1、第三章基金的募集、交易與登記同步測試習題一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)1基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的（）。A1/4B1/3C1/2D2/32證券投資基金托管資格管理辦法對托管業務準入有更詳細的規定，如最近3個會計年度的年末凈資產均不得低于（）億元人民幣。A10B20C30D403以下各項中，屬于基金管理公司中能夠對基金投資做出最高決策的機構是（）。A總經理B董事會C風險控制委員會D投資決策委員4依據證券投資法規規定，我國封閉式基金的募集期限為（）。A1個月B2個月C3個月D4個月

2、5契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據（）所獲得的管理運作基金的報酬。A基金契約B基金章程C基金信托契約D基金托管契約二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)1基金產品與銀行儲蓄存款的差異體現在（）。A性質不同B收益與風險特性不同C信息披露程度不同D資金使用方向不同2加強對基金行業高級管理人員監管的重要性包括（）。A有利于規范基金管理公司的運作，保護基金份額持有人利益B有利于提高基金高級管理人員的執業素質，加強職業道德教育，促進其自律意識的發揮C有利于防范基金管理公司的經營風險，及時發現、堵塞經營管理中的漏洞D有利于實現信息資源的高

3、效集中與共享，為全面、科學、動態的監管決策提供依據3中國證監會對基金管理公司設立申請采取的審查方式包括（）A征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見B采取專家評審的方式對申請材料的內容進行審查C采取調查核實的方式對申請材料的內容進行審查D自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況4場內申購、贖回ETF采用的方式是（）。A份額申購B金額贖回C金額申購D份額贖回5LOF份額的轉托管業務包括（）。A從場內到場內轉托管B從場內到場外轉托管C從場外到場內轉托管D從場外到場外轉托管6以下（）可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金的代銷業務。A商業銀行B證券公司C證券投資咨詢機構D專業基

4、金銷售機構7下列有關LOF的募集，說法正確的是（）。ALOF的募集分為場外和場內募集兩部分B場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統C場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統D場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統8下列屬于開放式基金中貨幣市場基金的申購、贖回原則的是（）。A未知價原則B確定價原則C金額申購、份額贖回原則D份額申購、金額贖回原則9封閉式基金份額上市交易，應符合下列（）條件。A基金份額總額達到核準規模的80%以上B基金合同期限為5年以上C基金募集金額不低于2億元人民幣D基金份額持有人不少于1000人10為準確、及時進行基金估值

5、和份額凈值計價，基金管理公司應（）。A制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度，明確基金估值的原則和程序B建立健全估值決策體系C使用合理、可靠的估值業務系統D對基金資產估值進行復核、審查三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)1按照中國證監會2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法的統一規定，基金認購費率將統一按凈認購金額為基礎收取。（）2基金招募說明書應將所有對投資人做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資人更好地做出投資決策。（）3基金交易應實行集中交易制度，基金經理能夠直接向交易員下達投資指令或直接進行交易。（）4ETF份額的認購可用現金認購，也可用證券認購。（）5開放式基金的登記業務，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。 （）6目前我國只有上海證券交易所開辦LOF基金的交易。（）7ETF的建倉期為6個月以內。（）8開放式基金的前端收費模式是指在認購