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3、/forum-114-1.html大家論壇，全免費公益性考試論壇，等待您的光臨！ 期貨從業考試期貨法規模擬測試題多項選擇題二、多項選擇題61. 客戶向期貨公司下達買賣指令的方式包括 。 A.書面 B. C.互聯網 D.國務院期貨監視管理機構規定的其他方式 參考答案：ABCD 答題思緒：第二十七條規定，客戶可以經過書面、互聯網或者國務院期貨監視管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達買賣指令。客戶的買賣指令該當明確、全面。 62. 全面結算會員期貨公司該當平等對待 ，防備利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A.本公司客戶 B.非結算會員期貨公司 C.非

4、結算會員期貨公司客戶 D.特別結算會員期貨公司 參考答案：ABC 答題思緒：第四十四條規定，全面結算會員期貨公司該當謹慎、勤勉地辦 理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和嚴密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防備利益沖突， 不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員該當謹慎、勤勉地控制其客戶買賣風險，不得利用結算業務關系損害為其 結算的金面結算會員期貨公司、及其客戶的合法權益。 63. 從事期貨買賣活動，該當遵照 的原那么。 A.公開 B.公平 C.公正 D.老實信譽 參考答案：ABCD 答題思緒：第三

5、條規定，從事期貨買賣活動，該當遵照公開、公平、公正和老實信譽的原那么。制止欺詐、內幕買賣和支配期貨買賣價錢等違法行為。 64. 當期貨市場出現異常情況時，期貨買賣所可以按照其章程規定的權限和程序，決議該當采取的緊急措施，包括 。 A.提高保證金 B.調整漲跌停板幅度 C.終止買賣 D.限制會員或者客戶的最大持倉量 參考答案：ABD 答題思緒：第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨買賣所可以按照其章程規定的 權限和程序，決議采取以下緊急措施，并該當立刻報告國務院期貨監視管理機構：一提高保證金；二調整漲跌停板幅度；三限制會員或者客戶的最大持 倉量；四暫時停頓買賣；五采取其他緊急措施。 65.

6、 期貨公司辦理以下事項，該當經國務院期貨監視管理機構派出機構同意的是 。 A.變卦法定代表人 B.設立或者終盡頭內分支機構 C.變卦住所或者營業場所 D.變卦境內分支機構的營業場所、擔任人或者運營范圍 參考答案：ABCD 答題思緒：第二十條規定，期貨公司辦理以下事項，該當經國務院期貨監視管理機構派出機 構一變卦法定代表人；二變卦住所或者營業場所；三設立或者終盡頭內分支機構；四變卦境內分支機構的營業場所、擔任人或者運營范圍； 五國務院期貨監視管理機構規定的其他事項。 66. 期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，該當按照老實信譽原那么履行相應的風險告知義務，否那么，對于客戶在買賣中的損失，期貨公司

7、該當承當相應的賠償責任。以下選項中，未履行風險告知義務的期貨公司該當賠償客戶在買賣中的損失的是。 A.甲期貨公司舉證證明期貨買賣有風險，在買賣中出現損失是正常情況 B.乙期貨公司曾經竭盡全力去協助 客戶防止損失，但依然沒能防止 C.丙期貨公司以為客戶曾經知道風險，沒必要告知 D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨買賣閱歷 參考答案：ABC 答題思緒：第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經 紀合同時，未提示客戶留意內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在買賣中的損失，該當根據合同法第四十二條第三項的規定承當相 應的賠償費用。但是，根據以往買賣結果記載，證明客戶已有買賣閱歷的，該當免除期貨公司的責任。

8、 67. 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶一切，其用途包括 。 A.根據客戶的要求支付可用資金 B.為客戶交存保證金 C.支付手續費、稅款 D.提取期貨公司活動經費 參考答案：ABC 答題思緒：第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶一切，除以下可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：一根據客戶的要求支付可用資金；二為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；三國務院期貨監視管理機構規定的其他情形。 68. 以下有價證券中，可以充抵保證金進展期貨買賣的是 。 A.規范倉單 B.國債 C.公司債券 D.股票 參考答案：AB 答題思緒：期貨買賣所會員、客戶可以運用規范倉單、國債等價值穩定、流動性強的

9、有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監視管理機構規定。 69. 以下行為違反規定的是 。 A.聯手買賣 B.惡意串通 C.編造有關期貨買賣的虛偽信息 D.傳播有關期貨買賣的虛偽信息 參考答案：ABCD 答題思緒：第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨買賣的虛偽信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式支配期貨買賣價錢。 70. 期貨業協會履行的職責包括 。 A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策 B.擔任期貨從業人員資歷的認定、管理以及撤銷任務 C.受理客戶與期貨業務有關的贊揚，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進展調解 D.制定會員該

10、當遵守的行業自律性規那么，監視、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規那么的，按照規定給予行政處分 參考答案：ABC 答題思緒：D項期貨業協會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。 71. 期貨公司懇求金融期貨經紀業務資歷，該當向中國證監會提交的懇求資料包括 。 A.金融期貨經紀業務資歷懇求書 B.加蓋公司公章的營業執照和業務答應證復印件 C.股東會或者董事會關于期貨公司懇求金融期貨經紀業務資歷的決議文件 D.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告 參考答案：ABCD 答題思緒：除ABCD四項外，期貨公司懇求金融期貨經紀業務資歷，該當向中國證監會提交的懇求資料還包括：懇求日前2個

11、月月末的期貨公司風險監管報表，及懇求日前2個月的風險監管目的繼續符合規定規范的書面保證；公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告；從事金融期貨經紀業務的計戈書；業務設備和技術系統運轉情況報告；、和；經具有證券、期貨相關業務資歷的會計師事務所審計的前1年度財務報告；懇求日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告； 控股股東的經具有證券、期貨相關業務資歷的會計師事務所審計的最近一期的財務報告；律師事務所就期貨公司能否符合第十二條第六 項、第八項、第九項和第十一項規定的條件，以及股東會或者董事會決議能否合法出具的法律意見書；假設存在第十二條第 九項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地

12、的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；中國證監會規定的其他懇求資料。 72. 我國制定的目的包括 。 A.規范期貨公司的運營活動 B.維護客戶的合法權益 C.加強對期貨公司的監視管理 D.促進期貨市場積極穩妥開展 參考答案：ABCD 答題思緒：第一條規定，為了規范期貨公司的運營活動，加強對期貨公司的監視管理，維護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥開展，根據和等法律、行政法規，制定本方法。 73. 國務院期貨監視管理機構依法履行職責，可以采取的措施有 。 A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證 B.查閱、復制與被調查事件有關的財富權登記等資料 C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金

13、賬戶和銀行賬戶 D.對期貨買賣所、期貨公司及其他期貨運營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金平安存管監控機構和交割倉庫進展現場檢查 參考答案：ABCD 答題思緒：根據第五十一條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監視管理機構依法履行職責可以采取措施。 74. 對經過整改仍未到達繼續性運營規那么要求，嚴重影響正常運營的期貨公司，國務院期貨監視管理機構有權 。 A.宣告其破產 B.撤銷其部分期貨業務答應 C.封鎖其分支機構 D.撤銷其者全部期貨業務答應 參考答案：BCD 答題思緒：第五十九條規定，對經過整改仍未到達繼續性運營規那么要求，嚴重影響正常運營的期貨公司，國務院期貨監視管理機構有權撤銷其部分

14、或者全部期貨業務答應、封鎖其分支機構。 75. 期貨公司違法運營或者出現艱苦風險，嚴重危害期貨市場次序、損害客戶利益的，經國務院期貨監視管理機構同意，可以對該期貨公司直接擔任的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有。 A.行政拘留 B.監視居住 C.通知出境管理機關依法阻止其出境 D.懇求司法機關制止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財富，或者在財富上設定其他權益 參考答案：CD 答題思緒：第六十條規定，經國務院期貨監視管理機構同意，可以對該期貨公司直接擔任的 董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：一通知出境管理機關依法阻止其出境；二懇求司法機關制止其轉移、轉讓或

15、者以其他方式處 分財富，或者在財富上設定其他權益。 76. 2007年中國證監會公布了，關于公布此條例的目的，以下說法正確的選項是 。 A.加強對期貨買賣所的監視管理 B.明確期貨買賣所職責 C.維護期貨市場次序 D.促進期貨市場積極穩妥開展 參考答案：ABCD 答題思緒：第一條規定，為了加強對期貨買賣所的監視管理，明確期貨買賣所職責，維護期貨市場次序，促進期貨市場積極穩妥開展，根據，制定本方法。 77. 關于期貨買賣所以下說法正確的選項是 。 A.未經中國證監會同意，任何單位或者個人不得設立期貨買賣所或者以任何方式組織期貨買賣及其相關活動 B.期貨買賣所，必需標明期貨買賣所字樣 C.期貨買賣

16、所，可以標明商品買賣所字樣 D.期貨買賣所以外的其他任何單位或者個人不得運用期貨買賣所或者近似的稱號 參考答案：ACD 答題思緒：根據第六條、第七條的規定，期貨買賣所既可以標明期貨買賣所字樣，也可以標明商品買賣所字樣，其他任何組織或者個人不得運用期貨買賣所或者近似稱號。期貨買賣所的設立必需經證監會同意，未經同意，任何單位或者個人不得設立。 78. 以下各項屬于規定的期貨買賣所解散的緣由的是 。 A.章程規定的營業期限屆滿 B.會員大會或者股東大會決議解散 C.中國證監會決議封鎖 D.工商行政管理部門決議封鎖 參考答案：ABC 答題思緒：參見第十七條的規定。工商行政管理部門不是期貨買賣所的主管部

17、門，無權自行決議期貨買賣所的封鎖。 79. 關于期貨買賣所的理事會理事長，以下說法正確的選項是 。 A.理事會設理事長1人 B.理事長的任免，由中國證監會提名，理事會經過 C.理事長不得兼任總經理 D.理事長因故暫時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 參考答案：ABCD 答題思緒：參見第二十七條、第二十八條。 80. 實行會員分級結算制度的期貨買賣所，結算會員由 組成。 A.買賣結算會員 B.全面結算會員 C.限制結算會員 D.特別結算會員 參考答案：ABD 答題思緒：實行會員分級結算制度的期貨買賣所會員由結算會員和非結算會員組成，而結算會員由買賣結算會員、 全面結算會

18、員和特別結算會員組成。其中，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽署結算協議的非結算會員辦理結算業務，買賣結算會員不得為非結算會員辦理 結算業務。不存在限制結算會員的說法。 81. 會員制期貨買賣所的權益機關是會員大會，以下選項中屬于會員大會的職權的是 。 A.決議添加或者減少期貨買賣所注冊資本 B.決議期貨買賣所的合并、分立、解散和清算事項 C.決議期貨買賣所理事會提交的其他艱苦事項 D.決議專門委員會的設置 參考答案：ABC 答題思緒：根據第二十條、第二十五條的規定，ABC三項均屬于會員大會的職權，D項是理事會的職權。 82. 以下有權對期貨公司及其分支機構實行監視管理的是 。 A.中國證

19、監會 B.中國證監會的派出機構 C.期貨買賣所 D.期貨業協會 參考答案：AB 答題思緒：中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監視管理。 83. 期貨公司變卦法定代表人，該當提交的懇求資料包括 。 A.變卦法定代表人懇求書 B.擬任法定代表人任職資歷證明 C.股東會關于變卦法定代表人的決議文件公司章程另有規定的，從其規定 D.中國證監會規定的其他資料 參考答案：ABCD 答題思緒：第二十條規定，期貨公司變卦法定代表人，擬任法定代表人該當具備任職資歷。 期貨公司該當向住所地的中國證監會派出機構提交以下懇求資料：一變卦法定代表人懇求書；二股東會關于變卦法定代表人的決議文件。公司章程

20、另有規定 的，從其規定；三擬任法定代表人任職資歷證明；四中國證監會規定的其他資料。 84. 期貨公司建立并完善公司治理的原那么有 。 A.明晰職責 B.謹慎監視 C.強化制衡 D.加強風險管理 參考答案：ACD 答題思緒：期貨公司該當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原那么，建立并完善公司治理。 85. 期貨公司允許客戶開倉透支買賣，客戶因透支買賣呵斥損失。對該損失的承當，以下說法正確的選項是 。 A.由客戶自行承當 B.由客戶承當主要損失 C.由期貨公司承當主要賠償責任 D.期貨公司所承當的賠償額不超越損失的百分之八十 參考答案：CD 答題思緒：第三十四條第二款規定，期貨公司允許客戶開倉

21、透支買賣的，對透支買賣呵斥的損失，由期貨公司承當主要賠償責任，賠償額不超越損失的百分之八十。 86. 以下對期貨從業人員暫停其期貨從業人員資歷的處分適用正確的選項是 。 A.詆毀其他期貨運營機構、期貨從業人員的，暫停其期貨從業人員資歷6個月至12個月 B.為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業人員資歷2年 C.泄露、傳送他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業人員資歷6個月至12個月 D.違反有關從業機構的業務規定導致艱苦損失的，暫停其期貨從業人員資歷5年 參考答案：AC 答題思緒：違反有關從業機構的業務規定導致艱苦損失的，由協會撤銷其期貨從業資歷并在3年內或永久性回絕受理從業人員資歷懇求

22、。 87. 以下關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有 。 A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算預備金時，該當相應扣除 B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算預備金時，不該當相應扣除 C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中闡明 D.未足額追加的客戶保證金該當按期貨買賣所規定的保證金規范計算，包括曾經記人應收風險損失款科目的客戶因穿倉構成的對期貨公司的債務 參考答案：AC 答題思緒：第十七條規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符 合規定的最低限額的結算預備金時，該當相應扣除。客戶保證金在報表報送日之前

23、已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中闡明。未足額追加的客戶保證金該當按 期貨買賣所規定的保證金規范計算，不包括曾經記人應收風險損失款科目的客戶因穿倉構成的對期貨公司的債務。 88. 根據的規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有以下 行為。 A.利用傳播媒介或者經過其他方式提供、傳播虛偽或者誤導客戶的信息 B.代理客戶從事期貨買賣 C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D.中國證監會制止的其他行為 參考答案：ABD 答題思緒：C項屬于期貨公司的期貨從業人員的制止性行為。 89. 為期貨公司提供中間引見業務的機構的期貨從業人員不得有以下行為。 A.收付、存取或者劃轉期貨保證金 B.代理客

24、戶從事期貨買賣 C.利用傳播媒介或者經過其他方式提供、傳播虛偽或者誤導客戶的信息 D.中國證監會制止的其他行為 參考答案：ABD 答題思緒：C項屬于期貨投資咨詢機構的期貨從業人員的制止性行為。 90. 以下人員不得擔任期貨公司獨立董事的有 。 A.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等效力的人員及其近親屬 B.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員 D.在以下機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯絡或者利益關系的機構 參考答案：AB

25、CD 答題思緒：第九條規定，以下人員不得擔任期貨公司獨立董事：一在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；二在以下機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5% 以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯絡或者利益關系的機構；三為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等效力的人員及其 近親屬；四最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；五在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；六中國證監會認定的其他人員。91. 期貨公司有以下 情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令矯正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進展監管說話

26、，出具警示函。A.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況B.法人治理構造、內部控制存在艱苦隱患C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨買賣的情況參考答案：ABCD 答題思緒：第五十一條規定，期貨公司有以下情形之一 的，中國證監會及其派出機構可以責令矯正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進展監管說話，出具警示函：一法人治理構造、內部控制存在艱苦隱 患；二未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況；三未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；四未按規定報告董事、監事和高級管理人員的 近親屬在本公司從事期貨買賣的情況；五未按

27、規定對離任人員進展離任審計；六中國證監會認定的其他情形。92. 證券公司懇求引見業務資歷，必需已按規定建立健全與引見業務相關的 等制度。A.業務規那么B.內部控制C.風險隔離D.合規檢查參考答案：ABCD 答題思緒：參見第五條第五項的規定。93. 證券公司從事中間引見業務的，不得從事以下 行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B.提供期貨行情信息、買賣設備C.協助辦理開戶手續D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金參考答案：AD 答題思緒：第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事引見業 務，該當提供以下效力：一協助辦理開戶手續；二提供期貨行情信息、買賣設備；三中國證監會規定的其他效力。證

28、券公司不得代理客戶進展期貨交 易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。94. 證券公司在進展中間引見業務時，該當 。A.建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進展審查B.向客戶充分提示期貨買賣風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權益義務關系C.告知期貨保證金平安存管要求D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司該當復核后與客戶簽署期貨經紀合同，辦理開戶手續參考答案：ABCD 答題思緒：參見第十九條的規定。95. 期貨公司風險監管目的到達預警規范的，中國證監會派出機構可以采取 措施。A.向公司出具警示函，并抄

29、送其全體股東B.對公司高級管理人員進展監管說話，要求其優化公司風險監管目的程度C.要求公司進展艱苦業務決策時，該當至少提早5個任務日向公司住所地中國證監會派出機構報送暫時報告，闡明有關業務對公司財務情況和風險監管目的的影響D.責令公司添加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告參考答案：ABCD 答題思緒：參見第三十二條的規定。96. 證券公司懇求引見業務，該當向中國證監會提交相關懇求資料，屬于法律規定的該當提交的懇求資料的是 。A.客戶買賣結算資金獨立存控制度實施情況闡明及客戶買賣結算資金第三方存控制度文本B.分管引見業務的有關擔任人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資歷證明C.關于引見業務

30、的業務規那么、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本D.與期貨公司擬簽署的引見業務委托協議文本參考答案：ABCD 答題思緒：參見第七條的規定。97. 期貨公司對應收工程進展風險調整時，該當按照 采取不同比例進展風險調整。A.賬齡B.核算的詳細內容C.流動性D.可回收性參考答案：AB 答題思緒：期貨公司對應收工程進展風險調整時，該當按照賬齡及其核算的詳細內容，采取不同比例進展。分類中同時符合兩個或者兩個以上規范的，該當采用最高的比例進展風險調整。98. 協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準那么的期貨從業人員，可以根據情節輕重，給予的紀律處分包括 。A.警告B.公開通報批判C

31、.暫停期貨從業人員資歷6個月至12個月D.撤銷期貨從業人員資歷并在3年內回絕受理其從業人員資歷懇求參考答案：ABCD 答題思緒：第三十一條規定，協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準那么的期貨從業人員，根據情節輕重，給予以下紀律處分：一警告；二公開通報批判；三暫停期貨從業人員資歷6個月至12個月；四撤銷期貨從業人員資歷并在3年內回絕受理其從業人員資歷懇求：五撤銷期貨從業人員資歷并永久性回絕受理其從業人員資歷懇求。99. 期貨從業人員在向投資者提供效力前，該當了解投資者的 。A.財務情況B.投資閱歷C.投資目的D.家庭情況參考答案：ABCD 答題思緒：第十三條規定，期貨從業人

32、員在向投資者提供效力前，該當了解投資者 的財務情況、投資閱歷及投資目的，并應謹慎、老實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中能夠出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法 律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。100. 除 外，期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息該當履行嚴密義務，不得泄露、傳送給他人。A.有關法律、法規、規章等要求公布的B.為維護期貨公司的權益而公開的C.為維護本人的合法權益而必需公開的D.政府監管部門、協會和期貨買賣所按照有關規定進展檢查的參考答案：ACD 答題思緒：第八條規定，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息該當履行嚴密 義務，不得泄露、

33、傳送給他人，但以下情況除外：一有關法律、法規、規章等要求公布的；二政府監管部門、協會和期貨買賣所按照有關規定進展檢查的； 三期貨從業人員在執業過程中，為維護本人的合法權益而必需公開的。101. 與他人合謀，集中資金優勢、持倉優勢結合買賣，支配期貨市場，情節嚴重的； 。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金參考答案：AC 答題思緒：第一百八十二條第一項規定，單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢結合或者延續買賣，支配證券、期貨買賣價錢，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑

34、或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。102. 因期貨經紀合同無效而呵斥客戶經濟損失的，在確定責任的承當時，該當遵照的重要原那么是 。A.因果聯絡原那么B.過錯責任原那么C.責任自傲原那么D.公平責任原那么參考答案：AB 答題思緒：第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造 成經濟損失的，該當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承當。，一方的損失系對方行為所致，該當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自 承當相應的民事責任。103. 國有期貨經紀公司的任務人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人運用，進展非法活動的， 。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑

35、或者拘役C.情節嚴重的，處十年以上有期徒刑D.情節嚴重的，處五年以上有期徒刑參考答案：AD 答題思緒：第一百八十五條規定，商業銀行、證券買賣所、期貨買賣所、證券公司、期貨經紀公司、保險 公司或者其他金融機構的任務人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，按照本法第二百七十二條的規定定罪處分。國有商業銀行、證券買賣所、期貨交 易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構的任務人員和國有商業銀行、證券買賣所、期貨買賣所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者 其他國有金融機構委派到前款規定中的非國有機構從事公務的人員有前款行為的，按照本法第三百八十四條的規定定罪處分。104. 期

36、貨買賣所會員享有的權益包括 。A.參與會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B.按照期貨買賣所章程和買賣規那么行使抗辯權C.聯名提議召開會員大會D.按照規定轉讓會員資歷參考答案：ACD 答題思緒：第五十六條規定，會員制期貨買賣所會員享有以下權益：一參與會員大 會，行使選舉權、被選舉權和表決權；二在期貨買賣所從事規定的買賣、結算和交割等業務；三運用期貨買賣所提供的買賣設備，獲得有關期貨買賣的信息 和效力；四按規定轉讓會員資歷；五聯名提議召開暫時會員大會；六按照期貨買賣所章程和買賣規那么行使申訴權；七期貨買賣所章程規定的其他權 利。105. 關于強行平倉，以下說法正確的選項是 。A.甲期貨公司違規

37、超倉而被期貨買賣所強行平倉，因此呵斥的損失，由甲自行承當B.乙客戶買賣保證金缺乏，該當自行平倉而未平倉，因此呵斥的損失，由乙自行承當C.丙期貨公司買賣保證金缺乏，該當自行平倉而未平倉，因此呵斥的擴展損失，由丙自行承當D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進展強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承當參考答案：AC 答題思緒：根據第三十七、三十八條的規定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，該當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此呵斥的擴展損失承當責任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承當。106. 交割倉庫的法定義務包括 。A.貨物驗收

38、義務B.妥善保管義務C.懇求交割義務D.貨物交付義務參考答案：ABD 答題思緒：根據第四十二、四十三以及四十七條的規定，交割倉庫的法定義務包括ABD三項，懇求交割是期貨公司的義務。107. 人民法院在保全與會員資歷相應的會員買賣席位后，可以采取以下 措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資歷B.依法裁定轉讓該會員資歷C.依法停頓該會員買賣席位的運用D.在執行過程中，依法采取強迫措施轉讓該買賣席位參考答案：AD 答題思緒：第五十八條規定，人民法院保全與會員資歷相應的會員資歷費或者買賣席位，該當依法裁定不得轉讓該會員資歷，但不得停頓該會員買賣席位的運用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強迫措施轉讓該買

39、賣席位。108. 期貨買賣所未代期貨公司履行期貨合約時，以下說法正確的選項是 。A.期貨公司該當根據客戶懇求向期貨買賣所主張權益B.客戶可直接起訴期貨買賣所C.只需期貨公司回絕代客戶向期貨買賣所主張權益時，客戶才可以直接起訴期貨買賣所D.客戶直接起訴期貨買賣所的，期貨公司作為第三人參與訴訟參考答案：ACD 答題思緒：第四十九條規定，期貨買賣所未代期貨公司履 行期貨合約，期貨公司該當根據客戶懇求向期貨買賣所主張權益。期貨公司回絕代客戶向期貨買賣所主張權益的，客戶可直接起訴期貨買賣所，期貨公司作為第三人 參與訴訟。109. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進展買賣，以下說法正確的選項是 。A.該買賣結

40、果對乙不發生效能B.假設乙對買賣結果予以追認，那么乙應承當因該買賣所呵斥的損失C.該買賣無效D.假設乙對買賣結果不予追認，那么所呵斥的損失由甲承當參考答案：BD 答題思緒：第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進展買賣。客戶對買賣結果不予追認的，所呵斥的損失由期貨公司承當。110. 關于舉證責任的分配，以下說法正確的選項是 。A.期貨公司該當對客戶的買賣指令能否入市買賣承當舉證責任B.期貨公司不成認收到期貨買賣所發出的追加保證金通知的，由期貨買賣所承當舉證責任C.客戶不成認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承當舉證責任D.客戶不成認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承當舉

41、證責任參考答案：ABC 答題思緒：第五十六條規定，期貨公司該當對客戶的買賣 指令能否入市買賣承當舉證責任。第五十七條規定，期貨買賣所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨買賣所承當舉證責任。期貨公司向 客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承當舉證責任。111. 在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院該當思索以下 要素確定當事人的民事責任。A.各方當事人能否有過錯B.各方當事人過錯的性質與大小C.過錯和損失之間的因果關系D.過錯方能否采取了補救措施參考答案：ABC 答題思緒：第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨買賣合同糾紛案件，該當根據各方當事

42、人能否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承當的民事責任。112. 期貨侵權糾紛可由以下 法院管轄。A.侵權行為實施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵權結果發生地人民法院參考答案：ACD 答題思緒：第四條規定，人民法院該當根據民事訴訟法第 二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。第二十九條規定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民 法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結果發生地。113. 期貨買賣所的任務人員履行職務，遇到與 有利害關系的情形時，該當逃避。A.本人B.親屬C.配偶D.子女

43、參考答案：ABCD 答題思緒：期貨買賣所的任務人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。該當逃避。114. 在洗錢犯罪活動中，有以下 行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.提供資金賬戶的B.協助將財富轉換為現金、金融票據、有價證券的C.經過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的D.協助將資金匯往境外的參考答案：ABCD 答題思緒：第一百九十一條規定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐懼活動犯罪、走私犯罪、 貪污賄賂犯罪、破壞金融管理次序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為粉飾、隱瞞其來源和性質，有以下行為之一的，沒收

44、實施以上犯罪的所得及其產生 的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分 之5E12上百分之二十以下罰金：一提供資金賬戶的；二協助將財富轉換為現金、金融票據、有價證券的；三經過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的；四協助將資金匯往境外的；五以其他方法粉飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。115. 期貨經紀合同對下達買賣指令的方式未作商定或者商定不明確的，期貨公司進展期貨買賣呵斥損失，除以下 情況外，期貨公司該當賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進展的買賣是根據客戶買賣指令進展的B.期貨公司

45、曾經竭盡全力去協助 客戶防止損失，但依然沒能防止C.客戶曾經對該買賣行為予以追認D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務參考答案：AC 答題思緒：第十八條規定，期貨公司與客戶簽署的期貨經 紀合同對下達買賣指令的方式未作商定或者商定不明確的，期貨公司不能證明其所進展的買賣是根據客戶買賣指令進展的，對該買賣呵斥客戶的損失，期貨公司應承 擔賠償責任，客戶予以追認的除外。116. 甲期貨公司與客戶乙簽署了一份期貨經紀合同。合同商定，對于買賣結算結果有異議的，乙該當在三個任務日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的買賣結算結果 通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議終了，乙發現該買賣

46、結算結果與實踐買賣發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。 那么。A.甲期貨公司可以置之不理B.甲期貨公司應及時處置C.乙在商定時間內未提出異議，視為對買賣結算結果已予以確認D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延伸參考答案：AC 答題思緒：第二十八條規定，期貨公司對期貨買賣所或者客戶對期貨公司的買賣結算結果有異議，而未在期貨買賣所買賣規那么規定或者期貨經紀合同商定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對買賣結算結果已予以確認。117. 以下說法正確的選項是 。A.期貨買賣所接納的會員必需具有良好的資信B.期貨買賣所制定或修正買賣規那么實施細那么該當報中國證監會備案C.期貨買賣所涉及對其運營風險有較大影響

47、的訴訟該當及時向中國證監會派出機構報告D.期貨買賣所理事會設理事長1名，副理事長假設干名參考答案：AB 答題思緒：C選項中期貨買賣所涉及對其運營風險有較大影響的訴訟該當及時向中國證監會報告；D選項中理事會設理事長1人、副理事長1至2人。118. 期貨買賣所對于未能履行義務或者因其過錯行為呵斥相關機構或個人的損失，應承當賠償責任，以下情形中，期貨買賣所應承當賠償額不超越損失的60%的是 。A.期貨買賣所未按買賣規那么規定的期限、方式將買賣或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，呵斥期貨公司損失的B.期貨公司的買賣保證金缺乏，買賣所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨

48、公司透支發生的擴展損失C.期貨公司未按照每13無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨買賣所亦未代期貨公司履行，呵斥買賣對方損失的D.期貨買賣所允許期貨公司開倉透支買賣的，對透支買賣所呵斥的損失參考答案：BD 答題思緒：參見第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規定。119. A市B區的段譽與C市D區的楊過于2021年1月20號簽定了一份期貨合同，商定五個任務日后于A市C區履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽欲經過法律途徑維護本人的合法權益，以下 法院具有管轄權。A.A市B區人民法院B.A市C區人民法院C.C市中級人民法院D.A市中級人民法院參考答案：CD 答題思緒：第四條規定，

49、人民法院該當根據民事訴訟法第 二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。第二十四條規定，因合同糾 紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。120. 以下 情況下，非期貨公司人員從事的期貨買賣行為所產生的民事責任應由期貨公司承當。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的外表授權C.買賣方在客觀上有理由置信該外表授權的真實有效性D.買賣方在客觀上是好心的且無過錯參考答案：ABCD 答題思緒：第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨買賣行為，具備合同法第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司該當承當由此產生的民事責任。ABCD四選項分別是表見代理的構成要件之一。相關鏈接： HYPERLINK club.topsage/thread-433711-1-1.html 2021年證券從業資歷考試精品資料總索引劇烈引薦 HYPERLINK club.topsage/thread-349906-1-1.html t _blank 2021年證券業從業人員資歷考試大綱-參考法規目錄 HYPERLINK club.topsage/thread-34