1、好學教育：證券從業資格考試基礎知識模擬題一證券從業資格考試報名信息,復習資料,歷年真題，模擬題盡收其中，千名業界權威名師精心解析，精細化試題分析、教學視頻解析應有盡有！請看： HYPERLINK /QqmF03 /QqmF03一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是()。A.股票和基金證券B.債券和金融期貨C.股票和債券D.基金證券和金融期貨2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣()，影響貨幣供應量進行宏觀調控。A.金融債券或公司債券B.公司債券或政府機構

2、債券C.政府債券或政府機構債券D.政府債券或金融債券3.下列關于我國社保基金的敘述，不正確的是()。A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券C.全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債D.社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委托資產總值的10%4.在證券市場起中介作用的機構是()和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。A.證券登記結算機構B.證券公司C.證券業協會D.證券交易所5.

3、1602年，在()成立了世界上第一個股票交易所。A.英國的倫敦B.美國的紐約C.美國的華盛頓D.荷蘭的阿姆斯特丹6.1918年夏天成立的()是中國人自己創辦的第一家證券交易所。A.北平證券交易所B.青島市物品證券交易所C.天津市企業交易所D.上海華商證券交易所7.截至2008年年底，分別有l2家內地證券公司、()家內地基金公司獲準在香港設立分支機構。A.3B.4C.5D.118.下列關于股票的性質描述錯誤的是()。A.股票是綜合權利證券B.股票是證權證券、資本證券C.股票是有價證券D.股票是非要式證券9.股票按股東享有權利的不同，可以分為()。A.記名股票和無記名股票B.有面額股票和無面額股票

4、C.普通股票和優先股票D.份額股票和比例股票10.下列關于股份回購敘述錯誤的是()。A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，稱為股份回購B.我國公司法規定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外C.各國監管法規對股份回購有不同的態度D.通常股份回購會導致公司股價暴跌11.下列屬于財政政策手段的是()。A.公開市場業務B.存款準備金制度C.再貼現政策D.調節稅率12.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的()以

5、上通過。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/413.某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優先順序依次是()。A.普通股股東、債權人、優先股股東B.債權人、優先股股東、普通股股東C.優先股股東、普通股股東、債權人D.優先股股東、債權人、普通股股東14.某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于()。A.累積優先股B.參與優先股C.可贖回優先股D.可轉換優先股15.由H股、N股、S股等構成的是()。A.境外上市外資股B.境內上市外資股C.社會公眾股D.紅籌股16.債券是一

6、種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的()憑證。A.所有權B.使用權C.轉讓權D.債權債務17.根據發行主體的不同，債券可以分為()。A.實物債券、憑證式債券和記賬式債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.中央債券和地方債券18.在國際市場上，()的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。A.無期國債B.長期國債C.中期國債D.短期國債19.關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是()。A.針對機構投資者發行B.采用實名制，不可流通轉讓C.收益安全穩定，由財政部負責還

7、本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權20.我國和()一樣，將金融機構發行的債券定義為金融債券，以突出金融機構作為證券市場發行主體的地位。A.日本B.美國C.英國D.德國21.中央銀行票據本質上屬于特殊的()。A.企業債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券22.我國企業債券的發展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要投資者出現在()階段。A.再度發展期B.發展期C.整頓期D.萌芽期23.()是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。A.外國債券B.歐洲債券C.美洲債券D.亞洲債券24.一般認為，基金起源于()，是在18世紀末、l9世紀初產業革命的

8、推動下出現的。A.法國B.美國C.英國D.德國25.在我國，根據證券投資基金運作管理辦法的規定。()以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%26.關于交易型開放式指數基金(ETF)的描述錯誤的是()。A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額是嚴格意義上最早出現的ETFC.ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份D.根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等27.我國證券投資基金法規定，基金管理人不得有的行為是()。

9、A.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資B.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失28.目前，我國股票基金大部分按照()比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于()，貨幣基金的管理費率為0.33%。A.2.5%，l%B.2%，2.5%C.1.5%，l%D.1.5%，l.5%29.按照新會計準則和相關規定，關于基金資產估值的基本原則敘述錯誤的是()。A.對存在活躍市場的投資品種，應采用市價確定公允價值B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者

10、普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值D.估值日有市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值30.下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是()。A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東31.下列不屬于獨立衍生工具的是

11、()。A.可轉換公司債券B.互換和期權C.期貨合同D.遠期合同32.交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產的合約稱為()。A.金融期貨B.金融期權C.結構化金融衍生工具D.金融遠期合約33.最基礎的金融衍生產品是()。A.金融遠期合約B.金融期貨C.金融期權D.金融互換34.截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為()。A.37%B.62%C.72%D.87%35.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭

12、開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為()。A.20%B.25.5%C.31.66%D.30.5%36.根據()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。A.協定價格與基礎資產市場價格的關系B.合約所規定的履約時間的不同C.基礎資產性質的不同D.選擇權的性質37.我國上市公司證券發行管理辦法規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為()年，自發行之日起6個月后方可轉換為公司股票。A.4B.5C.6D.1038.()是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。A.中央

13、存托公司B.信托投資公司C.托管銀行D.存券銀行39.按發行對象分類，證券發行分為()。A.公募發行和私募發行B.私下發行和內部發行C.直接發行和間接發行D.場內發行和場外發行40.上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的()。A.90%B.85%C.80%D.70%41.債券發行的定價方式以()最為典型。A.詢價方式B.公開招標C.協商定價方式D.上網競價方式42.關于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是()。A.股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民

14、幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元D.公司在最近5年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載43.中小企業股票的收盤價通過收盤前最后()分鐘集合競價的方式產生。A.2B.3C.5D.1044.代辦股份轉讓系統始建于()。A.2004年10月B.2003年6月C.2002年10月D.2001年6月45.關于中證規模指數論述錯誤的是()。A.中證500指數屬于中證規模指數B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發布中證兩岸三地500指數D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，

15、每次調整的樣本比例一般不超過100%46.最普通、最基本的股息形式是()。A.建業股息B.財產股息C.現金股息D.股票股息47.我國第一家專業性證券公司是()。A.國泰君安證券公司B.深圳特區證券公司C.中信證券公司D.華泰證券公司48.我國證券公司的設立實行審批制，由()依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。A.國務院B.財政部C.中國銀監會D.中國證監會49.證券公司風險控制指標管理辦法建立了以()為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。A.總資產B.凈資產C.凈資本D.凈收益50.證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格，公司凈資本不低于()。A.300

16、0萬元B.1億元C.2億元D.3億元51.下列可以擔任某證券公司獨立董事的人員是()。A.持有或控制該證券公司5%以上股權的單位的工作人員B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關聯關系、利益沖突的人員C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬52.證券公司合規總監的履職保障不包括()。A.必要的工作條件B.知情權C.獨立性D.監督權53.證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的()計算經紀業務風險資本準備。A.1%B.2%C.3%D.5%54.2005年10月27日第十屆全

17、國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新證券法于()起生效。A.2006年1月1日B.2006年5月1日C.2006年7月1日D.2006年10月1日55.根據證券發行與承銷管理辦法，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行()億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。A.3B.4C.5D.656.招股說明書的有效期為()，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。A.10個月B.6個月C.5個月D.3個月57.下列不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是()。A.降低非系統性風險B.降低系統性風險C.保護投資者D.保證證

18、券市場的公平、效率和透明58.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以()的罰款。A.30萬元以上l00萬元以下B.20萬元以上l00萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上300萬元以下59.上市公司信息披露應遵循的原則不包括()。A.公平原則B.真實原則C.準確原則D.完整原則60.取得執業證書的人員，連續()年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。A.2B.3C.5D.7#p#副標題#e#二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案

19、。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.證券是指()。A.各類記載并代表一定權利的法律憑證B.各類證明持有者身份和權利的憑證C.用以證明或設定權利所做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證2.近年來，全球各主要市場均開設了()交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A.衍生證券投資基金B.股票基金C.上市開放式基金D.交易所交易基金3.不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為()。A.風險偏好型B.風險中立型C.風險回避型D.風險追逐型4.在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為()

20、。A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強B.從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合D.從證券發行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大5.根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括()。A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國

21、證券交易所的特別會員C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易6.股票具有的特征包括()。A.永久性B.流動性C.參與性D.收益性7.記名股票的特點包括()。A.股東權利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉讓相對復雜或受限制D.便于掛失，相對安全8.影響股票價格變動的基本因素有()。A.行業與部門因素B.心理因素C.公司經營狀況D.宏觀經濟與政策因素9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是()。A.只能用留存收益支付B.公司在無力償債時不能支付紅利C.紅利的支付不

22、能減少其注冊資本D.股利的支付可適當減少法定公積金10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括()。A.發起人股份B.優先股C.募集法人股份D.國有法人持股11.債券的特征包括()。A.流動性B.永久性C.收益性D.安全性12.目前我國發行的普通國債有()。A.財政債券B.憑證式國債C.記賬式國債D.儲蓄國債(電子式)13.下列關于地方政府債券的闡述正確的是()。A.我國自1981年恢復國債發行以來，發行過一次地方政府債券B.地方政府債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證C.我國以金融債券的形式發行地方政府債券D.

23、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)14.我國證券市場上同時存在的企業債券和公司債券有所不同，它們的區別有()。A.發行定價方式不同B.發行主體的范圍不同C.擔保要求不同D.發行方式以及發行的審核方式不同15.國際債券的發行人主要是()。A.銀行或其他金融機構B.工商企業及國際組織C.各國政府、政府所屬機構D.自然人16.我國證券投資基金法的實施成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑，從此證券投資基金進入嶄新的發展階段，此階段呈現出的特點有()。A.基金規模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式B.基金產品差異化

24、日益明顯C.中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快D.基金的投資風格趨于多樣化17.決定基金期限長短的因素主要有()。A.發行規模B.宏觀經濟形勢C.基金份額交易方式D.基金本身投資期限的長短18.分級基金又被稱為()。A.結構型基金B.可分離交易基金C.ETFD.LOF19.我國證券投資基金法規定，有下列()情形之一的，基金托管人職責終止。A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會解任C.因違法違規行為被監管機構調查D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產20.證券投資基金的主要投資風險包括()。A.市場風險B.管理能力風險C.技術風險D.巨額贖回風險21.根據產品形態，金融衍生工

25、具可分為()。A-交易所交易的衍生工具B.OTC交易的衍生工具C.嵌入式衍生工具D.獨立衍生工具22.金融期貨與金融現貨交易相比，其差異主要表現在()。A.交易目的不同B.交易對象不同C.交易價格的含義不同D.交易方式和結算方式不同23.金融期貨的基本功能有()。A.套期保值功能B.價格發現功能C.投機功能D.套利功能24.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為()。A.貨幣互換B.利率互換C.股權互換D.信用互換25.下列屬于權證要素的是()。A.權證類別B.標的C.行權價格D.行權比例26.證券發行市場的作用主要表現在()。A.為

26、政府宏觀部門調控經濟提供手段B.為資金需求者提供籌措資金的渠道C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化D.為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化27.股票發行的定價方式，可以采取()。A.詢價方式B.協商定價方式C.公開招標方式D.上網競價方式28.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有()。A.特別處理B.暫停上市C.終止上市D.退市風險警示29.場外交易市場具備的功能是()。A.場外交易市場是組織監督證券交易的重要場所B.場外交易市場是證券發行的主要場所C.場外交易市場為政府債券、金融債券等提供了流通轉讓

27、的場所D.場外交易市場是證券交易所的必要補充30.下列屬于加權股價指數的是()。A.拉斯貝爾加權指數B派許加權指數C.綜合指數D.費雪理想式31.證券公司自營業務應當建立健全()的投資決策與授權機制。A.高度集中B.權責統一C.相對集中D.權責分離32.下列關于證券公司申請中間介紹業務資格條件的闡述，正確的是()。A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度B.具有滿足業務需要的技術系統C.配備必要的業務人員，公司總部至少有l0名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度33.證券公司合規總

28、監的任職條件有()。A.從事證券工作8年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷B.取得證券公司高級管理人員任職資格C.熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能D.在證券監管機構的專業監管崗位任職10年以上34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構可以對其采取的措施有()。A.限制業務活動B.責令暫停部分業務C.認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選D.責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利35.根據關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是()。A

29、.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金B.凈資產不少于200萬元C.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上D.最近3年評估業務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元36.證券公司監督管理條例中對證券公司監管措施的描述，正確的是()。A.明確證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告B.證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整C.國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料D.監管機構可以采取一定的方式，對證券公司進行現場檢查37.

30、有下列()情形的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。A.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的B.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的C.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的D.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的38.信息披露制度的意義有()。A.有利于約束證券發行人的行為，促使其改善經營管理B.有利于證券市場發行價格與交易價格的合理形成C.有利于維護廣大投資者的合法權益D.有利于進行證券監督，提高證券市場效率3

31、9.當上市公司出現()情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。A.公司的股票交易發生異常波動B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約C.上市公司依據上市協議提出停牌申請D.中國證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時40.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為有()。A.違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息B.利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯

32、誤、不答題的不得分)1.有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。()A.正確B.錯誤2.中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。()A.正確B.錯誤3.企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金。()A.正確B.錯誤4.在證券市場的初步發展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。()A.正確B.錯誤5.進入21世紀以來，全球市場風險發生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。()

33、A.正確B.錯誤6.我國證券法于1998年12月實施，是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。()A.正確B.錯誤7.1993年9月，我國財政部首次在日本發行了300億日元債券，標志著我國主權外債發行的正式起步。()A.正確B.錯誤8.公司法規定，股票應采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。()A.正確B.錯誤9.我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。()A.正確B.錯誤10.由于未來收益及市場利率具有不確定性，各種價值模型計算出來的股票內在價值只是其真實的內在價值的估計值。()A.正確B.錯誤11.行業不

34、同，處于相同生命周期的股票價格呈現的特征就不同。()A.正確B.錯誤12.匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內資本流出，國內資本市場流動性下降。()A.正確B.錯誤13.股息率可調整優先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。()A.正確B.錯誤14.具有法人資格的國有企業、事業單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。()A.正確B.錯誤15.股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為S股。

35、()A.正確B.錯誤16.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。()A.正確B.錯誤17.債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。()A.正確B.錯誤18.2007年以來國家開發銀行、國家進出口銀行、農業發展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發行的浮息債券均選擇6個月Shibor作為基準利率。()A.正確B.錯誤19.混合資本債券到期前，如果同時出現以下情況：最近l期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股票股東支付現金紅利，則發行人必須延期支付利息。()A.正確B.錯誤20.保證公司債券是以公司的不動產(如

36、房屋、土地等)作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種。()A.正確B.錯誤21.我國證券市場上同時存在企業債券和公司債券，它們在發行主體、監管機構以及規范的法規上沒有區別。()A.正確B.錯誤22.雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。()A.正確B.錯誤23.我國發行國際債券始于20世紀70年代初期。()A.正確B.錯誤24.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。()A.正確B.錯誤25.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。()A.正確B.錯誤26.固定收入型基金的主要

37、投資對象是基金和優先股。()A.正確B.錯誤27.代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。()A.正確B.錯誤28.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。()A.正確B.錯誤29.一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。()A.正確B.錯誤30.開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數和基金利潤分配的最低比例。()

38、A.正確B.錯誤31.所謂金融自由化，是指政府或有關監管當局對限制金融體系的現行法令、規則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。()A.正確B.錯誤32.金融現貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發現了金融現貨基礎工具的未來價格。()A.正確B.錯誤33.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標準化的股票組合為基礎資產的金融期貨，芝加哥商業交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產合約的期貨最具代表性。()A.正確B.錯誤34.從理論上說，價格發現意味著期貨價格必然

39、等于未來的現貨價格。()A.正確B.錯誤35.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。()A.正確B.錯誤36.備兌權證通常由投資銀行發行，備兌權證所認兌的股票是新發行的股票，所以會增加股份公司的股本。()A.正確B.錯誤37.在國際市場上，按照發行時證券的性質，可將其分為可轉換債券和可轉換優先股票兩種。目前我國只有可轉換優先股票。()A.正確B.錯誤38.存托憑證對發行人的優點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發行股票與債券的法律要求、上市手續簡單、發行成本低等。()A.正確B.錯誤39.向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經股東大會特別批

40、準。()A.正確B.錯誤40.我國內地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。()A.正確B.錯誤41.固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統平行、獨立的固定收益市場體系。()A.正確B.錯誤42.連續競價的所有交易以同一價格成交。()A.正確B.錯誤43.當創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至14：57。()A.正確B.錯誤44.深證100指數成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。()A.正確B.錯誤45.中證

41、全債指數以樣本債券的發行量為權數，采用派許加權綜合價格指數計算。()A.正確B.錯誤46.系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險。()A.正確B.錯誤47.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。()A.正確B.錯誤48.證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。()A.正確B.錯誤49.證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構。()A.正確B.錯誤50.證券公司的集合資產管理計劃可以接受非貨幣資金形式的資產。()A.正確B.錯誤51.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托

42、從事介紹業務。()A.正確B.錯誤52.證券公司自營業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()A.正確B.錯誤53.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。()A.正確B.錯誤54.公司法的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。()A.正確B.錯誤55.單位犯欺詐發行股票、債券罪的，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五年以下有

43、期徒刑或者拘役。()A.正確B.錯誤56.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。()A.正確B.錯誤57.證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行注冊制。()A.正確B.錯誤58.證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場監管和非現場監管兩種方式。()A.正確B.錯誤59.證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。()A.正確B.錯誤60.證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊全額結算方式。()A.正確B.錯誤參考

44、答案及詳細解析一、單項選擇題1.C【解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。2.D【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。3.D【解析】社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委托資產總值的20%。4.B【解析】在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。5.D【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。6.A【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。7.B【解析】截至2008年年底，分別

45、有12家內地證券公司、4家內地基金公司獲準在香港設立分支機構。8.D【解析】本題考查股票的性質。股票是要式證券，所以選項D錯誤。9.C【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優先股票。10.D【解析】本題考查股份回購的相關內容。通常股份回購會導致公司股價上漲，所以選項D錯誤。11.D【解析】本題考查財政政策的手段。選項ABC屬于貨幣政策。12.C【解析】本題考查普通股票股東的權利。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。13.B【解析】本題考查優先股票的特

46、征。當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。14.A【解析】本題考查累積優先股的概念。15.A【解析】本題考查境外上市外資股的內容。16.D【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。17.C【解析】本題考查債券的分類。根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。18.D【解析】本題考查國債的分類。19.A【解析】本題考查儲蓄國債(電子式)的特點。儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構投資者發行。2

47、0.A【解析】我國和日本一樣，將金融機構發行的債券定義為金融債券，以突出金融機構作為證券市場發行主體的地位。21.C【解析】本題考查中央銀行票據的本質。中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券。22.A【解析】本題考查我國企業債券的發展階段。23.A【解析】本題考查外國債券的定義。24.C【解析】一般認為，基金起源于英國，是在18世紀末、l9世紀初產業革命的推動下出現的。25.B【解析】本題考查股票基金的概念。在我國，根據證券投資基金運作管理辦法的規定，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。26.C【解析】ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份。

48、27.D【解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項ABC是基金管理人的職責。28.C【解析】目前，我國股票基金大部分按照l.5%比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。29.D【解析】本題考查基金資產估值的原則。估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值。30.C【解析】本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。31.A【解析】選項A屬于嵌入式衍生工具。32.D【解析】本題考查金融遠期合約的定義。33.A【解析】

49、金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。34.C【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。35.C【解析】本題考查股票指數期貨投機。當日即實現盈利：(2748.6-2648)300=30180(元)投入資金：2648300120=95328(元)日收益率：30180/9532831.66%36.B【解析】本題考查金融期權的分類。根據合約所規定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。37.C【解析】我國上市公司證券發行管理辦法規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。38.D【解析】存券銀行是ADR的發行人

50、和ADR的市場中介。39.A【解析】按發行對象分類，證券發行分為公募發行和私募發行。40.A【解析】上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。41.B【解析】債券發行的定價方式以公開招標最為典型。42.D【解析】本題考查股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件。選項D的正確表述是：公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。43.B【解析】中小企業股票的收盤價通過收盤前最后3分鐘集合競價的方式產生。44.D【解析】代辦股份轉讓系統始建于2001年6月。45.D【解析】本題考查中證規模指數的概念。兩岸三地指數成分股原則上每半年定期調

51、整一次。46.C【解析】本題考查現金股息的相關內容。47.B【解析】我國第一家專業性證券公司是深圳特區證券公司。48.D【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。49.C【解析】證券公司風險控制指標管理辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。50.C【解析】證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格，公司凈資本不低于2億元。51.B【解析】本題考查證券公司獨立董事的任職資格。選項ACD都不得擔任證券公司的獨立董事。52.D【解析】本題考查合規總監的履職保障獨立性、知情權、必要的工作條件。53.C【解

52、析】證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備。54.A【解析】2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新證券法于2006年1月1日起生效。55.B【解析】根據證券發行與承銷管理辦法，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。56.B【解析】招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。57.A【解析】本題考查國際證監會組織公布的證券監管目標保護投資者;保證證券市場的公平、效率和透明;

53、降低系統性風險。58.C【解析】操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。59.A【解析】本題考查上市公司信息披露應遵循的原則真實原則、準確原則、完整原則、及時原則。60.B【解析】取得執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。二、多項選擇題1.ACD【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。2.CD【解析】近年來，

54、全球各主要市場均開設了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。3.ABC【解析】不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型。4.ABCD【解析】本題考查證券市場的一體化趨勢，主要表現為ABCD。5.ABD【解析】加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選項C錯誤。6.ABCD【解析】本題考查股票的特征收益性、風險性、流動性、永久性、參與性。7.ABCD【解析】本題考查記名股票的特點。選項ABCD都屬于記名股票的特點。8.ACD【解析】本題考查影響股票價格變動的基本

55、因素公司經營狀況、行業與部門因素、宏觀經濟與政策因素。選項B屬于影響股票價格變動的其他因素，不是基本因素。9.ABC【解析】許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是：只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊資本;公司在無力償債時不能支付紅利。10.ABC【解析】未上市流通股份包括發起人股份、募集法人股份、內部職工股份、優先股或其他。選項D屬于有限售條件股份。11.ACD【解析】本題考查債券的特征償還性、流動性、安全性、收益性。12.BCD【解析】目前我國發行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)。13.BD【解析】本題考查地方政府債券。

56、我國自1981年恢復國債發行以來，從未發行過地方政府債券。我國以企業債券的形式發行地方政府債券。14.ABCD【解析】本題考查我國企業債券和公司債券的區別。選項ABCD都正確。15.ABC【解析】本題考查國際債券的發行人。選項D屬于國際債券的投資者。16.ABCD【解析】本題考查我國證券投資基金業的發展概況。選項ABCD都正確。17.BD【解析】本題考查決定基金期限長短的因素基金本身投資期限的長短、宏觀經濟形勢。18.AB【解析】分級基金又被稱為“結構型基金”、“可分離交易基金”。19.ABD【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項ABD正確。20.ABCD【解析】本題考查證券投資基金的風險

57、。選項ABCD都正確。21.CD【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項AB是按照交易場所分類的。22.ABCD【解析】本題考查金融期貨與金融現貨交易的差異。選項ABCD都正確。23.ABCD【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項ABCD都正確。24.ABCD【解析】本題考查金融互換的分類。選項ABCD都正確。25.ABCD【解析】本題考查權證的要素。選項ABCD都正確。26.BCD【解析】本題考查證券發行市場的作用。選項BCD正確。27.ABD【解析】本題考查股票發行的定價方式協商定價方式、詢價方式、上網競價方式。28.ABCD【解析】公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，

58、證券監管部門或證券交易所將對該股票做出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。29.BCD【解析】本題考查場外交易市場的功能。選項BCD正確。30.ABD【解析】本題考查加權股價指數拉斯貝爾加權指數、派許加權指數、費雪理想式。31.BC【解析】證券公司自營業務應當建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。32.ABD【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業務資格的條件。配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。33.BC【解析】合規總監的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作

59、經歷;或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。34.ABCD【解析】本題考查中國證監會及其派出機構的監管措施。選項ABCD都正確。35.ABCD【解析】本題考查資產評估機構申請評估資格的條件。選項ABCD都正確。36.ABCD【解析】本題考查證券公司監督管理條例對證券公司的監管措施。選項ABCD都正確。37.BCD【解析】選項A可以對有關責任人員采取35年的證券市場禁入措施，而不是終身的證券市場禁入措施。38.ABCD【解析】本題考查信息披露制度的意義。選項ABCD都正確。39.ABCD【解析】本題考查證券交易所對上市公司的管理。選項ABCD都正確。40.ABC【解析】本題考查證券業從業人

60、員的特定禁止行為。選項D屬于一般性的禁止行為。三、判斷題1.A【解析】本題考查有價證券的特征。題干表述正確。2.B【解析】中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從3個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。3.A【解析】本題考查企業年金的概念。題干表述正確。4.A【解析】本題考查證券市場的發展階段。題干表述正確。5.A【解析】本題考查國際證券市場發展現狀與趨勢中的金融風險復雜化。題干表述正確。6.B【解析】l998年12月，我國證券法正式頒布并于1999年7月實施，是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。7.A【解析】本題考查中國證券