1、項日風險分析報告項日風險分析報告項目風險分析評估報告二O二一年一月目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 1項目概況11.1項目背景11.2建設方案21.3環境及生態影響51. 4資源利用51.5征遷安置51.6環境現狀62評估依據6 HYPERLINK l bookmark35 o Current Document 3評估過程和方法83.1評估程序83.2評估方法10 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 4 風險調查141風險調查內容144.2調查范圍與對象154.3

2、調查的方式和方法154.4公眾參與情況174.5調查結果與初步分析18 HYPERLINK l bookmark89 o Current Document 5風險識別、估計和等級劃分251風險識別255.2風險等級劃分30 HYPERLINK l bookmark96 o Current Document 6 風險評估316.1項目合法性風險評估312項目合理性風險評估326.3項目可行性風險評估374項目可控性風險評估406.5綜合評估44 HYPERLINK l bookmark114 o Current Document 7風險防范與化解措施467.1項目合法性風險化解措施467.2噪聲

3、風險化解措施473大氣污染風險化解措施484生態環境風險化解措施507.5項目可行性風險化解措施527.6征地拆遷風險化解措施53項目風險分析報告項目風險分析報告7.7治安風險化解措施547.8輿論風險化解措施557.9風險應急預案5610落實措施后預期風險等級評估57 HYPERLINK l bookmark182 o Current Document 8結論與建議581評估結論582建議601項目概況1.1項目背景高速公路是河南省高速公路網規劃的重要組成部分， 結合公路沿線控制因素及項目建設計劃。項目建成后將進 一步完善河南省“米字形綜合運輸通道建設，對于緩解 城市交通壓力、解決通行高速、

4、拉動沿線城市框架、帶動 區域經濟發展具有重要意義。目前，項目可行性研究報告已由河南省交通規劃設計 研究院股份有限公司編制完成。根據工可報告研究結論， 項目作為公共交通基礎設施，具有較好的國民經濟效益。圖1-1項目地理位置圖項目的實施，貫徹執行了國家中原城市群建設中“交通先行的發展戰略。項目的實施符合河南省高速公路網 項目風險分析報告 規劃，有利于完善河南省高速公路網布局；符合構建區域 性綜合交通運輸體系，推動我省交通領域率先基本實現現 代化的需要。進一步的提升本區域交通整體服務水平，加 快城市現代化建設進程，改善區域環境面貌，帶動區域經 濟發展，改善周邊群眾的出行和生活條件。因此，本項目 的建

5、設是十分必要的。本工程的實施，將涉及沿線部分房屋的征收拆遷；施 工過程中，將對本區域的交通和環境產生一系列的影響。 由于關系到一部分群眾的切身利益，有可能引發風險。按照“應評盡評的要求，凡是直接關系人民群眾切 身利益且涉及面廣、容易引發問題的重大決策事項，包括 涉及征地拆遷、農民負擔、國有企業改制、環境影響、保 障、公益事業等方面的重大工程項目建設、重大政策制定 以及其他對有較大影響的重大決策事項，決策部門作出決 策前都要進行風險調查分析及評估。為了從源頭上預防、 化解和減少風險，確保項目的順利實施，需開展本項目的 風險評估工作。1.2建設方案根據公路工程技術標準(JTGB01-2014)的有

6、關規 定，項目擬采采用四車道高速公路技術標準，設計速度 120公里/小時，路基寬度27米。項目建設里程38. 999公里；永久占地5097畝，臨時項目風險分析報告 占地550畝；主線路基填方615. 93萬立方米；路基挖方 5.82萬立方米；主線瀝青硅路面711.32千平方米；設特 大橋1527米/I座，大橋837米/I座，中橋1036米/20 座，涵洞26道；設互通式立交6處，其中樞紐型互通2 處，服務型互通4處；設分離式立交1803米/39座；天 橋2座；通50道；設服務區1處，養護工區1處，監控分 中心1處，匝道收費站5處。本項目段擬定2017年11月 開工，2020年10月建成通車，施

7、工工期為36個月。根據項目可行性研究報告本項目投資估算金額為 357967. 43萬元（含耕地占補平衡指標交易費36254. 00 萬元），平均每公里造價9178.89萬元，不含耕地占補平 衡指標交易費平均每公里造價8249. 27萬元，其中建筑安 裝工程費212085.75萬元，占本項目總投資的59. 25%o 市人民政府文件，本項目采用PPP模式進行運作，實施方 案已經通過政府批復。表2-1項目工程主要控制技術指標項目指標名稱單位數量備注一綜合指標1建設里程km2地形3公路等級4設計速度Km/h二路線指標1圓曲線最小半徑m一般值2停車視距m項日風險分析報告 #項日風險分析報告 3最大縱坡%

8、4最大坡長m5最小坡長m6豎曲線最小半徑m凸/凹7豎曲線最小長度m三路基指標1路基寬度m2行車道寬度m3中央分隔帶寬度m4左側路緣帶寬度m5硬路肩寬度m6土路肩寬度m7路基設計洪水頻率四路面指標1路面面層類型2路面橫坡%五橋梁指標1橋面總寬m2橋面凈寬m3上下行間距m4橋涵設計車輛荷載5特大橋設計洪水頻率6一般橋涵設計洪水頻率六沿線景觀綠化km七出入控制全部控制出入八交通工程設施管理處、監控系統、通 信系統、收費系統、安 全設施一次建成風險評估報告 風險評估報告 1.3環境及生態影響本項目的建設有利于改善經濟開發區的交通狀況，縮 短車輛行駛距離及減少怠速時間，但在施工期會對周圍環 境造成短期不

9、利影響；在運行期會在一定程度上造成局部 地區環境空氣中CO、N02濃度及噪聲增加。在采取各種污 染減緩措施后，可有效減輕施工期及運營期對環境的影 響。因此，從環境保護角度看，在落實各項具體治理措施 后，該項目的建設是可行的。1.4資源利用本項目涉及的資源消耗主要為公路施工所需的鋼材、 木材、水泥、瀝青、石灰等原材料以及施工期間的臨時用 水、用電、施工機械使用過程中消耗的一定數量的汽柴油 等燃料，均為工程常規材料，就近取材。本項目不涉及對 資源的大規模開發利用。1.5征遷安置項目全長38. 999公里，總占地5097畝，其中主線占 地2816畝（含互通區主線）；互通式立交6座，總占地 1923畝

10、；服務區1處，占地149畝（含加減速車道）；匝 道收費站5處，占地45畝；通訊監控分中心1處，占地 26畝；養護工區1處，占地38畝；治超設施占地100 畝，另臨時占地550畝。其中經濟開發區段高速公路里程 約為5.8公里。路線經過或鄰近村莊，公路兩側拆遷以門面房、攤鋪 以及少量居民住房為主，合計數量22640平方米。電力電 訊設施有高、低壓電桿、電力線等。本項目征收范圍按照市、區有關部門研究并經市規劃 部門確認的征收范圍圖所標定的范圍實施。拆遷工作招標 進行。本項目房屋征收及補償問題處理按照市國有土地 上房屋征收與補償暫行辦法、市人民政府關于調整國 家建設征地地上青苗和附著物補償標準的通知規

11、定執 行。1.6環境現狀本項目周邊地區經濟發展狀況良好，治安。根據從政 府相關部門實際調研情況了解到，從以往及周邊重大建設 項目（大廣高速、引黃入冀等）的實施情況來看，未發生 過大規模的群體性事件。當地群眾對類似項目建設具備較 好的接受度。通過網絡調查，了解到當地沒有明顯的與本 項目有關聯的歷史矛盾。2評估依據（1）中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于建立健全 重大決策風險評估機制的指導意見（試行）的通知（中 辦發201212號）；（2）國家發展和改革委員會關于印發國家發展改革 委重大固定資產投資項目風險評估暫行辦法的通知(發 改投資20122492號)；國家發展改革委辦公廳關于印發重大固定資產

12、投資項目風 險分析篇章和評估報告編制大綱(試行)的通 知(發改辦投資2013428號)；中華人民共和國風險管理原則與實施指南(GBT 24353-2009)；現行的其它有關重大項目性風險評估標準、規 范、規程；國有土地上房屋征收與補償條例(國務院令 第590號)；市國有土地上房屋征收與補償暫行辦法)；河南省人民政府關于公布實施河南省征地區片 綜合地價標準的通知(豫政200987號)；河南省人民政府辦公廳關于我省國家建設征地 地上附著物補償管理的通知(豫政辦2009 152號)；河南省人民政府關于調整河南省征地區片綜 合地價的通知(豫政辦2009 152號)；市人民政府關于調整國家建設征地地上青

13、苗 和附著物補償標準的通知；市城市總體規劃(20112020)；產業結構調整指導目錄(2011年本)(2013年修訂)；河南省國土資源廳廳關于至衛輝高速市境段 工程建設項目用地預審的意見；項目收集到的職能部門意見、群眾意見、背景 資料等；項目單位提供的設計資料、其他數據和資料。3評估過程和方法3.1評估程序根據風險評估工作有關要求，本次評估工作按如下步 驟進行：成立風險評估小組，建立分工協作機制，制定風 險評估方案；組織現場踏勘，初步判斷項目風險源及相關利益 群體，確定風險調查范圍，制定調查方案；展開風險調查：通過各種途徑收集相關資料；組 織人員深入現場，采用走訪、問卷等方式進行實地調研， 廣

14、泛聽取意見，取得一手資料；對調查結果進行匯總分析，梳理各類風險，全面 分析論證；確定各單因素風險權重，劃分風險等級；針對不同風險，給出相應的化解和應對措施；形成評估結論，編寫評估報告。項目評估路線見下圖:成立風險i甲估小組=協調保障機挺風險初步識別O實前查卜1 丫 I叫卜 1-也|*，J |I :1 - I ：- ! -!風險的確認及分類確認風險 詞查新增風險風險等級及權重確定風險評估嫁合評估提出瑕防措施及預案評估結論形成評估報告圖3.1評估路線圖3.2評估方法3. 2.1單因素風險估計通常，風險是指在一定條件下和一定時期內，由于各風險評估報告風險評估報告種結果發生的不確定性而導致行為主體遭受

15、損失的大小和 這種損失發生可能性的大小。在這一定義下，項目組采用 風險概率-影響矩陣對本項目主要風險因素進行分析，確定 各主要風 險因素的風險等級。風險概率-影響矩陣(Probability-Impact Matrix, PIM )也稱風險評價矩陣，主要用于對具體風險點進行分 析，判定風險點的風險等級。矩陣以風險因素發生的可能 性為橫坐標，以風險因素發生后產生的影響程度大小為縱 坐標，發生概率大且影響程度也大的風險點位于矩陣右上 角，發生概率小且影響程度也小的風險點位于矩陣左下 角。根據風險概率-影響矩陣分析，風險影響程度包括嚴 重、較大、中等、較小和可忽略五個級別，風險發生可能 性包括很高、

16、較高、中等、較低和很低五個級別，不同風 險影響程度和風險發生可能性組后風險點風險程度可分為 重大風險、較大風險、一般風險、較小風險、微小風險五 個等級。矩陣示意圖見下圖：風險評估報告 風險評估報告 3. 2. 2綜合風險指數本次評估采用綜合風險指數法。具體步驟為：通過對前期調研結果梳理分析，識別出該項目主 要風險因素；通過采用風險概率-影響矩陣對每個主要風險因素 的風險程度作進一步分析、預測和估計；確定各單因素風險在擬建項目整體風險中的權 重；根據權重和風險程度進行加權計算，得到整個項 目的綜合風險指數；參照有關標準，劃分風險等級。計算表格詳見 表3. 1、表3. 2所示。表3. 1主要風險因

17、素及其風險程度匯總表序號風險因素風險概率影響程度風險程度(W)(P)(q)(R=P*q )12表3. 2擬建項目綜合風險指數定量計算表風險因素風險權重風險程度(R)風險指數(T )I微小較小一般較大重大T=I*RR1R2R3R4R5W1W2Z1LT4風險調查4.1風險調查內容根據擬建項目的實際，圍繞項目建設實施的合法性、合 理性、可行性和可控性，結合建設方案，本項目風險調查的 主要內容為：擬建項目的合法性：包括與國家和當地國民經濟 和發展規劃、產業政策的符合性，與土地利用總體規劃以及 控制性詳細規劃的符合性，相關前置審批文件的取得及其合 法合規性等。擬建項目所在地周邊的自然環境現狀和環境狀 況

18、，以及項目實施可能對當地經濟的影響。包括可能對行 業發展和區域經濟的影響，對上下游已建或擬建關聯項目 的影響，對當地總體發展規劃、經濟發展、關聯行業發 展、就業機會的影響等；包括擬建項目占用地方資源(土 地、水資源、交通、污染物 排放指標、自然和生態環境 等)帶來的影響，擬建項目的建設和運營活動對項目所在 地文化、生活方式、宗教信仰、習俗等非物質性因素的影 響，能否被當地的環境、人文條件所接納等。群眾、利益相關者對擬建項目建設實施的意見和 訴求。包括對項目規劃、公眾參與的情況及意見反饋情況 等。擬建項目所在地政府及其有關部門、基層政府和 基層組織、團體的態度。包括項目所在地各級政府在規劃選 址

19、、污染物排放等方面對擬建項目的支持態度等，項目所在 地存在的歷史矛盾和背景等。媒體對擬建項目建設實施的態度，調查大眾媒體 以及網絡論壇等對擬建項目的意見、訴求和輿論導向等。調查同類項目曾經引發的風險，風險的原因、后 果及處置措施等。4.2調查范圍與對象凡項目涉及的利益相關者切身利益，容易引發風險的因 素，都納入本項目風險調查范圍。受本項目影響的利益相關 群體主要分布在施工公路沿線，根據現場踏勘的情況，本次 調查范圍確認為本項目中心線兩側200米范圍之內，涵蓋 了施工建設中可能產生負面影響的范圍。調查對象主要是周邊受項目建設影響的居民、企業和 組織。經分析，本次調查對象主要包括：項目場址周邊，受

20、項目建設期、運營期環境影響 范圍內的群眾、企業和其他組織；涉及征地拆遷的企業及個人。4.3調查的方式和方法本次調查工作采用實地調研、資料調查、媒體公示、問 卷調查(公眾參與)、走訪座談等形式開展風險調查工作， 主要包括如下內容：資料調查項目小組通過多種途徑尋找收集相關資 料及由業主及維穩相關的部門，包括設計單位、環評單位、 街道相關部門等單位提供項目研究報告、相應審批文件及 政策法規等文件；通過報刊、網絡等媒體了解本項目的輿 論情況。媒體公示和利用其在網絡、報刊等媒體公示的結 果，在環評調查結論的基礎上，從風險角度進行進一步的 分析。現場踏勘風險源的識別是風險評估的基礎。結合 本項目的特點，我

21、們組織了相關人員進行現場踏勘，對本項 目路段沿線民宅、企業及敏感目標等分布情況掌握第一手 的資料，以便更加準確的識別風險源，確認有價值的調查 對象。問卷調查在項目前期工作階段，建設單位、相關 政府部門及環評單位針對房屋征遷和環境影響這兩個公眾非 常關注的問題，通過發放問卷調查表的方式進行調研，征求 了公眾的意見。走訪座談項目進行過程中，我們與項目業主方、 市交通運輸局，政府及其他相關職能部門等以走訪座談的方 式進行了溝通和研討。對沿線的調查結果做初步判斷，并結 合以往的經驗，提出本項目實施應該注意的問題和建議解決 措施。對調查結果和可能出現的問題，以及初步分析評估結 論提出意見，并對預案、措施

22、提出建議。4. 4公眾參與情況針對與廣大群眾利益最為相關的征遷安置與環境影響問 題，在本項目的前期征遷工作，建設單位、沿線各級政府相 關部門及環境評價單位，已做了大量的公眾調查與協調工 作，充分收集了各方意見和訴求。本項目工作由政府負責實施，實施過程中對被征收戶進 行了逐戶調查，并通過現場公示、召開被征收人座談會等方 式，全面、深入、廣泛的征求了被征收戶意見。本項目評價過程中，采用現場公示及發放公眾參與調 查表的方式，對該項目的建設進行了公眾參與調查。本次 共發放調查表206份，回收190份。公眾參與的全過程遵 循代表性和隨機性共存的原則。調查者年齡分布見表4. 1和圖4. 1表4. 1年齡段

23、分布表年齡段頻數百分比累計百分比20-30147.37%7.37%30-404222.11%29.47%40-504222.11%51.58%50-603015.79%67.37%60-704222.11%89.47%70-752010.53%100.00%總計190100.00%20-29周歲 .30-39周歲40-49周歲50-59周歲 .60-69周歲70-75周歲圖4. 1年齡段分布圖考慮到20歲以下及75歲以上被訪者對訪問內容的理解程度與正常有偏差，因此本次訪問中這兩個年齡段未 作為調查對象。其他年齡段的人數分布較為均勻。在所有 樣本中男性、女性人數分別為128人和62人。我們認為樣

24、 本分布基本能反映出調查群體的總體意愿。4.5調查結果與初步分析4. 5.1公眾調查結果統計針對公眾對本項目關心的問題進行調查，統計結果見 下表。表4. 3公眾調查結果統計表分類頻數所占比例您是否知道/ 了解該擬建項目不了解3015. 8%知道一點16084. 2%您從何種渠道了解該項目信息報紙5026. 3%電視、廣播8042. 1%標牌宣傳2010. 5%民間信息4021. 1%根據您掌握的情況，認為該項目對 環境質量造成的危害/影響是嚴重00. 0%較大3015. 8%一般4021. 1%較小10052.6%不清楚2010. 5%從環保角度出發，您對該項目持何 種態度堅決支持17290.

25、 5%有條件贊成126. 3%無所謂63. 2%反對00. 0%您認為該公路建設的環境保護工 作是否重要非常重要16084. 2%不重要3015. 8%不知道00. 0%較滿意22057. 9%不滿意2010. 5%很不滿意00. 0%根據您掌握的情況，認為該項目在 施工期對環境的危害/影響噪聲11460.0%廢氣3820.0%污水3820. 0%水土流失00.0%疾病傳播00. 0%隧道爆破00. 0%根據您掌握的情況，認為該項目在 建成后對環境/生活的較大的危害 /影響交通噪聲12031.6%汽車尾氣15240.0%交通阻隔3820.0%其他168. 4%根據您的期望，認為以何種方式/ 工

26、程緩解環境污染較為適合隔聲屏障6634. 7%綠地5830. 5%坡地綠化3015. 8%管理措施3618. 9%其他00. 0%若因公路建設的需要，要求征地、 拆遷和重新安置，您是否服從服從（按政策辦事）11057. 9%有條件服從（爭取合理補償）8042. 1%不服從00. 0%公路建設征用村里的土地后，對您 的農業收入的影響增加105. 3%減少8042. 1%沒有影響10052. 6%公路建設對您所在地區的經濟發 展有何作用促進作用14073. 7%沒有影響5026.3%消極作用00. 0%公路建設對你們的就業機會的影 響增加就業機會11057. 9%沒有影響8042. 1%減少00.

27、 0%公路建成后，您與外界的聯系是否 受到影響更加方便12867. 4%沒有影響6232. 6%更不方便00.0%4. 5.2公眾對本項目的支持度分析從本次調查結果來看，有90. 5%的受訪者堅決支持本項目的 建設，有6. 3%的受訪者有條件贊成，另外有3.2%的人持無所 謂態度。總體來看，公眾對本工程建設的支持率較高。支持率統 計結果見表4. 4,圖4.3。表4. 4公眾對本項目的支持率統計表態度人數百分比堅決支持17290. 5%有條件贊成126. 3%反對00.0%無所謂63. 2%總計190100. 0%4. 5.3調查結果初步分析（1）本次公眾參與調查工作具有代表性，所調查統計 數及

28、匯總的意見能夠集中、真實的反映出本項目沿線地方 政府和群眾對本項目建設所關心的問題和需要解決的環境 問題。（2）沿線多數群眾贊同本工項目程建設，堅決支持的 有172人，占90. 5%,有條件贊成的有12人，占6. 3%, 另有6人無所謂，占3.2%。認為本項目對環境質量造成 “一般”和“較小影響的占多數。（3）地方群眾就本項目建設對沿線水利設施、公路封 閉等給沿線居民出行生活帶來不便表示關注。建議設計施 工時要多征求和采納地方政府和市民的合理意見，盡可能為當地居民往來及發展地方經濟提供便利條件。政府相關部門及基層組織對建設該項目的重要性 有著深刻的理解和認識，認為該項目的建設將有利于提高 路網

29、服務質量，改善民生，促進地方經濟發展。同時，代 表們也提出了切實落實各項工程防護措施，防止水土流 失，減少環境污染等建議，盡量避免和減緩本項目建設可 能帶來的各種負面影響。需要引起注意的是，在涉及征遷安置是否服從的問題 中，有42. 1%的居民都表示有條件服從，爭取合理補償。可 見被征收群眾可能對征遷補償抱有較高的心理預期值。在 征收工作中一定要實事求是，認真細致，把安置補償工作 做深做細，若處置不當，仍有可能引發矛盾。4. 5.4調研結果及分析2020年12月評估小組到人民政府對信訪、紀委、統 計、土地、政法等相關部門進行現場調研。針對本項目和 以往重大項目實施中遇到風險情況來看，本項目應該

30、注意 以下內容：一、拆遷賠償問題：群眾對賠償政策一知半解由于群眾對政策的不理解，導致不知道應該賠多少， 怎么賠償，按照哪些文件賠償？這樣會加大項目前期拆遷 工作困難，導致項目建設延期風險。建議本項目的實施前首先應該加強對各區域內負責拆 遷的領導和工作人員對拆遷政策深入解讀和統一思想；其 次在項目實施前需要對群眾提前開政策溝通會議，做好宣 講工作。（二）群眾對評估結果不滿意由于群眾對拆遷評估認識程度不同，導致群眾對賠償 結果不滿，造成項目進度推進緩慢。建議進行拆遷評估時選擇政府和群眾認可的評估公 司。（三）拆遷附著物和邊角地糾紛群眾對拆遷地附著物土地種植物不同，但補償標準一 致，造成群眾不滿，如

31、大棚地和種植地的賠償標準一致， 引起的群眾不滿。拆遷邊角地的賠償，邊角屬于拆遷賠償的特殊情況， 政策中沒有明確的規定，也曾引起過群眾的不滿。建議負責拆遷工作的人員，在政策的基礎上對特殊問 題進行特殊處理。二、項目施工問題：（一）設計方案的變動設計方案來回變動，會引起群眾的不滿。建議設計方要對設計方案充分論證，避免后期改動。（二）建設期延期風險以前項目實施過程中曾發生過評估之后項目未施工， 對土地上種植物進行賠償造成糾紛。建議政府部門做好前期充分論證，做好項目可行性分 析確保項目正常進行。（三）施工方規范以前項目實施過程中曾發生施工過程中，施工方的一 言一行不負責任造成與群眾的矛盾糾紛。建議規范

32、施工方行為使施工方和群眾友好相處。三、環境保護問題：（一）噪音污染施工過程中，會出現擾民、噪聲、使用重大機械的情 況。大廣高速曾造成過噪聲擾民現象，壓路機震動造成房 屋倒塌和影響魚塘養殖現象。建議施工方嚴格按照施工規范要求，采取必要防范措 施，避免影響附近群眾生活。（二）水源污染經實地調查沿線200米范圍之內居民及企業，本項目 對水源影響較小。四、輿論問題：網絡媒體輿論信息群眾無法判斷謠言引起群眾對拆遷 公平性的不滿。建議規范網絡輿論行為，避免謠言。五、其它問題：（一）附近地區賠償不統一根據調查發現以往重大項目發生過附近各縣雖然根據 文件賠償，但由于各種吵鬧或者其他原因，對政策進行松 口妥協，

33、對政策執行不嚴格，不按標準執行，導致賠償標 準不一致，引起附近地區群眾不滿。（二）群眾誤區群眾想多賠償群眾找政府，吵吵鬧鬧都可以多少弄些 錢（大吵大解決、小吵小解決、不吵不解決現象頻繁發 生）。建議基層工作人員認真做好思想宣傳工作，積極化解 群眾誤區。5風險識別、估計和等級劃分5.1風險識別依據風險調查結果，識別可能發生的風險事件，判斷風 險影響的范圍，考慮其可能產生的原因及潛在的后果等，依 據有關風險評估文件要求，風險評估主要從項目的合法性、 合理性、可行性和可控性四個方面重點進行分析論證。（1）合法性：主要評估擬建項目建設實施是否符合現 行相關法律、法規、規范以及國家有關政策；是否符合國家

34、 與地區國民經濟和發展規劃、產業政策等；擬建項目相關 審批部門是否具有相應的項目審批權并在權限范圍內進行審批；決策程序是否符合國家法律、法規、規章等有關規定。（2）合理性：主要評估擬建項目的實施是否符合科學 發展觀要求，是否符合經濟發展規律，是否符合公共利益、 人民群眾的現實利益和長遠利益，是否兼顧了不同利益群 體的訴求，是否可能引發地區、行業、群體之間的相互盲目 攀比；依法應給予相關群眾的補償和其他救濟是否充分、合 理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當，是 否維護了相關群眾的合法權益等。（3）可行性：主要評估擬建項目的建設時機和條件是 否成熟，是否有具體、詳實的方案和完善的配套措

35、施；擬建 項目實施是否與本地區經濟發展水平相適應，是否超 越本 地區財力，是否超越大多數群眾的承受能力，是否得到大多 數群眾的支持和認可等。（4）可控性：主要評估擬建項目的建設實施是否存在 公共安全隱患，是否會引發群體性事件、集體上訪、是否會 引發負面輿論、惡意炒作以及其他影響的問題；對擬建項 目可能引發的風險是否可控，對可能出現的風險是否有相應 的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣傳解釋和輿論 引導措施是否充分等。根據實施細則對項目評估內容的要求，結合各風險因素 的特點進行分析，有些風險可能屬于不同的風險類別，具有 多面性，項目所涉及的主要風險源及類別劃分如表5.1所表5. 1主要風險源

36、及類別劃分表主要風險源合法性合理性可行性可控性項目合法性噪聲、大氣污染生態環境工程方案建設條件及時機資金籌措征地拆遷治安輿論注：代表本風險源所屬主要風險類別，代表本風險源所屬一般風險類別。根據各類風險源可能發生的原因及后果，經整理后的風 險識別清單見表5.2。風險評估報告 風險評估報告 表5. 2項目風險識別表序 a風險因素相關各方可能引起的原因潛在的后果1合法性法律風險決策機關是否享有相應的決策權， 并在權限范圍內進行決策，決策內 容和程序是否符合有關法律法規 以及黨和國家的相關規定。相關決策部門 項目參與各方越權決策決策程序不合法，決策不科學決策不合法項目程序違規政策風險是否符合國家發展政

37、策，是否符合 區域國民經濟和，發展規劃、城 市總體規劃。相關決策部門 項目參與各方不符合區域總體規劃政績工程項目方案貪大導致項目失敗項目重新審查，影響項目進度造成國有資金浪費2合理性噪聲風險施工及運營期噪聲是否符合國家 標準，是否會產生擾民現象。建設單位、施工單位、 周邊群眾及單位噪聲防治措施不到位，噪聲超標施工噪聲擾民，群眾阻礙施工運營期汽車噪音引發周邊群眾不 滿，上訪事件大氣污染 風險施工及運營期大氣污染是否符合 國家標準，是否會產生擾民現象。建設單位、施工單位、 周邊群眾及單位大氣防治措施不到位，污染超標施工期群眾阻礙施工運營期群眾不滿，上訪事件生態環境破壞風險項目是否造成生態環境破壞，

38、引起 環境惡化。建設單位、施工單位、 周邊群眾及單位1.施工、運營期對地表水、空氣、 環境衛生造成影響2.生態環境保 護措施不到位施工期群眾阻礙施工群眾認為生活品質受到影響，導致 集體上訪事件3可行性工程方案 風險技術標準和設計方案是否可行。決策部門項目 參與各方技術標準偏高或偏低設計方案不合理項目重新審查，影響項目進度項目實施后引發負面輿論建設條件時機風險建設條件和建設時機是否成熟，是 否得到大多數群眾的支持。決策部門項目 參與各方政績工程，急于開工資金緊張，延后立項建設時間不成熟，造成資源浪費項目退遲不開展，造成群眾意見很 大，引發負面輿論序a風險因素相關各方可能引起的原因潛在的后果資金籌

39、措 風險項目籌措方案是否可行，資金是否 有保障，是否超越本地區財力。建設單位、相關銀行、 資本地方政府財政狀況不允許與相關銀行未達成貸款約定項目開展不順利或無法開展引發負面輿論4可控性征地拆遷占地規模是否合理；房屋征收手續 是否齊備；征遷安置補償標準是否 合理。被征收的居民及企事業 單位補償方案不合理征收手續不完備征收手段不合法群眾阻擾拆遷引發沖突和群體性事件治安風 險是否會存在治安隱患，是否會 對當地居民的生產生活帶來影 響，是否引發施工人員的不 滿、上訪事件。相關政府部門、建設單 位、施工單位、周邊群 眾周邊群眾借機阻礙施工施工影響周邊居民生活，發生人 員沖突拖欠務工人員工資影響項目進展引

40、發群眾沖突事件施工人員上訪、鬧事等輿論風 險是否會引發負面輿論、惡意炒 作，宣傳解釋和輿論引導工作是否 充分。相關政府部門、建設單 位、施工單位、周邊群 眾、媒體政府部門宣傳不到位缺乏有效的正面輿論引導工作媒體不負責任，惡意炒作群眾不了解項目情況，盲目發對引發負面輿論，給項目實施造成 很大困擾宣傳引導不到位，造成群眾對政 府工作的不信任風險評估報告 風險評估報告 5.2風險等級劃分本次評估參照國家發展和改革委員會關于印發國家發 展改革委重大固定資產投資項目風險評估暫行辦法的通知 （發改投資20122492號）將風險等級分為三級：高風險：大部分群眾對項目有意見、反應特別強烈，可 能引發大規模群體

41、性事件；中風險：部分群眾對項目有意見、反應強烈，可能引發 矛盾沖突；低風險：多數群眾理解支持但少部分人對項目有意見， 通過有效工作可防范和化解矛盾。風險等級劃分評判標準詳見表5.3O表5. 3擬建項目風險等級評判參考標準風險等級高（重大負面影響）中（較大負面影響）低（一般負面影響）總體評判標準大部分群眾對項目建設實施 有意見、反應特別強烈，可 能引發大規模群體性事件。部分群眾對項目建設實施 有意見、反應強烈，可能引 發矛盾沖突。多數群眾理解支持，但少部 分群眾對項目建設實施有 意見。可能引發風險事 件評判標準如沖擊、圍攻黨政機關、要 害部門及重點地區、部位、 場所，發生打、砸、搶、燒 等集體械

42、斗、聚眾鬧事、人 員傷亡事件，非法集會、示 威、游行，罷工、罷市、罷 課等。如集體上訪、請愿，發生極 端個人事件，圍堵施工現 場，堵塞、阻斷交通，媒體 （網絡）出現負面輿情等。如個人非正常上訪，靜坐、 拉橫幅、喊口號、散發宣傳 品，散布有害信息等。風險事件參與人 數評判標準200人以上20人200人20人以下單因素風險程度 評判標準2個及以上重大或5個及以 上較大單因素風險1個重大或2到4個較大 單因素風險1個較大或1到4個一般 單因素風險綜合風險指數評 判標準0. 640. 36-0. 640. 366風險評估6.1項目合法性風險評估項目合法性風險主要有兩方面：法律風險和政策風險。6. 1.

43、 1政策風險分析6.L1.1風險內容項目是否符合國家和地區發展規劃、產業政策。6.1.1.2風險分析本項目屬于高速公路建設項目，屬于產業結構調整指 導目錄（2011年本）鼓勵類第二十四類公路及公路運 輸，因此項目的建設符合國家產業政策。6.1.1.3風險評價根據以上分析，我們認為本項目的政策風險發生概率很 低，影響程度中等，比照風險概率-影響矩陣，認為該風險 屬于較小風險。6.1.2法律風險分析6.1.2.1風險內容擬建項目相關審批部門是否具有相應的項目審批權并 在權限范圍內進行審批；決策程序是否符合國家法律法規 等有關規定。6.1.2.2風險分析目前項目的前期審批工作已經基本完成，項目相關外

44、 部支持性文件，土地預審、環境影響評價等均通過審查或 已獲得相關行政部門批復。從符合法定程序的層面來看， 本項目的建設是符合現行法律法規要求的。6.1.2.3風險評價根據以上分析，我們認為本項目的法律風險發生概率 很低，影響程度中等，比照風險概率-影響矩陣，認為該 風險屬于較小風險。6.2項目合理性風險評估本項目合理性風險主要包括：噪聲風險、大氣污染風 險、生態環境破壞風險。6. 2.1噪聲風險分析6.2.1.1風險內容該項目施工及運營期噪聲是否達標，是否產生擾民現 象，是否采取合理措施控制噪音。6.2.1.2風險分析項目施工過程中需要使用多種施工機械和運輸車輛， 這些設備均會輻射出強烈的噪聲

45、，對附近居民及敏感目標 產生影響。本項目施工過程中使用到的高噪聲設備有挖掘 機、推土機、裝載機、平地機、壓路機等等，運輸車輛包 括各種卡車、自卸車。運營期的噪聲則來自路面上的各類 交通工具。施工期噪聲根據調查結果，有60%的受訪者認為噪聲是本項目施工 期最大的環境影響因素。該項目施工期間產生的噪聲，需 要采取適當的措施來滿足相關環保要求。擬采取的措施主 要有：采用低噪音施工機械、在居民集中的路段避免夜間 施工、集中施工場地盡量遠離敏感目標、設立一定高度的 施工圍擋、產生高噪聲的設備存放點靠近公路的敏感目標 等。預計采取以上各類措施后，能有效減少施工期噪聲產 生的不良環境影響。運營期噪聲參考報告

46、，結合本工程的實際情況， 對于本工程現有環境保護目標準備實施的噪聲防治工程措 施主要有：采用隔聲窗、另外采取的工程措施主要是對公 路兩側設立綠化。減少對其的噪聲污染。落實以上降噪措 施后，噪聲預測結果能滿足相關標準要求。6.2.1.3風險評價參考項目報告，雖然該項目施工、運營期間產生的噪 聲可以采取適當的降噪措施滿足相關標準，但由于公眾的 心理和直觀感受不一致，仍存在風險點。風險在于：雖然通過采用合理降噪措施后噪聲能達到國家相 關標準，但是周邊群 眾還是感覺受到影響，造成集體上訪 或者阻擾施工。擬采取的相關降噪措施是否能執行到位，是一個 很重要的風險因素。綜合以上分析，我們認為本項目的噪 聲風

47、險發生概率中等，影響程度中等，比照風險概率-影響 矩陣，認為該風險屬于一般風險。6. 2.2大氣污染風險分析6.2.2.1風險內容該項目施工及運營期大氣質量是否達標，是否影響群 眾生活，是否采取合理措施控制大氣污染。6.2.2.2風險分析本項目施工期的大氣污染源主要表現在：運送物料的 汽車引起公路揚塵污染；物料堆放期間由于風吹等也引起揚 塵污染；瀝青的攤鋪過程中產生的瀝青煙氣中含有THC等有 毒有害物質，有損于操作人員和周圍居民的身體健康；內燃 機、打樁機等施工機械的運行也會造成相當的大氣污染。本項目運營期間的大氣污染則來自汽車排放尾氣中的 N02 及 COo(1)施工期大氣污染公路施工產生的

48、大氣污染主要集中在施工區兩側100m 范圍內，單日主要影響時間從施工開始至施工結束后0.5 小時。公眾參與調查結果顯示，有20%的受訪者認為噪音對施 工期環境影響最大。本項目施工期間產生的大氣污染需要采 取相應的控制措施使之達標。主要措施有灑水抑塵、堆放遮 蓋、設置圍擋等。(2)運營期大氣污染公眾參與調查結果顯示，有40%的受訪者認為汽車尾氣 是運營期最大的環境污染，應引起注意。運營期大氣保護措施主要有公路綠化、公路硬化、公路 積塵負荷監測、加強運輸車輛管理等措施。落實以上措施 后，預測大氣污染能得到控制并達到相關環保要求。6.2.2.3風險評價綜合以上分析，我們認為本項目的大氣污染風險發生概

49、 率中等，影響程度較小，比照風險概率-影響矩陣，認為該 風險屬于較小風險。6. 2.3生態環境風險分析6.2.3.1風險內容該項目是否造成綠地植被、水環境、大氣、等破壞，引 起環境惡化，是否影響到群眾生活，是否采取合理措施避免 生態環境破壞。6.23.2風險分析建設期生態環境影響分析(1)工程建設對植被的影響，本工程本項目對植被的 影響，主要是工程占地范圍內植被受損。本項目為線性工 程，對整個區域而言，占地相對分散，項目帶來的植被損失 相對較少，對區域整體植被影響較小。因項目占地范圍的綠 化再利用價值不高，考慮新建公路以香樟等其他樹種代替。 # 風險評估報告 如有可能，建議對現有高大喬木進行移

50、栽。取土場設置合理性分析本項目土地利用率高，后 備土地資源緊缺。工程筑路土源問題既是公路建設本身關注 的問題，也是政府和群眾關心的大事，是道路建設、環境保 護和經濟相協調發展的關鍵所在。設計單位應本著節約土地 的原則，在設計中盡量減少路基土石方。根據工程概況，本項目所需填方、挖方，可以滿足項目 用土需要，多余土方可供其他公路項目路基填筑使用。根據 本項目工程特點，本評價認為擬建項目筑路所需土源較為豐 富。水土流失影響分析路基邊坡的水土流失 施工過程中，路基邊坡尚未進 行防護，邊溝尚未開挖，發生降水時路面徑流會順坡而下。 如果坡面土壤松散，結持力弱，土壤侵蝕除面蝕外，地面徑 流會合成小水流沖刷，

51、由此發展成淺溝、切溝，從而產生 溝蝕。項目建成后，將采取鋪設漿砌片石和草皮等工程和生物 防護措施對路基邊坡進行防護，同時縱向和橫向的排水設施 也將解決公路匯水的沖刷影響，避免對沿線水系的淤積。表土堆場的水土流失為了方便施工結束后土地的復耕，對臨時用地進行表土 收集，集中堆放，以便在施工結束后重新覆土復耕。這些被風險評估報告 風險評估報告 剝離的表土堆放時，由于結構松散，易被降水沖刷，造成水 土流失，土壤肥力損失。流失的水土可能淤積在附近農田、 溝渠等，造成環境影響。因此表土堆場必須得到有效的防 護，減小表土堆場的水土流失。擬采取的水土保持措施主要有做好排水設計、與土方 工程同步進行排水工程、用

52、草席或稻草覆蓋堆放等。營運期生態環境影響分析項目建成后對沿線生態系統的 阻隔效應將進一步加強，但本項目沿線地區沒有國家法定的 保護動物，也無大型野生動物，因此項目對自然生態系統的 阻隔效應仍然比較輕微。運營期各種交通運輸車輛產生的尾氣污染和噪聲污染 將會對公路沿線兩側動植物產生一定程度的污染，但通常情 況下，多數物種都能夠適應這種環境變化。6.2.33風險評價綜合以上分析，我們認為本項目的生態環境風險發生 概率較低，影響程度較小，比照風險概率-影響矩陣，認為 該風險屬于較小風險。6.3項目可行性風險評估本項目可行性風險主要包括：工程方案風險、建設條 件及時機風險和資金籌措風險。6. 3.1工程

53、方案風險分析6.3.1.1風險內容項目工程技術標準是否符合相關規范標準，工程方案是否合理完善，是否經過充分論證。6.3.1.2風險分析本項目工程可行性研究報告及初步設計方案已經由市交 通運輸局組織相關咨詢單位及專家進行審查論證，評估認為 本工程項目采用的技術標準正確，技術方案合理，投資概算 基本準確，方案技術經濟指標符合國家有關規定。6.3.1.3風險評價綜合以上分析，我們認為本項目的工程方案風險發生概 率很低，影響程度中等，比照風險概率-影響矩陣，認為該 風險屬于較小風險。6. 3.2建設條件及時機風險分析6.3.2.1風險內容擬建項目建設時機是否成熟，配套條件是否完備，能否 得到大多數群眾

54、的支持和認可。6.3.2.2風險分析（1）規劃符合性：本項目建設體現市城市總體規劃， 是促進城市結構布局合理調整、支持城市總體發展規劃的需 要。（2）建設緊迫性：隨著市的不斷發展和周邊地塊的開 發建設，路網服務質量的要求也日益提高。本項目采用PPP 模式進行，PPP項目實施方案已經通過政府審批，馬上進入 項目招標階段。（3）輿論背景：相關媒體已經多次報道地區交通少、 出行難的問題。主要原因即當地路網建設的落后阻礙了公 共交通的投放。從各大網站論壇也能了解到當地群眾對于 至衛輝高速公路段工程建設的殷切期盼。本次評估公眾調 查的結果也顯示絕大多數群眾希望該項目早日實施，盡快 建成。工程物料配套：經

55、調查，沿線所需筑路材料均需 外購，本地區也有銷售點，運輸條件良好，各種材料可以 利用便利的交通運達到各工點。6.3.23風險評價綜上分析，本項目的建設符合規劃，順應民意，時機 成熟，配套完善。我們認為本項目的建設條件與時機風險 發生概率很低，影響程度中等，比照風險概率-影響矩陣， 認為該風險屬于較小風險。6. 3.3資金籌措風險分析6.3.3.1風險內容擬建項目是否與本地區經濟發展水平相適應，項目投 資是否超越了本地區財力；資金籌措方案是否可行，項目 資金是否有保障。6.33.2風險分析(1)融資風險融資風險主要有：資金來源可靠性風 險、財務風險及其他風險等。本工程估算總投資 357967.

56、43萬元，工程項目融資存在一定風險。本項目屬 于基礎建設項目，具有良好的國民經濟效益，因此對于本風險評估報告 風險評估報告 項目來說融資風險大小是有限的，且可以預計和控制。(2)地方財政根據2020年市國民經濟和發展統計公報，市2020 年地區生產總值為1443.75億元，按可比價計算比上年增 長8. 7%o全年共實現公共財政預算收入109. 12億元，比 上年增長5.2%O經濟發展穩中有進，財政收入增勢平穩， 經濟總體保持健康。本項目的建設與本地區經濟發展水平 相符，對地方財政的影響較小。本項目采用PPP的模式積 極引入資本，項目的融資具有很大保障。63.3.3風險評價高速公路建設作為惠民工

57、程，對居民個人以及城市都 帶來較大的正效應，具有良好的國民經濟效益；本項目的 實施與市經濟發展水平相適應，資金籌措方案合理可行， 地區財力可以支持。評估認為，本項目資金籌措風險發生 概率較低，影響程度中等，比照風險概率-影響矩陣，認為 該風險屬于較小風險。6.4項目可控性風險評估6. 4.1征地拆遷風險分析6.4.1.1風險內容本項目占地規模是否合理；房屋征收手續是否齊備； 拆遷原則、補償標準是否合理，是否兼顧了群眾的現實利 益和長遠利益。6.4.1.2風險分析（1）項目占地情況本項目的可行性研究報告已經市發 改委批復，并已取得市國土資源局土地預審意見，符合相 關供地政策。項目建設能夠進一步完

58、善區域路網結構，提 高交通服務水平，推動市城市建設。項目全長38.999公里，總占地5097畝，其中主線 占地2816畝（含互通區主線）；互通式立交6座，總占 地1923畝；服務區1處，占地149畝（含加減速車 道）；匝道收費站5處，占地45畝；通訊監控分中心1 處，占地26畝；養護工區1處，占地38畝；治超設施 占地100畝，另臨時占地550畝。用地選址區域因項目設 計需要，需對土地利用總體規劃進行修改，已按規定提交 土地利用總體規劃銜接性修改方案和實施影響評估報告。按照建設用地控制標準和擬定的工程建設規模，該項 目用地總規模應控制在規劃選址意見規定的范圍之內。在 初步設計階段，應優化設計方

59、案，從嚴控制建設用地規 模，節約和集約用地。按照中華人民共和國土地管理法等有關規定，建 設項目占用耕地的，應開墾補充同等數量和質量相當的耕 地，或由用地單位按河南省人民政府規定標準繳納耕地開 墾費，并納入工程總投資概（預）算中。工程結束后，臨 時用地應及時恢復原狀。工程臨時用地主要用于施工機械 停放以及作為物料堆場，由公路施工承包商確定地點，應風險評估報告 選擇遠離項目沿線敏感點的區域。工程結束后，臨時用地 應及時恢復原狀。市國土資源局根據國家土地管理法律法規、投資體制 管理有關規定以及國土資源部建設項目用地預審管理辦 法、河南省建設項目用地預審管理實施辦法等。（2）本項目房屋征收的基本情況：

60、征收范圍：考慮到 公路建設的施工、安全及技術等多種因素，經市、區有關 部門研究，并經市規劃部門確認。（3）對相關群體補償救濟的合理性本項目涉及沿線部 分房屋的征收，對被征收戶需要相應補償。而征收安置補 償的合理與否直接關系到群眾的切身利益，至關重要，一 旦處理不好，易引發不因素，影響程度較大。街道在項目 前期已經做了大量宣傳、走訪、座談等征收前期摸底工 作，對群眾補償意愿做了深入細致的調查，廣泛征求了公 眾意見。（4）征收前期工作開展情況，在征收前期工作中，征 遷工作人員做了大量宣講解釋工作，并采取召開座談會、 上門走訪、民意測評、公示公告等多種方法，廣泛聽取和 征求群眾的意見、建議，對被征收