1、阜城中燃氣代煤燃氣管道工程監 理 規 劃 編制: 王全魁 審核: 丁世龍 審批: 靳通行濮陽市中原石化工程建設監理有限公司阜城項目監理部 2019年 4 月 1 日目 錄TOC o 1-3 f h u HYPERLINK l _Toc1586 一、概述 PAGEREF _Toc1586 5 HYPERLINK l _Toc736 1.1 工程概況 PAGEREF _Toc736 5 HYPERLINK l _Toc28730 1.2 監理范圍 PAGEREF _Toc28730 5 HYPERLINK l _Toc14873 1.3具體監理內容 PAGEREF _Toc14873 5 HYPE

2、RLINK l _Toc30610 1.4 本項目工程特點、實施難點、監理工作重點有針對性 PAGEREF _Toc30610 6 HYPERLINK l _Toc17364 1.4.1工程特點及難點分析 PAGEREF _Toc17364 6 HYPERLINK l _Toc27901 1.4.2監理工作重點 PAGEREF _Toc27901 7 HYPERLINK l _Toc2442 施工準備階段監理的重點 PAGEREF _Toc2442 7 HYPERLINK l _Toc28997 施工階段監理的重點 PAGEREF _Toc28997 7 HYPERLINK l _Toc272

3、94 1.4.3針對難點、重點問題的監理對策 PAGEREF _Toc27294 10 HYPERLINK l _Toc29417 1.5 工程項目的監理目標 PAGEREF _Toc29417 13 HYPERLINK l _Toc11060 1.6 工程項目的監理措施 PAGEREF _Toc11060 13 HYPERLINK l _Toc21297 二、 監理依據、管理程序和管理制度 PAGEREF _Toc21297 13 HYPERLINK l _Toc31018 2.1 監理依據 PAGEREF _Toc31018 14 HYPERLINK l _Toc11199 2.2 監理工

4、作的基本程序及流程 PAGEREF _Toc11199 14 HYPERLINK l _Toc3827 2.3 監理工作制度 PAGEREF _Toc3827 52 HYPERLINK l _Toc31535 三、項目監理班子組織形式、人員結構、職責任務 PAGEREF _Toc31535 66 HYPERLINK l _Toc8413 3.1 組織形式 PAGEREF _Toc8413 66 HYPERLINK l _Toc25820 3.2 項目監理人員 PAGEREF _Toc25820 68 HYPERLINK l _Toc29886 3.3職責 PAGEREF _Toc29886 6

5、8 HYPERLINK l _Toc10490 四、質量控制 PAGEREF _Toc10490 77 HYPERLINK l _Toc19317 4.1質量控制總目標 PAGEREF _Toc19317 77 HYPERLINK l _Toc14136 4.2質量控制點及措施 PAGEREF _Toc14136 77 HYPERLINK l _Toc8606 4.3質量控制的基本程序及預控措施 PAGEREF _Toc8606 88 HYPERLINK l _Toc7660 4.3.1質量控制的基本程序 PAGEREF _Toc7660 88 HYPERLINK l _Toc14961 4.

6、3.2質量控制的預控措施 PAGEREF _Toc14961 97 HYPERLINK l _Toc2452 4.4 管網及附屬設施質量控制措施99 HYPERLINK l _Toc12323 4.4.1、鋼管網及附屬設施質量控制措施99 HYPERLINK l _Toc12323 4.4.2、PE管網及附屬設施質量控制措施121 HYPERLINK l _Toc12323 4.5、用戶工程質量控制措施133 HYPERLINK l _Toc411 4.6中-低壓調壓站質量控制措施134 HYPERLINK l _Toc30539 4.7、區域或樓棟調壓箱質量控制措施144 HYPERLINK

7、 l _Toc12323 4.8、旁站監理方案144 HYPERLINK l _Toc29349 五、進度控制措施148 HYPERLINK l _Toc12423 5.1 進度控制的原則148 HYPERLINK l _Toc1342 5.2 進度控制的任務148 HYPERLINK l _Toc16761 5.3 進度控制的工作制度149 HYPERLINK l _Toc27990 5.4 進度控制方法及手段149 HYPERLINK l _Toc21868 六、投資控制措施152 HYPERLINK l _Toc14937 6.1 投資控制的原則152 HYPERLINK l _Toc2

8、9624 6.2 投資控制的任務及制度153 HYPERLINK l _Toc27416 6.3 工程計量、計價和控制方法和內容153 HYPERLINK l _Toc18097 6.4 工程款支付、結算、索賠等預控措施153 HYPERLINK l _Toc10796 6.5 工程變更的管理方法154 HYPERLINK l _Toc10901 6.6 費用索賠的處理方法155 HYPERLINK l _Toc16318 七、安全（HSE）控制措施156 HYPERLINK l _Toc14404 7.1 安全控制目標156 HYPERLINK l _Toc29983 7.2 控制原則156

9、 HYPERLINK l _Toc8181 7.3 安全保證體系156 HYPERLINK l _Toc15661 7.4監理現場安全防護管理網絡157 HYPERLINK l _Toc1675 7.5監理現場臨時用電管理網絡157 HYPERLINK l _Toc6353 7.6監理現場機械安全管理網絡158 HYPERLINK l _Toc25234 7.7現場監理消防保衛管理網絡158 HYPERLINK l _Toc32304 7.8 HSE計劃和應急預案的審查159 HYPERLINK l _Toc8975 7.9 監理人員的HSE管理160 HYPERLINK l _Toc1166

10、0 7.10施工過程中的HSE管理160 HYPERLINK l _Toc2744 7.11 HSE事故或事件的調查、報告和處理161 HYPERLINK l _Toc1506 7.12環境保護161 HYPERLINK l _Toc31838 7.13 營地環境管理162 HYPERLINK l _Toc5284 7.14 野生動物保護162 HYPERLINK l _Toc28623 7.15人員健康保護162 HYPERLINK l _Toc27851 7.16 施工現場安全控制重點163 HYPERLINK l _Toc6929 八、合同管理167 HYPERLINK l _Toc28

11、287 8.1 現場設計變更、簽證管理控制167 HYPERLINK l _Toc1712 8.2合同管理措施、建議168 HYPERLINK l _Toc20087 8.3 合同分析要點、工程索賠及反索賠措施170 HYPERLINK l _Toc23170 8.4 減少工程延期發生的預控措施、切實可行的工程延期管理辦法171 HYPERLINK l _Toc31916 8.5 合同爭議的調解172 HYPERLINK l _Toc12795 8.6 違約處理172 HYPERLINK l _Toc12953 九、信息管理173 HYPERLINK l _Toc13134 9.1 信息管理的

12、內容173 HYPERLINK l _Toc15605 9.2 信息管理的實施方法174 HYPERLINK l _Toc9022 9.3 監理檔案的收集管理174 HYPERLINK l _Toc6438 十、組織協調178 HYPERLINK l _Toc6388 10.1組織協調的內容178 HYPERLINK l _Toc10022 10.2組織協調任務、原則、層次和措施180十一、主要監理儀器設備184 概述1.1、 工程概況1.1.1、工程名稱：阜城中燃氣代煤燃氣管道工程1.1.2、工程地點：衡水市阜城縣轄區內 1.1.3、工程概述：衡水市阜城縣轄區內氣代煤工程中壓燃氣管道、鄉村庭

13、院管道、入戶立管、戶內管道及設施安裝等1.1.4、建設工程計劃工期：合同工期1.1.5、工程質量等級：合格1.1.6、建設單位：阜城中燃燃氣有限公司 1.1.7、設計單位：重慶川東燃氣工程設計院1.1.8、施工單位：中晨宏遠工程建設有限公司1.2 監理范圍 阜城中燃氣代煤燃氣管道工程（以下簡稱“氣代煤”），包括氣源、配套中低壓管網及用戶安裝建設工程；鄉村庭院管網及附屬設施、用戶工程、中-低壓調壓站、區域或樓棟調壓箱等工程的施工準備、施工階段工程監理，包括對工程質量（設備材料驗收、工程質量的管理、確認、工程質量事故的糾紛與處理）、進度（審查、調整工程計劃、監督進度計劃的實施）、投資（控制和審查施

14、工與設計變更、工程量確認、工程簽證確認、杜絕不合理投資等）、安全（審查施工方案中安全方案、檢查安全隱患、杜絕安全事故）的控制，工程施工內部的關系協調，簽署工程款支付憑證，工程的中間驗收與簽認，組織工程預驗收并參與工程驗收。 1.3具體監理內容 1.3.1 協助業主審核施工圖的設計和概(預)算,參與主持圖紙會審，做好記錄，寫出會審紀要。 1.3.2參與業主與承包商簽定施工承包合同，審核施工進度計劃，并在實施過程中檢查、督促承包商嚴格按合同和施工規范、工程技術標準、設計要求進行施工，監督承包商現場施工管理。 1.3.3 協助業主做好開工前準備，審批開工報告，復核紅線，經業主同意簽發開工報告。 1.

15、3.4 審批施工組織設計，審查和檢查施工技術措施、質量保證體系及安全防護措施，提出合理的整改意見和建議。 1.3.5 檢查工程使用材料、構件、設備的規格、質量與數量。督常規 工程監理單位年度招標文件促承包商編制材料的供需計劃，協助業主安排甲供材料的供應計劃。 1.3.6 對施工變更的簽證，主持施工圖交底，參與設計變更的簽證，復核施工變更。 1.3.7 主持召開工程協調會議，主持召開工程協調會議并做好會議紀要，調解有關工程建設各種合同爭議，處理索賠事項。 1.3.8 檢查安全防護措施和文明施工措施，檢查督促工程進度、施工質量。 1.3.9 督促施工單位及時整理技術資料及竣工驗收資料。 1.3.1

16、0 協助業主對工程投資進行控制，對施工單位提出的付款申請進行審核。 1.3.11 參加審核工程結算，協助業主審核工程造價，努力降低工程費用。 1.3.12 及時提供完整的監理資料，定期編制監理簡報。 1.3.13 履行其他法律、法規規定的監理職責義務，提供其他可免費提供的監理服務。 1.3.14 協助業主組織進行交工驗收及竣工驗收。 1.3.15 承擔原監理公司未完成在建工程的后續工程監理工作。 1.3.16 完成監理規范要求的其他工作內容。1.4 本項目工程特點、實施難點、監理工作重點有針對性1.4.1工程特點及難點分析 本工程實施難點主要有以下幾方面： （1）、點多面廣且分散組織管理難度大

17、 （2）、施工影響因素多進度、質量控制難度大 （3）、安全與文明施工管理難度高（4）、資料與信息收集難度大（5）、施工阻工情況嚴重協調難度大1.4.2監理工作重點施工準備階段監理的重點1.設計文件審查重點: （1）工藝管線的規格、材質、布置、走向、坐標、標高及防腐要求；（2）中-低壓調壓站平面布置，流程的合理性、先進性；（3）主要建筑物、構筑物結構選型；（4）中-低壓調壓站內及沿途管線的陰極保護設施及閥門、儀表等選型；（5）管線沿途穿（跨）越道路、河流、鐵路的形式及技術要求；（6）通信光纜敷設的相關技術要求；（7）中-低壓調壓站周圍及沿線的生態環境保護；（8）經濟指標；（9）概算。2.工程開工

18、應滿足下列要求（1）圖紙會審及技術交底；（2）主要設備和材料訂貨安排；（3）土地征用和臨時用地的租用；（4）資金落實；（5）施工組織設計；（6）施工、生產準備。施工階段監理的重點1.設備、材料質量檢驗用于本工程的下列材料和設備：(1)各種規格型號的設備、管材及配件；(2)各種規格的閥及配件；(3)有關電器、儀表設備及材料；(4)焊接及防腐材料；(5)陰極保護設備及材料；(6)通信及配套設備、材料；(7)中-低壓調壓站內建構筑物用料；(8)其他輔助用料等；在進行驗收時必須出具下列證件：(1)出廠合格證；(2)產品使用說明書；(3)質量保證書；(4)材質抽樣化驗單及檢驗結論；(5)材料報驗單。設備

19、、管材、管件驗收時，應在同批進貨中抽樣，按現行國家標準進行規格尺寸和外觀檢查，必要時進行全面測試。為保證工程質量，對不合格的設備及材料應立即退貨或整改，不得以任何理由拖延，并迅速進行補供。同時，供貨方對材料和設備存放、搬運、運輸及包裝應符合國家現行有關標準規范。2.線路部分施工監理重點(1)管材的選用及彎管制作；(2)管道的防腐及補口；(3)施工放線及管溝開挖；(4)管道的運輸、布管及敷設；(5)管道的組對及焊接技術要求a.組對前檢查，對口及對口尺寸控制；b.管道焊接工藝及焊條材質把關、焊接工藝評定、焊前檢查及預熱、焊接環境氣候條件要求；c.焊縫外觀檢查及管道無損檢測。(6)管道下溝、就位及管

20、溝回填；(7)管道的試壓、干燥及站間試壓、清管。(8) 固定墩及標志樁的設置。3. 穿（跨）越工程監理重點(1)公路穿越: a.穿越方式； b.外加套管保護、套管防腐及封堵； c.穿越角度及埋深。(2)鐵路穿越:a.頂管穿越方式；b.穿越管材的選用及外防腐；c.穿越鐵路交角及埋深；d.本穿越工程為連續作業，不得中途停止。(3)河流、溝渠穿越:a.穿越作業方式；b.穿越管材的選用；c.配重塊及保護蓋板的設置；d.河堤和保護設施的恢復。(4)管道、光纜、電纜穿越:穿越時垂直凈距的控制及交叉點的絕緣隔離。4中-低壓調壓站施工監理重點：(1)各工藝管線、設備的安裝及調試、驗收。要求正確、美觀大方。(2

21、)主要建、構筑物、重要設備基礎處理沉降觀測記錄。(3)各主要建、構筑物軸線坐標和標高的定位測量復核；(4)電氣、儀表安裝及調試。要求在管路安裝完畢進行吹掃后，再安裝儀表。(5)消防配制及給排水系統。(6)工程的試壓、吹掃、干燥等工作。5.施工安全的監理重點(1)促承包人在施工中貫徹“安全第一、預防為主”和“管生產必須管安全”的原則，根據國家有關安全生產的方針政策，按照“公路工程施工安全技術規程”的規定，結合本工程的實際情況，制定各項規章制度、建立健全安全管理機構并正常運轉，監督承包人執行安全法規、法令和各項安全規章制度。落實各項安全措施。(2)工程開工前，督促承包人在編制施工組織設計的同時，制

22、定相應的安全技術措施。監理審批施工組織設計和單項工程開工報告時，同時審查施工安全技術措施；在巡視檢查工地時同時關注和檢查有關施工安全措施的落實、安全設施的設置、設備配置、技術狀況是否良好，有關安全標志是否規范齊全。各專業工程師和現場監理人員在各道工序開工前和工序質量檢驗的同時應檢查施工安全措施是否落實，發現違規、違章作業及事故隱患因及時制止和糾正，必要時應簽發監理指令責成承包停工整改。(3)監督承包人按國家規定建立的各級安全管理機構和設立專職或兼職安全檢查人員到位并履行職責。(4)檢查施工人員安全施工教育持證上崗情況。參加施工的特殊工種的人員，應經過專業培訓，獲得合格證書后，方準持證上崗。(5

23、)下挖工程，施工前應根據設計文件復查地下構造物（電纜、管道等）的埋置位置及走向，并采取防護措施；施工中如發現有危險品及其它可疑物品時，應即停止下挖，報請有關部門處理。(6)石方爆破作業，以及爆破器材的管理、加工、運輸、檢查和銷毀工作均應按國家現行爆破安全規程執行。（7）高空作業必須有可靠的防護措施，如掛安全網、安全帶、戴安全帽等。（8）監理人員必須注意電力設備和電工操作安全，要求各種電力設備應配置專用開關，室外使用開關插座應外裝防水箱并加鎖，操作處加設絕緣裝置。（9）邊通車邊施工的路段，應要求承包人設置足夠的交通安全標志及安全隔離欄（墩），并設專職人員指揮車輛交通。6.施工過程中，強調注意的幾

24、個環保問題臨時設施的環保要求：臨時駐地和臨時施工現場，生活污水：包括廁所修建化糞池或其他滿足使用要求的系統，并加強管理；對于易引起揚塵的作業及場所：拌和場應裝設灑水設施，進行灑水降塵。運輸：易揚塵的運輸車輛應進行遮蓋。料場：對易引揚塵的細粉料，應予遮蓋或灑水。1.4.3針對難點、重點問題的監理對策 A、點多面廣且分散組織管理難度大本工程具有點多面廣的鮮明特點，工程分割成多個村莊，加大了組織管理的難度。監理對策：公司擬派工程管理經驗豐富的王全魁擔任本工程的總監理工程師。王全魁多年從事燃氣長輸和城鎮燃氣工程管理工作，尤其近5年來長期專業承擔長輸管道和工程項目總監職務，工程均按照合同要求順利完成，并

25、榮獲多種獎項。總監將選派管道監理經驗豐富的工程師組建一支專業的監理隊伍，按照安全管理、質量控制、進度控制、投資控制、合同管理、信息管理等工作內容設置職能部門，配備兩部汽車和多臺摩托車、電動車，為監理工作的開展奠定良好的組織基礎。 B、多點同時施工質量控制難度大 、本工程的主戰場在鄉村，作為管道施工焊接質量是首要的控制要點，管道焊接質量是工程主體完成的重要前提。監理對策：我公司通過大量管道工程實踐積累了豐富監理經驗，管道焊接不僅要驗收焊接外觀還要進行無損探傷檢驗。監理工程師將嚴格控制焊接工藝評定、焊條的選用、管材的預熱、焊接手法、焊接過程中電壓、電流，焊接的層數，不等厚對接以及周邊環境的溫度、風

26、速等等。 監理工程師將依據焊接工藝作業指導書監督施工單位進行試驗段焊接，并組織專業技術組進行外觀、內在質量評價。對試驗段中發現的問題監理工程師將深入分析，并提出解決方案的建議，督促施工單位落實。針對、冬季、雨季施工，在焊接工作中將嚴格監理旁站程序，督促施工單位采取搭棚等措施，確保焊前溫度、層間溫度、焊后保溫。項目總監及總代將派駐持無損檢測工程師證人員。對于焊接內部質量最重要的檢測手段無損檢測工作，監理工程師將進行全過程監督。 、彎頭、三通等管件在整體管道施工中屬于特殊部位，也是管道焊接施工中難點所在。監理對策：監理工程師將總結以往施工經驗，對管件進行一一統計，將管件作為階段焊接工作的起點，向外

27、方向連焊，以減少組對、焊接應力，同時嚴格控制管件基礎的堅實、周圍回填密實，避免在運行過程中因管件的振動造成局部應力集中。 C、施工影響因素多進度、質量控制難度大 本工程施工地點多在市區，人員、車輛密集，施工難度將大大增加。監理對策：監理將督促施工單位提前告知并制定溝槽開挖、管道焊接、穿越等施工保證措施。 施工穿越眾多、施工沿線地下物錯綜復雜必將造成施工“連頭”數量增多，施工難度加大，進而影響整體工期。監理對策：監理將充分發揮對于管道監理經驗豐富的優勢，在施工單位對地下物進行詳細勘查后，針對不同地下“障礙物”的情況，制定具有可操作性的工法，確保管道施工質量及計劃進度實現。 、本工程穿越工程項目多

28、。能否作好與道路、鐵路、河流等管理單位的配合工作將是按期完工的關鍵。監理對策：監理工程師將在進場后立即督促施工單位協助辦理相關手續，為順利施工掃清障礙；對可能影響總體工程進度的穿越工程約請設計提前調整設計方案。地下物錯綜復雜、地下水影響等監理對策：1、監理將與承包單位共同對工程現場的地貌、環境等進行了詳細的勘察，針對不同地段、不同結構形式，詳細核算各項土建工程工期，并且與管道施工工期相結合，充分考慮管道分區段、整體壓力試驗的持續時間，將整個工期倒排，制定了一套完善的工期進度計劃，明確了施工關鍵線路，控制點位、項目。2、在施工準備階段，我們將積極配合業主并督促承包單位提前辦理開工手續，避免工程進

29、度受過路、過河手續、拆遷等影響。3、在施工過程中，我們將設置專職進度監理小組，“抓住重點、促進一般”，充分發揮我公司監理人員協調組織能力強的優勢，對承包單位從組織管理、資源調配、綜合保障、施工管理、技術方案等多方面采取督促、管理措施，力保工期實現。4、我們將以控制總工期為目標，編制施工階段的工作內容、工作程序、持續時間等工作計劃，定期檢查實際進度與計劃的偏差，對出現的偏差分析原因，采取增加投入、改進技術等補救措施。如遇施工進度嚴重滯后，且經監理多次督促整改無效的施工單位，監理將書面建議建設單位更換，以確保合同工期的實現。5、針對勞動力不足，材料采購受影響的問題，我們將督促施工單位制定人力、材料

30、使用計劃，提前儲備所使用的材料和勞動力，并完成材料抽檢工作，避免影響施工進度。 D、安全與文明施工管理難度高本工程戰線長、分布廣，穿越項目多，地下情況復雜，施工中必將有大量機械設備、電氣設備、運輸設備、工作人員投入現場，這就給安全管理帶來了很大難度。施工中既要保證自身施工的安全又要控制地面的沉降以確保道路、河流的安全，同時本工程戰線長，沿線地下管線必將復雜，有多種管線交叉通過，需要采取安全可靠的保護措施，確保各類現況管線在施工過程中安全運行。因此施工時的安全問題是本工程的重點。監理對策：1、監理將從緊抓安全體系入手，總監辦每周組織定期安全檢查，督促施工單位建立健全責任制度，將工程施工工序分解，

31、責任到人；做好安全應急預案，現場逐一檢查落實，確保施工安全。2、重點段落、重點工序將選派優秀監理人員進行24小時全過程旁站管理，杜絕安全事故。3、在穿村過鎮施工中，監督施工單位杜絕土方遺灑，裝卸時要保持周圍空氣濕潤，減少揚塵；泥漿的排放處理，噪聲及光污染等控制工作按照國家和地方的相關規定執行，力爭做到文明、環保施工作業。 E、資料與信息收集難度大本工程多點施工，各種形式的資料收集、整理工作難度大。工程資料不僅是工程施工過程的記錄，也是管道施工驗收的重要依據，要求與工程同步，及時、準確、完整。監理對策：工程資料整理、審核是我公司工程管理優勢之一，結合這些年管道施工監理經驗，我公司編制了部分專項記

32、錄表格，不僅能夠真實、全面的反映施工過程，而且便于工程信息的收集、整理，得到了專業管理部門以及檔案收集人員的認可。我們將設置信息監理小組，負責定期對施工單位的技術、質量資料進行檢查并協助建設單位編制、組卷竣工備案文件，編制監理辦公室向檔案部門提交的監理竣工資料。1.5、 工程項目的監理目標1.質量控制目標：合格2.投資控制目標：工程總投資控制在初步設計概算批復的數額內。3.HSE控制目標： 健康（H）：使全體參建人員的健康得到充分保證，不發生職業病危害和中毒事故。 安全（S）:安全實現“三個為零、一個減少”，即：人身傷亡事故為零，設備、交通事故為零， 爆炸事故為零，努力減少一般事故： 環境（E

33、）：最大限度保護生態環境，無施工污染，不發生重大環境污染事故。1.6、 工程項目的監理措施（1）技術措施：設計階段，協助設計單位開展優化設計和完善設計質量保證體系；材料設備供應階段，通過質量價格比選，正確選擇生產供應廠家，并協助其完善質量保證體系；施工階段，嚴格事前、事中和事后的質量控制措施。（2）經濟措施：質量不合格者拒付工程款，達到質量優良者，按合同規定支付。 （3）合同措施：按合同規定的質量要求嚴格質檢和驗收。 二、 監理依據、管理程序和管理制度2.1 監理依據 （1）遵守的主要規范： 工業金屬管道工程施工及驗收規范GB50235-97 現場設備、工藝管道焊接工程施工規范GB50236-

34、98城鎮燃氣輸配工程施工及驗收規范CJJ33-2005聚乙烯燃氣管道工程技術規程CJJ63-95城鎮燃氣室內工程施工及驗收規范CJJ94-2003。城鎮燃氣埋地鋼質管道腐蝕控制技術規程CJJ95-2003輸送流體用無縫鋼管GB/T8163-1990。涂裝前鋼材表面銹蝕等級與除銹等級GB/T8923-88城鎮燃氣設計規范（2002年版）GB50028-93及有關工程建設方面的法律、法規、規章和標準、規范；（2）、政府批準的工程建設文件；（3）、建設工程委托監理合同；（4）、其它建筑工程合同及設備采購合同。 2.2 監理工作的基本程序及流程 為了使監理工作規范化、有序化，充分突出管理的作用，結合本

35、工程建設的實際情況，特制定如下基本監理工作程序，更為詳細的監理工作程序將按照獲批準的監理規劃執行。勘察、設計階段監理工作程序工程施工過程控制總程序施工組織設計(施工方案)的審查程序分包單位資質審查程序工程質量控制程序主要工程材料、設備質量控制程序工程進度控制程序費用控制的基本程序 工程HSE監理控制程序 無損檢測（RT/UT）監理控制程序 索賠管理程序 分項/分部/單位工程驗收簽認程序 工程竣工驗收程序 工程變更管理程序 施工合同爭議及違約的調解和處理程序 信息管理控制程序（包括數字化管道系統的管理） 監理服務不合格的控制程序 工程保修期監理服務控制程序2.2.1 工程施工過程控制總程序工程施

36、工過程控制包括質量控制、進度控制、造價控制、HSE和建設工程施工合同(簡稱“施工合同”，下同)的管理。其控制內容、深度、方法程序，將結合本工程的具體特點，嚴格按建設工程監理規范（GB/T50319-2013）執行。若業主要求按其他監理規程執行時，將在監理規劃中予以明確。工程施工過程控制總程序框圖見（圖1.1）工程建設監理程序框圖（圖1.2-1、圖1.2-2） 圖1.1 工程施工過程控制總程序 圖1.2-1 建設監理程序（一） 1.2-2 圖1.2-2 建設監理程序流程（二）2.2.2施工組織設計(施工方案)的審查程序在工程開工前，承包商應完成施工組織設計的編制及自審工作，并填寫施工組織設計(方

37、案)報審表，送監理分部審查后報管理者審查批準。對規模較大、工藝較復雜的工程，群體工程或分期出圖的工程，經總監理工程師批準，可分階段報批施工方案。對技術復雜或采用新技術的分項、分部工程，承包商應編制分項、分部工程施工方案。對承包商報送的施工組織設計或施工方案， 監理部總監理工程師組織專業監理工程師進行審查，提出意見后，報業主審定批準。對于重大或特殊的工程，總監理工程師審核簽字后，必要時與建設單位協商，組織專家會審。審核內容應包括：承包商的審批手續是否齊全；施工平面布置圖是否合理；施工方法是否可行，質量保證措施是否可靠并具有針對性；工期安排是否滿足施工合同要求；進度計劃是否保證施工的連續性和均衡性

38、，所需的人力、材料、設備的配置與進度計劃是否協調；承包商的質量保證體系是否健全；安全、環保、消防和文明施工措施是否符合有關規定；季節施工方案和專項施工方案的可行性、合理性和先進性；監理工程師認為應審核的其他內容。施工組織設計審查程序（圖1.3）同意同意承包商編制施工組織設計填寫施工組織設計(方案)報審表報監理部業主審查存檔并實施總監簽認并上報業主監理部審查修改重報反饋不同意 圖1.3 施工組織設計審查程序2.2.3 分包單位資質審查程序分包工程開工前,專業監理工程師應審查承包商報送的分包單位資格報審表和分包單位有關資質材料,符合規定后,由監理部總監理工程師予以簽認。分包單位資質審查程序審查的內

39、容應包括：分包單位的營業執照、企業資質等級證書、專業許可證、特殊行業施工許可證或境外企業在國內承建工程許可證等；分包單位的業績；擬分包工程的內容和范圍；專職管理人員和特種作業人員的資格證、上崗證。不同意選 擇 分 包 單 位總承包商填寫分包單位資格報審表總承包商與分包單位簽訂分包合同分包單位進場施工監理部總監理工程師簽認監理工程師審查并簽署意見 圖1.4 分包單位資質審查程序2.2.4工程質量控制程序工程質量控制總程序框圖（圖1.5）單位工程質量控制程序框圖（圖1.6-1、2、3）工序交接控制程序（圖1.7）工程質量控制要求以施工及驗收規范、工程質量驗評標準等為依據，督促承包商全面實現施工合同

40、約定的工程質量目標。對工程施工全過程實施質量控制，以質量預控為重點。堅持不合格的建筑材料、構配件和設備不準在工程上使用。堅持工序質量不合格或未進行監理驗收，下一道工序不得施工。對不能滿足工程質量要求的承包商的人員和分包單位，應及時提出撤換建議。施工工藝過程質量控制程序專業監理工程師應要求承包商報送重點部位、關鍵工序的施工工藝和確保工程質量的措施，審查同意后予以簽認。總監理工程師安排監理人員對施工過程進行巡視和檢查。對隱蔽工程的隱蔽過程、下一道工序施工完成后難以檢查的重點部位，組監理工程師應安排監理員到現場進行旁站監理。監理工程師在巡視中發現不符合要求的問題，應先口頭通知承包商改正，然后簽發監理

41、通知書面通知承包商進行整改。對承包商的整改結果應到現場進行復查。旁站監理應進行記錄。2.2.5主要工程材料、設備質量控制程序主要工程材料、設備質量控制程序框圖（圖1.8）。工程材料、購配件和設備報驗簽認程序。工程材料、構配件和設備的報驗簽認程序框圖（圖1.9）。用于本工程的材料、構配件和設備，承包商在使用前必須填寫材料/構配件/設備報審表向監理報驗。承包商應按有關規定對主要原材料進行復試，并執行現場見證取樣和送檢制度。對新材料、新產品要核查鑒定證明和確認文件。監理合同有要求時，在承包商對主要原材料進行復試的同時，監理部自主選擇適宜的檢驗和試驗單位對進場的主要原材料采用平行檢驗或見證取樣方式進行

42、抽檢，抽樣的數量按監理合同規定執行。對設備和構配件，承包商應要求供貨單位提供設備和構配件廠家的資質證明及產品合格證明，進口的設備和構配件還應具有商檢證明并按規定進行復試。監理工程師必要時可參與加工訂貨廠家的考察、評審，根據監理合同的約定參與定貨合同的擬定和簽約工作。并填寫廠家考察記錄表予以保存。對未經驗收或驗收不合格的工程材料、購配件和設備，監理人員應拒絕簽認，并應簽發監理通知，書面通知承包商限期將不合格的工程材料、構配件和設備撤出現場。質量保證體系組織機構創優計劃工序管理自檢制度質量日常控制監 控自 控驗報告審查試創優工作組織檢查控資料檢查質避工程檢查隱施工質量檢查各工序檢查到場設備與構配件

43、場材料檢查到中間質量核定核 定申 請外業實測內業資料檢查質量等級認證竣工驗收參 加提 報文明生產檢查安全施工單位控制內容監理部檢 查建 立圖1.5工程質量控制總程序框圖單位工程質量控制程序框圖準備內容（施工單位）開工準備（續上）測試中心抽檢現場檢查（外委）（監理工程師）不合格檢查結果檢查結果合格填寫分項（隱蔽）工程質量評定表（監理工程師）分部工程完成填寫分部工程報驗申請單（施工單位）匯總分項（隱蔽）工程驗收單，并將其編碼填入分部工程驗收單中，然后復驗（監理工程師）整改內業資料檢查（監理工程師）現場檢查（監理工程師）不合格檢查結果合格圖1.6-2單位工程質量控制程序框圖單位工程質量控制程序框圖（

44、續上）簽證分部工程質量評定等級（監理工程師）單位工程完成（施工單位）填寫工程初驗申請書組織單位工程初驗（監理工程師）整改實測實量內業資料檢查外觀檢查（監理工程師）（監理工程師）（監理工程師）不合格檢查結果合格填寫單位工程質量評定表（監理工程師）圖1.6-3單位工程質量控制程序框圖上道工序施工完畢施工單位自檢通知監理工程師或代表現場檢查檢測中心確 認組工程師組監理工程師簽署質檢證允許進行下道工序合 格合 格返 修不合格不合格合格圖1.7工序交接檢驗程序框圖2.3 監理工作制度根據批準的設計文件及用料計劃按品種規格、數量、工期要求簽訂的訂購合同提 供隨材料、設備運入工地的出廠合格證和按規定應補做的

45、試驗、化驗單提 供審 核審 核由監理確認的試驗對主要材料、構件、設備進行抽檢允許使用并將有關出廠合格證、試（化）驗單按規定納入竣工文件存入檔案合格合格抽 檢合格不合格不合格不合格由訂貨單位按規定依法辦理退貨或索賠參 加保管使用檢查確認施工單位控 制 內 容監理部生產廠家圖1.8主要工程材料、設備質量控制框圖承包商填寫工程材料/購配件/設備報審表監理工程師審核承包商使用方法：審核證明資料到廠家考察(必要時)進場材料檢驗進行驗證承包商另選不合格合格 圖1.9工程材料、購配件和設備報驗簽認程序2.2.6工程進度控制程序工程進度控制的依據是施工合同約定的工期目標，在確保工程質量和施工安全的原則下實施動

46、態控制。工程進度控制程序（圖1.10）。重點工程進度控制程序框圖（圖1.11）審批進度計劃承包商根據施工合同的約定按時編制施工總進度計劃和年、季、月施工進度計劃，并填寫施工進度計劃報審表，報監理部審批。總監理工程師根據本工程的條件（工程的規模、質量標準、工藝復雜程度、施工的現場條件、施工隊伍的條件，以及主要工程材料及設備供應情況等），全面分析承包商編制的施工進度計劃的合理性、可行性，審核簽署監理意見。承包商對已經審批的進度計劃有重要修改時應重新向監理部申報。進度計劃的實施監督與調整在計劃實施過程中，監理工程師應對承包商實際進度進行跟蹤監督。當發現實際進度滯后于計劃進度時，應簽發監理通知，指令承

47、包商采取調整措施。當實際進度嚴重滯后于計劃進度時應及時報監理部總監理工程師，由總監理工程師與建設單位協商采取進一步措施。召開各方協調會議（工地例會），研究分析影響進度的主要原因，采取相應措施，并督促有關責任方實施。必須延長工期時，按工程延期管理程序執行。總監理工程師在監理月報中向業主報告工程進度和所采取監督控制措施的執行情況，并提出合理預防由業主導致的工程延期及其相關費用索賠的建議。工程延期管理當承包商提出工程延期要求符合施工合同文件的規定條件時，監理部監理機構應予以受理，并向業主匯報。當影響工期事件具有持續性時，監理部可在收到承包商提交的階段性工程臨時延期申請表并經過審查后，先由總監理工程師

48、簽署工程臨時延期審批表并報業主。承包商提交最終的工程延期申請表后，監理部應復查工程延期及臨時延期情況，并經業主同意由總監理工程師簽署工程最終延期審批表。總監理工程師在做出臨時工程延期批準或最終的工程延期批準之前，均應與建設單位和承包商進行協商。監理部在審查工程延期時，應依下列情況確定批準工程延期的時間：a施工合同中有關工程延期的約定；b工期拖延和影響工期事件的事實和程度；c影響工期事件對工期影響的量化程度。承包商編制施工總進度計劃填寫施工進度計劃報審表總監理工程師審批并報業主基本實現計劃目標按計劃組織實施總監理工程師審批并報業主滯后計劃目標承包商編制下一期計劃 總監理工程師簽發監理通知注：如總

49、計劃為施工組織設計的一部分，可不單獨審批嚴重滯后計劃目標總監理工程師與建設單位協商采取進一步措施承包商編制年度、季、月進度計劃，填寫施工進度計劃報審表監理工程師對進度的實施情況進行檢查、分析采取調整措施 否 圖1.10 工程進度控制程序按總工期編制施工組織設計（承建單位）開 工 準 備（承建單位）監理審核、檢查批 準 開 工（總監理工程師）對重要工序重點監控按月檢查計劃完成情況（總監理工程師）按原計劃施工（承建單位）查原因定措施（承建單位）調 整 計 劃（承建、監理單位）按修正計劃施工（承建單位）單位工程竣工重點監督否否良好圖1.11重點工程工期控制程序 2.2.7費用控制的基本程序工程造價控

50、制基本程序框圖（圖1.12）工程造價控制內容應根據具體工程委托監理合同中的相關條款進行。下列各項工程造價的控制內容具有通用性，但工程具體的造價控制內容不局限于下列條款。工程計量和工程款的支付工程量計量程序框圖(圖1.13)承包商統計經專業監理工程師質量驗收合格的工程量， 按施工合同的約定填報工程量清單和工程款支付申請表； 專業監理工程師進行現場計量，按施工合同的約定審核工程量清單和工程款支付申請表，并報監理分部監理工程師審核報監理部審定；監理部總監理工程師簽署工程款支付證書，并報建設單位。竣工結算承包商按施工合同規定填報竣工結算報表，監理單位審核和審定竣工結算報表；專業監理工程師審核承包商報送

51、的竣工結算報表；總監理工程師審定竣工結算報表，與建設單位、承包商協商一致后，簽發竣工結算文件和最終的工程款支付證書，報建設單位。監理部依據施工合同有關條款和施工圖，對工程項目造價目標進行風險分析，并制定防范性對策。監理部總監理工程師應從造價、項目的功能要求、質量和工期等方面審查工程變更的方案，并宜在工程變更實施前報建設單位與承包商協商確定工程變更的價款。業主按施工合同約定的工程量計算規則和支付條款進行工程款支付。專業監理工程師應及時建立月完成工程量和工作量統計表，對實際完成量與計劃完成量進行比較、分析，制定調整措施，并應在監理月報中向建設單位報告。專業監理工程師應及時收集、整理有關的施工和監理

52、資料，為處理費用索賠提供證據。監理部及時按施工合同的有關規定進行竣工結算，并應對竣工結算的價款總額與建設單位和承包商進行協商。監理工程師對分項、分部工程已簽認承包商填寫月完成工程量報審表監理工程師審批承包商按審批的工程量填寫月付款報審表、月支付匯總表監理工程師審核建設單位負責人建設單位向承包單位支付設計變更費用合同變更費用索賠費用等雙方協商三方協商修改總監理工程師審核工程款支付證書1.12造價控制的基本程序流程施工單位根據月度工程量統計報表填寫月工程量申報表和合同項目月付款申請監理工程師進 行根據“分部分項工程檢驗認可書”工程量現場核驗量認定施工單位統計報表的工程量監理工程師簽認“工程量申請表

53、”和合同項目付款申請監理單位在監理月報中，填寫經認證的工程量和工程款。報業主圖1.13工程量計量程序流程2.2.8工程HSE監理控制程序承包商根據工程項目經理部的要求，編制HSE手冊和作業指導書報監理審批。現場監理根據已批準的HSE文件監督承包商的工作。承包商應對現場所有人員進行HSE培訓。對施工的重點工序，都要做單獨施工方案，并報送業主、監理單位批準后方可實施；監理部及組定期和不定期對承包商HSE體系文件的執行情況進行檢查，對出現的不符合行為及時下發監理通知，要求整改。按照事故報告制度對HSE事故進行報告。2.2.9無損檢測（RT/UT）監理程序施工單位每日向監理組提交外觀檢查合格焊口的“無

54、損檢測申請報告”。監理核對檢測位置，焊口數量、焊口標識、外觀質量等情況后，監理在接到申請4小時內向檢測單位簽發檢測指令(根據具體情況，監理組授權后檢測指令也可由旁站組下發)，特殊情況下，要密切配合現場施工，監理可運用口頭指令，后書面確認的形式協調線路承包商和檢測承包商的關系。無損檢測人員在實施檢測作業前，應首先確認焊縫外觀合格，否則有權拒絕檢測，并要求其整改到完全合格。檢測單位接到檢測指令后，必須在24小時內完成檢測任務，并將檢測結果及時上報組監理。對于不合格焊口，檢測單位要向監理提供兩份檢測報告附頁，監理向施工單位簽發返修指令并附一份檢測報告附頁。對于裂紋缺陷及根焊道中出現的非裂紋缺陷，施工

55、單位應填寫“裂紋/根部缺陷返修申請”上報監理部，由監理和業主審查同意后方可返修。檢測單位應對不合格焊口及部位進行標識，以便返修時確認。施工單位返修并自檢合格后，填寫“無損檢測復探申請報告”，報送監理，監理根據施工單位復探申請向檢測單位下達復探指令，檢測單位根據指令并在收到指令24小時內完成復探任務，并將所有結果報監理。焊縫返修只能進行一次。監理在檢測單位提交的檢測報告上的簽署意見不作為最終認定的依據2.2.10索賠管理程序索賠管理程序(圖1.14)。監理工程師分析施工合同的有關規定和施工實際情況，預測可能導致費用索賠的原因，及時提醒有關方采取防范措施，防止索賠事件發生。索賠事件發生后，承包商應

56、在施工合同約定的期限內向監理部提交，監理部收到后及時向管理者上報：索賠意向書。索賠事件的詳細資料和證明材料。索賠申請表監理工程師對承包商提交的索賠申請表進行審核與評估。審核評估的內容包括：索賠申請報告的程序、時限是否符合施工合同要求。索賠申請資料必須真實、齊全、手續完備。依據施工合同申請索賠的理由必須合理、充分。索賠(費用、工期)的計算原則與方法必須合理合法。監理部總監理工程師根據專業監理工程師的審查與評估結果，經與業主協商同意后，確認索賠，并簽發索賠審批表。費用批準后，承包商應按正常的支付程序辦理索賠款的支付。不一致索賠事件發生承包商提交索賠意向報告監理部收集資料詳細記錄索賠過程承包商提交索

57、賠事件的詳細報告監理部總監理工程師簽發索賠審批表與承包商、業主協商監理工程師審核與評估費賠事件結束，承包商提交索賠申請表不同意圖1.14 費用索賠管理程序2.2.11 分項/分部/單位工程驗收簽認程序核查簽認分項、分部工程的程序（圖1.15）。分部工程驗收承包單位在分部工程完成后，應根據監理工程師簽認的分項工程質量評定結果進行分部工程的質量等級匯總評定，填寫分部工程質量報驗申請并附相關的質量檢驗評定文件和相關資料，經監理部總監理工程師授權的專業監理工程師組織監理人員對報送的分部工程質量評定資料進行審核和現場審查，符合要求后在24小時內予以簽認。單位工程驗收承包單位在單位工程完成后，應根據監理工

58、程師簽認的分部工程質量評定結果進行單位工程的質量等級匯總評定，按照工程竣工報驗單格式填寫單位工程質量報驗申請并附相關的質量檢驗評定文件和相關資料，監理部總監理工程師對報送的單位工程質量評定資料組織監理人員進行審核和現場審查，符合要求后在24小時之內予以簽認。不合格承包商達到分項工程報驗條件進行自檢承包商填寫分項/工程質量報驗申請表監理工程師審核監理工程師簽認分項工程承包商繼續施工達到分部工程驗收條件進行自檢承包商填寫分部工程質量報驗申請表監理工程師組織審核監理部總監授權的監理工程師簽認分部工程糾正糾正不合格圖1.15分項/分部工程簽認程序2.2.12 工程竣工驗收程序當工程達到交驗條件時，監理

59、部按照管理者的有關規定組織各專業監理工程師對各專業工程的質量情況、實用功能進行全面檢查，對發現影響竣工驗收的問題簽發監理通知要求承包商進行整改。對需要進行功能試驗的項目（包括無負荷試車），監理工程師應督促承包商及時進行試驗；監理工程師應認真審閱試驗報告單，并對重要項目親臨現場監督；必要時應請建設單位及設計單位派代表參加。監理部總監理工程師組織人員參加竣工驗收。承包商在工程項目自檢合格達到竣工驗收條件時，填寫單位工程驗收記錄，并將全部竣工資料（包括分包單位的竣工資料）報監理部，申請竣工驗收；監理部總監理工程師組織監理人員對質量保證資料進行核查，并督促承包商完善；監理部總監理工程師組織監理人員編制

60、監理竣工資料。建設單位組織監理部、設計單位和承包商共同對工程進行檢查驗收；驗收結果需要對局部進行修改的，應在修改符合要求后再驗；直至符合合同要求；竣工驗收完成后，由總監理工程師和建設單位代表共同簽署竣工移交證書，并由監理單位、建設單位蓋章后，送承包商一份。2.2.13工程變更管理程序工程變更的管理程序如圖1.16所示。監理部應按下列程序處理工程變更（圖1.17）:設計單位對原設計存在的缺陷提出的工程變更，應編制設計變更文件；建設單位或承包商提出的工程變更，應提交監理部總監理工程師，由監理部總監理工程師組織專業監理工程師審查。審查同意后，應由建設單位轉交原設計單位編制設計變更文件。當工程變更涉及