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3、/forum-114-1.html大家論壇，全免費(fèi)公益性考試論壇，等待您的光臨！ 期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬測試題多項(xiàng)選擇題二、多項(xiàng)選擇題61. 客戶向期貨公司下達(dá)買賣指令的方式包括 。 A.書面 B. C.互聯(lián)網(wǎng) D.國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式 參考答案：ABCD 答題思緒：第二十七條規(guī)定，客戶可以經(jīng)過書面、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)買賣指令。客戶的買賣指令該當(dāng)明確、全面。 62. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司該當(dāng)平等對待 ，防備利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。 A.本公司客戶 B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C.非

4、結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 參考答案：ABC 答題思緒：第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司該當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦 理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和嚴(yán)密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防備利益沖突， 不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會(huì)員該當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶買賣風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其 結(jié)算的金面結(jié)算會(huì)員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。 63. 從事期貨買賣活動(dòng)，該當(dāng)遵照 的原那么。 A.公開 B.公平 C.公正 D.老實(shí)信譽(yù) 參考答案：ABCD 答題思緒：第三

5、條規(guī)定，從事期貨買賣活動(dòng)，該當(dāng)遵照公開、公平、公正和老實(shí)信譽(yù)的原那么。制止欺詐、內(nèi)幕買賣和支配期貨買賣價(jià)錢等違法行為。 64. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨買賣所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決議該當(dāng)采取的緊急措施，包括 。 A.提高保證金 B.調(diào)整漲跌停板幅度 C.終止買賣 D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量 參考答案：ABD 答題思緒：第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨買賣所可以按照其章程規(guī)定的 權(quán)限和程序，決議采取以下緊急措施，并該當(dāng)立刻報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)：一提高保證金；二調(diào)整漲跌停板幅度；三限制會(huì)員或者客戶的最大持 倉量；四暫時(shí)停頓買賣；五采取其他緊急措施。 65.

6、 期貨公司辦理以下事項(xiàng)，該當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)同意的是 。 A.變卦法定代表人 B.設(shè)立或者終盡頭內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C.變卦住所或者營業(yè)場所 D.變卦境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、擔(dān)任人或者運(yùn)營范圍 參考答案：ABCD 答題思緒：第二十條規(guī)定，期貨公司辦理以下事項(xiàng)，該當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)派出機(jī) 構(gòu)一變卦法定代表人；二變卦住所或者營業(yè)場所；三設(shè)立或者終盡頭內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；四變卦境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、擔(dān)任人或者運(yùn)營范圍； 五國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 66. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，該當(dāng)按照老實(shí)信譽(yù)原那么履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否那么，對于客戶在買賣中的損失，期貨公司

7、該當(dāng)承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。以下選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司該當(dāng)賠償客戶在買賣中的損失的是。 A.甲期貨公司舉證證明期貨買賣有風(fēng)險(xiǎn)，在買賣中出現(xiàn)損失是正常情況 B.乙期貨公司曾經(jīng)竭盡全力去協(xié)助 客戶防止損失，但依然沒能防止 C.丙期貨公司以為客戶曾經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知 D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨買賣閱歷 參考答案：ABC 答題思緒：第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng) 紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶留意內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在買賣中的損失，該當(dāng)根據(jù)合同法第四十二條第三項(xiàng)的規(guī)定承當(dāng)相 應(yīng)的賠償費(fèi)用。但是，根據(jù)以往買賣結(jié)果記載，證明客戶已有買賣閱歷的，該當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

8、 67. 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶一切，其用途包括 。 A.根據(jù)客戶的要求支付可用資金 B.為客戶交存保證金 C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款 D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi) 參考答案：ABC 答題思緒：第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶一切，除以下可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：一根據(jù)客戶的要求支付可用資金；二為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；三國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 68. 以下有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)展期貨買賣的是 。 A.規(guī)范倉單 B.國債 C.公司債券 D.股票 參考答案：AB 答題思緒：期貨買賣所會(huì)員、客戶可以運(yùn)用規(guī)范倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的

9、有價(jià)證券。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。 69. 以下行為違反規(guī)定的是 。 A.聯(lián)手買賣 B.惡意串通 C.編造有關(guān)期貨買賣的虛偽信息 D.傳播有關(guān)期貨買賣的虛偽信息 參考答案：ABCD 答題思緒：第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨買賣的虛偽信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式支配期貨買賣價(jià)錢。 70. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括 。 A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B.擔(dān)任期貨從業(yè)人員資歷的認(rèn)定、管理以及撤銷任務(wù) C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的贊揚(yáng)，對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)展調(diào)解 D.制定會(huì)員該

10、當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)那么，監(jiān)視、檢查會(huì)員行為，對違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)那么的，按照規(guī)定給予行政處分 參考答案：ABC 答題思緒：D項(xiàng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。 71. 期貨公司懇求金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資歷，該當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的懇求資料包括 。 A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資歷懇求書 B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)答應(yīng)證復(fù)印件 C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司懇求金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資歷的決議文件 D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告 參考答案：ABCD 答題思緒：除ABCD四項(xiàng)外，期貨公司懇求金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資歷，該當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的懇求資料還包括：懇求日前2個(gè)

11、月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及懇求日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管目的繼續(xù)符合規(guī)定規(guī)范的書面保證；公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)戈書；業(yè)務(wù)設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)情況報(bào)告；、和；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告；懇求日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告； 控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；律師事務(wù)所就期貨公司能否符合第十二條第六 項(xiàng)、第八項(xiàng)、第九項(xiàng)和第十一項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議能否合法出具的法律意見書；假設(shè)存在第十二條第 九項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地

12、的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他懇求資料。 72. 我國制定的目的包括 。 A.規(guī)范期貨公司的運(yùn)營活動(dòng) B.維護(hù)客戶的合法權(quán)益 C.加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)視管理 D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥開展 參考答案：ABCD 答題思緒：第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的運(yùn)營活動(dòng)，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)視管理，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥開展，根據(jù)和等法律、行政法規(guī)，制定本方法。 73. 國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有 。 A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證 B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)富權(quán)登記等資料 C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金

13、賬戶和銀行賬戶 D.對期貨買賣所、期貨公司及其他期貨運(yùn)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)展現(xiàn)場檢查 參考答案：ABCD 答題思緒：根據(jù)第五十一條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。 74. 對經(jīng)過整改仍未到達(dá)繼續(xù)性運(yùn)營規(guī)那么要求，嚴(yán)重影響正常運(yùn)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)有權(quán) 。 A.宣告其破產(chǎn) B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)答應(yīng) C.封鎖其分支機(jī)構(gòu) D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)答應(yīng) 參考答案：BCD 答題思緒：第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未到達(dá)繼續(xù)性運(yùn)營規(guī)那么要求，嚴(yán)重影響正常運(yùn)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分

14、或者全部期貨業(yè)務(wù)答應(yīng)、封鎖其分支機(jī)構(gòu)。 75. 期貨公司違法運(yùn)營或者出現(xiàn)艱苦風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場次序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)同意，可以對該期貨公司直接擔(dān)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有。 A.行政拘留 B.監(jiān)視居住 C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境 D.懇求司法機(jī)關(guān)制止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)富，或者在財(cái)富上設(shè)定其他權(quán)益 參考答案：CD 答題思緒：第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)同意，可以對該期貨公司直接擔(dān)任的 董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：一通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；二懇求司法機(jī)關(guān)制止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或

15、者以其他方式處 分財(cái)富，或者在財(cái)富上設(shè)定其他權(quán)益。 76. 2007年中國證監(jiān)會(huì)公布了，關(guān)于公布此條例的目的，以下說法正確的選項(xiàng)是 。 A.加強(qiáng)對期貨買賣所的監(jiān)視管理 B.明確期貨買賣所職責(zé) C.維護(hù)期貨市場次序 D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥開展 參考答案：ABCD 答題思緒：第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨買賣所的監(jiān)視管理，明確期貨買賣所職責(zé)，維護(hù)期貨市場次序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥開展，根據(jù)，制定本方法。 77. 關(guān)于期貨買賣所以下說法正確的選項(xiàng)是 。 A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨買賣所或者以任何方式組織期貨買賣及其相關(guān)活動(dòng) B.期貨買賣所，必需標(biāo)明期貨買賣所字樣 C.期貨買賣

16、所，可以標(biāo)明商品買賣所字樣 D.期貨買賣所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得運(yùn)用期貨買賣所或者近似的稱號 參考答案：ACD 答題思緒：根據(jù)第六條、第七條的規(guī)定，期貨買賣所既可以標(biāo)明期貨買賣所字樣，也可以標(biāo)明商品買賣所字樣，其他任何組織或者個(gè)人不得運(yùn)用期貨買賣所或者近似稱號。期貨買賣所的設(shè)立必需經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，未經(jīng)同意，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立。 78. 以下各項(xiàng)屬于規(guī)定的期貨買賣所解散的緣由的是 。 A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決議解散 C.中國證監(jiān)會(huì)決議封鎖 D.工商行政管理部門決議封鎖 參考答案：ABC 答題思緒：參見第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨買賣所的主管部

17、門，無權(quán)自行決議期貨買賣所的封鎖。 79. 關(guān)于期貨買賣所的理事會(huì)理事長，以下說法正確的選項(xiàng)是 。 A.理事會(huì)設(shè)理事長1人 B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)經(jīng)過 C.理事長不得兼任總經(jīng)理 D.理事長因故暫時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán) 參考答案：ABCD 答題思緒：參見第二十七條、第二十八條。 80. 實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨買賣所，結(jié)算會(huì)員由 組成。 A.買賣結(jié)算會(huì)員 B.全面結(jié)算會(huì)員 C.限制結(jié)算會(huì)員 D.特別結(jié)算會(huì)員 參考答案：ABD 答題思緒：實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨買賣所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，而結(jié)算會(huì)員由買賣結(jié)算會(huì)員、 全面結(jié)算會(huì)

18、員和特別結(jié)算會(huì)員組成。其中，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽署結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，買賣結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理 結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會(huì)員的說法。 81. 會(huì)員制期貨買賣所的權(quán)益機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)，以下選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是 。 A.決議添加或者減少期貨買賣所注冊資本 B.決議期貨買賣所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng) C.決議期貨買賣所理事會(huì)提交的其他艱苦事項(xiàng) D.決議專門委員會(huì)的設(shè)置 參考答案：ABC 答題思緒：根據(jù)第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，D項(xiàng)是理事會(huì)的職權(quán)。 82. 以下有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)視管理的是 。 A.中國證

19、監(jiān)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) C.期貨買賣所 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：AB 答題思緒：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)視管理。 83. 期貨公司變卦法定代表人，該當(dāng)提交的懇求資料包括 。 A.變卦法定代表人懇求書 B.擬任法定代表人任職資歷證明 C.股東會(huì)關(guān)于變卦法定代表人的決議文件公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定 D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他資料 參考答案：ABCD 答題思緒：第二十條規(guī)定，期貨公司變卦法定代表人，擬任法定代表人該當(dāng)具備任職資歷。 期貨公司該當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下懇求資料：一變卦法定代表人懇求書；二股東會(huì)關(guān)于變卦法定代表人的決議文件。公司章程

20、另有規(guī)定 的，從其規(guī)定；三擬任法定代表人任職資歷證明；四中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他資料。 84. 期貨公司建立并完善公司治理的原那么有 。 A.明晰職責(zé) B.謹(jǐn)慎監(jiān)視 C.強(qiáng)化制衡 D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理 參考答案：ACD 答題思緒：期貨公司該當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原那么，建立并完善公司治理。 85. 期貨公司允許客戶開倉透支買賣，客戶因透支買賣呵斥損失。對該損失的承當(dāng)，以下說法正確的選項(xiàng)是 。 A.由客戶自行承當(dāng) B.由客戶承當(dāng)主要損失 C.由期貨公司承當(dāng)主要賠償責(zé)任 D.期貨公司所承當(dāng)?shù)馁r償額不超越損失的百分之八十 參考答案：CD 答題思緒：第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉

21、透支買賣的，對透支買賣呵斥的損失，由期貨公司承當(dāng)主要賠償責(zé)任，賠償額不超越損失的百分之八十。 86. 以下對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資歷的處分適用正確的選項(xiàng)是 。 A.詆毀其他期貨運(yùn)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資歷6個(gè)月至12個(gè)月 B.為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資歷2年 C.泄露、傳送他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資歷6個(gè)月至12個(gè)月 D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致艱苦損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資歷5年 參考答案：AC 答題思緒：違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致艱苦損失的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)資歷并在3年內(nèi)或永久性回絕受理從業(yè)人員資歷懇求

22、。 87. 以下關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說法正確的有 。 A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算預(yù)備金時(shí)，該當(dāng)相應(yīng)扣除 B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算預(yù)備金時(shí)，不該當(dāng)相應(yīng)扣除 C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中闡明 D.未足額追加的客戶保證金該當(dāng)按期貨買賣所規(guī)定的保證金規(guī)范計(jì)算，包括曾經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款科目的客戶因穿倉構(gòu)成的對期貨公司的債務(wù) 參考答案：AC 答題思緒：第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符 合規(guī)定的最低限額的結(jié)算預(yù)備金時(shí)，該當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前

23、已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中闡明。未足額追加的客戶保證金該當(dāng)按 期貨買賣所規(guī)定的保證金規(guī)范計(jì)算，不包括曾經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款科目的客戶因穿倉構(gòu)成的對期貨公司的債務(wù)。 88. 根據(jù)的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下 行為。 A.利用傳播媒介或者經(jīng)過其他方式提供、傳播虛偽或者誤導(dǎo)客戶的信息 B.代理客戶從事期貨買賣 C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D.中國證監(jiān)會(huì)制止的其他行為 參考答案：ABD 答題思緒：C項(xiàng)屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的制止性行為。 89. 為期貨公司提供中間引見業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下行為。 A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B.代理客

24、戶從事期貨買賣 C.利用傳播媒介或者經(jīng)過其他方式提供、傳播虛偽或者誤導(dǎo)客戶的信息 D.中國證監(jiān)會(huì)制止的其他行為 參考答案：ABD 答題思緒：C項(xiàng)屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的制止性行為。 90. 以下人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有 。 A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等效力的人員及其近親屬 B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員 D.在以下機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu) 參考答案：AB

25、CD 答題思緒：第九條規(guī)定，以下人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：一在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；二在以下機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5% 以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；三為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等效力的人員及其 近親屬；四最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；五在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；六中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。91. 期貨公司有以下 情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令矯正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)展監(jiān)管說話

26、，出具警示函。A.未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況B.法人治理構(gòu)造、內(nèi)部控制存在艱苦隱患C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨買賣的情況參考答案：ABCD 答題思緒：第五十一條規(guī)定，期貨公司有以下情形之一 的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令矯正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)展監(jiān)管說話，出具警示函：一法人治理構(gòu)造、內(nèi)部控制存在艱苦隱 患；二未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；三未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；四未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的 近親屬在本公司從事期貨買賣的情況；五未按

27、規(guī)定對離任人員進(jìn)展離任審計(jì)；六中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。92. 證券公司懇求引見業(yè)務(wù)資歷，必需已按規(guī)定建立健全與引見業(yè)務(wù)相關(guān)的 等制度。A.業(yè)務(wù)規(guī)那么B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)隔離D.合規(guī)檢查參考答案：ABCD 答題思緒：參見第五條第五項(xiàng)的規(guī)定。93. 證券公司從事中間引見業(yè)務(wù)的，不得從事以下 行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng).提供期貨行情信息、買賣設(shè)備C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金參考答案：AD 答題思緒：第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事引見業(yè) 務(wù)，該當(dāng)提供以下效力：一協(xié)助辦理開戶手續(xù)；二提供期貨行情信息、買賣設(shè)備；三中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他效力。證

28、券公司不得代理客戶進(jìn)展期貨交 易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。94. 證券公司在進(jìn)展中間引見業(yè)務(wù)時(shí)，該當(dāng) 。A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)展審查B.向客戶充分提示期貨買賣風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)益義務(wù)關(guān)系C.告知期貨保證金平安存管要求D.及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司該當(dāng)復(fù)核后與客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)參考答案：ABCD 答題思緒：參見第十九條的規(guī)定。95. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管目的到達(dá)預(yù)警規(guī)范的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取 措施。A.向公司出具警示函，并抄

29、送其全體股東B.對公司高級管理人員進(jìn)展監(jiān)管說話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管目的程度C.要求公司進(jìn)展艱苦業(yè)務(wù)決策時(shí)，該當(dāng)至少提早5個(gè)任務(wù)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送暫時(shí)報(bào)告，闡明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)情況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管目的的影響D.責(zé)令公司添加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告參考答案：ABCD 答題思緒：參見第三十二條的規(guī)定。96. 證券公司懇求引見業(yè)務(wù)，該當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)懇求資料，屬于法律規(guī)定的該當(dāng)提交的懇求資料的是 。A.客戶買賣結(jié)算資金獨(dú)立存控制度實(shí)施情況闡明及客戶買賣結(jié)算資金第三方存控制度文本B.分管引見業(yè)務(wù)的有關(guān)擔(dān)任人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資歷證明C.關(guān)于引見業(yè)務(wù)

30、的業(yè)務(wù)規(guī)那么、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本D.與期貨公司擬簽署的引見業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本參考答案：ABCD 答題思緒：參見第七條的規(guī)定。97. 期貨公司對應(yīng)收工程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，該當(dāng)按照 采取不同比例進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.賬齡B.核算的詳細(xì)內(nèi)容C.流動(dòng)性D.可回收性參考答案：AB 答題思緒：期貨公司對應(yīng)收工程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，該當(dāng)按照賬齡及其核算的詳細(xì)內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)展。分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上規(guī)范的，該當(dāng)采用最高的比例進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。98. 協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)那么的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括 。A.警告B.公開通報(bào)批判C

31、.暫停期貨從業(yè)人員資歷6個(gè)月至12個(gè)月D.撤銷期貨從業(yè)人員資歷并在3年內(nèi)回絕受理其從業(yè)人員資歷懇求參考答案：ABCD 答題思緒：第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)那么的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予以下紀(jì)律處分：一警告；二公開通報(bào)批判；三暫停期貨從業(yè)人員資歷6個(gè)月至12個(gè)月；四撤銷期貨從業(yè)人員資歷并在3年內(nèi)回絕受理其從業(yè)人員資歷懇求：五撤銷期貨從業(yè)人員資歷并永久性回絕受理其從業(yè)人員資歷懇求。99. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供效力前，該當(dāng)了解投資者的 。A.財(cái)務(wù)情況B.投資閱歷C.投資目的D.家庭情況參考答案：ABCD 答題思緒：第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人

32、員在向投資者提供效力前，該當(dāng)了解投資者 的財(cái)務(wù)情況、投資閱歷及投資目的，并應(yīng)謹(jǐn)慎、老實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中能夠出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法 律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。100. 除 外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息該當(dāng)履行嚴(yán)密義務(wù)，不得泄露、傳送給他人。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的B.為維護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的C.為維護(hù)本人的合法權(quán)益而必需公開的D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨買賣所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)展檢查的參考答案：ACD 答題思緒：第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息該當(dāng)履行嚴(yán)密 義務(wù)，不得泄露、

33、傳送給他人，但以下情況除外：一有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；二政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨買賣所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)展檢查的； 三期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為維護(hù)本人的合法權(quán)益而必需公開的。101. 與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢結(jié)合買賣，支配期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的； 。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金參考答案：AC 答題思緒：第一百八十二條第一項(xiàng)規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢結(jié)合或者延續(xù)買賣，支配證券、期貨買賣價(jià)錢，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑

34、或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。102. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而呵斥客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承當(dāng)時(shí)，該當(dāng)遵照的重要原那么是 。A.因果聯(lián)絡(luò)原那么B.過錯(cuò)責(zé)任原那么C.責(zé)任自傲原那么D.公平責(zé)任原那么參考答案：AB 答題思緒：第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造 成經(jīng)濟(jì)損失的，該當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承當(dāng)。，一方的損失系對方行為所致，該當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自 承當(dāng)相應(yīng)的民事責(zé)任。103. 國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的任務(wù)人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人運(yùn)用，進(jìn)展非法活動(dòng)的， 。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑

35、或者拘役C.情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑參考答案：AD 答題思緒：第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券買賣所、期貨買賣所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn) 公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的任務(wù)人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，按照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處分。國有商業(yè)銀行、證券買賣所、期貨交 易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)的任務(wù)人員和國有商業(yè)銀行、證券買賣所、期貨買賣所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者 其他國有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，按照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處分。104. 期

36、貨買賣所會(huì)員享有的權(quán)益包括 。A.參與會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.按照期貨買賣所章程和買賣規(guī)那么行使抗辯權(quán)C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資歷參考答案：ACD 答題思緒：第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨買賣所會(huì)員享有以下權(quán)益：一參與會(huì)員大 會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；二在期貨買賣所從事規(guī)定的買賣、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；三運(yùn)用期貨買賣所提供的買賣設(shè)備，獲得有關(guān)期貨買賣的信息 和效力；四按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資歷；五聯(lián)名提議召開暫時(shí)會(huì)員大會(huì)；六按照期貨買賣所章程和買賣規(guī)那么行使申訴權(quán)；七期貨買賣所章程規(guī)定的其他權(quán) 利。105. 關(guān)于強(qiáng)行平倉，以下說法正確的選項(xiàng)是 。A.甲期貨公司違規(guī)

37、超倉而被期貨買賣所強(qiáng)行平倉，因此呵斥的損失，由甲自行承當(dāng)B.乙客戶買賣保證金缺乏，該當(dāng)自行平倉而未平倉，因此呵斥的損失，由乙自行承當(dāng)C.丙期貨公司買賣保證金缺乏，該當(dāng)自行平倉而未平倉，因此呵斥的擴(kuò)展損失，由丙自行承當(dāng)D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)展強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承當(dāng)參考答案：AC 答題思緒：根據(jù)第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強(qiáng)行平倉條件，該當(dāng)自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此呵斥的擴(kuò)展損失承當(dāng)責(zé)任。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承當(dāng)。106. 交割倉庫的法定義務(wù)包括 。A.貨物驗(yàn)收

38、義務(wù)B.妥善保管義務(wù)C.懇求交割義務(wù)D.貨物交付義務(wù)參考答案：ABD 答題思緒：根據(jù)第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項(xiàng)，懇求交割是期貨公司的義務(wù)。107. 人民法院在保全與會(huì)員資歷相應(yīng)的會(huì)員買賣席位后，可以采取以下 措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資歷B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資歷C.依法停頓該會(huì)員買賣席位的運(yùn)用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)迫措施轉(zhuǎn)讓該買賣席位參考答案：AD 答題思緒：第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資歷相應(yīng)的會(huì)員資歷費(fèi)或者買賣席位，該當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資歷，但不得停頓該會(huì)員買賣席位的運(yùn)用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)迫措施轉(zhuǎn)讓該買

39、賣席位。108. 期貨買賣所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，以下說法正確的選項(xiàng)是 。A.期貨公司該當(dāng)根據(jù)客戶懇求向期貨買賣所主張權(quán)益B.客戶可直接起訴期貨買賣所C.只需期貨公司回絕代客戶向期貨買賣所主張權(quán)益時(shí)，客戶才可以直接起訴期貨買賣所D.客戶直接起訴期貨買賣所的，期貨公司作為第三人參與訴訟參考答案：ACD 答題思緒：第四十九條規(guī)定，期貨買賣所未代期貨公司履 行期貨合約，期貨公司該當(dāng)根據(jù)客戶懇求向期貨買賣所主張權(quán)益。期貨公司回絕代客戶向期貨買賣所主張權(quán)益的，客戶可直接起訴期貨買賣所，期貨公司作為第三人 參與訴訟。109. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)展買賣，以下說法正確的選項(xiàng)是 。A.該買賣結(jié)

40、果對乙不發(fā)生效能B.假設(shè)乙對買賣結(jié)果予以追認(rèn)，那么乙應(yīng)承當(dāng)因該買賣所呵斥的損失C.該買賣無效D.假設(shè)乙對買賣結(jié)果不予追認(rèn)，那么所呵斥的損失由甲承當(dāng)參考答案：BD 答題思緒：第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)展買賣。客戶對買賣結(jié)果不予追認(rèn)的，所呵斥的損失由期貨公司承當(dāng)。110. 關(guān)于舉證責(zé)任的分配，以下說法正確的選項(xiàng)是 。A.期貨公司該當(dāng)對客戶的買賣指令能否入市買賣承當(dāng)舉證責(zé)任B.期貨公司不成認(rèn)收到期貨買賣所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨買賣所承當(dāng)舉證責(zé)任C.客戶不成認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承當(dāng)舉證責(zé)任D.客戶不成認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承當(dāng)舉

41、證責(zé)任參考答案：ABC 答題思緒：第五十六條規(guī)定，期貨公司該當(dāng)對客戶的買賣 指令能否入市買賣承當(dāng)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨買賣所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨買賣所承當(dāng)舉證責(zé)任。期貨公司向 客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承當(dāng)舉證責(zé)任。111. 在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院該當(dāng)思索以下 要素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.各方當(dāng)事人能否有過錯(cuò)B.各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小C.過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系D.過錯(cuò)方能否采取了補(bǔ)救措施參考答案：ABC 答題思緒：第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨買賣合同糾紛案件，該當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事

42、人能否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。112. 期貨侵權(quán)糾紛可由以下 法院管轄。A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院參考答案：ACD 答題思緒：第四條規(guī)定，人民法院該當(dāng)根據(jù)民事訴訟法第 二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民 法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。113. 期貨買賣所的任務(wù)人員履行職務(wù)，遇到與 有利害關(guān)系的情形時(shí)，該當(dāng)逃避。A.本人B.親屬C.配偶D.子女

43、參考答案：ABCD 答題思緒：期貨買賣所的任務(wù)人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)。該當(dāng)逃避。114. 在洗錢犯罪活動(dòng)中，有以下 行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財(cái)富轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的C.經(jīng)過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金匯往境外的參考答案：ABCD 答題思緒：第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐懼活動(dòng)犯罪、走私犯罪、 貪污賄賂犯罪、破壞金融管理次序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為粉飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有以下行為之一的，沒收

44、實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生 的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分 之5E12上百分之二十以下罰金：一提供資金賬戶的；二協(xié)助將財(cái)富轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；三經(jīng)過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；四協(xié)助將資金匯往境外的；五以其他方法粉飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。115. 期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)買賣指令的方式未作商定或者商定不明確的，期貨公司進(jìn)展期貨買賣呵斥損失，除以下 情況外，期貨公司該當(dāng)賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進(jìn)展的買賣是根據(jù)客戶買賣指令進(jìn)展的B.期貨公司

45、曾經(jīng)竭盡全力去協(xié)助 客戶防止損失，但依然沒能防止C.客戶曾經(jīng)對該買賣行為予以追認(rèn)D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)參考答案：AC 答題思緒：第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽署的期貨經(jīng) 紀(jì)合同對下達(dá)買賣指令的方式未作商定或者商定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)展的買賣是根據(jù)客戶買賣指令進(jìn)展的，對該買賣呵斥客戶的損失，期貨公司應(yīng)承 擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。116. 甲期貨公司與客戶乙簽署了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同商定，對于買賣結(jié)算結(jié)果有異議的，乙該當(dāng)在三個(gè)任務(wù)日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的買賣結(jié)算結(jié)果 通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議終了，乙發(fā)現(xiàn)該買賣

46、結(jié)算結(jié)果與實(shí)踐買賣發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。 那么。A.甲期貨公司可以置之不理B.甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處置C.乙在商定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對買賣結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延伸參考答案：AC 答題思緒：第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨買賣所或者客戶對期貨公司的買賣結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨買賣所買賣規(guī)那么規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同商定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對買賣結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。117. 以下說法正確的選項(xiàng)是 。A.期貨買賣所接納的會(huì)員必需具有良好的資信B.期貨買賣所制定或修正買賣規(guī)那么實(shí)施細(xì)那么該當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案C.期貨買賣所涉及對其運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響

47、的訴訟該當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨買賣所理事會(huì)設(shè)理事長1名，副理事長假設(shè)干名參考答案：AB 答題思緒：C選項(xiàng)中期貨買賣所涉及對其運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟該當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；D選項(xiàng)中理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。118. 期貨買賣所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯(cuò)行為呵斥相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任，以下情形中，期貨買賣所應(yīng)承當(dāng)賠償額不超越損失的60%的是 。A.期貨買賣所未按買賣規(guī)那么規(guī)定的期限、方式將買賣或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，呵斥期貨公司損失的B.期貨公司的買賣保證金缺乏，買賣所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨

48、公司透支發(fā)生的擴(kuò)展損失C.期貨公司未按照每13無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨買賣所亦未代期貨公司履行，呵斥買賣對方損失的D.期貨買賣所允許期貨公司開倉透支買賣的，對透支買賣所呵斥的損失參考答案：BD 答題思緒：參見第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。119. A市B區(qū)的段譽(yù)與C市D區(qū)的楊過于2021年1月20號簽定了一份期貨合同，商定五個(gè)任務(wù)日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽(yù)欲經(jīng)過法律途徑維護(hù)本人的合法權(quán)益，以下 法院具有管轄權(quán)。A.A市B區(qū)人民法院B.A市C區(qū)人民法院C.C市中級人民法院D.A市中級人民法院參考答案：CD 答題思緒：第四條規(guī)定，

49、人民法院該當(dāng)根據(jù)民事訴訟法第 二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。第二十四條規(guī)定，因合同糾 紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。120. 以下 情況下，非期貨公司人員從事的期貨買賣行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承當(dāng)。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的外表授權(quán)C.買賣方在客觀上有理由置信該外表授權(quán)的真實(shí)有效性D.買賣方在客觀上是好心的且無過錯(cuò)參考答案：ABCD 答題思緒：第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨買賣行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司該當(dāng)承當(dāng)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四選項(xiàng)分別是表見代理的構(gòu)成要件之一。相關(guān)鏈接： HYPERLINK club.topsage/thread-433711-1-1.html 2021年證券從業(yè)資歷考試精品資料總索引劇烈引薦 HYPERLINK club.topsage/thread-349906-1-1.html t _blank 2021年證券業(yè)從業(yè)人員資歷考試大綱-參考法規(guī)目錄 HYPERLINK club.topsage/thread-34