1、區域創新及企業創新劉 輝 鋒2013. 6. 評價相關指標與分析主要內容創新概念創新評價指標的構建區域創新評價企業創新評價對創新評價的評價2創新概念3熊彼特：所謂“創新”，就是“建立一種新的生產函數”，或者說是實現一種“生產手段的新組合”。“創新”并不是一個技術概念，不是單純的技術上的新發明。它是一個經濟概念，是經濟生活中出現的新事物。4（1）采用一種新產品也就是消費者還不熟悉的產品或一種產品的一種新的特性。（2）采用一種新的生產方法，也就是在有關的制造部門中尚未通過經驗檢定的方法，這種新的方法決不需要建立在科學上新的發現的基礎之上；并且，也可以存在于商業上處理一種產品的新的方式之中。（3）開

2、辟一個新的市場，也就是有關國家的某一制造部門以前不曾進入的市場，不管這個市場以前是否存在過。（4）掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應來源，也不問這種來源是已經存在的，還是第一次創造出來的。（5）實現任何一種工業的新的組織，比如造成一種壟斷地位（例如通過“托拉斯化”），或打破一種壟斷地位。5熊彼特的創新概念是非常寬泛的，不僅僅限于生產領域（引入新產品和新生產方法），還包括交易領域（開辟新市場和新的供應渠道），不僅包括技術創新、也包括制度（組織）創新（引入新的生產組織形式，比如托拉斯）。6創新的本質是引入生產手段的“新組合”，至于構成這種新組合的要素本身，則不一定是“全新”的，因此，那些在發

3、達國家已經算不上“創新”的產品和技術，對于首次引入的發展中國家而言，仍然可以看作是“創新”。7熊彼特給出的創新定義，在某些方面已經不能反映今天的經濟現實，需要予以修正。在熊彼特所處的時代，科學知識對產業領域的影響尚不明顯，但這一點在今天已經發生了很大的變化由于科學領域與產業領域的結合日趨緊密，再加上“以科學為基礎”產業的重要性不斷上升，在相當一部分產業領域中，創新活動越來越依賴于科學知識的增長。8廣義的“創新”與狹義的“創新”技術創新市場創新營銷創新組織創新制度創新知識創新9技術創新就是“一項發明的首次應用”（曼斯菲爾德）技術創新是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業化（弗里曼）技術創新

4、是“使一種設想成為在工業或商業的活動過程中銷路好的產品或改進的產品的變換”（OECD）“當某種新的想法和非持續的技術活動經過一定的時間之后，發展成實際的和成功的商業應用的程序，才是技術創新”（伊諾斯）10技術創新是以某項技術發明、技術知識（這種知識本身并不一定是新的）為基礎的；技術創新的實質是某項技術知識的首次商業化應用，只有當技術知識被第一次轉變為在市場上可以出售的產品或服務時，才可以說發生了“技術創新”。11創新與發現、發明的區別（Innovation）（Discovery）（Invention）12“發現”與人們對客觀事物的認識程度有關。在科學領域中，絕大部分知識都屬于科學發現，它泛指人

5、們對未知的自然現象或事物運動、發展規律的“首次揭示”。13“發明”則帶有主觀創造（Creation）的含義，發明的產物可以是無形產品，如科學理論、定律、研究工具，技術設想等等，也可以是有形產物，如產品、儀器、工具、設備等。14“創新”實際上是以發現和發明為基礎的一種商業活動。熊彼特認為，企業家把新發明引進生產體系，創新就是發明的首次商業化，只有第一個將發明引入生產體系的行為才是創新行為，第二、三個只能算作模仿。在發明未能轉化為創新之前，發明只是一個新觀念、新設想。可以說，發明不一定是創新，但創新前身大多是發明。15研發（R&D)與創新的關系16研發活動并不一定是，或者說在多數情況下并非技術創新

6、的源頭。但研發活動本身，卻可以直接或間接的方式貫穿于整個創新過程之中。在創新過程中發揮作用的主要是那些已經定型的“舊有”科學知識，而非前沿知識。創新不一定來源于科學知識和技術發明，也不一定來源于市場。創新的路徑可以有很多條。17創新活動的三個維度：時間維度空間維度產業維度18創新評價指標的構建19單指標評價 （R&D指標、專利指標、生產率指標、論文指標）多指標評價（綜合指標評價） （競爭力指數、創新指數、創新記分牌）20指標設計的思路：參考借鑒國內外的指標體系與模式；充分考慮本國技術創新及經濟發展的實際情況。21指標設計的原則：科學性與可操作性并行系統性與開放性相結合代表性與可比性同步22區域

7、創新評價指標231.中國區域創新能力2.全國科技進步統計監測報告3.中國科學技術指標4.中國創新城市評價報告241.中國區域創新能力2.全國科技進步統計監測報告3.中國科學技術指標4.中國創新城市評價報告25背景：中國區域創新能力報告由中國科技發展戰略研究小組承擔，研究成員分別來自科學技術部、中國科學院、國家發改委、國務院發展研究中心、中國社科院、清華大學、北京系統工程研究院等機構。26評價原則：遵從區域創新體系原則考慮區域技術創新的鏈條建設強調創新環境建設的重要性兼顧一個地區發展的存量、相對水平和增長率三個維度27中國區域創新能力分析框架2829一級指標二級指標1 知識創造能力1.1 研究開

8、發投入綜合指標1.2 專利綜合指標1.3 科研論文綜合指標2 知識獲取能力2.1 科技合作綜合指標2.2 技術轉移綜合指標2.3 外資企業投資綜合指標3 企業創新能力3.1 企業研究開發投入綜合指標3.2 設計能力綜合指標3.3 技術合作與改造投入綜合指標3.4 新產品銷售收入綜合指標4 創新環境與管理能力4.1 創新基礎設施綜合指標4.2 市場環境綜合指標4.3 勞動者素質綜合指標4.4 金融環境綜合指標4.5 創業水平綜合指標5 創新績效能力5.1 宏觀經濟綜合指標5.2 產業結構綜合指標5.3 產業國際競爭力綜合指標5.4 就業綜合指標5.5 可持續發展與環保綜合指標1.中國區域創新能力

9、2.全國科技進步統計監測報告3.中國科學技術指標4.中國創新城市評價報告30背景：科技部發展計劃司自1993年起持續資助的年度系列研究報告。該報告主要是對全國各省（自治區、直轄市）的科技活動以及經濟社會領域科技進步狀況實施年度監測。報告所采用的指標體系涵蓋了創新指標。31科技進步監測體系由科技進步環境、科技活動投入、科技活動產出、高新技術產業化和科技促進經濟社會發展等5個一級指標（要素指數）、12個二級指標和34個三級指標組成。報告全部采用相對指標（效率指標）。32思路：科技進步離不開良好的外部環境和必要的物質技術條件科技進步的原動力是科技活動投入科技進步最為直接的表現為科技活動產出科技進步通

10、過科技成果的轉化而形成生產力，最為突出的表現即為高新技術產業化科技進步的最終目標是為了促進經濟社會發展3334科技進步環境科技活動投入科技活動人力投入科技活動財力投入科技人力資源科研物質條件科技意識科技促進經濟社會發展經濟發展方式轉變環境改善社會生活動信息化科技活動產出科技活動產出水平技術成果市場化高新技術產 業 化高新技術產業化水平高新技術產業化效益三級指標選取原則：公開性。均為政府統計部門公開發布的統計指標，便于社會各界進行核查和索引。標準化。均為以國家統計標準計算的統計指標，不采用以部門統計標準或地方統計標準計算的統計指標，以保證指標口徑的一致性。35簡潔化。在由基礎指標形成三級指標的過

11、程中，盡可能遵守統計規范，即使用規范的指標名稱，規范的合成方法，不采用修勻方法平滑，以真實反映指標值的變化和波動。全面性。在每年度的監測中最大限度地吸收政府統計指標體系改革增設的、與科技進步有關的新指標。并對一些較為陳舊的，已不能很好地反映現實狀況的指標進行了刪除。36監測標準：“與全面建設小康社會的目標相聯系，根據目前我國科技進步的總體水平和先進地區的發展水平，參照發達國家人均國內生產總值達到3000-4000美元（1980年美元價格）左右時科技與經濟社會協調發展的狀況，經反復測算最終確定了一套較為系統的“科技進步監測標準”。通過全國及各地區科技進步水平與這一“監測標準”的比較，可反映出全國

12、和各地區達到標準的程度。”3738 全國綜合科技進步水平指數60.28%2012綜合科技進步水平指數 39全國平均提高0.23個百分點各地區綜合科技進步水平指數提高百分點排序圖1.中國區域創新能力2.全國科技進步統計監測報告3.中國科學技術指標4.中國創新城市評價報告40背景：科學技術部兩年一度發布的“中國科學技術指標” ，即科學技術黃皮書。主要依據科技統計數據及相關的經濟、社會統計數據，系統地分析年度我國科技人力資源，研究與發展經費，科技活動產出，主要執行部門（政府研究機構、高等學校、企業）的科技活動，高技術產業，公民對科學技術的理解與態度，地區科技發展的總體規模、結構分布等基本情況，反映我

13、國科技活動的主要特征。41主要從地區的角度分析我國科技人力資源、科技經費投入、科技活動產出和產業創新能力等方面科技指標的地區分布特點以及一些重要指標的地區結構性特征和相關性特征。42科技人力資源：R&D人員全時當量；每萬就業人員中R&D人員全時當量科技經費投入：R&D經費總額；R&D經費與地區生產總值的比值43科技活動產出：國內科技論文數量；SCI論文總量；發明專利申請量；發明專利授權量產業創新能力：高技術產業總產值；高技術產品出口額44地區科技與經濟的相關性：科技人力資源與勞動生產率每萬人口中大專以上學歷人員數和就業人員勞動生產率之間的線性相關性比較高，相關系數為0.794。45R&D經費投

14、入強度與人均地區生產總值R&D經費投入強度與人均地區生產總值之間的線性相關性比較高，相關系數是0.755。46分析區域分布特征：將31個省（自治區、直轄市）劃分為東部沿海、東北、中部、西部四大區域，通過選取八項科技指標，采用區位商方法和雷達圖的形式對四大區域科技分布進行比較分析。47東部沿海包括北京、天津、河北、山東、上海、江蘇、浙江、福建、廣東和海南；東北包括遼寧、吉林和黑龍江；中部包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部包括內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。48八項科技指標分別為“每萬就業人員中R&D人員全時當量”、“R&D經費與地區生產總值的比

15、例”、“地方財政科技撥款占地方財政支出的比重”、“每萬人口中發明專利擁有量”、“每十萬人SCI論文數”、“高技術產業總產值占規模以上工業總產值的比重”、“高技術產品出口額占商品出口額的比重”、“技術市場成交合同金額與地區生產總值的比例”。49區位商（又稱區域專業化率）是區域科學研究中經常采用的一種分析方法。最初用來反映某一地區的特定產業部門相對于全國該產業部門的專業化水平，由此可以發現這一地區具有比較優勢的產業部門。通過計算某一產業在各個地區的區位商，也可以發現該產業空間分布的集中度特征。區位商的方法可以分析各地區在科技發展方面的比較優勢情況。50511.中國區域創新能力2.全國科技進步統計監

16、測報告3.中國科學技術指標4.中國創新城市評價報告52背景：“中國創新城市評價課題組接受北京、天津、上海、成都、西安、青島、南京、蘇州等城市科技管理部門的委托，選擇了北京、天津、沈陽、大連、長春、哈爾濱、上海、南京、蘇州、杭州、寧波、廈門、濟南、青島、武漢、廣州、深圳、重慶、成都、西安等20個大城市為參評城市。”53創新城市評價的特點：運用了許多具有特色的反映城市創新的指標，如發明專利擁有量、美國專利擁有量、技術國際收入、知識密集型服務業生產率、資本生產率等。依據評價指標體系量身研制了一套基于規劃目標和經驗數據的評價標準。54創新城市的基本特征：充分的創新資源和創新條件。理想的創新投入水平。有

17、效的企業創新活動。較高的產業創新水平。達到一定規模的創新產出。經濟發展方式的轉變。55指標選取原則：公開性標準化簡潔化聯系實際5657全國平均19.93%城市平均32.16%58全國平均1.12個百分點城市平均1.94個百分點企業創新評價指標59創新歐盟記分牌中國企業自主創新評價報告創新型企業評價全球百強創新企業60創新歐盟記分牌中國企業自主創新評價報告創新型企業評價全球百強創新企業61創新聯盟記分牌（the Innovation Union Scoreboard，IUS，由原來的歐洲創新記分牌改版而來）通過評價歐盟27個成員國的創新績效，來監測歐洲2020創新聯盟戰略的實施狀況。創新歐盟記分

18、牌指標體系由3個一級指標、8個二級指標和25個三級指標構成。62創新歐盟記分牌包括的國家有：歐盟27國、克羅地亞、冰島、前南斯拉夫的馬其頓共和國、塞爾維亞、挪威、瑞士和土耳其。在基于一個更簡化的指標體系的基礎上，還對歐盟27國與世界其他10個國家進行比較。636465創新歐盟記分牌中國企業自主創新評價報告創新型企業評價全球百強創新企業66中國企業評價協會：中國企業自主創新評價報告2012 第三次“中國企業自主創新TOP100”評價樣本來源：企業自主填報；相關行業協會推薦；專家委員會推薦；各地方科技廳推薦；各地方高新技術開發區推薦；各地方工商聯推薦數據來源：問卷調查和委托調查數據（2009201

19、1年）評價重點：戰略性新興產業評價對象：節能環保業、電子信息業、生物業、裝備制造業、能源業入圍企業：231家國有企業、117家民營企業、150家混合所有制企業評價指標體系：6個一級指標和18個二級指標評價指標體系主要從創新“投入產出”的角度對企業自主創新能力進行考核和測算。自主創新是指企業（主要）依靠自身力量整合創新資源、以獲取自主知識產權、掌握核心技術為宗旨，并產生了較好的社會效益和經濟效益的一系列創新行為。69投入方面主要考查的指標包括研發經費投入強度、研發人員相關成本投入；產出方面主要考查的指標包括新產品產值率、新產品銷售收入、專利授權數、擁有的商標等；同時兼顧工業增加值率、先進設備比率

20、、數控機床比率等。7071一級指標二級指標創新投入能力資金投入強度：研發資金投入/銷售收入人員投入強度：研發人員/總人數非研發投入強度：（技術引進經費+技術改造經費+咨詢經費）/銷售收入創新研發能力每千人專利申請/授權數量開發新產品/服務項目數創新頻率：年內產品/服務創新數量企業研發機構等級創新價值實現能力市場化新產品/服務項目數新產品營銷強度：新產品營銷費用/總營銷費用設備裝備（數據庫）水平：1*國際先進水平+0.6*國內先進水平+0.2*其他創新資源整合能力網絡規模：新產品開發過程中合作對象數量網絡強度：新產品開發過程中合作對象交流頻率網絡增長速度：新增業務合作對象數量創新組織能力激勵機制

21、：研發人員工資額/工資總額、研發人員年收入中固定工資占比高層創新欲望：是否有創新獎項創新績效創新效益：新產品/服務銷售收入及利潤綜合效益：企業收入、利潤增長率社會效益：能耗降低率創新歐盟記分牌中國企業自主創新評價報告創新型企業評價全球百強創新企業72背景：2006年科技部、國資委、全國總工會決定聯合實施“技術創新引導工程”，開展創新型企業試點工作，目標是引導形成擁有自主知識產權、自主品牌和持續創新能力的創新型企業。在地方和行業試點基礎上，開展創新型企業評價和命名，是一個重要抓手和政策性工具。73創新型企業評價指標體系以“4+1”評價指標為核心，即主要通過四個定量指標（研發經費投入強度、人均發明專利、新產品銷售收入比重和勞動生產率）和一組定性考察指標（“創新組織與管理”）進行系統評價。744個定量指標為：研發經費投入占企業主營業務收入的比例千名研究開發人員擁有的授權發明專利量新產品（工藝、服務）銷售收入占全部銷售收入的比重全員勞動生產率75定性指標包括以下幾個方面：企業研發支撐體系建設創新戰略制定與實施創新管理與制度建設品牌塑造創新文化建設及群眾性創新活動76評價原則：政策導向性與全面性原則系統性與實用性原則可操作性與可采集性原則代表性與