1、企業運營中的EHS風險管理隨著當今社會經濟的發展，在現代化工程項目的建設中，對人生命的珍惜， 對健康和關注，對環境的保護已經成為一個企業的最重要的衡量指標。基于現代 工業安全生產風險管理的相關理論及方法，本文在分析借鑒各行業領域風險預警 研究及應用成果的基礎之上，提出了企業運營中的EHS風險管理控制的實施原則 及方法體系。結合實際課題需求，在企業運營過程中開展了 EHS風險管理控制的 理論研究，探討了 HSE風險管理在企業運營中的具體機制、模式、方法和技術。 目前我國正處于一個安全生產事故多發時期，威脅企業發展和人民生命財產安全 的安全風險正隨著經濟的發展不斷攀升。因此開展企業運營中的EHS風

2、險管理研 究具有重要的意義。論文開篇首先介紹了 EHS風險管理體系的研究背景和意義，在國內外的應用 情況，對論文的研究方法、內容和創新點做一個簡明的概述。其次論述EHS的起 源及發展以及在我國的發展。然后結合企業營運中EHS風險管理的各個階段，對 EHS風險管理的原則、特征、目標量化和實施進行了總結。在此基礎上，探討了 企業風險的識別，并從定性和定量兩個角度建立企業EHS風險評價體系。最后從 九個方面具體論述了如何建立和完善EHS風險管理體系，并對提出了企業EHS 風險管理體系的持續推動策略。關鍵詞：企業運營；EHS風險；風險管理；風險識別Abstract： With development

3、of social and economic nowadays, in the modern construction of the project, the treasure of human life and concern for the health, environmental protection has become an enterprise of the most important measure. Production based on modern industrial safety-related risk management theory and methods,

4、 this paper analyzes the field of risk warning drawing on various industries and application of the results of research based on the proposed business operations in the implementation of EHS risk management principles and methods of control system. With the actual subject of the demand, the business

5、 operations carried out during the EHS risk management, control theory, explores the HSE risk management in the business operations of the specific mechanisms, models, methods and techniques. At present, China is in a safe and accident-prone period of production, business development and the safety

6、threatens of life and property safety risks are rising along with economic development. Therefore, to carry out business operations in the EHS Risk Management is of great significance.Paper begins with the first EHS risk management system introduced the research background and significance of the ap

7、plication at home and abroad, the papers research methods, content and innovation to make a concise overview. Followed, the origins and development of EHS and its development in China are introduced. Then combined with business operations in various stages of EHS risk management, risk management of

8、EHS principles, characteristics, objectives and implementation of a quantitative were summarized. On this basis, identification of the enterprise risk and qualitative and quantitative point of view from the establishment of corporate EHS risk assessment system. Finally, from nine in specifically add

9、ressing how to establish and improve EHS risk management system, and proposed a system of corporate EHS continue to promote risk management strategy.Key words: Business operations; EHS risk; Risk management; Risk identification第_章緒論1.1研究背景和意義1.1.1選題背景“堅持可持續發展，創建和諧社會”可以說是當前中國最流行的語句之一。 在經濟高速增長的中國，企業確保

10、在生產服務活動過程減少對環境的不利影響， 保護好我們賴以生存的環境；確保員工在生產活動過程中免遭事故傷害和職業病 的侵害就是對落實“堅持可持續發展，創建和諧社會”最最基本也是最為重要的 體現。隨著當今社會經濟的發展，以人為本的思想越來越占踞著重要的地位，在現 代化工程項目的建設中，對人生命的珍惜，對健康和關注，對環境的保護已經成 為一個企業的最重要的衡量指標。此外，全球經濟一體化的加速，企業面臨的競 爭環境將更加復雜。尤其是近幾年來，隨著我國對外開放的程度不斷深入，與世 界的交流越來頻繁。企業隨著經濟活動的日益繁榮，產品和服務的缺陷給社會帶 來的日趨嚴重的環保、安全、健康問題，確保全球經濟可持

11、續發展，客觀上各國 間的企業也都需要有一個共同遵守的準則，同時必須努力適應國際間技術合作， 經驗交流，貿易往來和世界范圍內市場競爭的需要。在這種時代背景下，對現代 企業提出了新的挑戰：新的市場競爭將是企業在世界格局中進行資本、技術和管 理上的全方位合作共贏。尤其是近幾年來，我國在安全環保和健康方面的問題突 顯已經是不爭的事實，這方面也引起了政府、企業和研究單位的高度重視。隨之 而來的是政府對質量安全環保健康方面的監管力度不斷加大，各方面的法律法規 建設逐步加快，安全生產法、環境保護評價法、職業病防治法等一系列法律法規 和專業技術標準相繼在近幾年出臺。隨著中國經濟的快速發展，在我國企業走出 去的

12、同時，國際上的跨國公司也如雨后春筍般地涌入中國市場。這一進一出的過 程，也是我們不斷地意識到我國在質量健康安全環保方面與國際跨國企業間的差 距的過程，如何在本國本身處于摸索狀態，做好風險防范，既履行好經濟責任， 又肩負起政治、社會責任，這已經是一個必須面對的課題。從風險防范的角度看，任何企業的可持續發展本質上都體現在防范重大風險 上，風險是無處不在的，不僅表現的企業的生產中，同時也表現的企業的日常運 營中。從本質上看，無論是產品質量方面、安全方面，還是環保方面存在問題， 都是企業發展的一種風險，都會致使企業運轉不流暢，甚至威脅企業的安全。任 何企業只有在勞動生產過程中，努力克服不安全因素、改善

13、勞動條件，使生態環 境不被污染、勞動生產在保證勞動者健康、國家財產不受損失、人民生命安全的 前提下順利進行，防范各種存在的風險，企業才有可能發展壯大，才有可能真正 實現可持續發展。另外，經濟基礎決定上層建筑，國家可持續發展的核心是社會 經濟，社會經濟的可持續發展主要表現為經濟、人口、資源、環境四者的協調發 展。社會是企業的依托，企業是社會的細胞，作為經濟最根本因素的企業，只有 以可持續發展為指導方針和目標，才能推出有利于社會進步和發展的實際舉措， 才能被社會所接納，才有足夠的發展空間。因此，企業可持續發展問題是整個社 會經濟可持續發展的基礎問題，而規避各種風險，是實現企業可持續發展的必要 前提

14、。黨和國家高度重視風險的防范，胡錦濤總書記在中國共產黨第十七次全國代 表大會的報告中指出要加快推進以改善民生為重點的社會建設，在部署社會建設 任務時，明確提出要“堅持安全發展，強化安全生產管理和監督，有效遏制重特 大安全事故”；在關于人民的健康問題上，提到“健康是人全面發展的基礎，關 系千家萬戶幸福”；在環境保護方面又提到“建設生態文明，基本形成節約能源 資源和保護生態環境的產業結構、增長方式、消費模式。主要污染物排放得到有 效控制，生態環境質量明顯改善。目前我國正處于一個安全生產事故多發時期，威脅企業發展和人民生命財產 安全的安全風險正隨著經濟的發展不斷攀升。對于企業而言，威脅企業發展的風

15、險并不僅限于安全生產方面，風險是存在于各個方面的。國際上的研究成果證明， 一般人均介于一美元之間時，是安全事故的多發期，而我國目前恰處于這個時期。 任何關乎安全環保方面的事故，都會致使企業運轉不流暢或直接影響企業的正常 運轉和穩定持續的發展。1.1.2研究意義EHS是健康（Health）、安全（Safety）和環境（Environment）管理體系的簡 稱，EHS管理體系是將組織實施健康、安全與環境管理的組織機構、職責、做 法、程序、過程和資源等要素有機構成的整體，這些要素通過先進、科學、系 統的運行模式有機地融合在一起，相互關聯、相互作用，形成動態管理體系。 這是當前國際石油界普遍采用的提高

16、企業健康安全環境管理水平、降低企業風險 的一種現代化管理方法，集健康、安全和環境管理的組織機構、職責、程序、過 程和資源等于一體的管理體系。從其功能上來講，它側重于事前的風險分析，確 定其自身活動可能發生的損失和危害，從而采取一系列相應的防范措施和控制手 段，來減少人員傷害、物質損失和環境污染的有效的管理方式。從其性態上講， 它由眾多要素構成，這些要素通過一些先進、科學的運行模式有機地結合在一起， 相互關聯相互作用，是一套結構化的動態管理系統。該體系具有高度的自我約束、 自我完善、自我激勵機制，突出強調了事前預防和持續改進。在我國企業運營過 程中大力推行EHS管理體系是我國國情和政策的需要，是

17、持續的科學發展觀的 體現，更是人民生命健康安全的保證。因此企業運營中的EHS風險管理的研究 具有非常重大的意義。這些意義具體體現在以下幾個方面：（1）EHS管理體系的建立與實施可提升企業可持續發展和企業管理水平職業安全健康和環境管理工作貫穿于經濟活動的全過程，著眼于人的健康 安全和環境影響，立足于減少職業危害和各類安全、環境事故，旨在保護勞動 者的生命安全健康和保護環境的可持續發展，是科學發展觀的重要內涵之一，是 構建和諧社會的重要組成部分和保障手段。推行質量、健康、安全與環境管理體 系標準，可以幫助企業規范管理體系，將領導意識、責任變成了利益相關方的監 督對象，更進一步地促進了領導的責任意識

18、，也激發了員工的責任意識。這就使 企業員工參與安全管理的意識得到了加強，并且在管理體系運行中，各部門管理 有責任，實施有內容，改善了原來靠部門管理的單一局面，成為企業文化的一部 分，使得健康、安全與環境和各項工作得到全面落實、同時，質量、健康、安全 與環境管理體系標準引進了新的監測、規劃、評價等管理技術，加強審核和評審， 使企業在滿足法規要求、健全管理機制、改進管理質量、提高運營效益等方面， 能夠系統管理，統籌規劃，建立全新的經營戰略和一體化管理體系，達到國際先 進水平。（2）EHS管理體系的建立與實施可降低各類事故的發生風險歷史上，由于企業在生產和運營面臨著大量不可預知的情況，因而各類安全

19、事故、污染事故時有發生，例如火災、爆炸、食物中毒等。大多數事故是由于管 理不嚴，操作人員疏忽引起的，這些事實都使我們認識到增強安全意識和環境意 識是至關重要的。管理體系突出了預防為主的指導思想，系統性強，針對性強， 避免了傳統管理上的一些弱點，扭轉了消防隊式的管理方法。管理體系中的工作 計劃書和崗位作業指導書鮮明地突出了這一點，將事故危害辨識出來，并采取有 效的、有針對性的對策加以避免。通過質量、健康、安全與環境管理體系標準的 貫徹執行，將提高我國企業健康、安全與環境管理水平，幫助企業增強安全事故 和污染事故預防意識，明確事故責任。一方面盡最大努力避免事故的發生，另一 方面在事故發生時，通過有

20、組織、有系統地控制和處理，使影響和損失降低到最 低限度。（3）改善企業形象，改善企業與當地政府和居民的關系隨著人民生產水平的不斷提高，質量、健康、安全與環境意識也得到增強， 對清潔生產、優美環境、人身及財產安全的要求日益增高。一個對自身職工、社 會及環境愛護的企業會形成良好的社會形象，如果企業接連發生事故，既造成環 境污染，又會給社會造成技術落后生產水平低劣的印象，更會惡化與當地居民、 社區之間的關系，給企業的各種活動造成許多困難。管理體系標準是一種規范的、 系統的、文件化的科學管理方法，對提高企業及生產現場的管理水平起到了促進 作用，并且真正做到工作有計劃，行動有方案，步步有確認，事后有總結

21、，為防 止各類事故發生奠定了基礎。（4）促進企業將經濟利益、社會利益和政治利益有效地結合企業實施健康、安全與環境管理體系標準，一方面通過提高質量、健康、安 全與環境管理質量，可以改善企業形象另一方面，通過減少和預防事故的發生， 可以大大減少用于處理事故的開支，提高經濟效益，促進貿易，從而滿足員工、 社會對健康、安全與環境的要求，又能取得商業利益和增強市場競爭優勢。這樣 使企業的經濟利益、社會利益和環境利益得以有機地結合在一起。同時，減少和 預防涉及安全和環境污染的事故的發生，也是落實和響應科學發展觀，創造和諧 社會的需要，從企業長期發展來看有著深遠的意義。（5）有助于企業滿足有關法規的要求我國

22、政府頒布了許多質量、安全、環保和工業衛生的法規和標準大部分屬于 強制貫徹執行的，違反它們必須承擔相應的法律責任，受到嚴厲的處罰。實施EHS管理，可以通過不斷的制度化手段來改善自己的行為，從而可避免因違反 標準或法規而導致的處罰、關閉或投拆曝光。綜上，對企業運營中的EHS風險管理體系建立與運行現狀進行分析，對企 業的EHS管理實踐具有指導意義，同時對國內EHS理論的發展具有參考價值。1.2國內外研究現狀1.2.1國外研究現狀HSE管理體系發展歷程在工業發展初期由于生產技術落后，人類只考慮對自 然資源的盲目索取和破壞性開采，而沒有從深層次意識到這種生產方式對人類所 造成的負面影響。EHS理論基礎可

23、以追溯到上世紀六十年代的科學管理理論， 以及其后逐漸發展的行為管理理論、現代系統理論。90年代初，國外石油企業 提出HSE管理體系并開始付諸實踐，并逐漸發展和形成了以健康、安全、環境 為核心的HSE管理理論和方法，在90年代后期，HSE管理體系不斷修正，并逐 步得以完善。其管理方法是實施HSE評價和風險管理，應用“健康安全環境” 三管理同時管理的手段，采取事故預防性管理。在EHS的實施方面，IBM總結出HSE管理的國際趨勢：EHS始于二十世 紀六十年代的高耗能、高成本無法律約束，經過七十年代的國家立法、企業自主 守法，八十年代建立HSE管理體系、實施HSE風險管理，到九十年代與產品 設計集成的

24、HSE管理和與業務部門的合作HSE管理，最終到二十一世紀以來一 體化管理，締造HSE文化和持續改進。這一過程是HSE管理從無意識、有意識、 主動、主流和成熟的過程，是由企業和國家的內部視野擴展全外部視野和全球視 野的過程。此外，國外在對HSE的應用上作了研究，在對HSE管理的技術上也作了深 入分析，雖然有些技術在沒有明確列示是HSE風險評價里的內容，但是這些技 術的創新以及新的管理思想對HSE的發展也起了關鍵作用。Tony. Bandle,T對2002年發布的關于HSE風險政策的延伸，主要探討應將 HSE管理納入企業的戰略規劃中，認為領導者在做決策時要充分考慮HSE風險。Charles Ony

25、ekachi Akaleziz在論文中談在石油行業對HSE管理的整合，對石 油生產中的某些工藝進行分解，分析潛在的風險因素，提出了在石油行業對HSE 的整合的思想。Bransby, M. L和Jenkinson. J對13家企業的預警管理進行了調查，并根據調 查的結果提出了改進預警管理的一些方法，為了 HSE管理在化工行業和電力行 業做的一系列調查，論述HSE管理的重要性，以及說明在電力及化工行業實施 HSE的可行性。P.D.Lindsay通過對事故產生的原因進行分析，提出它們都是可控的，然后提 出所有的技術方向進行有效控制。主要評論了四個方面的內容：一是在英國大部 分發生安全事故及健康問題都

26、與工作相關；二是大部分的事故都具有潛在性；三 是高標準的健康安全管理可控制事故的產生；四是采取預防性的措施不僅僅是挽 救生命而且可以降低財產損失。C,Ola, H和Holmqvist, C. S對對目前在安全與風險管理進行了分析，并特別 提出在建筑領域風險逐漸增大。文章提出了目前存在的問題，但是沒有提供解決 的方案。Pearson, J論述了通過計算機軟件方法來實現設計應急管理系統。Murali Sambasivan對環境管理體系（EMS）的研究顯示，EMS實施的成功 的最關鍵因素包括：管理方式、組織變化、技術因素以及外部和社會因素。通過上述文獻的分析中可以看出，國外對HSE管理的研究主要側重

27、于對技 術方法的創新研究，部分文獻提出要將HSE管理上升到戰略管理層，也有文獻 主要針對特別行業的潛在風險進行分析。總之，無論是從企業的EHS實踐，還 是相關理論探究，都日趨完善。1.2.2國內研究現狀國內引入HSE概念，主要是在國內石油企業對外石油勘探開發合作過程中， 引進國外石油企業先進的管理理念，并通過積極探索總結逐漸形成的.這也歸功 于我國以前對安全生產管理的重視和研究，本身具有HSE滋生和繁榮生長的土 壤。中國石油天然氣集團公司是國內最早接觸和使用HSE管理體系的石油企業。 1993年，物探、鉆井等隊伍在參與國際招標的過程中就開始嘗試采用HSE管理 體系。夏良玉、李勇分別從立項、實施

28、、竣工和后評價方面來論述各個階段HSE 的管理，著重強調在實施階段時業主和施工的職責歸屬。提出了階段性實施HSE 管理的概念，并以中油二建公司的安全管理為例來說明HSE管理體系的執行情 況。楊寧以中國石油工程設計有限責任公司為例，介紹了為保證HSE管理的實 施他們所做的工作，強調資源的合理分配與明確職責，提出了日費制承包方式的 建議（在鉆井總包制為主的承包方式的情況下，對探井等實行日費制管理）。趙旭、董立著重論述了 HSE的發展歷程，介紹了國外大石油公司的HSE管 理特色；提出了國內企業應該從環境管理、安全管理學入手學，學習國外石油企 業HSE管理的特色理念和做法模式，進行全面施行HSE管理標

29、準，以確保企業 可持續發展目標的實現。劉靜，成虎介紹國外成功經驗，從管理理念、技術手段、政府定位和市場環 境等方面分析目前我國建筑企業HSE管理的現狀與不足，論述了 HSE管理體系 與質量、進度和成本控制的相互關系，將HSE應用于建筑業的一種嘗試，并對 我國的現實環境作了分析，不足之處是沒有說明如何利用國外的有效經驗。曹銀鴿首先剖析了國內外HSE管理體系理論；其次，以某集團企業為研究 對象對HSE運行現狀進行問卷調查，并運用SPSS統計軟件對問卷數據進行相 關分析，識別出HSE體系運行的關鍵影響要素，并得出HSE管理體系運行的 改進方面和建議；再次，系統地提出了 HSE持續改進模式涉及的原則、

30、途徑、 技術工具、改進優先模型和改進措施建議。趙軍從項目介紹、HSSE目標、編制依據、組織架構人員責任、危害識別及 控制措施等方面來闡述編制HSE計劃時應注意的問題以作者本身的工作經驗為 基礎，主要從七個方面對工程項目的實施計劃提出了自己的一些方法與建議。雖然中國國內企業在HSE運行中也出現很多問題，如領導支持力不足、資 金投入困難、培訓教育不完善、各部門不能很好配合、組織機構及職責不明確、 出現問題無反饋途徑、對法規或其它要求的合理性評價不足等等。但在理論研究 方面依然取得了一定的進展，對我國企業實施EHS有著積極地引導意義。1.3研究思路和方法1.3.1研究思路本文根據研究目標并結合本論文

31、的標題企業運營過程中得EHS風險管理， 文章的基本思路大致如下：開篇描述現狀，包括HSE在國內外的應用情況，對 它的研究程度，以及在我國建筑領域實施HSE的現實條件和意義。接著對HSE 管理體系作一個詳細的研究，如它的整體框架、核心思想，理論基礎，石油行業 的各種運行模式，并提出建筑行業實施HSE可以采用的模式。然后是本文的主 要章節，重點在于揭示HSE管理在項目管理中運行機制，主要解決如下幾個問 題：在項目管理中如何貫穿HSE管理思想，HSE管理的實施從何時開始如何開 展，HSE管理體系實施是否有效等。最后是一個整體的總結，目的是提出在建 筑行業推行HSE應采取的手段，包括政府政策方面，市場

32、技術方面的等。1.3.2研究方法本文綜合運用文獻研究法、經驗總結法、調查法、比較分析的研究方法，具 體來講：（1）理論分析與對策研究相結合HSE管理體系是綜合健康、安全和環境三種學科領域的管理體系，應建立 在綜合的理論基礎上。同時，本文還是實踐性很強的課題，將依據研究理論框架 與研究發現，基于促進企業HSE健康、規范發展的基本目標，對HSE持續改進 理論與模式的確立、完善及有效運行提出建議。（2）動態研究與靜態研究相結合動態研究和靜態研究相結合的方法，全面細致地對論文各方面進行探討。同 時，力求更加正確地揭示內在原理，使研究客觀、準確、精辟、深透、具有一定 的深度。（3）定性分析與定量分析相結

33、合為實現對企業運營中EHS的風險管理進行分析的科學性，本文充分應用了 定性與定量相結合的研究方法，然后結合EHS管理體系的起源、發展等相關的 技術和已有理論，對EHS的風險管理做了深入地研究，大大提高論文的說服力。1.4研究內容和創新點1.4.1研究內容本文以企業運營中的EHS風險管理為題，對我國企業實施EHS風險管理進 行了深入的探討，主要內容如下：論文開篇首先介紹了 EHS風險管理體系的研究背景和意義，在國內外的應 用情況，對論文的研究方法、內容和創新點做一個簡明的概述。其次論述EHS 的起源及發展以及在我國的發展。然后結合企業營運中EHS風險管理的各個階 段，對EHS風險管理的原則、特征

34、、目標量化和實施進行了總結。在此基礎上， 探討了企業風險的識別，并從定性和定量兩個角度建立企業EHS風險評價體系。 最后從九個方面具體論述了如何建立和完善EHS風險管理體系，并對提出了企 業EHS風險管理體系的持續推動策略。1.4.2創新點本文的創新點主要體現在以下幾個方面：1、本文將風險識別和風險評估運用于企業正常運營的EHS管理體系中，建 立了 EHS風險管理體系的定量和定性分析，為企業運營中HSE風險管理體系提 供參考和借鑒。2、在結合石油、天然氣等企業HSE管理體系研究的基礎上，通過對其改造 提出了適合一般企業運營中的HSE管理體系，為運營中的企業管理提供了有力 的參考。3、本文從環境

35、防護、設施及設備的維護管理等多個角度提出了具體如何實 施HSE的對策建議。另外結合目前企業EHS風險管理體系的現狀，提出了如何 持續推動企業EHS風險管理體系。第二章EHS的起源及發展2.1 EHS的起源EHS 又稱 HSE，是健康(Health)、安全(Safety)和環境(Environmental)管理 體系的簡稱。EHS管理體系是將組織實施健康、安全與環境管理的組織機構、職 責、做法、程序、過程和資源等要素有機構成的整體，這些要素通過先進、科學、 系統的運行模式有機地融合在一起，相互關聯、相互作用，形成動態管理體系。EHS管理體系是一種應用質量體系方法來管理EHS活動的過程。這種方法是

36、 一個循環的過程(即規劃、實施、評價和調整)就是通過第一個循環獲取經驗、 吸取教訓，而后將獲得的經驗教訓用于下一個循環來改進和提高EHS管理水平。 體系的關鍵是人和程序，即通過人和程序將公司的EHS方針、合法要求、經營策 略與公司的一系列要求聯結在一起，實現與公司EHS方針相符的整體EHS業績的 持續改進。另外，管理體系應含有一套程序，以便發現不符合事項的根本原因并 予以解決。EHS管理體系的由來是源于80年代后期，國際上發生了幾次重大事故，如 1987年的瑞士 SANDEZ大火，1988年英國北海油田的帕玻爾阿爾法平臺事故， 以及1989年的EXXON公司VALDEZ泄油等，這些重大事故引起

37、了國際工業界的普 遍關注，大家都深深認識到，石油石化作業是高風險的作業，必須采取有效、完 善的HSE管理系統才能避免重大事故的發生。1991年，在荷蘭海牙召開了第一 屆油氣勘探、開發的健康、安全、環保國際會議，HSE這一概念逐步為大家所接 受。目前，EHS不僅局限在油氣勘探、開發等領域，在一般企業的運營管理中都 展示了巨大的效益。2.2 EHS的發展由于石油石化行業的高危型和環境風險大的特點，EHS的管理理念最早由石 油石化企業提出，石油石化行業也就自然而然的成了 EHS管理體系的先驅和倡導 者。其中殼牌、埃克森美孚、巴斯夫、陶氏、杜邦、拜耳等等，這些知名的跨國 企業都擁有完善的EHS管理體系

38、和豐富的實踐經驗。隨著EHS理念的逐步深入人 心，其他行業如通用、摩托羅拉等，也紛紛采取措施，強化EHS管理，從而達到 人、環境、組織發展的和諧統一。目前EHS的發展呈現以下特點：世界大型跨國公司H5E管理的重視程度普遍提高，HSE管理己成為世界 性的潮流與主題，建立和持續改進HSE管理體系己成為國際石油石化公司NSE 管理的大趨勢。在實際應用中發揮了巨大的效益。HSE方面的事故主要是由技術和人為因 素造成的，其中人為因素所引起的事故占絕大數，有些錯誤是操作者明知操作程 序而發生的。世界上許多大石油公司在HSE管理上推行以人為本的管理模式，在 管理中非常重視人為因素的作用。以人為本的管理體制可

39、大大減少因人的因素而 發生的EHS方面的事故，保證安全生產，更好地保護人類環境。HSE管理體系的審核向標準化邁進。為了更好的建立EHS體系為企業服 務，目前，國際上環境管理體系的認證（IS014000認證）工作正在廣泛開展，HSE 管理體系的審核工作也不斷向標準化邁進。2.3 EHS在我國引入和實施HSE管理體系自20世紀80年代中期在歐美大石油公司開始建立實施全 今，經歷了開創發展期、蓬勃發展期，90年代中期開始引入我國。HSE管理體 系是石油石化工業發展到一定階段的必然產物，它的形成和發展是石油石化工業 多年工作經驗積累的成果。HSE作為一個新型的HSE管理體系，得到世界上大 多數石油公司

40、的共同認可從而成為它們共同的行為準則。我國EHS的引入和實施較遲，源于一個偶然的事件。早在1993年，我國開 始通過國際招標利用外資勘探黑龍江、內蒙古、青海、新疆等地的油氣資源。美 國埃克森石油憑借強大實力率先與中國石油簽署了塔里木3個區塊的風險勘探 合同。1994年，中國石油地球物理勘探局取得反承包權。正是由此開始，中國 石油的安全環保理念與國際石油公司的HSE管理理念、管理方式發生了激烈碰 撞。這種碰撞幾乎發生在從生產到生活，從微觀到宏觀的任何領域。一次野外作業，一個反承包地震隊的埋藥工在跑回炮點附近拿安全帽時，爆 炸工按下了爆炸機開關，爆炸氣浪把該埋藥工打翻在地，受了輕傷。當即，美方 H

41、SE監督就將這一情況用衛星電話向庫爾勒的埃克森公司項目負責人和中國辦 事處做了匯報。當天，美國休斯敦的埃克森總部就接到了通過海事衛星傳遞的來自新疆的消 息，立即中斷業務會議，派遣國際物探作業經理何特先生趕赴中國進行事故調查， 而此時中方物探局領導還不知道新疆發生了事故。這次事故，埃克森總部的處理 結果是：埋藥工和爆炸工因違反作業規程被解雇，這兩個參加反承包的地震隊都 被勒令停工整頓，重新進行HSE培訓。一個小小的輕傷事故竟令埃克森公司如 此興師動眾，全體中方職工無不為之震驚。隨著國際招標日漸增多，市場經濟迫使中國石油石化企業必須走出國門參與 國際招投標，以實現中國企業參加世界經濟競爭的夙愿。人

42、們從石油物探局以及 其他企業在反承包中的撞擊中悟出，要躋身國際石油競爭的行列，必須遵守國際 統一游戲規則，這個規則就是“HSE”。從此開始了以中國石油和中國石化為首的 大型公司開始了推行HSE管理體系的探索和實踐。目前中國石油集團、中國石油化工集團公司近年來在積極探索石油、石化企 業可持續發展領域的課題，根據自身特點，分別制訂了安全、健康和環境HSE） 管理體系標準。以中國石化為例：集團公司于2001年發布實施了 “中國石油化 工集團公司安全、環境與健康（HSE）管理體系”企業標準，在集團公司安環局 策劃下，引進了國外咨詢機構和中國石化安全工程研究院共同組成咨詢指導組， 對集團公司部分直屬或（

43、和）二級單位進行了體系建立現場指導，通過咨詢人員 的努力和企業領導的重視，在初始狀態評審和風險評價的基礎上，大多數企業都 相繼建立了 HSE管理體系，編制（或完善）了相當數量的體系文件，經過近幾 年的運行和實施，一部分二級單位還通過了二方（或三方）審核，現場審核發現 各企業都能以風險評價結果為控制突破口，通過實施運行控制、目標指標方案、 隱患治理、技術改造等手段，將評價出的重大風險和重大環境因素控制在可承受 的范圍，再加上三級監控機制的作用，企業做到了事故預防和持續改進，體系的 運行發揮了作用。另外，從行業發展的角度。中國勞動保護學會提出了職業安全健康管理體 系（試行）標準；國家經貿委頒布了職

44、業安全健康管理體系審核規范 （OHSMS-2001）；同月，國家標準化委員會和國家認證認可委員會聯合發布了職 業健康安全管理體系規范；國家安全生產監督管理局發布了職業安全健康管 理體系審核規范一實施指南。為我國企業初步建立了職業安全健康管理體系認 證標準。目前，對大多數中國企業來講，EHS還是新鮮事物。如何建立完善的EHS管 理體系，讓企業的發展與環境保護、員工健康有更加緊密地聯系。第三章企業營運中EHS風險管理的發展階段EHS風險管理的意義和特點在于變傳統的縱向單因素安全管理為現代的橫向 綜合安全管理；變傳統的事故管理為現代的事件分析與隱患管理（變事后型為預 防型）；變傳統的被動的安全管理對

45、象為現代的安全管理動力；變傳統的靜態安全 管理為現代的安全動態管理；變過去企業只顧生產經濟效益的安全輔助管理為現 代的效益、環境、安全與衛生的綜合效果管理;變傳統的被動、輔助、滯后的安 全管理程式為現代主動、主導、超前的安全管理程式;變傳統的外迫型的安全指 標管理內激的安全目標管理。一切事故可以預防思想是EHS的基礎動力EHS風險管理是全面系統的，與傳統的事故是客觀存在的概率事件相比，EHS 關于風險管理有了更加深刻的認識，即：所有安全事故可以預防。作為EHS的基 礎動力，雖然從事故發生的概率的角度講事故發生的概率是零是不可能的，但是 通過企業自身的努力幾乎所有安全事故確實都是可以預防的，這確

46、實是一個非常 科學的論斷，并且很多大型企業都做到了，以杜邦、巴斯夫等企業為例，確實在 很多方面實現了零事故。因此，安全事故從源頭就開始預防，一直到整個過程始 終都預防事故的發生，如果每個環節都能科學、理性、細致入微，事故都是可以 避免的。任何事物都是可以被認識的，沒有被認識不等于不能認識，事故也是一樣， 所有的生產事故，包括自然災害，發生的原因都是可以被認識，所有的安全事故 都是可以預防的，包括自然災害，如果加強監測，對于自然災害事故也是能預防 的。因為風險不等于事故。風險雖然存在，但是控制好了，它就不會升級到事故。 那么既然我們可以盡可能低的控制風險性，那么從而控制住事故，預防事故的發 生就

47、成為可能。一切事故可以預防思想是EHS風險管理的基礎動力，也是EHS風險管理最求 的主要目標。EHS風險管理在各階段的具體表現3.2.1前期準備階段該階段的主要表現為學習標準、培訓人員。企業及二級單位在建EHS管理體 系之前。應結合企業自身的HSE系列標準，開展兩個層次的教育培訓工作。組織對崗位工人的宣傳教育EHS管理體系的實施和其管理目標的實現，需要 企業全體職工的深刻理解和積極參與。因此，企業必須通過一定的形式，使企業 的每一個員工都清楚地了解實施HSE管理體系的目的、意義、內容和要求，以使 其自覺主動的加入到推行HSE管理體系的過程中。組織對領導干部和管理人員的專門培訓。領導干部和管理人

48、員是EHS管理體 系的建立保持者，擔負著組織管理、文件編制和運行監督等重要使命。因此，必 須通過舉辦專門的FISE管理體系培訓班，使其獲得HSE管理體系建立實施工作 所需的專門知識，并具備HSE管理體系內審員的資格。3.2.2風險識別與調研階段風險識別與調研是建立HSE管理體系的前提和基礎，企業及二級單位在建立 HSE管理體系之前，必須對企業存在的事故隱患、職業危害、環境影響進行風險 評價，對影響企業安全生產、環境保護及健康衛生的EHS管理問題進行現狀調研。 以使企業制定的控制目標和管理方案更具有針對性。風險評價。風險評價主要是系統的發現和評價企業硬件方面存在的隱患及其 危害，它需要一定的專業

49、技術人員，采取一定的評價技術和方法才能進行。管理 現狀調查。管理現狀調查實際上是EHS管理體系建立前的一次管理評審。3.2.3規劃設計和準備根據風險評價和現狀調研的結論，企業及二級單位的最高管理者應組織有關 部門對擬建立的HSE管理體系進行規劃設計和準備，其主要工作程序及內容應包 括：企業最高管理者依照HSE管理規范確定的承諾原則和內容，向企業員工和相 關方做出書面承諾。企業最高管理者指定和任命HSE管理者代表，并授予應有的 管理權限。企業主管部門提出HSE方針和目標草案，最高管理者組織評審并批準 發布。成立企業EHS管理委員會，制定HSE管理委員會章程。調整和強化HSE 管理監督機構，合理設

50、置工作崗位，充實技術管理人員。根據EHS管理規范和制 度、規定的要求，制定出HSE關鍵管理工作的程序。提出建立和保持HSE管理體 系所需的資源配置計劃。制定HSE管理體系建立的實施計劃進度表，明確各部門 和單位的責任與分工。3.2.4 EHS實施程序文件的編制EHS實施程序是HSE管理體系可執行文件的集合，根據公司EHS管理體系和 HSE管理規范的要求，企業及二級單位在建立HSE管理體系前，應編制以下三種 HSE實施程序文件：企業EHS管理休系實施程序、職能部門HSE職責實施計 劃、生產車間HSE實施程序。EHS的編制是HSE管理規范在各企業的細化，是企業及二級單位建立、實施 和保持HSE管理

51、體系的具體管理程序、內容和要求。因此，它要求更具有操作性 和指導性。3.2.5 HSE管理體系的實施和改進以上準備工作全部完成后，即可進入HSE管理體系的實施階段，其主要工作 內容應為：管理者應建立并保持一個監測體系，以便對那些嚴重影響EHS業績和管理的 設施和公司作業活動的現象進行定期監測。作為記錄EHS業績的程序，應形成文 件并進行交流，該程序主要是對EHS業績、相關的操作控制措施、工廠或公司 EHS目標與指標的遵守情況進行跟蹤。應定期校準和維護監測設備，按照公司的程序保存這些活動的記錄。對設施 和公司EHS重要的業績指標進行測量、評價和檢查，由相關管理人員對結果進行 交流。并且，對發現的

52、情況應予以保留并定期進行分析，以確定哪些對規程、標 準、程序或管理體系的改進是正確的，并被當作改進工作的基礎。3.2.6管理審核和調整為實現持續改進，組織的管理者應定期審核和評估EHS-MS的有效性。審核 內容包括評審結果、滿足某些目標和指標的程度、體系的質量，以及相關方之間 的關系。記錄審核結果應該上報相應的管理者，作為持續改進的依據。例如，為改進 EHS業績，管理者應對EHS方針、目標和其他程序和規程變更的必要性進行審核。 應有一個體系確保能夠整改EHS管理體系評價出的問題。3.3 EHS風險管理的指導原則EHS風險管理基于先進的理念和思想，服務于企業的風險管理。在具體的實 施過程中EHS

53、風險管理的主要原則如下：（1）第一責任人的原則第一責任人的原則使事故的責權利十分分明，杜絕了目前企業中出現事故互 相“扯皮”的現象。隨著生命和健康成為保障人權的重要內涵，HSE管理在現代 管理中的地位愈來愈突出，已成為國際石油石化工業發展戰略之一。HSE管理體 系，強調最高管理者的承諾和責任,企業的最高管理者是HSE的第一責任者，對 HSE應有形成文件的承諾，并確保這些承諾轉變為人、財、物等資源的支持。各 級企業管理者通過本崗位的HSE表率，樹立行為榜樣，不斷強化和獎勵正確的 HSE行為。（2）全員參與的原則全員參與是EHS的一大特點，HSE管理體系立足于全員參與，突出“以人為 本”的思想。體

54、系規定了各級組織和人員的HSE職責，強調集團公司內的各級組 織和全體員工必須落實HSE職責。公司的每位員工,無論身處何處，都有責任把 HSE事務做好，并過審查考核,不斷提高公司的HSE業績。通過全員參與，是實 現EHS風險管理的基本目標根本需求。（3）重在預防的原則在企業運營的HSE管理體系中，風險評價和隱患治理、承包商和供應商管理、 裝置（設施）設計和建設、運行和維修、變更管理和應急管理這5個要素為主要內 容。企業必須著眼點在于預防事故的發生，并特別強調了企業的高層管理者對 HSE必須從設計抓起，認真落實設計部門高層管理者的HSE責任。初步設計的安 全環保篇要有HSE相關部門的會簽批復，設計

55、施工圖紙應有HSE相關部門審查批 準簽章，強調了設計人員要具備HSE的相應資格。風險評價是一個不間斷的過程, 是所有HSE要素的基礎。（4）以人為本的原則HSE管理體系強調了公司所有的生產經營活動都必須滿足HSE管理的各項要 求，突出了人的行為對集團公司的事業成功至關重要，建立培訓系統并對人員技 能及其能力進行評價，以保證HSE水平的提高。長慶油田分公司在員工培訓方面 實行兩套班子，分開培訓，分工明確，大大提高了員工的培訓質量，對企業HSE 管理的落實起到了很大的作用。（5）繼承和發展的原則建立HSE管理體系是支持現有的健全而又行之有效的管理制度，不是取代， 是對這些規章制度規范化、程序化和標

56、準化，并且予以完善。建立體系不是最終 目的，體系的實施運行及國際一流的HSE業績是我們的要求。建立EHS管理體系， 杜絕或減少事故、污染和傷害，使我們在社會，在投資者心目中建立良好企業形 象，良好的企業文化，逐步使我們的HSE業績與世界500強一樣，成為國際一流 的企業。持續改進的原則EHS管理體系著眼于持續改進，實現動態循環，HSE的要素形成了計劃-實施 -檢查-改進四個階段，即P-D-C-A循環，持續改進，不斷完善HSE管理體系，實 現HSE管理的動態循環。同時體系要求企業應按適當的時間間隔對HSE進行審核 和評審，以確保其持續的適應性和有效性，實現安全、壞境與健康一體化管理， 使經濟效益

57、、社會效益和環境效益有機地結合在一起。3.4 EHS持續改進目標量化原則SMART確定改進目標要遵循目標管理辦法，遵循SMART原則：SMART原則是根據美 國馬里蘭大學管理學及心理學教授洛克根據目標設置理論在實踐中總結出來的， 主要包含內容：S(Specific)明確性，即目標要明確，不可以含糊不清，否則就會無 所適從，不知從何做起。目標設置要有項目、衡量標準、達成措施、完成期限以 及資源要求，使考核人能夠很清晰的看到部門或科室計劃要做哪些那些事情，計 劃完成到什么樣的程度。M(Measurable)可量化，即目標必須具體化，可以用一定數據指標來 量化，可量化的目標能讓員工知道做到什么程度，

58、現狀距離目標還有多遠，從而 激發其熱情和能動性。目標的衡量標準遵循“能量化的量化，不能量化的質化”。 使制定人與考核人有一個統一的、標準的、清晰的可度量的標尺，杜絕在目標設 置中使用形容詞等概念模糊、無法衡量的描述。對于目標的可衡量性應該首先從 數量、質量、成本、時間、上級或客戶的滿意程度五個方面來進行，如果仍不能 進行衡量，其次可考慮將目標細化，細化成分目標后再從以上五個方面衡量，如 果仍不能衡量，還可以將完成目標的工作進行流程化，通過流程化使目標可衡量。A(Attainable)可達成，目標要在現有的基礎上有所提高，經過努力 可以達成，脫離實際過高的目標，會讓員工失去斗志和信心，太低，則失

59、去了激 勵的意義和提高水平的機會。目標設置要堅持員工參與、上下左右溝通，使擬定 的工作目標在組織及個人之間達成一致。既要使工作內容飽滿，也要具有可達性。 可以制定出跳起來“摘桃”的目標，不能制定出跳起來“摘星星”的目標。R (Relevant)相關性。目標的相關性是指實現此目標與其他目標的關聯情況。如果實現了這個目標，但對其他的目標完全不相關，或者相關度很低， 那這個目標即使被達到了，意義也不是很大。T（Timetable） 時間性，目標要有一定的時限性，確保進度，利于評價 考核。目標設置要具有時間限制，根據工作任務的權重、事情的輕重緩急，擬定 出完成目標項目的時間要求，定期檢查項目的完成進度

60、，及時掌握項目進展的變 化情況，以方便對下屬進行及時的工作指導，以及根據工作計劃的異常情況變化 及時地調整工作計劃。EHS目標的持續改進的目標量化必須符合上述原則，五個原則缺一不可。制 定的過程也是對部門或科室先期的工作掌控能力提升的過程，完成計劃的過程也 就是提高企業EHS風險管理能力歷練和實踐的過程。3.5 EHS持續改進實施方法PDCA循環PDCA循環又叫戴明環，是美國質量管理專家戴明博士提出的，它是全面質量 管理所應遵循的科學程序。全面質量管理活動的全部過程，就是質量計劃的制訂 和組織實現的過程，這個過程就是按照PDCA循環，不停頓地周而復始地運轉的。 PDCA是四個英語單詞（Plan