1、工貿行業企業安全生產標準化輔導講義 第一部分：安全生產標準化簡介一、安全生產標準化的發展歷程（一）我國企業安全生產標準化的發展歷程 1、發展歷程 上世紀80年代，冶金、機械、煤礦等領域率先開展了企業安全生產標準化活動，先后推行了設備設施標準化、作業現場標準化和行為標準化； 2004年，國務院關于進一步加強安全生產工作的決定（國發20042號）提出了在全國所有的工礦、商貿、交通、建筑施工等企業全面開展安全生產標準化活動的要求。要求從設備設施維護、作業現場、行為動作、安全生產管理活動等方面進行標準化方面的工作； 特別是在上世紀末，職業安全健康管理體系（即OHSAS18000）引入我國，風險管理的方

2、法逐漸被部分企業所接受，從此安全生產標準化在我國逐步發展。 2、企業安全生產標準化基本規范（通用標準）， 為了全面規范各行業企業安全生產標準化建設工作，在形式要求、基本內容、考評辦法等方面作出相對一致的規定，國家安全生產監督管理總局在2010年制定發布了可操作性較強的安全生產行業標準企業安全生產標準化基本規范AQ/T90062010）（俗稱：通用標準），對達標分級等考評辦法進行了統一規定。 這一規范的出臺，使得我國安全生產標準化建設工作進入了全新的發展時期。 （二）國家對開展安全生產標準工作的一些要求 2010年7月，國務院印發關于進一步加強企業安全生產工作的通知（國發201023號），對需要

3、領取“生產許可證”和“安全生產許可證” 的企業進行安全生產標準化建設提出強制性要求：“凡在規定時間內未實現達標的企業要依法暫扣其生產許可證、安全生產許可證，責令停產整頓；對整改逾期未達標的，地方政府要依法予以關閉” ； 2011年3月國務院辦公廳印發關于繼續深化“安全生產年”活動的通知（國辦發201111號），對工礦商貿和交通運輸企業進行安全生產標準化建設提出要求，對評價結果“向社會公開，并向銀行業、證券業、保險業、擔保業等主管部門通報，作為企業信用評級的重要參考依據。” 2011年5月3日國務院安委會下發了國務院安委會關于深入開展企業安全生產標準化建設的指導意見（安委20114號），提出達標

4、時限，其中“冶金、機械等工貿行業（領域）規模以上企業要在2013年底前，規模以下企業要在2015年前實現達標”。 二）國家對開展安全生產標準工作的一些要求 2011年11月26日國務院印發關于堅持科學發展安全發展促進安全生產形勢持續穩定好轉的意見（國發2011 40 號）要求：“推進安全生產標準化建設。在工礦商貿和交通運輸行業領域普遍開展崗位達標、專業達標和企業達標建設，對在規定期限內未實現達標的企業，要依據有關規定暫扣其生產許可證、安全生產許可證，責令停產整頓；對整改逾期仍未達標的，要依法予以關閉。加強安全標準化分級考核評價，將評價結果向銀行、證券、保險、擔保等主管部門通報，作為企業信用評級

5、的重要參考依據”。 2012年2月14日國務院辦公廳印發關于繼續深入扎實開展“安全生產年”活動的通知（國辦發201214號）對不達標的企業要限期抓整頓，經整改仍不達標的要責令關閉退出。 這一系列重要文件的出臺，標志著以崗位達標、專業達標和企業達標為內容的安全生產標準化建設成為了有效防范事故、落實安全生產主體責任、創新安全生產監管體制機制、的重要手段。時間事故發生率技術及標準工程學進步、硬件進步、強化安全管理、環境和健康的達標（硬件的）安全管理系統整合、報告制度、管理層承諾、能力保證、危險評估和管理（軟件的）健康、安全、環境管理制度文化的改變員工行為的改變、顯著的領導力及個體的責任、共同的目標和

6、信念、行為與承諾的一致性（文化的）（二）國外企業安全生產管理的不同階段和發展趨勢1、國外安全生產績效領先企業安全生產發展歷程2、國外安全生產發展趨勢技術、設計和標準事故發生率技術、設計和標準+管理體系技術、設計和標準+管理體系+企業文化3、企業安全生產管理的不同歷史階段及發展趨勢自然本能法制監督自我管理團隊文化傷害發生率企業安全生產管理的不同歷史階段及發展趨勢我國大部分企業安全管理位置 從國外安全生產績效領先企業安全生產發展歷程、國外安全生產發展趨勢中可以看出，他們的自我管理和安全文化（即自覺遵守和從領導到一般員工的安全意識濃烈）處于較高的水平，傷害發生率處于一個較低的階段（安全生產狀態處于一

7、個較高的階段）；而我國大部分企業安全管理位置還處于法制監督階段（即從領導到一般員工都缺乏自覺遵守安全生產管理意識，缺乏安全管理知識），傷害發生率處于一個較高的階段（安全生產狀態處于一個較低的階段）。 所以，根據我國安全生產的現狀（還處在法制監管的階段），回顧國內外企業安全生產發展歷程，總結發達國家安全生產績效優良企業的經驗，認為安全生產標準化是“法制監管階段”安全生產監管的一種重要手段，是企業安全發展的必經階段。是到達“自我管理”和“團隊文化”階段的必經之路。 二、什么是安全生產標準化1、定義： 通過建立安全生產責任制，制定安全管理制度和操作規程，排查治理隱患和監控重大危險源，建立預防機制，規

8、范生產行為，使各生產環節符合有關安全生產法律法規和標準規范的要求，人、機、物、環處于良好的生產狀態，并持續改進，不斷加強企業安全生產規范化建設。 這一定義涵蓋了企業安全生產工作的全局，從建章立制、改善設備設施狀況、規范人員行為等方面提出了具體要求，實現了管理標準化、現場標準化、操作標準化，是企業開展安全生產工作的基本要求和衡量尺度，是企業夯實安全管理基礎、提高設備本質安全程度、加強人員安全意識、建設安全生產長效機制的有效途徑。 2、什么是安全？A.多年來一直沒有發生事故 B.生產經營條件達到法律法規要求 C.建立并保持了職業安全健康管理體系 D.不可接受風險得到有效控制3、安全標準 為保護人和

9、物安全制定的標準，稱為安全標準。安全標準一般有兩種形式：一種為專門的安全標準（包括法律法規）；另一種是在產品標準或工藝標準中列出有關安全的要求和指標。從標準的內容來講，安全標準可包括勞動安全標準、鍋爐和壓力容哭器安全標準、電氣安全標準和消費品安全標準等。安全標準一般均為強制性標準，由國家通過法律或法令形式規定強制執行。4、安全生產標準 安全標準是一個大的范疇，涉及到許多方面，生產過程的安全標準只是其中的一個部分。將在生產過程中涉及的專門的安全管理標準（包括法律法規）、產品標準、工藝標準匯總，就構成了安全生產標準。5、安全生產標準化 將技術、設計和標準（安全生產標準）、安全生產管理體系、企業安全

10、文化，用PDCA循環（策劃、實施、檢查、改進）的方法構成一個體系。就形成了我國安全生產標準化系統。 目前已頒布了24個專業標準，以及1個冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分細則（以下簡稱評分細則），即工貿企業的通用標準。 在冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分細則（以下簡稱評分細則）中由13項一級要素、42項二級要素及194條企業達標標準構成企業安全生產標準化體系。對194條企業達標標準，根據其安全重要度，用定性、半定量的方法賦予不同的分值，形成一個體系，并要求所有的生產企業都用這個體系進行安全生產管理，同時衡量生產過程的安全性執行的程度，及不斷改進的情況。這樣一個工作過程稱之為安全生

11、產標準化。 6、 標準化體系的核心為“風險管理、過程控制、持續改進”7、安全標準化的作用安全標準化規范是政府監督、服務、指導的依據安全標準化規范是企業安全管理的依據安全標準化規范是社會監督的依據安全標準化規范是中介服務（評價、認證、咨詢、檢測）的依據三、工貿行業企業安全生產標準化系統構成 工貿行業企業安全生產標準化系統由企業安全生產標準化基本規范、各專業評定標準、考評辦法、評審管理辦法等共同構成。（一）企業安全生產標準化基本規范（AQ/T9006-2010） 企業安全生產標準化基本規范（AQ/T9006-2010），以下簡稱基本規范）是目前各行業的安全生產標準化評定標準、考評辦法制定的基本依據

12、，指導企業建立和保持安全生產標準化系統；規定安全生產標準化系統建設的原則、過程和方式；明確安全生產標準化系統的核心內容和要求。 商貿等工貿企業安全生產標準化( 通用標準)中由13項一級要素、42項二級要素及194條企業達標標準基本規范共分為范圍、規范性引用文件、術語和定義、一般要求、核心要求等五章。其核心要求共分為13項一級要素、42項二級要素、194條具體條款要求，對企業安全生產工作的目標，組織機構和職責，安全生產投入，法律法規與安全管理制度，教育培訓，生產設備設施，作業安全，隱患排查和治理，重大危險源監控，職業健康，應急救援，事故報告、調查和處理，績效評定和持續改進等十三個方面的內容做了具

13、體規定。 （二）專業評定標準1專業評定標準 工貿行業企業安全生產標準化各專業評定標準是各行業企業開展安全生產標準化建設、自評、申請評審、外部考評以及安全監管部門監督管理的依據，明確了各評定指標和達標分數。各專業評定標準均設置了13項一級要素，與基本規范核心要求中的一級要素相同；按照各行業特點，在基本規范基礎上，根據行業特點，對二級要素和具體條款內容進行了擴充。 各專業評定標準由說明和標準兩部分組成。說明部分明確了適用范圍、條款數量、標準使用方法、分值計算方法、分級標準等內容；標準部分由“考評類目”（對應基本規范的“一級要素”）、“考評項目”（對應基本規范的“二級要素”）、“考評內容”（對應基本

14、規范的“具體條款”）、標準分值、評分標準、自評/評審描述、實際得分等構成。 目前，工貿行業企業共印發了24個專業的安全生產標準化評定標準，其中： 冶金行業印發了燒結球團、焦化、煉鐵、煉鋼、軋鋼、煤氣、鐵合金等7個安全生產標準化評定標準； 有色行業印發了氧化鋁、電解鋁（含熔鑄、碳素），有色重金屬冶煉、有色重金屬壓力加工等4個安全生產標準化評定標準； 建材行業印發了水泥、平板玻璃和建筑衛生陶瓷3個安全生產標準化評定標準； 機械行業今后將以AQ安全生產行業標準的形式出臺安全生產標準化標準； 輕工行業印發了白酒生產、啤酒生產、乳制品生產、造紙、食品生產5個安全生產標準化評定標準； 紡織行業印發了紡織安

15、全生產標準化評定標準， 煙草行業由國家煙草專賣局印發了煙草企業安全生產標準化規范（YC/T384）； 商貿行業印發了商場、倉儲物流2個安全生產標準化評定標準。 2012年，還將制定和印發家具、人造板、飲料、酒類、調味品、服裝、酒店7個安全生產標準化評定標準。 針對工貿行業企業量大面廣、參差不齊的現狀，不可能針對所有行業進行制定專業評定標準，因此優先選擇工貿行業企業中危險性大的行業和重點領域制定專業評定標準，確保這些行業企業開展安全生產標準化建設工作有章可循，有據可依。 針對其他工貿行業企業達標工作，印發了冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分細則（以下簡稱評分細則），對危險性較小、企業數量不

16、多的行業企業開展安全生產標準化建設工作進行統一要求。由于評分細則對于各行業針對性不強，使用其建設達標的企業，原則上不參評安全生產標準化一級企業。 2、考評辦法和評審管理辦法 為了進一步規范和推進工貿行業企業安全生產標準化建設工作，國家安全生產監督管理總局制定了全國冶金等工貿企業安全生產標準化考評辦法（安監總管四2011（84）號，以下簡稱考評辦法）和冶金等工貿企業安全生產標準化建設評審工作管理辦法（安監總管四（2011）87號，以下簡稱評審管理辦法）與各安全生產標準化評定標準共同形成了一套較為完善的安全生產標準化體系。 考評辦法中規定了工貿行業企業申請安全生產標準化評審的條件、分級標準、考評程

17、序等內容；評審管理辦法對安全生產標準化評審工作進行了規范，針對安全生產標準化一級企業的評審組織單位、評審單位和評審人員的管理進行了規定，指導各省級安全監管部門針對二、三級評審組織單位、評審單位及人員制定切合實際的評審實施辦法 第二部分 安全生產標準化工作的內容一、工貿行業企業安全生產標準化建設流程 企業安全生產標準化建設流程包括： 策劃準備及制定目標、教育培訓、現狀梳理、管理文件修訂、實施運行及完善整改、企業自評和問題整改、評審申請、外部評審等八個階段。 第一階段：策劃準備及制定目標。1、策劃準備階段首先要成立領導小組。 由企業主要負責人擔任領導小組組長，所有相關的職能部門的主要負責人作為成員

18、，確保安全生產標準化建設所需的資源充分；成立執行小組，由各部門負責人、工作人員共同組成，負責安全生產標準化建設過程中的具體問題。2、制定安全生產標準化建設目標，并根據目標來制定推進方案。 分解落實達標建設責任，明確在安全生產標準化建設過程中確保各部門按照任務分工，順利完成階段性工作目標一、工貿行業企業安全生產標準化建設流程（二）第二階段：教育培訓。 安全生產標準化建設需要全員參與。 1、首先要解決企業領導層對安全生產建設工作重要性的認識，加強其對安全生產標準化工作的理解，從而使企業領導層重視該項工作，加大推動力度，監督檢查執行進度； 2、其次要解決執行部門、人員操作的問題，培訓評定標準的具體條

19、款要求是什么，本部門、本崗位、相關人員應該做哪些工作，如何將安全生產標準化建設和企業以往安全管理工作相結合，尤其是與已建立的職業安全健康管理體系相結合的問題，避免出現“兩張皮”的現象。 3、加大安全生產標準化工作的宣傳力度，充分利用企業內部資源廣泛宣傳安全生產標準化的相關文件和知識，加強全員參與度，解決安全生產標準化建設的思想認識和關鍵問題。一、工貿行業企業安全生產標準化建設流程第三階段：現狀摸底 1、對照相應專業評定標準（或評分細則），對企業各職能部門及下屬各單位安全管理情況、現場設備設施狀況進行現狀摸底，摸清各單位存在的問題和缺陷； 2、對于發現的問題，定責任部門、定措施、定時間、定資金，

20、及時進行整改并驗證整改效果。現狀摸底的結果作為企業安全生產標準化建設各階段進度任務的針對性依據。 3、企業要根據自身經營規模、行業地位、工藝特點及現狀摸底結果等因素確定達標目標。 一、工貿行業企業安全生產標準化建設流程第四階段：管理文件制度修訂 對照評定標準，對各單位主要安全、健康管理文件進行梳理，結合現狀摸底所發現的問題，準確判斷管理文件亟待加強和改進的薄弱環節，提出有關文件的制修訂計劃；以各部門為主，自行對相關文件進行修訂，由標準化執行小組對管理文件進行把關。 值得提醒和注意的是，安全生產標準化對安全管理制度、操作規程的要求，核心在其內容的符合性和有效性，而不是其名稱和格式。一、工貿行業企

21、業安全生產標準化建設流程第五階段：實施運行及完善 根據制修訂后的安全管理文件，企業要在日常工作中進行實際運行，在運行期間要留下運行記錄。 根據運行情況，對照評定標準的條款，將發現的問題及時進行整改及完善。第六階段：企業自評及問題整改 企業在安全生產標準化系統運行一段時間后（通常為3-6個月），依據評定標準，由標準化執行部門組織相關人員，對申請企業開展自主評定工作。 企業對自主評定中發現的問題進行整改，整改完畢后，著手準備安全生產標準化評審申請材料。 一、工貿行業企業安全生產標準化建設流程第七階段：評審申請 企業在自評材料中，應盡可能將每項考評內容的得分及扣分原因進行詳細描述，應能通過申請材料反

22、映企業工藝及安全管理情況；根據自評結果確定擬申請的等級，按相關規定到屬地或上級安監部門辦理外部評審推薦手續后，正式向相應評審組織單位遞交評審申請。 企業可以通過冶金等工貿企業安全生產標準化達標信息管理系統完成申請評審工作。被評審單位提交申請書須提供的資料。 被評審單位須按企業安全生產標準化評審申請表的要求，在提交申請書時，提供如下資料：（1）安全生產許可證復印件(未實施安全生產行政許可的行業不須提供)；（2）工商營業執照復印件；（3）安全生產標準化管理制度清單；（4）安全生產組織機構及安全管理人員名錄；（5）工廠平面布置圖；（6）重大危險源資料；（7）自評報告；（8）自評扣分項目匯總表；（9）

23、評審須要的其他材料一、工貿行業企業安全生產標準化建設流程第八階段：外部評審。 接受外部評審單位的正式評審，在現場評審過程中，積極主動配合。并對外部評審發現的問題，形成整改計劃，及時進行整改，并配合上報有關材料。第二部分 安全生產標準化工作的內容二、 標準化評審程序、方法和需準備的資料(一）評審機構的工作程序1、組成評審小組，任命項目組長 ；2、項目評審組對被評審單位開展的工作 ： （1）對被評審單位進行標準化工作首次培訓，了解標準化工作的目的、內容、程序等； （2）去被評審單位查看生產現場及安全標準化評審資料的準備情況； （3）對被評審單位在創建安全標準化工作中遇到的困難，進行培訓、指導； （

24、4）指導企業進行危險有害因素的辨識，危險有害因素在企業的分布，確定各危險源的危險等級； （5）指出企業現場需要整改的事故隱患，提出整改的意見和要求； （6）系統指出被評審單位在創建安全標準化工作的13個一級要素中存在的問題和不足； （7）指導被評審單位完成企業安全生產標準化評審申請表、自評報告、自評扣分項匯總表。對自評中發現的安全隱患與問題，提出治理措施；3、在被評審單位安全標準化工作準備完畢時，項目組長向被評審單位發出安全標準化評審通知書，確定現場評審的時間、地點； （二）現場評審程序 現場評審工作是評審工作的重要組成部分，評審單位可采取召開首次會議、現場評審、內部會議及溝通、末次會議等程序

25、進行。 現場評審前，按照申請企業所涉及評定標準中的管理、技術、工藝等要求，配足相應的評審人員，組成評審組。1、首次會議 （1）評審單位組織召開首次會議；（2）在企業開展現場評審前，需召開首次會議。首次會議應包括介紹現場評審的目的、依據、介紹評審組成員、聽取企業基本情況及安全生產標準化建設情況的介紹、確定現場評審的方法與具體安排等內容。（3）首次會議要求評審組全體成員和企業主要負責人及相關人員參加，并簽到。同時可以邀請所在地安全監管部門負責人參加首次會議。評審單位要做好首次會議的相關記錄。 （二）現場評審程序2、現場評審 1）評審組至少由5名（一般不超過7名）評審人員組成，其中至少包括2名由評審

26、組織單位備案的評審專家； 2）指定1名評審員擔任評審組長，負責現場評審工作； 3）按照企業規模、生產工藝情況及評審人員專業情況，進行評審分組，至少分為資料組和現場組，現場組應配有至少2名評審專家。 4）在分組確定后，要求評審人員和陪同人員在評審分組表上進行簽字。 5)現場評審采用資料核對、人員詢問、現場考核和查證的方法進行。現場評審時各評審小組應由企業相關人員進行陪同。 6)現場評審前，應由申請單位相關人員對評審組人員進行進入現場前的相關安全培訓或安全告知，并提供相應的安全防護裝置。（二）現場評審程序3、內部會議及溝通 1)現場分組評審結束后，評審組需要獨立召開內部會議。各小組分別召開碰頭會，

27、完成小組評審意見； 2)各小組將意見匯總后，對照適用的評定標準及有關規定，對得分點、扣分點、不符合項等進行匯總，形成一致的、公正客觀的評審組意見，并給出現場評審結論和等級推薦意見。企業須為評審組提供獨立的會議場所。 3)在評審組內部會議形成了現場評審結論后、末次會議前，根據需要，評審組可就現場評審結論與企業主要負責人進行溝通； 4)若在現場評審中發現存在較大原則性問題而導致無法通過現場評審時，由評審組組長與接受評審企業主要領導充分溝通后，達成一致意見。（二）現場評審程序4、末次會議 1）由標準化工作組織部門召開末次會議； 2）末次會議主要是由各小組組長宣布小組評審意見及評審組組長宣讀現場評審結

28、論以及對下一步工作安排。參加首次會議的人員應全部參加； 3）宣讀現場評審結論后，評審組全體成員須在現場評審結論上簽字，并要求企業在規定時間內制定整改計劃報評審單位備案。4）評審組應對整改計劃的有關內容是否滿足整改效果進行材料驗證；（二）現場評審程序 5、評審報告編寫 1)現場評審全部結束后，由評審單位主要負責人審核后，評審單位應向評審組織單位提交評審報告、評審工作總結、評審結論原件、評審得分表、評審人員信息及企業整改計劃等相關材料。 2)其中，評審報告應按照考評辦法的有關要求如實填寫；3)評審工作總結應能表現企業安全生產標準化建設工作的內容，將各一級要素進行有針對性的、概括描述，包括評審概況、

29、資料評審綜述、現場評審綜述、存在的問題、其他需說明的問題等內容；4)評審結論應能體現是否通過申請等級的現場評審，企業不滿足評定標準要求的扣分項及建議項；5)評審得分表為企業實得分數和扣除分數的匯總表；6)評審人員信息為實際參加現場評審人員及分工情況；7)企業整改計劃為企業針對安全生產標準化現場評審末次會議提出的扣分項及建議項的整改計劃。8)標準化工作組織部門對標準化過程進行審核，對符合要求的企業發放證書和牌匾二、 評審程序、方法和需準備的資料 （三）現場評審的方法 1）提問; 2）交談; 3）查閱文件和記錄; 4）現場檢查與抽查等方式; 5）若有必要可以進行現場檢測與測量。（四）評審機構考評的

30、著眼點（1）檢查安全標準化體系的制度的建立及文件化的執行情況；（2）考察實施安全標準化制定的計劃、實施的過程的軌跡（記錄、檔案、臺賬等）及其運行的有效性；（3）驗證安全標準化體系運行時的各種檢查結果（檢查表、計劃、報告、方案等）；（4）查驗改進的過程；改進的效果；及取得的業績；即對績效進行考評。（5）考評PDCA循環的執行情況。二、 評審程序、方法和需準備的資料（五）企業標準采用的規范、評分細則和評分表 1、對危險性較小、企業數量不多的，沒有專業評定標準的企業，標準化工作所用的規范為企業安全生產標準化基本規范（AQ/T90062010），（以下簡稱：通用規范）； 2、對危險性較小、企業數量不多

31、的，沒有專業評定標準的企業，企業標準化工作所用的規范為冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分細則（以下簡稱評分細則）；評分表為冶金等工貿企業安全生產標準化基本規范評分表 ，簡稱標準化評分表； 3、標準化評分表的內容： 1）有13項一級要素、42項二級要素及194條企業達標標準； 2）本評定標準共計1000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分（1000不參與考評內容分數之和）100。最后得分采用四舍五入，取小數點后一位數；3）三級標準化企業的要求： 標準化得分60分；以及申請評審之日前一年內生產安全事故累計死亡人員未超過2人 （六）安全標準化基

32、本規范（AQ/T 9006標準）主要內容 一 級 要 素二 級 要 素一級 要 素二級 要 素1 目 標 1.1 目標5 教育培訓5.2 安全生產管理人員教育培訓2 組織機構和職責2.1 組織機構5.3 操作崗位人員教育培訓2.2 職責5.4 其他人員教育培訓 3 安全生產投入 3.1 安全生產投入5.5 安全文化建設4 法律法規與 安全管理制度4.1法律法規標準規范6 生產設備 設施6.1 生產設備設施建設4.2 規章制度6.2 設備設施運行管理4.3 操作規程6.3 新設備設施驗收及 舊設備拆除、報廢4.4 評估 7 作業安全7.1 生產現場管理和 生產過程控制4.5 修訂 7.2 作業行

33、為管理4.6 文件和檔案管理7.3 警示標志5 教育培訓5.1 教育培訓管理7.4 相關方管理 一 級 要 素二 級 要 素一 級 要 素二 級 要 素7 作業安全7.5 變更11 應急救援 11.1 應急機構和隊伍 8 隱患排查和 治理8.1 隱患排查11.2 應急預案 8.2 排查范圍與方法11.3 應急設施、裝備、物資 8.3 隱患治理11.4 應急演練 8.4 預測預警11.5 事故救援 9 重大危險源監控9.1 辨識與評估 12 事故報告、 調查和處理 12.1 事故報告 9.2 登記建檔與備案 12.2 事故調查和處理 9.3 監控與管理 13 績效評定和 持續改進 13.1 績效

34、評定 10 職業健康10.1 職業健康管理 13.2 持續改進10.2 職業危害告知和 警示 10.3職業危害申報 二、 評審程序、方法和需準備的資料（七）標準化工作需準備的資料和現場要求: 1、需準備的書面資料： 38項安全生產規章制度，需要以文件形式下發； 10項工作臺帳； 9項檔案； 8項計劃、總結；10 項應急預案及演練內容； 50項原始記錄；20項安全費用、工傷保險、證書、職業危害等資料； 1、標準化工作需準備的書面資料 38項安全生產規章制度，需要以文件形式下發：規范中第4.2項所要求的各項制度（必須建立） 1、安全目標管理制度（1）2、安全生產責任制管理制度（1）3、法律法規標準

35、規范管理制度（4.1）4、領導現場帶班制度 （4.2）5、班組崗位達標制度 （4.2）6、安全生產投入管理制度 （3.1）7、文件和檔案管理制度 （4.6）8、風險評估和控制管理制度9、安全教育培訓管理制度 （5.1）10、特種作業人員管理制度 （4.2.1）11、設備設施安全管理制度 （6.2）12、建設項目安全設施“三同時”管理制度 （6.1）1、標準化工作需準備的書面資料13、生產設備設施驗收管理制度（6.3）14、生產設備設施拆除、報廢管理制度（6.3）15、施工和檢（維）修安全管理制度 （6.2）16、危險物品及重大危險源管理制度 （9.1）17、危險作業安全管理制度（7.1）18、

36、承包商、供應商等相關方及外用工（單位）管理制度（7.3）19、職業健康管理制度 （10.1）20、勞動防護用品（具）和保健品管理制度（10）21、安全檢查及隱患治理制度 （8.1）22、應急管理制度 （11.1）23、事故管理制度 （12.1）24、安全績效評定管理制度 (13.1)25、消防安全管理制度 (4.2)1、標準化工作需準備的書面資料 規范中其它各要素所要求的各項制度26、安全生產責任制評審與更新制度（2.2）27、安全生產費用提取和使用管理制度（3）28、工傷保險管理制度（3）29、安全生產責任保險管理制度（3）30、安全生產法律法規及其他要求或規定的識別、獲取、評審、更新制度（

37、4.1）31、生產設備設施變更管理制度（6.1）32、設備設施的檢修、維護、保養管理制度（6.2）33、危險作業安全管理制度 （7.1）34、警示標志和安全防護管理制度（7.2）35、人員、機構、工藝、技術、設施、作業過程及環境變更管理制度（7.5）36、重大危險源管理制度（9.1）37、事故應急救援制度（11.1）38、安全生產標準化績效評定與持續改進管理制度（13.1） 制度的制定宜明細不宜籠統，各個方面的制度要獨立成篇，以便落實和檢查1、標準化工作需準備的書面資料工作臺帳（總的臺賬有10項） 1、生產設施臺帳（設備設施一覽表、特種設備臺帳、安全設施臺帳、監視和測量設備校驗臺帳）；其中：（

38、1）設備設施一覽表（欄目設置應包括設備名稱、工藝位號、規格型號、材質、重量、生產廠家、容積、出廠日期、安裝日期、投產日期、圖號、價格等內容）（2）特種設備臺帳（欄目設置應包括設備名稱、工藝位號、制造單位、出廠編號、使用證編號、設備注冊代號、定檢日期、檢驗結果、復查日期等內容）（3）安全設施臺帳（欄目設置應包括種類、名稱、位置、數量、責任人等內容）；（4）監視和測量設備管理臺帳（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防靜電等監視測量設備和壓力表、溫度計、液位計等，設置欄目應包括分類、名稱、安裝位置、規格型號、測量范圍、精度等級、編號、制造單位、檢定周期、檢定結果、復檢日期等內容）；2、職業衛生防護設施臺帳

39、（主要包括防塵、防毒、空氣呼吸器、防暑降溫等設施，如沖淋器、洗眼器等；欄目設置應包括：種類、名稱、位置、校驗、維護日期、更新情況、責任人等內容）；3、個體防護用品發放臺帳（記錄發放和更換等情況）；4、消防器材臺帳（包括標識類別、標識名稱、單位、設置地點、設置時間、數量、維護責任人等內容）； 1、標準化工作需準備的書面資料5、事故臺帳（內容包括事故時間、事故類別、傷亡人數、損失大小、事故經過、救援過程、事故教訓、“四不放過”處理等內容）；6、隱患整改臺帳（應含隱患名稱、檢查日期、原因分析、整改措施、計劃完成日期、整改負責人、整改確認人、確認日期等項目內容）；7、安全檢查臺帳（包括檢查時間、檢查形

40、式、檢查對象、參加人員、發現問題及處理情況等內容）； 8、安全費用提取及使用臺帳（安全費用包括：完善、改造和維護安全防護設備、設施，應急救援器材、設備和現場作業人員安全防護，安全檢查與評價，重大危險源、重大事故隱患評估、整改監控，安全技能培訓，應急演練發生的費用等）；9、新職工三級安全教育臺帳（包括姓名、性別、出生年月、文化程度、人廠時間、車間或部門、工種、培訓學時（廠級、車間、班組）、考試績廠級、車間、班組）；10、特種作業人員臺帳（包括單位、工種、姓名、性別、出生年月、文化程度、專業工齡、培訓單位、考核成績含理論和實作、取證時間、復審時間、發證編號等內容）； 1、標準化工作需準備的書面資料

41、 檔案（總的檔案有9項）1、重大危險源檔案（包括危險物質名稱、數量、性質、位置、管理人員、管理制度、評估報告、檢測報告等）；2、重大隱患檔案（包括重大隱患評價報告與技術結論、評審意見、隱患治理方案（五定）、竣工驗收報告）；3、特種設備檔案（包括特種設備原始資料和檢維修資料、注冊登記證、定期檢驗檢測報告等）；4、從業人員安全培訓教育檔案（一人一檔，可做成員工安全培訓登記表，包括姓名、身份、培訓時間（開始時間、結束時間）、培訓班名稱、培訓內容、舉辦單位、考核成績等內容）；5、承包商檔案（包括承包商資格預審、選擇，承包商開工前準備的確認和承包商表現評價、續用等資料）；6、供應商檔案（包括供應商資格預

42、審、選擇，供應商續用評價和經常識別與采購有關的風險等資料）；7、化學品檔案（包括1、化學品普查表2、化學品建檔登記表3、危險性不明的化學品鑒別分類報告（若有）4、危險化學品安全技術說明書和安全標簽5、非危險品的理化、燃爆數據和危害）；8、職業衛生檔案（包括1、職業病危害項目申報表，2、 職業衛生管理制度、操作規程和應急救援預案，3、職業病防治工作計劃和實施方案，4、職業危害因素監測、評價結果（報告），5、職業病防護設施臺帳，6、勞動者個人防護用品臺帳）；9、從業人員健康監護檔案（包括1、勞動者的職業史和職業中毒危害接觸史，2、相應作業場所職業中毒危害因素監測結果，3、職業健康檢查結果及處理情況

43、，4、職業病診療等勞動者健康資料）。1、標準化工作需準備的書面資料計劃、總結（總的計劃、總結有8項）1、年度安全工作計劃（公司及所有部門均應有計劃，公司的計劃應包括安全投入計劃，當然安全投入計劃也可單列）；2、年度綜合檢修計劃（含安全設施檢維修計劃，計劃應做到“五定”：定檢修方案、檢修人員、安全措施、檢修質量、檢修進度）、檢修方案；3、安全培訓教育計劃（可單列，也可納入安全工作計劃）；4、年度職業衛生防治計劃（也可納入年度安全工作計劃）；5、安全檢查計劃（每次綜合檢查及專項檢查前，年初應有個總計劃可納入安全工作計劃）；6、班組活動計劃（可每季度制定）；7、隱患整改計劃（方案）；8、公司及所有部

44、門均應有年度工作總結；專項安全活動結束后也應有總結。1、標準化工作需準備的書面資料應急預案及演練（總的有10 項）1、事故應急救援預案；2、重大危險源應急預案（可與事故應急救援預案合并，即可做成綜合預案及現場處置方案）；3、關鍵裝置、重點部位應急預案（現場處置方案）。公司應急預案，應整合成一個有機整體。4、應急預案評審記錄；5、應急預案備案證明（上級部門及協作單位簽收記錄）；6、應急須知向社會告知（如信息卡及發放記錄）；7、應急救援預案培訓記錄；8、應急演練方案；9、應急演練記錄；10、應急演練效果評價報告； 1、標準化工作需準備的書面資料 原始記錄（有50項）1、安全會議記錄（安委會例會、安

45、全員例會、生產經營調度會等）；2、廠、車間值班記錄；3、安全目標完成的考核記錄；4、安全責任考核記錄（安全獎懲原始記錄）；5、工作危害分析（JHA）及風險評價表（記錄）；6、安全檢查表分析（SCL）及風險評價表（記錄）；（危害辨識及風險評價清單或報告）7、重大風險及控制措施清單；8、風險評價結果培訓記錄（以班組為單位組織的，可記入班組活動記錄中）；9、年度風險評價（評審）及風險控制效果評審（檢查）記錄（報告）；12、重大危險源定期檢測（報告）記錄；13、重大危險源評估報告；14、重大危險源監控記錄；15、企業適用安全生產法律法規及其他要求清單（及更新記錄）； 1、標準化工作需準備的書面資料16

46、、企業適用安全生產法律法規及其他要求宣傳、培訓記錄（在會議、班組活動記錄中有也可以）；17、企業適用安全生產法律法規及其他要求向相關方傳達的記錄；18、法律法規及其他要求符合性評價報告（每年至少一次）；19、安全生產規章制度和操作規程定期評審記錄；20、從業人員（含管理人員）上崗前培訓及年度再教育考試（核）記錄；21、“四新”培訓考試（核）記錄；22、新職工“三級”安全教育記錄；23、轉崗、復工二、三級安全教育記錄；24、外來參觀、學習人員安全須知培訓記錄；25、外來施工單位作業人員安全培訓記錄（廠級、車間級）；26、班組安全活動記錄；27、安全培訓教育需求識別記錄（包括所有基層單位）；28、

47、安全培訓教育效果評價報告（記錄）；29、安全設施專人管理（檢查）記錄（可納入安全員檢查表、所在崗位負責人檢查記錄）；30、安全設施檢修記錄；1、標準化工作需準備的書面資料31、防雷測量校驗記錄（報告）；32、安全聯鎖裝置試驗維護記錄； (有模版）33、關鍵裝置、重點部位承包人承包點安全活動記錄； (有模版）34、關鍵裝置、重點部位年度安全檢查報告；(有模版）35、檢維修記錄（包括年度（月）綜合檢修計劃、日常檢維修計劃的落實情況）； (有模版）36、有關管理部門（如安全部門）對檢維修現場檢查記錄；37、作業許可證存根（包括動火、進入受限空間、破土、臨時用電、盲板抽堵、斷路、登高、起重作業等）；

48、(有模版）38、作業風險分析記錄（可與作業證記錄合并）；(有模版）39、承包商施工作業現場安全管理（檢查）記錄； (有模版）40、危險化學品出入庫記錄； 1、標準化工作需準備的書面資料41、變更（人員、工藝、技術、設施、機構等）申請及驗收表（記錄）；42、作業場所職業危害因素定期檢測記錄；43、勞動防護用品（器具）定期校驗及檢查記錄；44、應急搶險與救援記錄、防護器具使用情況記錄；45、應急救援器材檢查維護記錄（可放在專柜中，定期收集存檔）； (有模版）46、安全警示標志標識檢查維修記錄；47、各類安全檢查表（記錄）； (有模版）48、隱患整改通知書；49、隱患整改驗收及實施效果驗證記錄；50

49、、安全標準化績效考核記錄。 (有模版）1、標準化工作需準備的書面資料其它資料（有20 項 ）1、安全標準化實施方案及推進過程相關資料；2、文件化的安全生產方針、目標；3、企業主要負責人安全承諾書（親筆簽名）；4、企業各級、各類人員年度安全目標責任書（內容有針對性，不能千篇一律）；5、建立安全生產委員會的書面文件；6、安全管理網絡體系框圖；8、主要負責人、安全生產管理人員安全資格證書；9、特種作業人員、安全培訓合格證書；10、安全費用提取的標準資料；1、標準化工作需準備的書面資料12、生產設施建設“三同時”文件；13、各種報警器、檢測儀器的說明書；14、安全閥、壓力表、溫度計、液位計等安全附件的

50、技術資料；15、特種設備定期檢驗報告；16、多個承包商交叉作業的安全管理協議（可寫入合同中）；17、生產設施拆除方案、風險評價以及報廢驗收資料；18、承包商施工現場管理情況的資料（入廠證管理、培訓教育管理、各種作業活動相關手續的管理、施工人員勞動保護用品管理、安全設施管理、安全聯席會議管理、安全檢查管理等）；19、職業危害申報表；20、事故調查處理報告（含未遂事故）。 2、標準化工作現場評審要求現場要求： 主要在:“六、生產設備設施”；“七、作業安全”，這兩個一級要素中，在其他要素中也有涉及。六、生產設備設施6.1 （二級要素） 生產設備設施建設 生產設備設施建設現場檢查內容： 1）平面布置應

51、合理安排車流、人流、物流； 2）廠房的照明符合規定； 3）防火最小安全間距符合要求； 4）規定設置防雷設施，并定期檢查 ； 5）安全出入口、直梯、斜梯、防護欄桿和工作平臺應符合要求； 6）電氣室（包括計算機房）符合消防要求； 7）設置用發電機房；膠（皮）帶運輸機應有安全防護裝置； 8）在規定的場合使用防爆電器； 9）壓力表、安全閥等安全裝置應定期檢定 ； 10）起重機按規定設置安全裝置； 11）設有集中監視和顯示的火警信號； 12）地下要害部門的出口不能少于2個等。 2、標準化工作現場評審要求設備設施運行管理現場檢查內容： 吊車的安全管理：吊車的滑線布置、吊具的專人管理、吊運物行走的安全路線；

52、 設置的CO等有毒有害氣體、物質報警儀應定期檢驗； 壓力容器應滿足規定要求。（壓力容器部分不得分時追加扣除12分）； 鍋爐與輔機鍋爐應滿足安全規定要求； 工業氣瓶儲存倉庫設置、安全設施應符合要求； 廠內機動車輛應定期進行檢驗 ； 低壓臨時線路應有完備的臨時接線裝置審批手續以及其他要求； 2、標準化工作現場評審要求低壓電氣線路（固定線路）線路的安全距離等應滿足規定的安全要求；電網接地系統應滿足規定的安全要求；金屬切削機床應滿足規定的安全要求；沖、剪、壓機械應滿足規定的安全要求； 砂輪機 、工業機器人、移動電氣設備應滿足規定的安全要求；電氣設備(特別是手持式電動工具)的金屬外殼和電線的金屬保護管，

53、應有良好的保護接零(或接地)裝置；傳動部位應按照規定設置防護罩、蓋或欄； 2、標準化工作現場評審要求 危險化學品庫應符合安全標準的要求； 油庫、油罐、油槽車應滿足規定要求； 專用設備應符合有關法律法規、標準規范要求： 防護罩、蓋、欄應完整可靠；各聯鎖、緊停、控制裝置靈敏可靠；局部照明應為安全電壓；PE等電器完好可靠；梯臺符合要求。 存在重大風險或隱患以及有關規定明令禁止的工藝、設備、設施的，本小項不得分外，追加扣除48分。2、標準化工作現場評審要求七、作業安全 7.1（二級要素）生產現場管理和生產過程控制 1、按評分表的要求，對生產現場和生產過程、環境存在的風險和隱患進行辨識、評估分級，并制定

54、相應的控制措施；(有20分） 2、企業應加強生產現場安全管理和生產過程的控制。對生產過程及物料、設備設施、器材、通道、作業環境等存在的隱患，應進行分析和控制； 3、易燃、可燃或有毒介質導管不應直接進入儀表操作室或有人值守、休息的房間，應通過變送器把信號引進儀表操作室。本小項不得分時，追加扣除8分。 4、建立對“三違”行為的管理制度； “三違”行為：違章指揮，違章作業，違反勞動紀律 2、標準化工作現場評審要求5、對動火安全作業證、進入受限空間內安全作業證、 動土安全作業證、臨時用電安全作業證、 斷路安全作業證、高處安全作業證、 吊裝安全作業證、盲板抽堵安全作業證，八大危險性較高的作業活動實施作業

55、許可管理，嚴格履行審批手續；作業實行許可制、工作票制 （本小項不得分時，追加扣除12分）。 6、企業進行爆破、吊裝等危險作業時，應當安排專人進行現場安全管理，確保安全規程的遵守和安全措施的落實；7、行燈電壓不應大于36V，在金屬容器內或潮濕場所，則電壓不應大于12V ；設應急照明2、標準化工作現場評審要求7.2 （二級要素） 作業行為管理1、對生產作業過程中人的不安全行為的風險和隱患進行辨識，并制定相應的控制措施；2、要害崗位及電氣、機械等設備，應實行操作牌制度； 3、按國家標準或者行業標準的發放勞動防護用品，并監督佩戴、使用；4、在易燃易爆區不宜動火。設備需要動火檢修時，應盡量移到動火區進行

56、；5、在有毒物質的設備、管道和容器內檢修時，應符合規定要求；6、對易燃、易爆或易中毒物質的設備動火或進入內部工作時，監護人不應少于2人 ；7、在全部停電或部分停電的電氣設備上作業，應符合規定要求；8、建立警示標志和安全防護的管理制度； 2、標準化工作現場評審要求7.3（二級要素） 警示標志1、在有較大危險因素的作業場所和設備設施上，設置明顯的安全警示標志，進行危險提示、警示，告知危險的種類、后果及應急措施；2、企業應在設備設施檢維修、施工、吊裝等作業現場設置警戒區域和警示標志，在檢維修現場的坑、井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警示標志；3、建立有關承包商、供應商等相關方的管理制度。7.4（二級

57、要素） 相關方管理 1、對承包商、供應商進行資格預審、選擇、服務前準備、作業過程、提供的產品、技術服務、表現評估、續用等進行管理。 2、企業應建立合格相關方的名錄和檔案，根據服務作業行為定期識別服務行為風險，并采取行之有效的控制措施（相關方在甲方場所內發生工亡事故的，除本條不得分外，加扣36分 ） 3、企業應對進入同一作業區的相關方進行統一安全管理。（本小項不得分時，追加扣除12分。 ） 4、不得將項目委托給不具備相應資質或條件的相關方。企業和相關方的項目協議應明確規定雙方的安全生產責任和義務。（本小項不得分時，追加扣除16分。） 2、標準化工作現場評審要求7.5（二級要素） 變更1、 建立有

58、關人員、機構、工藝、技術、設施、作業過程及環境變更的管理制度，并制定實施計劃 ；2、對變更的實施進行審批和驗收管理，建立審批和驗收報告。并對變更過程及變更后所產生的風險和隱患進行辨識、評估和控制 ；3、變更安全設施，在建設階段必須經設計單位書面同意，在投用后應經安全管理部門書面同意。重大變更的，還應報安全生產監督管理部門備案 謝謝大家第三部分 詳解企業安全生產標準化基本規范（AQ/T90062010）（一）要素一：目標1、 企業建立安全生產目標的管理制度，內容包括： 制定、分解、實施、績效考核等環節； 制定、分解、實施、績效考核的內容，要有對應的責任部門或責任人；2、在公司層面制定:總體的和年

59、度的安全生產目標；3、對每一個基層單位和職能部門，進行安全生產目標分解 ，并制定實施計劃和考核辦法；4、制度和目標要以文件形式下發；5、保存對安全目標實施情況進行檢查或監測的記錄；并定期進行效果評估和考核 （PDCA循環:1,2條策劃；3，實施、檢查;5，改進）（二）要素二：組織機構和職責2.1 （二級要素） 組織機構 企業應按規定設置安全生產管理機構，配備安全生產管理人員，并做到: 1、制定設置安全管理機構、配備安全管理人員的管理制度； 2、設立安全生產委員會或安全生產領導機構；設置安全管理機構或配備安全管理人員； 3、企業的主要負責人和安全生產管理人員經主管部門考核合格，并取得安全資格證書

60、。4、 安委會或安全生產領導機構每季度應至少召開一次安全專題會，協調解決安全生產問題，對未完成項目提出整改措施（書面的） ；并留下會議記錄。 2.2 （二級要素） 職責1、企業主要負責人職責： 應按照安全生產法律法規賦予的職責，全面負責安全生產工作，并履行安全生產義務。（6點）（1）組織建立、健全本單位的安全生產責任制，并保證有效執行；（2）組織制定安全生產規章制度和操作規程，并保證其有效實施；（3）保證本單位安全生產投入的有效實施； （4）督促檢查本單位安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；（5）組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；（6）及時、如實報告生產安全事故。 2、各級單