1、工程風險管理在科研工程管理的應用研究論文摘要：在過去對風險管理缺乏足夠的重視，對科研工程中主要關鍵因素的不確定性分析不夠深入，沒有采取有效的防范措施，往往導致科研工程進展不順、進度拖延費用超標、無法到達預定的技術性能，甚至導致整個科研工程的失敗。隨著社會主義市場經濟體制的不斷完善，風險管理在科研工程管理中的作用越來越大，重要性也越發突出，并將成為工程科學管理的重要組成局部。論文關鍵詞：風險管理,科研工程,風險模式工程管理是在一定約束條件下，以最優地實現目標為目的，按照其內在邏輯規律對工程進行有效地方案、組織、協調和控制的系統管理活動。隨著科學技術的開展，工程管理方法和理論，已在社會的開展中起著

2、越來越重要作用。特別是我國作為一個開展中的大國，經濟的迅速開展，要建立起經濟和社會開展的持續動力，必須有科技的創新。因此從某種意義上說，科研工程的風險管理是工程管理理論在科研工程中的應用。一、科研工程風險的產生原因一人們的認識能力有限世界上的任何事物都有各自的屬性，這些屬性是由各種數據和信息加以描述的，科研工程也一樣。人們只有通過對于工程的各種數據和信息去了解工程、認識工程并預見工程的未來開展和變化。但是由于人們認識事物及其特性的能力有限，所以在認識深度與廣度兩方面至今對于世界上許多事物屬性的認識仍然存在著很大的局限性，對于科研工程也不例外。人們對于工程認識上的這種局限性，從根本上說是人們獲取

3、數據和信息的能力有限性和客觀事物開展變化的無限性這一對矛盾造成的，這使得人們無法獲得工程的完備信息，從而不能準確的預見工程的未來開展變化，造成工程的風險。二信息本身的滯后性從信息科學的角度看，造成事物信息不完備的客觀原因是信息本身的滯后性。因為世界上所有事物的屬性都是由數據加以描述的，而這些數據只有在事物發生之后才能獲得，然后再由人們加工處理后才能產生對于決策有支持作用的信息，因此一個事物的信息總是在事物發生之后生成數據并經過再加工以后才能產生的。所以任何事物的信息總會比該事物本身有一個滯后，從而也就形成了所謂的信息本身的滯后性。從這個意義上來說，因為工程的實際數據尚未發生，所以在工程決策中所

4、使用的信息都是根據過去所發生的事件做出的推斷，這就導致了工程信息的不完備，造成了諸多的工程風險隱患。當然，隨著工程本身的發生和開展，人們對它的認識會不斷深入，信息的完備性程度會不斷提高，一直到工程完結時人們才能獲得完備的工程信息。這種信息的滯后性也是工程風險的根本原因。三工程及其環境的不確定性造成工程風險的原因除了人們自身的主觀認識能力和信息的滯后性等原因外，另外一個原因就是工程和工程所面臨的內外部環境開展變化所造成的不確定性。任何一個工程所面臨的內外部條件都有可能發生變化，在工程的內部，有關工程的資金、人力、采購、根底設施等各方面的因素都有可能對工程的最后結果產生影響；而在工程的外部，工程投

5、資人的利益、工程的時間方案、科研環境的變化以及社會對工程結果的認可程度等都會對工程產生重大的影響。這些工程的環境和條件發生變化以后，工程本身就必須進行變更以適應工程環境的開展與變化，這些就形成了工程及其環境的各種開展與變化所帶來的工程的不確定性，而這種工程的不確定性也是工程出風險的一個重要因素。二、對科研工程風險的分類一立項時的風險隱患在科研工程的全過程中，工程的立項階段(有專家也稱其為工程的定義與決策階段)是一個非常特殊的階段，作為整個工程的根底階段，它涉及到工程開展過程中的各個前期準備的工作內容。在科研工程的立項階段，主要工作是要定義一個具體科研工程的產出物的工作，定義一個工程規定等，所以

6、這一階段的風險管理工作主要是分析、識別、度量和評估科研工程的風險。其中科研工程風險識別的主要內容包括如下幾個方面:其一，識別并確定工程在執行過程中有哪些潛在風險,這是科研工程風險識別的第一目標。其二，識別引起科研工程風險的主要影響因素，這是風險識別的第二大目標。因為只有識別清楚各個工程風險的主要影響因素才能把握工程風險的開展變化規律，進一步才有可能對工程風險進行應對和控制，對風險進行躲避。其三，識別這些工程風險可能引起的后果。在識別出工程風險和風險主要影響因素后，還必須全面分析工程風險可能帶來的后果和后果的嚴重性。科研工程風險識別的根本目的就是要縮小和消除工程風險帶來的不利后果，同時爭取工程風

7、險可能帶來的有利后果。二工程實施過程中的風險在科研工程的實施過程中，受到靜態風險和動態風險的威脅。所謂靜態風險是指自然力的不規那么作用和人們的錯誤判斷和錯誤行為導致的風險，這其中包括資產的物理損失、誤操作導致的損失等。動態風險那么是由于人們欲望的變化、生產方式和生產技術的變化，以及科研組織的變化導致的風險，這其中包括財務風險、技術革新風險和政治風險等。要特別強調的是，科研工程作為一種智力密集型的研究活動，技術和知識本身的更新是造成科研工程風險的重要因素，只有在掌握更多更新的知識和信息的根底上，才能不斷降低工程本身的風險。可見在科研工程的實施與控制階段，主要的工作是科研工程產出物的生產和這種生產

8、過程的管理與控制，即工程的實施和管理控制工作。此階段的工作內容可主要概括為以下幾個方面；其一，科研工程控制標準的制定。制定科研工程控制標準是工程實施階段的首要任務，涉及整個工程實施階段所需各種管理依據和基準的制定工作。其二，科研工程實施過程中的信息更新及糾偏行動。科研工程實施與控制工作中最重要的管理工作是采取各種糾偏行動，即采取各種行動去糾正工程實施中出現的各種偏差，使工程實施工作保持有序和處于受控狀態。而及時糾偏的保證那么在于信息的不斷更新，這里的信息更新不僅包括科研組織與外部的信息溝通和更新，還包括科研團隊內部成員的信息溝通與更新等。其三，科研工程實施工作的績效度量與考核報告。在科研工程的

9、實施過程中，必須定期對工程實施工作的績效進行度量和考核。工程實施績效度量是將實施工作的實際結果與工程控制標準進行對照和比擬的工作，工程實施績效度量報告工作是對照工程控制標準，統計、分析和報告工程實施實際情況的工作。通常工程實施階段的這三方面工作給出了工程實施情況與工程標準之間的偏差、造成偏差的原因和糾正偏差的各種措施等等。三工程后續風險工程成果是知識產品，在知識成果轉化為社會產品和社會生產力的過程中，必然與社會需求與社會價值觀等發生可適性的選擇。那些在實驗室取得成功的研究結果不一定就適應社會的價值需求，這種信息的不對稱也在客觀上造成了科研工程的后續風險隱患。例如早在1970年MartinEva

10、ns已從小鼠中別離出胚胎干細胞(ES細胞)并在體外進行培養。德美醫學小組在2006年成功的向試驗鼠體內移植了由ES細胞培養出的神經膠質細胞。此后，密蘇里的研究人員通過鼠胚細胞移植技術，使癱瘓的貓恢復了局部肢體活動能力。在1998年末，兩個研究小組成功的培養出人類ES細胞，保持了ES細胞分化為各種體細胞的全能性。這樣就使科學家利用人類ES細胞治療各種疾病成為可能。然而，人類ES細胞的研究工作引起了全世界范圍內的很大爭議，出于社會倫理學方面的原因，有些國家甚至明令禁止進行人類ES細胞研究。宏觀地講，工程風險管理必須經過風險識別、風險評估、風險防范幾個過程。與此對應，在整個科研工程實現過程每個階段中

11、至少有一次這種工程風險管理的循環，對于那些不確定性高的工程和工程階段，這種工程風險管理的循環至少需要進行兩次或屢次。因此，要想最大程度的防范和降低風險，必須根據科研工程本身的特性，針對工程的不同開展階段，制定切實可行的風險防范措施，形成符合其自身特點的風險管理體系。三、結束語科研工程風險管理是一種綜合性的管理活動，是一個復雜的、龐大的、動態的系統工程，涉及到不同層次的多個部門、多個環節、多個方面，也涉及到不同類型的管理過程。通過上文的分析研究可以看出，科研工程的實現過程中，各個階段都存在風險，開展工程的風險識別、工程風險度量、工程風險應對措施的制定和工程風險監控工作所形成的工程風險管理循環，可以確保科研工程的風險趨向