1、第9講建設工程信息管理第一節(jié) 建設工程信息管理概述 一、數據、信息的基本概念（） (一)數據數據-是客觀實體屬性的反映，是一組表示數量、行為和目標，可以記錄下來加以鑒別的符號。 數據，首先是客觀實體屬性的反映，客觀實體通過各個角度的屬性的描述，反映其與其他實體的區(qū)別。例如，在反映某個建筑工程質量時，我們通過對設計、施工單位資質、人員、施工設備、使用的材料、構配件、施工方法、工程地質、天氣、水文等各個角度的數據搜集匯總起來，就很好地反映了該工程的總體質量。這里，各個角度的數據，即是建筑工程這個實體的各種屬性的反映。 數據有多種形態(tài)，我們這里所提到的數據是廣義的數據概念，包括文字、數值、語言、圖表

2、、圖形、顏色等多種形態(tài)。今天我們的計算機對此類數據都可以加以處理，例如：施工圖紙、管理人員發(fā)出的指令、施工進度的網絡圖、管理的直方圖、月報表等都是數據。(二)信息 信息和數據是不可分割的。信息來源于數據，又高于數據，信息是數據的靈魂：數據是信息的載體。對信息有不同的定義，從辯證唯物主義的角度出發(fā)，我們可以給信息如下的定義： 信息-是對數據的解釋，反映了事物(事件)的客觀規(guī)律，為使用者提供決策和管理所需要的依據。 我們使用信息的目的是為決策和管理服務。信息是決策和管理的基礎，決策和管理依賴信息，正確的信息才能保證決策的正確，不正確的信息則會造成決策的失誤，管理則更離不開信息。傳統的管理是定性分析

3、，現代的管理則是定量管理，定量管理離不開系統信息的支持。(三) 信息的時態(tài) 信息有三個時態(tài)：信息的過去時是知識，現代時是數據，將來時是情報。 (1)知識是前人經驗的總結，是人類對自然界規(guī)律的認識和掌握，是一種系統化的信息。 (2)信息的現在時是數據。數據是人類生產實踐中不斷產生信息的載體，我們要用動態(tài)的眼光來看待數據，把握住數據的動態(tài)節(jié)奏，就掌握了信息的變化。 (3)信息的將來時是情報。情報代表信息的趨勢和前沿，情報往往要用特定的手段獲取，有特定的使用范圍、特定的目的、特定的時間、特定的傳遞方式，帶有特定的機密性。(四)信息的特點信息具有的特點：真實性、系統性、時效性、不完全性、層次性。二、建

4、設工程項目管理中的信息（）(一) 建設工程項目信息的構成由于建設工程信息管理工作涉及多部門、多環(huán)節(jié)、多專業(yè)、多渠道，工程信息量大，來源廣泛，形式多樣，主要信息形態(tài)有下列形式：文字圖形信息、語言信息、新技術信息。(二)建設工程項目信息的分類原則和方法信息分類是指：在一個信息管理系統中，將各種信息按一定的原則和方法進行區(qū)分和歸類，并建立起一定的分類系統和排列順序，以便管理和使用信息。1.信息分類的原則對建設項目的信息進行分類必須遵循以下基本原則：穩(wěn)定性、兼容性、可擴展性、邏邏輯性原則、綜合實用性。2.項目信息分類基本方法根據國際上的發(fā)展和研究，建設工程項目信息分類有兩種基本方法：(1)線分類法又名

5、層級分類法或樹狀結構分類法。它是將分類對象按所選定的若干屬性或特征(作為分類的劃分基礎)逐次地分成相應的若干個層級目錄，并排列成一個有層次的、逐級展開的樹狀信息分類體系。(2)面分類法是將所選定的分類對象的若干個屬性或特征視為若干個“面”，每個“面”中又可以分成許多彼此獨立的若干個類目。(三)建設工程項目信息的分類建設工程項目監(jiān)理過程中，涉及大量的信息，這些信息依據不同標準可劃分如下：1.按照建設工程的目標劃分 (1)投資控制信息是指與投資控制直接有關的信息；(2)質量控制信息指建設工程項目質量有關的信息；(3)進度控制信息指與進度相關的信息；(4)合同管理信息指建設工程相關的各種合同信息。2

6、.按照建設工程項目信息的來源劃分(1)項目內部信息:指建設工程項目各個階段、各個環(huán)節(jié)、各有關單位發(fā)生的信息總體；(2)項目外部信息：來自項目外部環(huán)境的信息稱為外部信息。3.按照信息的穩(wěn)定程度劃分(1)固定信息指在一定時間內相對穩(wěn)定不變的信息；(2)流動信息是指在不斷變化的動態(tài)信息。4.按照信息的層次劃分 (1)戰(zhàn)略性信息指該項目建設過程中的戰(zhàn)略決策所需的信息、投資總額、建設總工期、承包商的選定，合同價的確定等信息；(2)管理型信息指項目年度進度計劃、財務計劃等；(3)業(yè)務性信息指的是各業(yè)務部門的日常信息，較具體，精度較高。5.按照信息的性質劃分 將建設項目信息按項目管理功能劃分為：組織類信息、

7、管理類信息、經濟類信息和技術類信息四大類。6.按其他標準劃分(1)按照信息范圍的不同，可以把建設工程項目信息分為精細的信息和摘要的信息兩類。(2)按照信息時間的不同，可以把建設工程項目信息分為歷史性信息、即時信息和測性信息三大類。(3)按照監(jiān)理階段的不同，可以把建設工程項目信息分為計劃的、作業(yè)的、核算的、報告的信息。(4)按照對信息的期待性不同，可以把建設工程項目信息分為預知的和突發(fā)的信息兩類。 第二節(jié) 建設工程信息管理流程 建設工程參建各方對數據和信息的收集是不同的，有不同的來源，不同的角度，不同的處理方法，但要求各方相同的數據和信息應該規(guī)范。 建設工程參建各方在不同的時期對數據和信息收集也

8、是不同的，側重點有不同，但也要規(guī)范信息行為。 從監(jiān)理的角度，建設工程的信息收集由介入階段不同，決定收集不同的內容。監(jiān)理單位介入的階段有：項目決策階段、項目設計階段、項目施工招投標階段、項目施工階段等多個階段。各不同階段，與建設單位簽訂的監(jiān)理合同內容也不盡相同，因此收集信息要根據具體情況決定。 一、項目決策階段的信息收集（） 在項目決策階段，信息收集從以下幾方面進行： (1)項目相關市場方面的信息。如產品預計進入市場后的市場占有串、社會需求量、預計產品價格變化趨勢、影響市場滲透的因素、產品的生命周期等。 (2)項目資源相關方面的信息。如資金籌措渠道、方式，原輔料，礦藏來源，勞動力，水、電、氣供應

9、等。 (3)自然環(huán)境相關方面的信息。如城市交通、運輸、氣象、地質、水文、地形地貌、廢料處理可能性等。 (4)新技術、新設備、新工藝、新材料，專業(yè)配套能力方面的信息。 (5)政治環(huán)境，社會治安狀況，當地法律、政策、教育的信息。二、設計階段的信息收集（） 監(jiān)理單位在設計階段的信息收集要從以下幾處進行： (1)可行性研究報告，前期相關文件資料，存在的疑點和建設單位的意圖，建設單位前期準備和項目審批完成的情況。 (2)同類工程相關信息：建筑規(guī)模，結構形式，造價構成、工藝、設備的選型，地質處理方式及實際效果，建設工期，采用新材料、新工藝、新設備、新技術的實際效果及存在問題，技術經濟指標。 (3)擬建工程

10、所在地相關信息：地質、水文情況，地形地貌、地下埋設和人防設施情況，城市拆遷政策和拆遷戶數，青苗補償，周圍環(huán)境(水電氣、道路等的接入點，周圍建設、交通、學校、醫(yī)院、商業(yè)、綠化、消防、排污)。(4)勘察、測量、設計單位相關信息：同類工程完成情況，實際效果完成該工程的能力，人員構成，設備投入，質量管理體系完善情況，創(chuàng)新能力，收費情況，施工期技術服務主動性和處理發(fā)生問題的能力，設計深度和技術文件質量，專業(yè)配套能力，設計概算和施工圖預算編制能力，合同履約情況，采用設計新技術、新設備能力等。(5)工程所在地政府相關信息：國家和地方政策、法律、法規(guī)、規(guī)范規(guī)程、環(huán)保政策、政府服務情況和限制等。(6)設計中的設

11、計進度計劃，設計質量保證體系，設計合同執(zhí)行情況，偏差產生的原因，糾偏措施，專業(yè)間設計交接情況，執(zhí)行規(guī)范、規(guī)程、技術標準，特別是強制性規(guī)范執(zhí)行的情況，設計概算和施工圖預算結果，了解超限額的原因，了解各設計工序對投資的控制等。三、施工招投標階段的信息收集（） 施工招投標階段信息收集從以下幾方面進行： (1)工程地質、水文地質勘察報告，施工圖設計及施工圖預算、設計概算，設計、地質勘察、測繪的審批報告等方面的信息，特別是該建設工程有別于其他同類工程的技術要求、材料、設備、工藝、質量翠求有關信息。 (2)建設單位建設前期報審文件：立項文件，建設用地、征地，拆遷文件。 (3)工程造價的市場變化規(guī)律及所在地

12、區(qū)的材料、構件，設備、勞動力差異。 (4)當地施工單位管理水平，質量保證體系、施工質量、設備、機具能力。 (5)本工程適用的規(guī)范、規(guī)程、標準，特別是強制性規(guī)范。 (6)所在地關于招投標有關法規(guī)、規(guī)定，國際招標、國際貸款指定適用的范本，本工程適用的建筑施工合同范本及特殊條款精髓所在。(7)所在地招投標代理機構能力、特點，所在地招投標管理機構及管理程序。(8)該建設工程采用的新技術、新設備、新材料、新工藝，投標單位對“四新”的處理能力和了解程度、經驗、措施。四、施工階段的信息收集（） 施工階段的信息收集，可從施工準備期、施工期、竣工保修期三個于階段分別進行。 1.施工準備期 施工準備期指從建設工程

13、合同簽訂到項目開工這個階段，在施工招投標階段監(jiān)理未介入時，本階段是施工階段監(jiān)理信息收集的關鍵階段，監(jiān)理工程師應該從如下幾點人手收集信息： (1)監(jiān)理大綱；施工圖設計及施工圖預算，特別要掌握結構特點，掌握工程難點、要點、特點，掌握工業(yè)工程的工藝流程特點、設備特點，了解工程預算體系(按單位工程、分部工程、分項工程分解)；了解施工合同。(2)施工單位項目經理部組成，進場人員資質；進場設備的規(guī)格型號、保修記錄；施工場地的準備情況；施工單位質量保證體系及施工單位的施工組織設計，特殊工程的技術方案，施工進度網絡計劃圖表；進場材料、構件管理制度；安全保安措施；數據和信息管理制度；檢測和檢驗、試驗程序和設備；

14、承包單位和分包單位的資質等施工單位信息。(3)建設工程場地的地質、水文、測量、氣象數據；地上、地下管線，地下洞室，地上原有建筑物及周圍建筑物、樹木、道路；建筑紅線，標高、坐標；水、電、氣管道的引入標志；地質勘察報告、地形測量圖及標樁等環(huán)境信息。 (4)施工圖的會審和交底記錄；開工前的監(jiān)理交底記錄；對施工單位提交的施工組織設計按照項目監(jiān)理部要求進行修改的情況；施工單位提交的開工報告及實際準備情況。 (5)本工程需遵循的相關建筑法律、法規(guī)和規(guī)范、規(guī)程，有關質量檢驗，控制的技術法規(guī)和質量驗收標準。 2.施工實施期 施工實施期，信息來源相對比較穩(wěn)定，主要是施工過程中隨時產生的數據，由施工單位層層收集上

15、來，比較單純，容易實現規(guī)范化。 施工實施期收集的信息應該分類并由專門的部門或專人分級管理，項目監(jiān)理部可從下列方面收集信息： (1)施工單位人員、設備、水、電、氣等能源的動態(tài)信息。 (2)施工期氣象的中長期趨勢及同期歷史數據，每天不同時段動態(tài)信息，特別在氣候對施工質量影響較大的情況下，更要加強收集氣象數據。 (3)建筑原材料、半成品、成品、構配件等工程物資的進場、加工、保管、使用等信息。 (4)項目經理部管理程序；質量、進度、投資的事前、事中、事后控制措施；數據采集來源及采集、處理、存儲、傳遞方式；工序間交接制度；事故處理制度；施工組織設計及技術方案執(zhí)行的情況；工地文明施工及安全措施等。(5)施

16、工中需要執(zhí)行的國家和地方規(guī)范、規(guī)程、標準；施工合同執(zhí)行情況。(6)施工中發(fā)生的工程數據，如地基驗槽及處理記錄，工序間交接記錄，隱蔽工程檢查記錄等。(7)建筑材料必試項目有關信息：如水泥、磚、砂石、鋼筋、外加劑、混凝土、防水材料、回填土、飾面板、玻璃幕墻等。(8)設備安裝的試運行和測試項目有關信息：如電氣接地電阻、絕緣電阻測試，管道通水通氣、通風試驗，電梯施工試驗，消防報警、自動噴淋系統聯動試驗等。 (9)施工索賠相關信息：索賠程序，索賠依據，索賠證據，索賠處理意見等。3.竣工保修期該階段要收集的信息有：(1)工程準備階段文件，如：立項文件，建設用地、征地、拆遷文件，開工審批文件等(2)監(jiān)理文件

17、，如：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、有關質量問題和質量事故的相關記錄、監(jiān)理工作總結以及監(jiān)理過程中各種控制和審批文件等；(3)施工資料：分為建筑安裝工程和市政基礎設施工程兩大類分別收集；(4)竣工圖：分建筑安裝工程和市政基礎設施工程兩大類分別收集；(5)竣工驗收資料：如工程竣工總結、竣工驗收備案表。電子檔案等。在竣工保修期，監(jiān)理單位按照現行建設工程文件歸檔整理規(guī)范(GBT 503282001)收集監(jiān)理文件并協助建設單位督促施工單位完善全部資料的收集、匯總和歸類整理。第三節(jié) 建設工程文件檔案資料管理一、建設工程文件檔案資料概念與特征（）（一）建設工程文件概念建設工程文件指：在工程建設過程中形成的各種形式

18、的信息記錄，包括工程準備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件，也可簡稱為工程文件。(1)工程準備階段文件，工程開工以前，在立項、審批、征地、勘察、設計、招投標等程準備階段形成的文件。(2)監(jiān)理文件，監(jiān)理單位在工程設計、施工等階段監(jiān)理過程中形成的文件。(3)施工文件，施工單位在工程施工過程中形成的文件。(4)竣工圖，工程竣工驗收后，真實反映建設工程項目施工結果的圖樣。(5)竣工驗收文件，建設工程項目竣工驗收活動中形成的文件。(二)建設工程檔案概念 建設工程檔案指：在工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記靈，也可簡稱工程檔案。 (三)建設工程文件

19、檔案資料 建設工程文件和檔案組成建設工程文件檔案資料。(四)建設工程文件檔案資料載體(1)紙質載體：以紙張為基礎的載體形式。(2)縮微品載體：以膠片為基礎，利用縮微技術對工程資料進行保存的載體形式。(3)光盤載體：以光盤為基礎，利用計算機技術對工程資料進行存儲的形式。 (4)磁性載體：以磁性記錄材料(磁帶、磁盤等)為基礎，對工程資料的電子文件、聲音、圖像進行存儲的方式。二、建設工程文件檔案資料管理職責 建設工程檔案資料的管理涉及到建設單位、監(jiān)理單位、施工單位等以及地方城建檔案管理部門。對于一個建設工程而言，歸檔(putting into record)有三方面含義： (1)建設、勘察、設計、施

20、工、監(jiān)理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向本單位檔案管理機構移交； (2)勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向建設單位檔案管理機構移交； (3)建設單位按照現行建設工程文件歸檔整理規(guī)范(GBT 503282001)要求將匯總的該建設工程文件檔案向地方城建檔案管理部門移交。 (一) 通用職責 (1)工程各參建單位填寫的建設工程檔案應以施工及驗收規(guī)范、工程合同、設計文件、工程施工質量驗收統一標準等為依據。 (2)工程檔案資料應隨工程進度及時收集、整理，并應按專業(yè)歸類，認真書寫，字跡清楚，項目齊全、準確、真實，無未了事項。表格應采用統一表格，特殊要求需增加的表格應

21、統一歸類。 (3)工程檔案資料進行分級管理，建設工程項目各單位技術負責人負責本單位工程檔案資料的全過程組織工作并負責審核，各相關單位檔案管理員負責工程檔案資料的收集、整理工作。 (4)對工程檔案資料進行涂改、偽造、隨意抽撤或損毀、丟失等，應按有關規(guī)定予以處罰，情節(jié)嚴重的，應依法追究法律責任。 (二)建設單位職責 (1)在工程招標及與勘察、設計、監(jiān)理、施工等單位簽訂協議、合同時，應對工程文件的套數、費用、質量、移交時間等提出明確要求；(2)收集和整理工程準備階段、竣工驗收階段形成的文件，并應進行立卷歸檔； (3)負責組織、監(jiān)督和檢查勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作

22、；也可委托監(jiān)理單位監(jiān)督、檢查工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作；(4)收集和匯總勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位立卷歸檔的工程檔案； (5)在組織工程竣工驗收前，應提請當地城建檔案管理部門對工程檔案進行預驗收；未取得工程檔案驗收認可文件，不得組織工程竣工驗收； (6)對列入當地城建檔案管理部門接收范圍的工程，工程竣工驗收3個月內，向當地城建檔案管理部門移交一套符合規(guī)定的工程文件； (7)必須向參與工程建設的勘察設計、施工、監(jiān)理等單位提供與建設工程有關的原始資料，原始資料必須真實、準確、齊全； (8)可委托承包單位、監(jiān)理單位組織工程檔案的編制工作；負責組織竣工圖的繪制工作，也可委托承包單位、監(jiān)理單位

23、、設計單位完成，收費標準按照所在地相關文件執(zhí)行。(三)監(jiān)理單位職責(1)應設專人負責監(jiān)理資料的收集、整理和歸檔工作，在項目監(jiān)理部，監(jiān)理資料的管理應由總監(jiān)理工程師負責，并指定專人具體實施，監(jiān)理資料應在各階段監(jiān)理工作結束后及時整理歸檔。 (2)監(jiān)理資料必須及時整理、真實完整、分類有序。在設計階段，對勘察、測繪、設計單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔進行監(jiān)督、檢查；在施工階段，對施工單位的工程文件的形成、積累、立卷歸檔進行監(jiān)督、檢查。 (3)可以按照委托監(jiān)理合同的約定，接受建設單位的委托，監(jiān)督、檢查工程文件的形成積累和立卷歸檔工作； (4)編制的監(jiān)理文件的套數、提交內容，提交時間，應按照現行建設工

24、程文件歸檔整理規(guī)范(GBT 50328-2001)和各地城建檔案管理部門的要求，編制移交清單，雙方簽字、蓋章后，及時移交建設單位，由建設單位收集和匯總。監(jiān)理公司檔案部門需要的監(jiān)理檔案，按照建設工程監(jiān)理規(guī)范(GB 50319-2000)的要求，及時由項目監(jiān)理部提供。 (四) 施工單位職責 (1)實行技術負責人負責制，逐級建立、健全施工文件管理崗位責任制，配備專職檔案管理員，負責施工資料的管理工作。工程項目的施工文件應設專門的部門(專人)負責收集和整理。 (2)建設工程實行總承包的，總承包單位負責收集、匯總各分包單位形成的工程檔案，各分包單位應將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時移交總承包單位。

25、建設工程項目由幾個單位承包的，各承包單位負責收集、控理、立卷其承包項目的工程文件，并應及時向建設單位移交，各承包單位應保證歸檔文件的完整、準確、系統，能夠全面反映工程建設活動的全過程。 (3)可以按照施工合同的約定，接受建設單位的委托進行工程檔案的組織、編制工作。(4)按要求在竣工前將施工文件整理匯總完畢，再移交建設單位進行工程竣工驗收。(5)負責編制的施工文件的套數不得少于地方城建檔案管理部門要求，但應有完整施工文件移交建設單位及自行保存，保存期可根據工程性質以及地方城建檔案管理部門有關要求確定。如建設單位對施工文件的編制套數有特殊要求的，可另行約定。(五)地方城建檔案管理部門職責 (1)負

26、責接收和保管所轄范圍應當永久和長期保存的工程檔案和有關資料。 (2)負責對城建檔案工作進行業(yè)務指導，監(jiān)督和檢查有關城建檔案法規(guī)的實施。 (3)列入向本部門報送工程檔案范圍的工程項目，其竣工驗收應有本部門參加并負責對移交的工程檔案進行驗收。 (五)監(jiān)理文件檔案資料歸檔 監(jiān)理文件檔案資料歸檔內容、組卷方法以及監(jiān)理檔案的驗收、移交和管理工作，應根據現行建設工程監(jiān)理規(guī)范及建設工程文件歸檔整理規(guī)范并參考工程項目所在地區(qū)建設工程行政主管部門、建設監(jiān)理行業(yè)主管部門、地方城市建設檔案管理部門的規(guī)定執(zhí)行。 對一些需連續(xù)產生的監(jiān)理信息，如對其有統計要求，在歸檔過程中應對該類信息建立相關的統計匯總表格以便進行核查和

27、統計，并及時發(fā)現錯漏之處，從而保證該類監(jiān)理信息的完整性。 監(jiān)理文件檔案資料的歸檔保存中應嚴格按照保存原件為主、復印件為輔和按照一定順序歸檔的原則。如在監(jiān)理實踐中出現作廢和遺失等情況，應明確地記錄作廢和遺失原因、處理的過程。如采用計算機對監(jiān)理信息進行輔助管理的，當相關的文件和記錄經相關責任人員簽字確定、正式生效并已存人項目部相關資料夾中時，計算機管理人員應將儲存在計算機中的相關文件和記錄改變其文件屬性為“只讀”，并將保存的目錄記錄在書面文件上以便于進行查閱。在項目文件檔案資料歸檔前不得將計算機中保存的有效文件和記錄刪除。按照現行建設工程文件歸檔整理規(guī)范(GBT 50328-2001)，監(jiān)理文件有

28、10大類27個，要求在不同的單位歸檔保存，現分述如下：(1)監(jiān)理規(guī)劃： 1)監(jiān)理規(guī)劃(建設單位長期保存，監(jiān)理單位短期保存，送城建檔案管理部門保存)；2)監(jiān)理實施細則(建設單位長期保存，監(jiān)理單位短期保存，送城建檔案管理部門保存；3)監(jiān)理部總控制計劃等(建設單位長期保存，監(jiān)理單位短期保存)。 (2)監(jiān)理月報中的有關質量問題(建設單位長期保存，監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)。(3)監(jiān)理會議紀要中的有關質量問題(建設單位長期保存，監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)。(4)進度控制：1)工程開工復工審批表(建設單位長期保存，監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)；2)工程開工復工

29、暫停令(建設單位長期保存，監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)。(5)質量控制： 1)不合格項目通知(建設單位長期保存，監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)； 2)質量事故報告及處理意見(建設單位長期保存，監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)。(6)造價控制：1)預付款報審與支付(建設單位短期保存)；2)月付款報審與支付(建設單位短期保存)；3)設計變更、洽商費用報審與簽認(建設單位長期保存)；4)工程竣工決算審核意見書(建設單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)。(7)分包資質：1)分包單位資質材料(建設單位長期保存)；2)供貨單位資質材料(建設單位長期保存)；3)試驗等單

30、位資質材料(建設單位長期保存)。(8)監(jiān)理通知： 1)有關進度控制的監(jiān)理通知(建設單位、監(jiān)理單位長期保存)；2)有關質量控制的監(jiān)理通知(建設單位、監(jiān)理單位長期保存)；3)有關造價控制的監(jiān)理通知(建設單位、監(jiān)理單位長期保存)。(9)合同與其他事項管理： 1)工程延期報告及審批(建設單位永久保存，監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)； 2)費用索賠報告及審批(建設單位、監(jiān)理單位長期保存)； 3)合同爭議、違約報告及處理意見(建設單位永久保存，監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)； 4)合同變更材料(建設單位、監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)。 (10)監(jiān)理工作總結： 1)專題

31、總結(建設單位長期保存，監(jiān)理單位短期保存)； 2)月報總結(建設單位長期保存，監(jiān)理單位短期保存)； 3)工程竣工總結(建設單位、監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)； 4)質量評估報告(建設單位、監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)。(六)監(jiān)理文件檔案資料借閱、更改與作廢 項目監(jiān)理部存放的文件和檔案原則上不得外借，如政府部門、建設單位或施工單位確有需要，應經過總監(jiān)理工程師或其授權的監(jiān)理工程師同意，并在信息管理部門辦理借閱手續(xù)。監(jiān)理人員在項目實施過程中需要借閱文件和檔案時，應填寫文件借閱單，并明確歸還時間。信息管理人員辦理有關借閱手續(xù)后，應在文件夾的內附目錄上作特殊標記，避免其他監(jiān)理

32、人員查閱該文件時，因找不到文件引起工作混亂。監(jiān)理文件檔案的更改應由原制定部門相應責任人執(zhí)行，涉及審批程序的，由原審批責任人執(zhí)行。若指定其他責任人進行更改和審批時，新責任人必須獲得所依據的背景資料，監(jiān)理文件檔案更改后，由信息管理部門填寫監(jiān)理文件檔案更改通知單，并負責發(fā)放新版本文件。發(fā)放過程中必須保證項目參建單位中所有相關部門都得到相應文件的有效版本。文件檔案換發(fā)新版時，應由信息管理部門負責將原版本收回作廢?？紤]到日后有可能出現追溯需求，信息管理部門可以保存作廢文件的樣本以備查閱。 六、監(jiān)理工作的基本表式（） 建設工程監(jiān)理在施工階段的基本表式按照建設工程監(jiān)理規(guī)范 (GB 503192000)附錄執(zhí)

33、行，該類表式可以一表多用，由于各行業(yè)各部門各地區(qū)已經各自形成一套表式，使得建設工程參建各方的信息行為不規(guī)范、不協調，因此，建立一套通用的，適合建設、監(jiān)理、施工、供貨各方，適合各個行業(yè)、各個專業(yè)的統一表式已顯示充分的必要性，可以大大提高我國建設工程信息的標準化、規(guī)范化。根據建設工程監(jiān)理規(guī)范 (GB 503192000)，規(guī)范中基本表式有三類： A類表共10個表(A1A10)，為承包單位用表，是承包單位與監(jiān)理單位之間的聯系表，由承包單位填寫，向監(jiān)理單位提交申請或回復。 B類表共6個表(B1B6)，為監(jiān)理單位用表，是監(jiān)理單位與承包單位之間的聯系表，由監(jiān)理單位填寫，向承包單位發(fā)出的指令或批復。 C類表

34、共2個表(C1、C2)，為各方通用表，是工程項目監(jiān)理單位、承包單位、建設單位等各有關單位之間的聯系表。 (一)承包單位用表(A類表) 本類表共10個，A1-A10，主要用于施工階段。使用時應注意以下內容： 1.工程開工復工報審表(A1) 施工階段承包單位向監(jiān)理單位報請開工和工程暫停后報請復工時填寫，如整個項目一次開工，只填報一次，如工程項目中涉及多個單位工程且開工時間不同，則每個單位工程開工都應填報一次。申請開工時，承包單位認為已具備開工條件時向項目監(jiān)理部申報“工程開工報審表”，監(jiān)理工程師應從下列幾個方面審核，認為具備開工條件時，由總監(jiān)理工程師簽署意見，報建設單位。 由于建設單位或其他非承包單

35、位的原因導致工程暫停，在施工暫停原因消失、具備復工條件時，項目監(jiān)理部應及時督促施工單位盡快報請復工；由于施工單位原因導致工程暫停，在具備恢復施工條件時，承包單位報請復工報審表并提交有關材料，總監(jiān)理工程師應及時簽署復工報審表，施工單位恢復正常施工。2.施工組織設計(方案)報審表(A2)施工單位在開工前向項目監(jiān)理部報送施工組織設計(施工方案)的同時，填寫施工組織設計(方案)報審表，施工過程中，如經批準的施工組織設計(方案)發(fā)生改變，工程項目監(jiān)理部要求將變更的方案報送時，也采用此表。施工方案應包括工程項目監(jiān)理都要求報送的分部(分項)工程施工方案，季節(jié)性施工方案，重點部位及關鍵工序的施工工藝方案，采用

36、新材料、新設備、新技術、新工藝的方案等?？偙O(jiān)理工程師應組織審查并在約定的時間內核準，同時報送建設單位，需要修改時，應由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面意見退回承包單位修改后再報，重新審核。3.分包單位資格報審表(A3)由承包單位報送監(jiān)理單位，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師分別簽署意見，審查批準后，分包單位完成相應的施工任務。4.報驗申請表(A4)本表主要用于承包單位向監(jiān)理單位的工程質量檢查驗收申報。用于隱蔽工程的檢查和驗收時，承包單位必須完成自檢并附有相應工序、部位的工程質量檢查記錄；用于施工放樣報檢時應附有承包單位的施工放樣成果；用于分項、分部、單位工程質量驗收時應附有相關符合質量驗收標準的資料及規(guī)范規(guī)定

37、的表格。5.工程款支付申請表(A5)在分項、分部工程或按照施工合同付款的條款完成相應工程的質量已通過監(jiān)理工程師認可后，承包單位要求建設單位支付合同內項目及合同外項目的工程款時，填寫本表向工程項目監(jiān)理部申報。 工程項目監(jiān)理部的專業(yè)工程監(jiān)理工程師對本表及其附件進行審批，提出審核記錄及批復建議。同意付款時，應注明應付的款額及其計算方法，報總監(jiān)理工程師審批，并將審批結果以“工程款支付證書”(B3)批復給施工單位并通知建設單位。不同意付款時應說明理由。6.監(jiān)理工程師通知回復單(A6) 、 本表用于承包單位接到項目監(jiān)理部的“監(jiān)理工程師通知單”(B1)，并已完成了監(jiān)理工程師通知單上的工作后，報請項目監(jiān)理部進

38、行核查。表中應對監(jiān)理工程師通知單中所提問題產生的原因、整改經過和今后預防同類問題準備采取的措施進行詳細的說明，且要求承包單位對每一份監(jiān)理工程師通知都要予以答復。監(jiān)理工程師應對本表所述完成的工作進行核查，簽署意見，批復給承包單位。本表一般可由專業(yè)工程監(jiān)理工程師簽認，重大問題由總監(jiān)理工程師簽認。7.工程臨時延期申請表(A7) 當發(fā)生工程延期事件，并有持續(xù)性影響時，承包單位填報本表，向工程項目監(jiān)理部申請工程臨時延期；工程延期事件結束，承包單位向工程項目監(jiān)理部最終申請確定工程延期的日歷天數及延遲后的竣工日期。此時應將本表表頭的“臨時”兩宇改為“最終”。申報時應在本表中詳細說明工程延期的依據、工期計算、

39、申請延長竣工日期，并附有證明材料。工程項目監(jiān)理部對本表所述情況進行審核評估，分別用“工程臨時延期審批表”(B4)及“工程最終延期審批表”(B5)批復承包單位項目經理部。 8.費用索賠申請表(A8) 本表用于費用索賠事件結束后，承包單位向項目監(jiān)理部提出費用索賠時填報。在本表中詳細說明索賠事件的經過、索賠理由、索賠金額的計算等，并附有必要的證明材料，經過承包單位項目經理簽字?？偙O(jiān)理工程師應組織監(jiān)理工程師對本表所述情況及所提的要求進行審查與評估，井與建設單位協商后，在施工合同規(guī)定的期限內簽署“費用索賠審批表”(B6)或要求承包單位進一步提交詳細資料后重報申請，批復承包單位。 9.工程材料構配件設備報

40、審表(A9) 本表用于承包單位將進入施工現場的工程材料構配件經自檢合格后，由承包單位項目經理簽章，向工程項目監(jiān)理部申請驗收；對運到施工現場的設備，經檢查包裝無破損后，向項目監(jiān)理部申請驗收，并移交給設備安裝單位。工程材料構配件還應注明使用部位。隨本表應同時報送材料構配件設備數量清單、質量證明文件(產品出廠合格證、材質化驗單、廠家質量檢驗報告、廠家質量保證書、進口商品海關報檢證書、商檢證等)、自檢結果文件(如復檢、復試合格報告等)。項目監(jiān)理部應對進入施工現場的工程材料構配件進行檢驗(包括抽驗、平行檢驗、見證取樣送檢等)；對進廠的大中型設備要會同設備安裝單位共同開箱驗收。檢驗合格，監(jiān)理工程師在本表上

41、簽認，注明質量控制資料和材料試驗合格的相關說明；檢驗不合格時，在本表上簽批不同意驗收，工程材料構配件設備應清退出場，也可據情況批示同意進場但不得使用于原擬定部位。 10.工程竣工報驗單(A10) 在單位工程竣工，承包單位自撿合格，各項竣工資料齊備后，承包單位填報本表向工程項目監(jiān)理部申請竣工驗收。表中附件是指可用于證明工程已按合同約定完成并符合竣工驗收要求的資料。總監(jiān)理工程師收到本表及附件后，應組織各專業(yè)工程監(jiān)理工程師對竣工資料及各專業(yè)工程的質量進行全面檢查，對檢查出的問題，應督促承包單位及時整改，合格后，總監(jiān)理工程師簽署本表，并向建設單位提出質量評估報告，完成竣工預驗收。 (二)監(jiān)理單位用表(

42、B類表) 本類表共6個，B1-B6，主要用于施工階段。使用時應注意以下內容： 1.監(jiān)理工程師通知單(B1) 本表為重要的監(jiān)理用表。是工程項目監(jiān)理部按照委托監(jiān)理合同所授予的權限，針對承包單位出現的各種問題而發(fā)出的要求承包單位進行整改的指令性文件，工程項目監(jiān)理部使用時要注意尺度，既不能不發(fā)通知，也不能濫發(fā)，以維護監(jiān)理通知的權威性。監(jiān)理工程師現場發(fā)出的口頭指令及要求，也應采用此表，事后予以確認。承包單位應使用“監(jiān)理工程陶知回復單”(A6)回復。本表一般可由專業(yè)工程監(jiān)理工程師簽發(fā)，但發(fā)出前必須經過總監(jiān)理工程師同意，重大問題應由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。填寫時，“事由”應填寫通知內容的主題詞，相當于標題，“內容

43、”應寫明發(fā)生問題的具體部位、具體內容，寫明監(jiān)理工程師的要求、依據。2.工程暫停令(B2)在建設單位要求且工程需要暫停施工；出現工程質量問題，必須停工處理；出現質量或安全隱患，為避免造成工程質量損失或危及人身安全而需要暫停施工；承包單位未經許可擅自施工或拒絕項目監(jiān)理部管理；發(fā)生了必須暫停施工的緊急事件時；發(fā)生上述五種情況中任何一種，總監(jiān)理工程師應根據停工原因、影響范圍，確定工程停工范圍，簽發(fā)工程暫停令，向承包單位下達工程暫停的指令。表內必須注明工程暫停的原因、范圍、停工期間應進行的工作及責任人、復工條件等。簽發(fā)本表要慎重，要考慮工程暫停后可能產生的各種后果，并應事前與建設單位協商，宜取得一致意見

44、。3.工程款支付證書(B3)本表為項目監(jiān)理部收到承包單位報送的“工程款支付申請表”(A5)后用于批復用表，由各專業(yè)工程監(jiān)理工程師按照施工合同進行審核，及時抵扣工程預付款后，確認應該支付工程款的項目及款額，提出意見，經過總監(jiān)理工程師審核簽認后，報送建設單位，作為支付的證明，同時批復給承包單位，隨本表應附承包單位報送的“工程款支付申請表”(A5)及其附件。4.工程臨時延期審批表(B4)本表用于工程項目監(jiān)理部接到承包單位報送的“工程臨時延期申請表”(A7)后，對申報情況進行調查、審核與評估后，初步做出是否同意延期申請的批復。表中“說明”是指總監(jiān)理工程師同意或不同意工程臨時延期的理由和依據。如同意，應

45、注明暫時同意工期延長的日數，延長后的竣工日期。同時應指令承包單位在工程延長期間，隨延期時間的推移應陸續(xù)補充的信息與資料。本表由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，簽發(fā)前應征得建設單位同意。5.工程最終延期審批表(B5)本表用于工程延期事件結束后，工程項目監(jiān)理部根據承包單位報送的“工程臨時延期申請表”(A7)及延期事件發(fā)展期間陸續(xù)報送的有關資料，對申報情況進行調查、審核與評估后，向承包單位下達的最終是否同意工程延期日數的批復。表中“說明”是指總監(jiān)理工程師同意或不同意工程最終延期的理由和依據，同時應注明最終同意工期延長的日數及竣工日期。本表由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，簽發(fā)前應征得建設單位同意。6.費用索賠審批表(B6)本表

46、用于收到施工單位報送的“費用索賠申請表”(A8)后，工程項目監(jiān)理部針對此項索賠事件，進行全面的調查了解、審核與評估后，做出的批復。本表中應詳細說明同意或不同意此項索賠的理由，同意索賠時，同意支付的索賠金額及其計算方法，并附有關的資料。本表由專業(yè)工程監(jiān)理工程師審核后，報總監(jiān)理工程師簽批，簽批前應與建設單位、承包單位協商確定批準的賠付金額。(三)各方通用表(C類表) 1.監(jiān)理工作聯系單(C1) 本表適用于參與建設工程的建設、施工、監(jiān)理，勘察設計和質監(jiān)單位相互之間就有關事項的聯系，發(fā)出單位有權簽發(fā)的負責人應為：建設單位的現場代表(施工合同中規(guī)定的工程師)、承包單位的項目經理、監(jiān)理單位的項目總監(jiān)理工程

47、師、設計單位的本工程設計負責人、政府質量監(jiān)督部門的負責監(jiān)督該建設工程的監(jiān)督師，不能任何人隨便簽發(fā)，若用 正式函件形式進行通知或聯系，則不宜使用本表，改由發(fā)出單位的法人簽發(fā)。該表的事由為聯系內容的主題詞。若用于混凝土澆灌申請時，可由工程項目經理部的技術負責人整簽發(fā)，工程項目監(jiān)理部也用本表予以回復，本表可以由土建工程監(jiān)理工程師簽署。本表簽簽署的份數根據內容及涉及范圍而定。 2.工程變更單(C2) 本表適用于參與建設工程的建設、施工、勘察設計、監(jiān)理各方使用，在任一方提出工程變更時都要先填該表。在建設單位提出工程變更時，填寫后由工程項目監(jiān)理部簽發(fā)，必要時建設單位應委托設計單位編制設計變更文件并簽轉項目

48、監(jiān)理部；承包單位提出工程變更時，填寫本表后報送項目監(jiān)理部，項目監(jiān)理部同意后轉呈建設單位，需要時由建設單位委托設計單位編制設計變更文件，并簽轉項目監(jiān)理監(jiān)理部，施工單位在收到項目監(jiān)理部簽署的“工程變更單”后，方可實施工程變更，工程分包單位的工程變更應通過承包單位辦理理。 該表的附件應包括工程變更的詳細內容，變更的依據，對工程造價及工期的影響程度，對工程項目功能、安全的影響分析及必要的圖示?？偙O(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師收集資料，進行調研，并與有關單位磋商，如取得一致意見時，在本表中寫明，并經相關的建設單位的現場代表、承包單位的項目經理、監(jiān)理單位的項目總監(jiān)理工程師、設計單位的本工程設計負責人等在本表上簽

49、字，此項工程變更才生效。本表由提出工程變更的單位填報，份數視內容而定。 七、監(jiān)理規(guī)劃（）監(jiān)理規(guī)劃應在簽訂委托監(jiān)理合同，收到施工合同、施工組織設計(技術方案)、設計圖紙文件后一個月內，由總監(jiān)理工程師組織完成該工程項目的監(jiān)理規(guī)劃編制工作，經監(jiān)理公司技術負責人審核批準后，在監(jiān)理交底會前報送建設單位。 監(jiān)理規(guī)劃的內容應有針對性，做到控制目標明確、措施有效、工作程序合理、工作制度健全、職責分工清楚，對監(jiān)理實踐有指導作用。監(jiān)理規(guī)劃應有時效性，在項目實施過程中，應根據情況的變化作必要的調整、修改，經原審批程序批準后，再次報送建設單位。八、監(jiān)理實施細則（）對于技術復雜、專業(yè)性強的工程項目應編制“監(jiān)理實施細則”

50、，監(jiān)理實施細則應符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并結合專業(yè)特點，做到詳細、具體、具有可操作性，監(jiān)理實施細則也要根據實際情況的變化進行修改、補充和完善，內容主要有：專業(yè)工作特點，監(jiān)理工作流程，監(jiān)理控制要點及目標值，監(jiān)理工作方法及措施。 九、監(jiān)理日記（）監(jiān)理日記由專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員書寫，監(jiān)理日記和施工日記一樣，都是反映工程施工過程的實錄，一個同樣的施工行為，往往兩本日記可能記載有不同的結論，事后在工程發(fā)現問題時，日記就起了重要的作用，因此，認真、及時、真實、詳細、全面地做好監(jiān)理日記，對發(fā)現問題，解決問題，甚至仲裁、起訴都有作用。監(jiān)理日記有不同角度的記錄，項目總監(jiān)理工程師可以指定一名監(jiān)理工程師對項目每天總的情況進行記錄，通稱為項目監(jiān)理日志；專業(yè)工程監(jiān)理工程師可以從專業(yè)的角度進行記錄；監(jiān)理員可以從負責的單位工