1、歡迎下載歡迎下載附件：XXXX有限公司員工履職回避管理辦法XXXX有限公司員工履職回避管理辦法（試行）第一章總則第一條 為加強XXXX有限公司（以下簡稱“公司”）員工履職行為管理，規避操作風險和預防各類案件的發生，提升內控機制有效性，根據銀保監保險公司內部控制基本準則銀行保險機構員工履職回避工作的指導意見及公司內控的有關要求，制定本管理辦法。第二章履職回避的對象范圍第二條 人員范圍：與總公司及分支機構簽訂勞動合同的所有在崗人員。非執行董事、股東監事和外部監事參照關鍵人員實行履職回避。在崗人員包括“關鍵人員”、“普通員工”和“退休返聘人員”。其中， “關鍵人員”指對總公司和分支機構經營管理、風險

2、控制有決策權或重要影響力的各級管理層成員和內設部門負責人。第三條 親屬范圍：關鍵人員應回避的親屬包括配偶、直系血親、三代以內旁系血親和近姻親。普通員工應回避的親屬包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。第三章任職回避第四條 關鍵人員本人與親屬不得在同一單位擔任雙方直接隸屬于同一管理層成員的職務或有直接上下級管理關系的職務；不得在其中一方擔任管理層成員的單位從事人事、財務、監察、內控、內審、風險管理、投資決策、投資交易等工作。同時，關鍵人員與親屬也不得同時在其他雙方有直接業務制約或利害關系等影響內控機制有效性的崗位工作。第五條 監管人員親屬員工有親屬在監管機構工作的，公司應合理安排該員工崗位和職責

3、，避免員工與親屬存在任職回避和公務回避關系，避免出現影響監管公正的情形。第六條 公職人員公司擬聘用曾在黨政機關工作的公職人員的，需注意審核其是否符合公務員法和有關法規規定的任職回避要求，其任職是否經原單位黨委（黨組）審核并按照干部管理權限征得相應的組織（人事）部門同意。第七條 關鍵人員和重要崗位員工輪崗要求公司應建立關鍵人員和重要崗位員工輪崗制度，對于在業務運營、內控管理和風險防范等方面具有重要影響力的各級管理層成員、內設部門負責人和重點業務崗位員工，應明確輪崗期限、輪崗方式等要求，嚴格實行輪崗。其中，輪崗期限原則上不得超過7年。員工在進行輪崗時，應符合銀行保險機構員工履職回避工作的指導意見的

4、履職回避要求。第八條 業務回避一、員工業務回避員工在辦理重點業務時，如涉及本人、親屬或存在其他利害關系的，應主動匯報并提請業務回避，且不得以任何形式施加影響。“重點業務”指物質及服務采購、資金運用、融資業務、仲裁及訴訟案件、風險處置、關聯交易等事項。二、關鍵人員附加要求公司董事（理事）、監事及其他關鍵人員除應按照上條要求履行業務回避， 還應按照關聯交易管理等相關要求，在涉及本人或親屬等關聯交易事項表決、決策時，及時告知關聯關系的性質和程度，并履行回避義務。第九條 回避程序一、任職回避本人提出回避申請或者所在中心（機構）提出回避建議；公司按照管理權限對是否符合回避情形進行審核，聽取員工本人及相關

5、人員意見，并提出回避意見報任免單位；根據申請人歸屬，由總公司或分支機構作出決定，需要回避的，應調整崗位或崗位職責。因婚姻、職務變化等新形成任職回避關系的，本人應在30天內向所在中心（機構）報告，并在6個月內完成任職回避調整。在任職回避調整到位前，必須嚴格實行業務回避。二、業務回避本人主動提出回避申請的，按照管理權限由總公司或分支機構負責人作出回避決定；本人未提出回避申請的，總公司或分支機構負責人可直接作出回避決 定。因特殊情況不能及時履行有關程序的，員工應先行回避，并在事后及時補齊相關手續。三、豁免回避因客觀條件限制等特殊情況，確無法按相關要求進行任職回避的，應按照職位較高人員的人事管理權限，履行相應的審批程序，并予以公示。第十條 機制保障和回避懲戒公司應持續優化對員工應回避親屬信息的獲取和核實手段，加強與政府監管部門的信息共享和交叉核驗，規范建立應回避親屬關系的個人申報制度。積極引入信息技術，搭建專門信息庫和信息管理系統，推動履職回避工作的動態更新和實時控制。公司在崗員工應嚴格執行本辦法關于員工履職回避的各項要求，發現遲報、瞞報、漏報、錯報親屬信息，以