣05分)3、監理文件丟失（每次扣1分）4*、監理文件在發放、存儲、傳遞、更改、借閱過程中出現失誤(首次扣0.5分）監理資料4分1、非業主批準的人員簽認監理資料(每次扣4分)2、監理資料有虛假現象（首次扣1分）3、未按規定繪制上墻圖表(每次扣0.5分)4*、未按規定的日期及時提供有關資料、報表(首次扣分)5、資料、表格的填寫項目簽字不全,數字不準確(每次扣0.5分）6*、監理人員無自身驗收資料(首次扣1分）、資料未按要求進行時期歸檔(每

35、次扣1分)8、未在規定時刻內完成監理竣工資料的編制工作（扣分)監理守則和工作紀律15分監理守則和工作紀律15分、品行不端、作風不正，甚至觸犯國家、地點或行業法律、法規或條例等（視情況扣510分)2*、向承包人推舉分包商或設備、材料供應商（視情況扣5分)3*、以權謀私,向承包商索要好處,收取承包商贈予的鈔票物(視情況扣210分)4、工作中弄虛作假，損害業主利益（視情況扣210分)5*、監理人員同承包人一起去營業性娛樂場所（視情況扣20分)6*、工作不積極,無故拒絕或拖延本職工作(視情況扣5分)7*、因失職或擅離職守，造成嚴峻后果（視情況扣210分)8*、工作期間飲酒,損害監理形象（首次扣1分）9

36、*、不執行上級指令或欺騙上級（視情況扣110分)10、向承包人報銷個人的各種費用（視情況扣210分）11*、獨自長期占用承包人的交通或通訊等設備（視情況扣210分）12、泄露工程、業主的秘密,損害業主利益和名譽(視情況扣21分）13*、參與各種賭博活動（視情況扣110分)14、不進行工作交接（首次扣1分)15*、不自覺同意業主的監督檢查、指導和協調（視情況扣15分)16、工作時刻休息或遲到、早退（首次扣1分)7*、工作期間干與工作無關的事（視情況扣25分)、監理代表處不能正確對待對其工作考核的評價，不通過正常渠道解決評價中的問題(視情況扣25分）*、不能正確對待業主的監督檢查,出言不遜(視情況

37、扣1分）20*、考試不及格或作弊人數超過駐地人數的(視情況扣110分）商丘至登封高速公路開封市境段監理信用評價治理方法 總 則第一條 為推進商丘至登封高速公路開封市境段施工監理企業的信用建設,引導監理企業誠信履約,治理建設市場的商業賄賂行為,促進建設市場健康有序進展,依照河南省交通廳河南省高速公路工程監理信用評價實施細則（試行)(豫交建管20117號)，特制定本方法。第二條 本方法適用商登高速開封段建設工程從業監理企業及人員的信用評價。第三條信用評價遵循公開，公平，公正和老實信用的原則。第二章 監理企業信用等級劃分第四條監理企業信用分AA、A、B、C、D共五個等級,實行百分制。（一)AA級,信

38、用評分95分，信用良好;(二)級,5信用評分5分,信用較好；(三)級,75信用評分8分，信用一般；(四)C級,信用評分5分，信用較差；（五）級，信用評分6分,信用差。、第五條 有下列情況之一的,監理企業的信用等級直接確定為D級，不再參與評分：(一)有被交通部及省、市交通主管部門通報的下列行為之一:1出借或借用監理資質證書承接監理業務;2存在圍標、串標等行為；3監理業務轉包；監理資質申報弄虛作假被通報或資質復查不合格；5.其它被限制投標，并在限制期限內。（二)監理工程師因發生吃拿卡要、行賄受賄等行為，被司法部門認定構成犯罪的；（三）在重大質量事故或較大及以上等級安全事故中,監理企業負有要緊責任的

39、。（四)經交工驗收,受監工程中,有一個施工合同段的工程質量等級不合格的;（五)工商部門對營業執照年檢不合格的。第六條 信用等級為AAC級的監理企業,有下列情況之一的,當年每發生一次，其信用等級降低一級,直至D級:（一)有被交通部及省、市交通主管部門通報的下列行為之一： .在監理招標投標活動中提交了偽造或虛假的材料;2.監理業務違規分包;.無故放棄投標或中標；4監理工作失職，發生質量事故或安全事故；5.監理人員因吃拿卡要等廉政問題被有關部門查處；6.其它不良行為。(二）在信用評價工作中存在虛報、隱瞞不報、偽造證明材料等情況之一,經核查，情節嚴峻的；(三）在我省境內施工監理投標過程中,隱瞞了不良記

40、錄不報,并被查實的。第七條 監理企業信用評價周期為半年。第八條 項目公司每月按照扣分制的原則對監理企業進行信用評分。具體扣分標準按照高速公路工程監理企業信用評價標準（附件1)執行。第九條 評分結果經項目公司領導班子集體(紀檢監察人員參加)研究確定后在項目公司公布,同時告知各監理企業，監理企業應給與回執。項目公司于每月5日前將上一月的監理企業的評價結果、扣分依據以（附件3）形式報送河南中原高速公路股份有限公司。第十條 河南中原高速公路股份有限公司對項目公司報送的信用評分結果進行審查并按季度匯總，于每季度第一個月10日前將上季度的匯總結果報廳質監站。第十一條 廳質監站按季度對各項目主管單位報送的匯

41、總結果進行審核并進行綜合評分;按照相關評分細則對監理企業組織巡查評分；匯總以上兩項評分結果,匯總結果在紀檢監察人員參加的情況下,經全體班子集體研究確定，同時上網公示,最后上報省交通運輸廳。第十二條 省交通運輸廳依照廳質監站每季度報送的結果、質量安全大檢查結果和相關標準,每半年對監理企業信用等級進行綜合審定,向社會公示后正式公布。第十三條 監理企業信用評價采取綜合評分制的方式，其分值構成有：監理企業每季度扣分值(Y)、廳質監站每季度巡查評分值（）、全省高速公路質量安全大檢查評分值（Q）和獎勵的分值(J)等構成。監理企業最終信用評價得分為初始分-（Y-Z-Q-J)。第三章 監理工程師信用評價第十四

42、條 監理工程師信用評價制周期為三年,從第一年的1月1日起止第三年1月31日。第十五條 項目公司按月度對監理工程師進行信用評分。具體扣分標準按照高速公路工程監理工程師信用評價標準（附件2）執行。評分結果經項目公司領導班子集體研究確定，且須有紀檢監察人員參加。確定后的結果告知各監理工程師。項目公司于每月5日前將上一月的監理工程師的評價結果、扣分依據以（附件4)形式報送河南中原高速公路股份有限公司。第十六條 河南中原高速公路股份有限公司對項目公司報送的信用評分結果進行審查并按季度匯總，于每季度第一個月日前將上季度的匯總結果報廳質監站。第十七條 廳質監站按季度對各項目主管單位報送的匯總結果進行審核；結

43、合日常監督檢查、巡查情況,對監理工程師失信行為進行累加扣分,在紀檢監察人員參加的情況下,形成審核結果報送省交通運輸廳。第十八條 省交通運輸廳對質監站報送的初評結果進行綜合審定，向社會公示后正式公布。第十六條 監理工程師信用評價在評分周期內實行累積扣分制。（一）監理工程師累計扣分分值大于2分，但小于24分的監理工程師，在評價中標注“評價周期內從業承諾履行狀況較差”，并予以警告處罰。(二） 監理工程師累計扣分分值大于或等于2分的監理工程師,在評價中標注“評價周期內從業承諾履行狀況專門差”,并列入“黑名單”,不得從事我省公路建設市場的監理工作，處罰期為3年，同時上報其發證機關。第十七條 有下列情況之

44、一的，監理工程師的信用評分直接列入“黑名單”，不再參與評分:(一)監理工作中，有吃拿卡要等行為的；(二）使用假監理工程師或假專業監理工程師資格證書的。第四章 措施第十六條 對監理企業信用評價為D級的,項目公司按照招標文件相關條款對其進行處罰,直至解除合同。第十七條 對監理工程師信用評價列入“黑名單”的,項目公司按照省廳文件相關條款對其清退出場。第五章 附 則第十八條 本方法由河南中原高速公路股份有限公司杞登分公司（項目公司)負責解釋。第十九條 本細則自下發之日起施行。附件1:高速公路工程監理企業信用評價標準附件2:高速公路工程工程監理工程師信用評價標準附件3:杞登分公司工程監理企業信用評價結果

45、明細表附件4：杞登分公司工程監理工程師信用評價結果明細表附件5：監理企業違約的監理人員調換率計算規則附件1 商丘至登封高速公路開封段監理企業信用評價標準評價指標規定分評分標準（一）組織機構(0分）1、人員到位與治理情況0、監理人員調換與進退場未按合同規定程序辦理報批手續的,駐地監理工程師、專業監理工程師、監理員每發生1人次,分不扣2、5分; 2、替換人資格條件（包括職稱、資質、經歷、年齡等）有低于投標文件承諾但仍能滿足招標文件規定最低要求的，每發生1人次,分不再扣、1.、分; 3、無職責分工或分工不明確的，扣1分； 4、監理人員因人員替換造成工作脫節、資料缺失的，每次扣2分； 5、屬監理企業違

46、約的監理人員調換率(其計算方法見附件）超過合同規定(應按年度分攤）的，每超過%扣1分; 6、有持假證,每人次扣3分;未經批準兼職的，每人次扣分; 、有冒名頂替的,每人次扣2分; 8、在監理人員到位、出勤等問題上有虛假或欺騙行為的,每次扣5分。2、設施設備到位51、辦公用要緊交通工具每缺1輛扣1分; 2、要緊試驗檢測儀器設備,每缺1件扣0.5分 3、辦公生活用房和其他設施不到位的,每件(項)扣.2分。、駐地辦建設與制度、駐地辦無監理合同文件或合同文件不全的,扣1分； 、駐地辦組建情況未按規定報備的，扣1分; 3、質量責任制度、安全生產治理制度、廉政制度等要緊制度未建立的、每項扣1分； 、其他制度

47、不全的,每項扣0.5分。1、一般工作情況5單位、分部和分項工程（單元）劃分不符合規范要求或不合理的，工地會議不按時召開或工地會議無記錄的,監理月報不按時編發或要緊內容不全的，監理日記記錄內容不真實或重要內容未記錄的,監理規劃和監理實施細則不具有針對性、可操作性或編制不及時的，臺賬不全的，資料的分類不清晰、歸檔不及時、不完整或保管不行的,每有一項(次）扣0.5分。、審批承包人保證體系、開工報告51、未審批承包人質量保證體系或質量負責人，或審批了的承包人質量保證體系、質量負責人不符合規范、合同要求的，每有一個施工合同扣1分；審批不全的,扣5分； 2、未檢查工地試驗室或試驗檢測儀器設備配備不到位的，

48、扣05分; 3、未進行動態治理或治理不到位的,導致質量保證體系再出現不符合合同要求情況的,扣1分; 4、簽認了的開工報告,無質量、安全、環保措施,或措施不可行、不可靠的，每次扣.5-分；經簽認的開工報告資料不全的,每次扣0.51分;由于駐地辦緣故，有開工報告未經審批先施工的,每次扣1分。（二)工作行為(55分）3、材料、工序（含工程實體)抽檢情況11、驗證試驗和抽樣試驗頻率未達到規定頻率低限，每項每不足1扣0.分; 、對標準試驗未按規定獨立進行平行復核(對比）試驗的，每不足一次扣.5分; 3、工藝試驗未按規定審批，但已開始規模施工的,每次扣23分； 、工序抽檢覆蓋率、抽檢頻率不符合規范要求或不

49、滿足質量評定要求的，每次扣.5-1分； 5、填寫不規范、簽字不全或隨意代簽、臺賬不全的、每次扣0.分； 6、原始數據不全或無相關人員簽認的，每次扣1-2分; 、假數據,假資料每次扣2-分; 8、將不合格的工程、材料、構件和設備按合格予以簽認的，每次扣5分。4、旁站、巡視到位情況5、旁站人員不到位,每次2分； 、旁站工作不到位，對存在的明顯問題未發覺或為作相應處理的,每次扣2分； 3、監理工程師巡視不到位，每次扣2分； 4、巡視不到位,施工現場出現質量問題的,每次扣3分。（二）工作行為（55分）5、計量支付與合同治理101、資料不完整、簽字不齊全尚可彌補的，每有一次扣.5分; 2、基礎資料不完整

50、或簽字不全，且無法彌補的,每有一次扣1分； 3、未經授權隨意代簽的,監理員、專業監理工程師、駐地每次扣2分;簽認超過規定時限,第一次扣0.5分,第二次扣分,第三次扣2分,以后每遞增一次扣分值遞增1分；經查實，簽認的計量支付報表中有虛假材料的，每次扣3分； 4、未按合同規定程序和要求對分包進行審批的，每次扣分；對承包人違反合同規定轉包、分包未及時作相應處理的,每有一次扣2分。、監理指令0對施工中存在的明顯問題未能及時發覺，或發覺了但未及時發出書面指令的,每次扣1分；對逾期未按指令要求整改或整改不完全,而未采取進一步有效措施的,每次扣1分;對整改結果未作現場檢查簽認的，每次扣05分；已按監理指令要

51、求整改但書面資料不閉合的，每次扣05分。7、對舉報和投訴的查處5對駐地辦接到的和上級有關部門批轉的舉報和投訴,查處不善、不及時或不完全，每次扣分。（三）工作實績（0分）1、工程質量操縱 1、經交工驗收,受監工程中,有一個施工合同段的工程質量等級不合格的，其信用等級直接確定為級。2、因監理工作失職發生質量事故,被有關部門查處的,見“獎懲記錄”。2、工程進度操縱2駐地監理工程師在保證質量前提下操縱工程進度無正當理由刻意阻止施工或對下屬監管不力、失職，導致受監工程進度滯后，實際工程進度在打算進度操縱曲線下限內的,扣0.5分；在打算進度操縱曲線下限以外的，扣1分；工程實際施工期超過合同工期或工程交工日

52、期延誤的,扣2分。3、安全監理合同執行情況41、因監理工作失職發生安全事故,造成人員死亡2人及以下的，每人扣分;發生重大(死亡29人）、特大（死亡30人及以上）安全事故的，直接確定為級2、因監理工作失職發生安全事故,被有關部門查處的，見“獎懲記錄”。4、廉政合同執行情況1、經查實,監理人員有吃拿卡要行為的,每人次扣2分;、監理人員有吃拿卡要或行賄受賄行為，被有關部門查處的,見“獎懲記錄”。 、質量大檢查5在省廳開展的質量大檢查評比活動中，監理的項目獲得第三名的，得分；獲得第二名的,得3分;獲得第一名的，得5分;最多得5分。（四)獎懲記錄（5分）2、處罰不良行為包括:投標活動中的圍標、串標，提供

53、虛假證明材料,監理業務違法轉包、違規分包，吃拿卡要、行賄受賄,將不合格的工程、材料、構件和設備按合格予以簽認,與業主、承包人或第三方串通損害另一方利益，監理服務態度不端正，及監理工作不規范、不負責任等。、經查實,在投標活動中有圍標、串標行為被有關部門通報的，直接確定為D級；因提供了虛假材料、無故放棄投標或中標，被有關部門通報的,每有一次,其信用等級降低一級,直至D級;2、經查實，違法轉包的,直接確定為D級;違規分包的，每有一次，其信用等級降低一級，直至D級；、因監理工作失職發生質量、安全事故,或監理人員有吃拿卡要、行賄受賄行為,或投標活動中提供了虛假證明材料，被建設單位或縣(市、區）交通主管部

54、門查實或通報的，每次扣2分；被質監部門行政處罰的,每有一次簡易程序、一般程序分不扣2分、3分;被市級及以上交通主管部門或有關主管部門通報的，每有一次,其信用等級降低一級,直至D級。4、監理過程中，將不合格的工程、材料、構件和設備按合格予以簽認及其它不良行為，被建設單位或縣（市、區）交通主管部門查實或通報的,每次扣1分；被質監部門行政處罰的，每有一次簡易程序、一般程序分不扣1分、分;被市級及以上交通主管部門或有關主管部門通報的,每有一次，其信用等級降低一級，直至D級。5、在省廳開展的質量大檢查評比活動中,監理的項目獲得倒數第三名的,扣1分；獲得倒數第二名的，扣分；獲得最后一名的,扣5分；最多扣5

55、分。附件2商丘至登封高速公路開封段監理工程師信用評價標準序號失信行為扣分標準1監理工作中，有吃拿卡要等行為的24分/次2使用假監理工程師或專業監理工程師資格證書的24分/次3將不合格的單位、分部、分項工程按合格簽字的0分/次4將不合格的工序、建筑材料、建筑配件和設備按照合格簽字的16分/次5監理工程師存在造假行為(包括編造、偽造試驗資料或監理資料）的1分/次6在重大質量事故或較大及以上等級安全事故中負有責任的1-16分/次（視責任程度扣)7在一般質量事故或安全事故中負有責任的6-10分/次(視責任程度扣）8在環保事件中負有責任的6-12分/次（視責任程度扣)9被地（市)級及以上交通主管部門、質

56、量監督機構或相關部門通報批判的5分/次0被省級及以上交通主管部門、質量監督機構或相關部門通報批判的8分/次11在企業資質許可、定期檢驗、復查及變更等過程中提交虛假個人業績的8分次12出借資格證書的6分/次1無正當理由、不履行勞動合同分/次1違規代簽監理資料的分/次1現場監理工程師無正當理由不到崗、不出勤的2分/次16從事監理工作未進行崗位登記的1分次7無上崗證或套用上崗證的分/次18監理日志記錄內容不真實或重要內容未記錄的分/次19對承包人質量保證體系或質量負責人未審批或審批不符合合同規范和要求的1分/次20監理資料填寫不規范簽字不全的分次21簽認的計量支付報表中有虛假資料的1分次2簽認的工程變更中有虛假資料的分/次附件3河南省 年 月份公路工程監理企業信用評價結果明細表填報單位 ( 蓋章): 統計人: 聯系電話： 報出日期： 年 月 日序號企業名稱企業注冊地資質類不資質許可等級項目建設進度情況合同（段）名稱合同額(萬元）失信代碼(JJ10*）失信行為信用等級或扣分標準實際扣分(分）情況講明采信依據企業在該合同(段)