1、講審核講五個問題審核的基本概念（主要介紹8個術語）審核分類（主要介紹3種審核分類方法）審核原則（與審核員、與審核有關的2個原則）審核的主要活動（內審的6主要流程）審核方法與技巧1審核的基本概念審核（ISO9000:2000 3.9.1，ISO19011:2002 3.1） 為獲得審核證據，并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的形成文件的過程目的：確定審核證據滿足審核準則的程度包括：內部審核 外部審核 結合審核 聯合審核2審核的基本概念 一組方針、程序或要求 注：審核準則是用于與審核證據進行比較的依據。 審核準則（ISO19011:2002 3.2）3審核的基本概念

2、 與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息 注：審核證據可以是定性的或定量的。 審核證據（ISO19011:2002 3.3）4審核的基本概念 將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果 注：審核發現能表明符合或不符合審核準則， 或指出改進的機會。 審核發現（ISO19011:2002 3.4）5審核的基本概念 審核組考慮了審核目的和所有審核發現后得出的審核結果 審核結論（ISO19011:2002 3.5）6審核的基本概念 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組(一次或多次)審核 注：審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。 審核方案（ISO19011:2002

3、 3.11）7審核的基本概念 對一次審核活動和安排的描述審核計劃（ISO19011:2002 3.12）8審核的基本概念 審核的內容和界限 注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。審核范圍（ISO19011:2002 3.13）9審核的分類按審核方分第一方審核第二方審核第三方審核按審核對象分產品審核過程（工序）審核體系審核質量管理體系審核環境管理體系審核職業健康安全管理體系審核整合管理體系的結合審核按審核范圍分完整體系審核部分體系審核10審 核 原 則與審核員有關的原則道德行為：職業的基礎(誠信,正直,保守秘密,謹慎)公正表達：真實、準確地報告的義務職業素養

4、：在審核中勤奮并具有判斷力與審核有關的原則獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出 可信的和可重現的審核結論的合 理方法（參見GB/T 19011-2003 第4章 審核原則）11審核的主要活動審核準備審核策劃報告審核結果實施審核提出糾正措施要求審核后跟蹤、驗證審核的一般流程 考慮擬審核區域的 狀況 考慮擬審核區域的重要性 考慮以往的審核 結果 審核方案12審核方法與技巧對審核活動的總體安排和組織管理策劃人管理者代表/主管部門策劃的內容審核的目的審核的范圍審核的準則審核的時機與頻度審核的方式策劃的結果審核方案審核策劃13審核方案的管理審核方案的授

5、權（5.1）審核方案的建立（5.2、5.3） 目的、范圍與程度 職責 資源 程序審核方案的實施（5.4、5.5） 安排審核日程 評價審核員 選擇審核組 指導審核活動 保持記錄審核方案的監視和評審（5.6） 監視和評審 識別糾正和預防措施 的需求 識別改進的機會審核方案的改進（5.6）審核活動（6）審核員的能力和評價（7）處置策劃實施檢查14審 核 準 備 組成審核組 編制實施計劃 收集有關文件 編寫檢查表 通知受審核部門15組成審核組審核組構成組長內審員內審員基本條件具備資格（經培訓、取證、授權）與受審核部門無直接責任為受審核部門所接受任命審核組長職責分配16編制審核實施計劃編制人組長編制內容

6、審核目的審核范圍審核準則審核組成員名單及任務分配審核起止日期審核活動日程安排（首、末次會議、審核溝通會、現場審核時間安排）批準人（管理者代表/最高管理者）17收集審核有關文件收集文件GB/T 19001-2000標準、法律、法規質量手冊、程序文件作業指導書、重要的記錄審核文件符合性接口明確？內容協調？外來標準的有效性做好文件審核記錄18準備工作文件工作文件的用途指導審核過程記錄審核證據工作文件可包括：檢查表和審核抽樣計劃記錄信息的表格支持性證據審核發現會議記錄主管部門負責提供19編寫審核檢查表檢查表的作用明確與審核有關的目標樣本（防止偏離）備忘（防止遺忘）保持審核節奏（防止過緊或過松）保證審核

7、的客觀、公正、規范（減少偏見和隨意性）確保合理的審核思路（減少重復）作為審核記錄存檔樹立專業形象（規范的審核活動）20編寫審核檢查表編制檢查表的依據審核準則標準管理體系文件過程流程組織機構及職能分配強制性標準、法規其他基本信息21編寫審核檢查表檢查表的內容查什么？ 明確審核要點怎么查？ 方法、步驟、抽樣量22編寫審核檢查表檢查表的編制要點應用過程方法，明確審核思路對照標準和文件的要求結合受審核部門特點，選擇典型的問題根據總體，確定樣本量，抽樣應有代表性時間要留有余地應有可操作性按過程審核時，考慮過程所涉及的部門；按部門審核時考慮部門所涉及的過程23審核的實施首次會議信息的收集和驗證形成審核發現

8、評審審核發現形成審核結論末次會議24首 次 會 議目的使審核方和受審核方得到溝通議程組長主持人員介紹組長講話內容 審核目的審核范圍審核準則審核方法與程序審核計劃溝通與確認需澄清的問題時間控制(不超過30分鐘)25信息的收集和驗證確定信息源收集與審核準則有關的信息不憑興趣和專業愛好收集信息不憑道聽途說收集信息不依情緒收集信息收集以事實為依據的信息受審核人員關于本職范圍內工作的談話查閱的文件和記錄存在的客觀事實對實際活動及結果的驗證收集正反兩個方面的信息26信息的收集和驗證抽樣不確定（風險）性隨機抽樣確定抽樣總體（考慮審核范圍）一定的數量代表性（均衡）典型性（分層）獨立抽樣審核的基本方法是抽樣27

9、信息的收集和驗證問：以檢查表為基礎，圍繞5W1H進行聽：仔細聽，不打斷（觀察、身體語言鼓勵）看：觀察、查閱（產品、環境、設備、儀表、作 業、標識、文件、記錄，注意被遺忘的 角落）實際測定寫：隨時記錄客觀證據驗證：確保收集的信息具有可證實性問、看結合：針對不同對象的回答進行驗證，發現 問題追蹤到底少講：在有限的時間內盡量多的獲取信息基本方法28形成審核發現符合審核準則正面審核發現不符合審核準則負面審核發現匯總分析負面的審核發現，確定不符合項形成不合格報告不合格的事實陳述判斷不合格的依據（理由和條款）不合格的嚴重程度經受審核部門確認29不合格報告的編寫不合格事實陳述全面、正確、清楚、精煉事實確鑿、

10、有細節、有可復查性不加修飾判斷不合格的依據理由切合準則要求條款與理由協調一致，便于采取措施嚴重程度判斷嚴重不合格系統性失效或缺陷(某要求/某關鍵過程重復失效)區域性失效(某部門/場所的活動未按要求實施)造成嚴重后果(如產品質量,如與標準嚴重不符,如違法)一般不合格孤立、偶發，對產品質量無直接影響30不合格項的判定以事實為依據可證實性以準則為準繩不能偏離審核準則的要求依據過程評價的四個問題進行過程是否已被識別職責是否已被分配程序是否得到實施和保持在實現所要求的結果方面，過程是否有效認準大方向就近原則31評審審核發現管理體系文件與審核準則的符合性，刪減的合理性方針目標的適宜性和實現情況內部審核的實

11、施情況，能否有效的導致持續改進主要過程和關鍵過程達到預期結果的情況管理體系運行與審核準則的符合程度產品符合要求的程度和穩定性績效監測符合要求的情況顧客和相關方滿意程度管理體系改進機制的運作情況32形成審核結論管理體系與審核準則的符合程度管理體系的有效實施、保持的評價和改進建議管理評審過程在確保管理體系的適宜性、充分性、有效性和持續改進方面的作用33末次會議主持人審核組長內容重申審核目的、范圍、準則介紹審核情況報告審核發現和審核結論(宣讀不合格報告)提出后續工作要求宣布結束現場審核時間控制3060分鐘34審核報告編制人審核組長審核報告的內容審核目的審核范圍審核準則審核組成員及其職責分工現場審核活

12、動實施的日期、時間和地點審核發現審核結論及改進建議適當時，下述內容可作為審核報告的一部分或附件審核計劃不合格報告審核過程必要的說明審核組與受審核部門未解決的分歧意見確認的糾正措施計劃35審核的完成審核報告經管理者代表/最高管理者批準按確定的分放范圍分發歸檔、保存與審核相關的文件、記錄36審核后續活動糾正措施與不符合項相關的受審核部門負責按程序開展活動預防措施 受審核部門舉一反三，按程序開展活動跟蹤驗證 由原審核組成員或指定的其他審核員進行在計劃完成的時間跟蹤計劃的實施情況評價實施結果的有效性記錄371、不是井里沒有水，而是你挖的不夠深。不是成功來得慢，而是你努力的不夠多。2、孤單一人的時間使自

13、己變得優秀，給來的人一個驚喜，也給自己一個好的交代。3、命運給你一個比別人低的起點是想告訴你，讓你用你的一生去奮斗出一個絕地反擊的故事，所以有什么理由不努力!4、心中沒有過分的貪求，自然苦就少。口里不說多余的話，自然禍就少。腹內的食物能減少，自然病就少。思緒中沒有過分欲，自然憂就少。大悲是無淚的，同樣大悟無言。緣來盡量要惜，緣盡就放。人生本來就空，對人家笑笑，對自己笑笑，笑著看天下，看日出日落，花謝花開，豈不自在，哪里來的塵埃!5、心情就像衣服，臟了就拿去洗洗，曬曬，陽光自然就會蔓延開來。陽光那么好，何必自尋煩惱，過好每一個當下，一萬個美麗的未來抵不過一個溫暖的現在。6、無論你正遭遇著什么，你

14、都要從落魄中站起來重振旗鼓，要繼續保持熱忱，要繼續保持微笑，就像從未受傷過一樣。7、生命的美麗，永遠展現在她的進取之中;就像大樹的美麗，是展現在它負勢向上高聳入云的蓬勃生機中;像雄鷹的美麗，是展現在它搏風擊雨如蒼天之魂的翱翔中;像江河的美麗，是展現在它波濤洶涌一瀉千里的奔流中。8、有些事，不可避免地發生，陰晴圓缺皆有規律，我們只能坦然地接受;有些事，只要你愿意努力，矢志不渝地付出，就能慢慢改變它的軌跡。9、與其埋怨世界，不如改變自己。管好自己的心，做好自己的事，比什么都強。人生無完美，曲折亦風景。別把失去看得過重，放棄是另一種擁有;不要經常艷羨他人，人做到了，心悟到了，相信屬于你的風景就在下一

15、個拐彎處。10、有些事想開了，你就會明白，在世上，你就是你，你痛痛你自己，你累累你自己，就算有人同情你，那又怎樣，最后收拾殘局的還是要靠你自己。11、人生的某些障礙，你是逃不掉的。與其費盡周折繞過去，不如勇敢地攀登，或許這會鑄就你人生的高點。12、有些壓力總是得自己扛過去，說出來就成了充滿負能量的抱怨。尋求安慰也無濟于事，還徒增了別人的煩惱。13、認識到我們的所見所聞都是假象，認識到此生都是虛幻，我們才能真正認識到佛法的真相。錢多了會壓死你，你承受得了嗎?帶，帶不走，放，放不下。時時刻刻發悲心，饒益眾生為他人。14、夢想總是跑在我的前面。努力追尋它們，為了那一瞬間的同步，這就是動人的生命奇跡。15、懶惰不會讓你一下子跌倒，但會在不知不覺中減少你的收獲;勤奮也不會讓你一夜成功，但會在不知不覺中積累你的成果。人生需要挑戰，更需要堅持和勤奮!16、人生在