1、主講教師： 王鋒正單 位：內蒙古大學經濟管理學院Email: jjxywangfz博 士副教授技術創新管理Management of Technology Innovation 1a第1頁，共236頁。課前思考現有認識與學習期望你認為技術創新管理應該是什么？你最希望從本課程學到什么？技術創新管理思維、藝術與實務。2a第2頁，共236頁。教學教材銀路，技術創新管理， 機械工業出版社參考書目：吳貴生技術創新管理清華大學出版社，2009年傅家驥技術創新學清華大學出版社 1998年版許慶瑞研究、發展與技術創新管理高等教育出版社 2000年版VKNarayanan著，程源等譯技術戰略與創新：競爭優勢的源

2、泉電子工業出版社 2002年版RobertABurgelman著，陳勁譯技術與創新的戰略管理機械工業出版社 2004年版3a第3頁，共236頁。教學目標教學第一層次目標：能讓大家都聽懂教學第二層次目標：部分能真正理解教學第三層次目標：極少數馬上行動教學第四層次目標：使實踐不斷升華4a第4頁，共236頁。學習建議防止知行背離信息技術時代知行背離現象對如何做，人們似乎知道得很多，但因為惰性而行動很少。（問：如何看待人的積極性與惰性？）產生知行背離現象原因：高談闊論者眾，真正實干者寡，結果更進一步阻礙了行動。消極指責：進入為批評而批評的怪圈。不適當復雜化及使用抽象語言：使人越聽越迷糊。（我們自身體會

3、是什么？）5a第5頁，共236頁。學習建議追求知行合一解決空談誤事對策：不是只停留在知其然與知其所以然上，要將設想付諸行動并使其產生真正效果。重點關注了解及做好工作。喜歡使用平直語言及簡單概念。（相對概念）對問題不僅要問“Why such”，而且要問“How do ?”。建立使決策落實到行動的循環回路（閉環反饋）。相信經驗是最好的老師，不干是得不到真諦的。6a第6頁，共236頁。Course Grade10% will be based on class participation; 20% will be based on a short paper (3,000 words), due m

4、id-term; 70% will be based on final examination , due the last term of the course. 7a第7頁，共236頁。Class Conduct8a第8頁，共236頁。課前故事：成功創新的案例Alexander Bell 與貝爾公司“1875年3月10日，Alexander Graham Bell打電話給他的助手：Watson先生，請過來一下，我需要你。 這是世界上第一次通過電話進行的談話。 在這項發明推出4年后，美國擁有了5萬臺電話，20年后，發展到了5百萬臺。 與此同時，Bell組建的美國電話電報公司（AT&T）在接下

5、來的20年內成長為美國最大的企業。其規模如此之大，以至于政府不得不將它分割為數家貝爾子公司：Pacific Bell, Western Bell, Southern Bell, Cincinnati Bell .最初的專利（編號174455）成為了歷史上最有價值的單項專利。9a第9頁，共236頁。課前故事：成功創新的案例寶麗來(Polaroid)公司哈佛大學退學學生Edwin Land于1937年創立了寶麗來（Polaroid）公司，創造出了一系列革命性的產品；Edward Land三歲大的女兒Jennifer看到爸爸拍了張照片，問他能不能馬上看到結果。Land開始思考一個問題；后來他回憶說：

6、就在那個下午，他解決了所有技術問 題。1972年推出了第一款能夠自己沖印的照相機SX-70年銷售額達1億美元。10a第10頁，共236頁。課前故事：成功創新的案例最近的案例新經濟浪潮中出現的億萬富翁，例如：雅虎網站的共同創辦人楊志遠（Jerry Yang）；eBay網站的董事長兼創辦人Pierre Omidyar； Hotmail網站的創辦人Sabeer Bhatia與Steve Jurvetson (兩年內從30萬美元上升到4億美元）； “在硅谷，每個人都知道，創新是創造新財富的唯一途徑無論是企業還是個人” Gary Hamel. 將硅谷精神帶入內部（Bringing Silicon Val

7、ley Inside）, HBR.11a第11頁，共236頁。課前故事：創新英雄的結局王安：著名華裔計算機科學家，創辦了盛極一時的美國精英公司，1992年8月，申請破產保護1940s末：美國哈佛大學發明磁性記憶圈，1951年賣給IBM公司，用獲得的50萬美金創辦公司1960s：系列新產品問世：世界上第一臺可寫方程式的計算機，自動打字機，落基電腦，300型電腦1967年：評為美國成長力最高，最具潛力的少數精英公司1985年：分公司遍布103個國家和地區，員工超過3萬人，總營業額23.5億美元，全美排16位沒有看到個人計算機的未來，拒絕兼容12a第12頁，共236頁。課前故事：創新英雄的結局自19

8、37年起一直是創新英雄偏振濾鏡即時成像攝影二戰中飛行員用來發現水下潛艇的防反光太陽鏡和風鏡2001年10月13日，寶麗來公司申請第11條破產保護。想象一下它垮臺的原因13a第13頁，共236頁。思考問題是什么使得所有這些偉大的企業如此的英年早逝？大型企業的平均存活年限為多少？1990年的財富500強企業有多少在10年后依然幸存？20世紀90年代的市場領導者照相機：佳能（Canon）、柯達（Kodak）寶麗來呢？計算機：英特爾（Intel）、IBM、微軟（Microsoft）：分別對硬件和軟件進行了改良還記得王安電腦嗎？航天：波音客機汽車：梅塞迪斯（Mercedes）、福特（Ford）、FIAT

9、14a第14頁，共236頁。思考問題為什么GE可以屹立不倒？存在許多原因，但是創新是不可否認的一點：1880年開始將愛迪生的燈泡投入商業化愛迪生通用電氣公司。歷史上第一家獲得5萬項專利的公司（1979年）1900所GE研究實驗室第一位獲得諾貝爾獎的美國工業科學家（1932年）15a第15頁，共236頁。GE的發明1880年1月27日，愛迪生獲得了重要的燈泡專利，編號223,8981912-13年真空管1913年X射線管1932年GE信用公司為GE電器的銷售進行融資1941年美國第一臺噴氣式引擎1962年固體激光器1976年CT人體掃描儀1989年CNBC1999年GE電子商務，銷售額達20億美

10、元2002年超聲波4D成像GE目前的形象：對老年美國人而言，GE股票是存放積蓄的最安全途徑。從噴氣式引擎到發電，為塑料行業提供金融服務醫學成像設備16a第16頁，共236頁。討論：這些故事告訴我們了什么？這個世界上唯一沒有改變的就是不斷的變化。技術變化甚至比以前更快。要么你來改變世界，要么讓世界來改變你。不變化的企業將會很快消失。總結：除非企業時刻準備著不斷更新自己的產品和過程，否則它們的生存將受到嚴重威脅。17a第17頁，共236頁。問題的提出技術創新領域：世界上有四種企業一流企業: 做標準二流企業: 做專利三流企業: 做產品四流企業: 做加工各位身邊熟悉的企業主要是哪種類型？為什么？18a

11、第18頁，共236頁。結論：關于技術創新管理1技術創新是一把雙刃劍技術創新將一個產業扼殺在搖籃之中vs.技術創新創造了全新的產業技術創新摧毀了一些企業的領導地位vs.創造了新的企業領導地位企業無視新技術vs.企業致力于新技術開發企業領導地位易位與毀滅率先創新者的不同命運：成長為大企業vs.“先驅變成先烈”技術生命周期中的潮涌與淘沙：大量企業涌入vs.大量企業被淘汰出局 19a第19頁，共236頁。結論：關于技術創新管理2創新是最強大、最持久的管理原則之一管理的基本原則 世界中國機構企業你：創新者管理者企業家20a第20頁，共236頁。結論：關于技術創新管理2企業競爭優勢的源泉低成本性能服務快速

12、適應市場產品創新 流程創新 工藝創新 構架創新 服務創新 21a第21頁，共236頁。結論：關于技術創新管理2創新制勝的時代未來企業須轉向創新型效率型企業質量型企業靈活型企業創新型企業企業成長22a第22頁，共236頁。結論：關于技術創新管理3創新是一個存在普遍分歧的領域Definition: what is innovation? 事實上，創新的界定在多數情形下取決于研究者本人所關注的層次，企業層次、產業層次或者是國家層次。創新類型如何進行劃分？創新是technology push or market pull? 市場因素與技術因素究竟何者在發揮著主導作用？漸進創新與重大創新究竟何者具有更為

13、重要的經濟意義？如何進行技術創新的預測、評價、選擇？新產品如何開發與營銷？技術如何進行轉移或擴散？23a第23頁，共236頁。結論：關于技術創新管理4何謂最佳創新公司1）創新的速度比對手快！2）創新的成本比對手低！3）創新追求生態經濟效益！24a第24頁，共236頁。Ch1：創新與技術創新概論創新理論的發端關于技術創新與經濟增長之間的關系，歷代經濟學家都公開或隱含地指出：勞動生產率的提高與技術變革和組織變革是緊密聯系的。亞當斯密：國富論。在國民財富的性質和原因的研究的第一章中，就談到了技術變革和經濟增長，提出了18世紀科學研究上的專業分工增加的趨勢以及機械業創新與科學家之間的聯系，探討了科學在

14、技術變遷中的作用。25a第25頁，共236頁。創新理論的發端卡爾馬克思 ：可以被認為是最早認識到技術創新是經濟發展與競爭的重要推動力的經濟學家。FM謝勒：在技術創新經濟增長的原動力一書中說：馬克思不同于19世紀中期其他的經濟學家，他察覺到資本主義基本的天才在于它能夠把資本積累和不斷的技術創新結合起來。內森羅森伯格：在技術進步的歷史編年學一文中明確指出，熊彼特正是在馬克思有關技術進步在長期增長中的核心作用和有關技術進步的連續性質以及演進性那里得到了有關技術創新的最初啟示。26a第26頁，共236頁。技術創新概念的提出美籍奧地利學者熊彼特約瑟夫阿羅斯熊彼特關于經濟增長非均衡變化的思想首先反映在19

15、11年德文版的經濟發展理論(The Theory of Economical Growth)中，此書在1934年譯成英文時，使用了“創新”（innovation）一詞。在1928年的首篇英文版文章資本主義的非穩定性（Instability of Capitalism）中首次提出了“創新是一個過程的概念”，并在1939年出版的商業周期（Business Cycles）一書中比較全面地提出了創新理論。27a第27頁，共236頁。技術創新概念的提出熊彼特認為：創新是在新的體系里引入“新的組合”，是“生產函數的變動”、是“一種破環性的創造”、是“生產要素的重新組合”。這種組合或變動包括： (1)采用一

16、種新的產品或者一種產品的新的特性； (2)采用一種新的生產方法（工藝）； (3)開辟一個新的市場； (4)掠取或控制原材料或制成品的一種新的供應來源； (5)實現任何一種工業的新的組織。28a第28頁，共236頁。技術創新概念的提出熊彼特所描繪的五種創新，按照現在的觀點大致可歸納為三類：技術創新包括新產品的開發和老產品的改造，新生產方式的采用，新供給來源的獲得，新原材料的利用市場創新包括擴大原有市場的份額和開拓新的市場組織創新包括變革原有組織形式及建立新的經營組織29a第29頁，共236頁。技術創新概念的提出注意：盡管如此，但熊彼特本人并沒有直接對技術創新下狹義的嚴格定義。其創新概念包含的范圍

17、很廣，如涉及到技術性變化的創新及非技術性變化的組織創新。這與他的整個研究性質有關，它始終是將技術創新作為一新的獨立變量來考查其對經濟增長以至社會變遷的影響作用，并沒有對技術創新本身進行專門的研究。30a第30頁，共236頁。技術創新概念的提出索羅（SCSolo）在在資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論一文中首次提出技術創新成立的兩個條件，既新思想來源和以后階段的實現發展。這一“兩步論”被認為是技術創新概念界定研究上的一個里程碑。伊諾思（JLEnos）于1962年在其石油加工業中的發明與創新一文中首次直接明確地對技術創新下定義。認為“技術創新是幾種行為綜合的結果。這些行為包括發明的選擇、資本投

18、入保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等”。顯然他是從行為集合角度來定義技術創新的。31a第31頁，共236頁。技術創新概念的提出林恩（GLynn）則首次從創新時序過程角度來定義技術創新。認為技術創新是“始于對技術的商業潛力的認識而終于其完全轉化為商業化產品的整個行為過程。曼斯菲爾德（MMansfield）的定義：曼斯菲爾德的研究對象主要側重于產品創新，與此相對應，它的定義也僅限于產品創新上。認為產品創新是從企業對新產品的構思開始，以新產品的銷售和交貨為終結的探索性活動。厄特巴克（JMUtterback）的定義：在1974年發表的產業創新與技術應用中認為：“與發明或技術樣品相區別，創新

19、就是技術的實際采用或首次應用。”32a第32頁，共236頁。技術創新概念的提出英國學者弗里曼（CFreeman）的定義：在1973年發表的工業創新中的成功與失敗研究中認為“技術創新是一技術的、工藝的和商業化的全過程，其導致新產品的市場實現和新技術與裝備的商業化應用”。美國學者繆爾賽的定義：技術創新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件。美國國家科學基金會(NSF)的定義：主要倡議人和參與者邁爾斯（SMyers）和馬奎斯（DGMarquis）在其1969年的研究報告成功的工業創新中認為技術創新是一個復雜的活動過程，從新思想和新概念開始，通過不斷地解決各種問題，最終使一個有經濟價值

20、和社會價值的新項目得到實際的成功應用。33a第33頁，共236頁。技術創新概念的提出中國學者傅家驥的定義：技術創新就是企業家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強，效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品，新的生產工藝(方法），開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新的組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。中國政府定義：技術創新是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。34a第34頁，共236頁。技術

21、創新概念的提出總結在技術創新所經歷的三階段過程中，學術界對于技術創新的定義進行了反復的討論和爭論，焦點主要集中在以下三個方面：關于技術創新的定義關于技術變化的強度（根本性的變化與漸進性的變化）關于新穎程度（“首次”與創新的擴散性應用）共同認識：技術創新必須實現商業化應用。狹義的定義：僅限于與產品直接相關的技術活動廣義的定義：包括產品和工藝，非技術的創新35a第35頁，共236頁。對技術創新的理解關于技術創新研究的簡單回顧1950-60s：對非均衡、非連續的技術變革的經濟分析，案例分析總結，技術作為一個整體研究1970-80s：從管理科學范疇中獨立出來，研究對象分解，多種理論和方法的應用，樣本調

22、查與理論推導相結合1980至今：綜合化描述性總結，折中協調性提高，系統化歸納，政府關注度提高，強調應用性36a第36頁，共236頁。對技術創新的理解第一階段時間：20世紀50年代初-60年代末研究內容：在新技術革命浪潮推動下，該階段的研究迅速復興，逐步突破新古典經濟學的局限與束縛，形成對技術創新起源、效應和內部過程與結構等方面的專門研究。代表人物：厄特巴克（JMUtterback）、蘭格里士（JMLangrish）和邁爾斯（SMyers）等。主要特征：處于新研究領域的開發階段，研究比較分散，尚未形成完整的理論框架，且引起爭論的熱點不多，研究方法主要是案例分析總結。在管理科學中逐步形成專門的技術

23、創新研究領域。由于技術變化對傳統組織管理的沖擊和挑戰，對創新相關問題多從創新主體（企業、公司和社會團體）的組織結構變動、風險決策行為及管理策略的角度出發進行研究。研究開始涉及到創新過程中的信息交流與創新環境等。如艾倫（GAllen）等人對信息需求與應用研究；埃德溫等人在工業研究與技術創新的關系、技術創新的環境與管理等方面的研究。37a第37頁，共236頁。對技術創新的理解第二階段時間：20世紀70年代初-80年代初，技術創新持續興旺時期主要特征：技術創新研究中管理科學和經濟發展周期范疇中相對獨立出來，初步形成了技術創新研究的理論體系。研究的具體對象開始逐步分解，出現對創新不同側面和不同層次內容

24、的比較全面的探討與爭鳴。研究內容主要包括創新研究的理論基礎，技術創新的定義、分類、起源、特征、過程機制與決策、經濟與組織效應、研發系統、技術創新的主要影響因素、創新的社會一體化和政府介入機制及相關政策。逐步將多種理論和方法應用到技術創新研究中。如運用組織管理行為理論研究創新主體狀態，運用信息管理理論研究創新過程中的信息流發生、傳遞和作用。運用決策理論研究創新初期的風險決策機理，運用市場結構和競爭理論研究創新實現機制和效率。38a第38頁，共236頁。對技術創新的理解第三階段時間：20世紀80年代初-至今主要代表人物：繆爾塞（RMueser）、芒羅（HMunro）、格溫（DGerwin）、布朗（

25、WBBrown）、斯通曼（PStoneman）、庫姆斯（RCoombs）主要特征：研究向綜合化方向發展。主要有三種形式：第一、描述性總結：繆爾塞（RMueser）第二、折衷協調性提高：芒羅（ HMunro ）第三、系統化歸納：格溫（DGerwin）、布朗（WBBrown）、斯通曼（PStoneman）、庫姆斯（RCoombs）在綜合已有研究成果的基礎上從已有研究范圍中選出或新提出有關重點專題深入研究。注重研究內容和成果對社會經濟技術活動的指導作用，實用性強的研究課題受到普遍的關注。39a第39頁，共236頁。對技術創新的理解技術類型原理性技術、方法性技術、使用性技術、管理性技術對技術創新理解的

26、關鍵技術創新是一種是科技與經濟一體化，加速技術應用速度，提高技術應用效率與效益的發展模式；技術創新是一個從新產品或新工藝設想的產生到市場應用的完整過程；技術創新的成果通常是以尸體形態的技術裝置和工具表現的物質產品，也包括知識形態；技術創新是一種以技術為基礎與導向的創新活動；企業家是技術創新主體的靈魂；技術創新以產生商業化的產品和工藝為目的，并以商業價值的實現為其成功的標志。40a第40頁，共236頁。對技術創新的理解技術創新是指由技術的新構想，經過研究開發或技術組合，到獲得實際應用，并產生經濟、社會效益的商業化全過程活動。“技術的新構想”新產品、新服務、新工藝的新構想。“研究開發和技術組合”是

27、實現技術新構想的基本途徑。“實際應用”是指生產出新產品、提供新服務、采用新工藝或對產品、服務、工藝的改進。“經濟社會效應”指近期或未來的利潤、市場占有率或社會福利等。“商業化”指全部活動處于商業目的。“全過程”則指從新構想產生到獲得實際應用的全部過程，這一過程如果終止于新設想或研究開發，則不能稱其為技術創新。41a第41頁，共236頁。技術創新相關概念比較技術創新與技術發明技術創新與研究開發技術創新與技術創果轉化技術創新與技術進步對技術創新的理解42a第42頁，共236頁。技術創新的主要類型基于技術創新程度的分類具有代表性的是：英國蘇塞克斯科技政策研究所（SPRU）的技術創新產出/應用分類法。

28、漸進式創新（Incremental Innovation） 根本性創新（Radical Innovation） 技術系統的變革（Change of Technology System） 技術-經濟范式的變革（ Change of Techno-economic Paradigm ） 基于技術創新對象的分類產品創新（Product Innovation）過程創新（Process Innovation）43a第43頁，共236頁。技術創新的主要類型基于技術創新的技術變動方式的分類科學技術原理的變動技術要素結構的變動結構性創新技術模式要素結構漸進性創新根本性創新模式性創新44a第44頁，共236頁。

29、技術創新的主要類型基于技術創新的性質分類原理獨創型結構綜合型功能移植型局部革新型基于創新節約資源的分類資本節約型勞動節約型基于創新規模及影響的分類企業技術創新產業技術創新45a第45頁，共236頁。技術創新的基本特征創造性累積性效益性擴散性風險性46a第46頁，共236頁。技術創新的作用提高企業競爭力提高企業經濟效益形成新的產業機會，促進新產業的發展提高經濟增長質量47a第47頁，共236頁。技術創新的支持系統技術創新的制度條件企業家的素質要求符合中國國情的創新戰略政府對企業技術創新的支持48a第48頁，共236頁。影響中國技術創新的障礙與對策影響技術創新的障礙缺乏有效的技術創新機制在技術創新

30、中存在技術方面的問題技術創新方面的資金嚴重缺乏技術創新的中試階段往往被忽視技術市場發育不完全克服技術創新障礙的對策樹立技術創新意識實現技術創新主體企業化采取多方式、多渠道籌措資金消除不利于技術創新的體制性障礙49a第49頁，共236頁。技術創新過程技術創新過程的內涵將知識、技能和物質轉化為顧客滿意的產品的過程；知識的產生、創造和應用的進化過程；信息交流、加工的過程；關鍵資源成長的過程；企業提高技術產品附加值和增強競爭優勢的過程；技術創新過程的基本模式以研究與發展為基礎的技術創新過程模式以引進、消化吸收先進技術為基礎的二次創新模式基礎和應用研究試驗發展生產工程銷售服務批量生產試制試銷技術選擇技術

31、引進消化吸收技術服務二次創新改進50a第50頁，共236頁。技術創新過程技術創新的誘導機制J. Hicks：要素稀缺誘致創新內生的第一代創新=要素稀缺=引致第二代創新=經濟系統的穩定狀態N. Rosenberg：誘導機制模型創新的三種誘導機制：瓶頸(bottleneck)（1）技術發展的不平衡（2）生產環節的不確定性：節省勞動（3）資源供給的不確定性：天然橡膠與復合橡膠51a第51頁，共236頁。技術創新過程線性模型技術推動模型市場拉動模型基礎研究應用研究與開發生產銷售市場需求市場需求銷售信息反饋研究與開發生產銷售或應用52a第52頁，共236頁。技術創新過程交互作用模型新需求項目確認新思想新

32、技術研究開發原型生產制造社 會 和 市 場 需 求知 識 存 量 和 技 術 進 展銷售市場強調技術與市場這兩大創新要素的交互作用和有機結合單純的技術推動和需求拉動只是特例53a第53頁，共236頁。技術創新過程三種模式的比較 類別名稱技術推動模式需求拉動模式綜合作用模式創新誘因技術發明市場需求發明與需求合成技術需求關系技術創造需求需求促進技術發明雙向作用創新難度難較難較易創新周期長較短短創新規律技術發展規律經濟發展規律二者合一關鍵人物科學家企業經營者技術能力擁有者成果應用難易易創新效果技術體系變化易于商品化技術需求相互促進54a第54頁，共236頁。技術創新過程并行模型創新構思研究與開發設計

33、制造銷售該模型將創新過程看作是同時涉及創新構思的產生、研發、設計制造和市場營銷的并行的過程。55a第55頁，共236頁。技術創新過程鏈環回路模型：技術創新活動與現有知識存量和基礎性研究聯系起來，并且各環節有多重反饋關系R R 研究 R潛在市場概念設計詳細設計試驗生產銷售 D 知識 K I 1 12 3334KK44122ccccffffFff56a第56頁，共236頁。技術創新過程網絡模型評估系統分析戰略考慮項目提倡者創新內部環境市場需求知識科學技術知識項目管理 研發 設計 生產 銷售創造性創新創新外部環境概念項目建議項目產品公 司銷售部門研發部門57a第57頁，共236頁。持續技術創新過程在

34、根本性的產品或工藝創新出現之后，還會有一系列后繼的漸進性創新并形成創新群，從而引起新產業的成長和老產業的再生或衰亡，這一過程稱為系列創新過程。系列創新過程與產業的成長是密不可分。系列創新過程描述的是在根本性創新產生后特定產業中各類創新的分布形式以及創新對產業成長的作用方式。創新的分布形式是指在創新產品或工藝的生命周期內各類后繼創新的數量、強度及頻率。58a第58頁，共236頁。產業創新模式AU模型（NAbernathy，JMUtterback）在根本性的產品或工藝創新之后，會有系列創新出現。系列創新過程描述的是在根本性創新產生后特定產業中各類創新的分布形式以及創新對產業成長的作用方式。產品創新

35、工藝創新穩定階段過渡階段不穩定階段時間重大創新率59a第59頁，共236頁。產業創新模式美James M. Utterback & N. Abernathy (1976)A - U模式：產品創新-process innovation-組織結構三者之間的關系及其動態演化創新動態模型的三階段：（1）不穩定階段（fluid phase）- 產品設計具有多樣性、變化快- 創新的重點在于產品性能- 創新具有很大的不確定性：用戶需求具有歧異性- 創新的思想來源多樣化：客戶、非正式的外界聯系，等等60a第60頁，共236頁。產業創新模式（2）過渡階段（transitional phase）- 主導設計出現：

36、主導設計（dominant design）：指為消費者共同認可的設計，且具有技術可行性。它對其它設計具有排斥性。- 顧客對產品有了偏好性選擇（3）穩定階段（specific phase）- 競爭焦點放在成本/價格之上- 強調生產效率和規模經濟- 生產流程標準化- 產品創新/流程創新以漸進創新為主61a第61頁，共236頁。產業創新模式 特點階段競爭重點創新激勵主要創新類型生產方式生產工藝設備材料組織管理不穩定階段產品功能、性能需求技術信息重大產品創新小規模生產柔性大效率低通用設備采用現有材料非正式組織過渡階段產品多樣化建立優勢愿望重大工藝創新有一定規模逐漸具有剛性過程實現自動購買專門材料項目小

37、組管理穩定階段降低成本競爭壓力漸進性創新大規模生產效率高剛性大專用設備實現垂直生產強調組織結構62a第62頁，共236頁。產業創新模式總結：AU創新過程模型表明，以產品創新為主的系列創新過程是產業內的企業在產品設計、生產工藝和企業組織等方面從無序、離散狀態向有序、高度整合狀態轉變的過程。在不穩定階段，產品創新多，競爭的重點在提高產品性能。在過渡到穩定階段后，技術創新以工藝創新為主，競爭的重點轉向通過工藝創新降低產品成本和提高產品質量，創新水平也從根本性創新向漸進性創新轉變。63a第63頁，共236頁。產業創新模式工藝導向在工藝創新導向的系列創新模式中，工藝創新是產品創新的先導和必要條件，根本性

38、工藝創新引發產品創新，漸進性工藝創新導致產品質量的提高和生產成本的下降。根本性工藝創新還常常伴隨著生產所用原材料的變化和生產規模的變化。工藝導向系列創新過程也分為三個階段：不穩定階段：在初期，創新工作的重點是技術原理的工程實現，試驗性工作較多，工藝技術本身處于發展和變動狀態，工藝的主導設計尚未出現。過渡階段：主導工藝設計產生，以工藝創新為基礎的產品創新大量出現，工藝創新的重點轉向以適應產品創新和實際生產中的原材料條件為中心。在這一階段，產品逐漸標準化，企業開始增加專用設備，使用專供材料，規范生產過程的組織管理。64a第64頁，共236頁。產業創新模式工藝導向穩定階段 ：企業組織和生產工藝呈現出

39、越來越大的剛性，企業技術轉換成本增大，對技術變化的適應能力下降。企業創新的重點轉向以提高生產效率、降低成本、提高產品質量和增加產品品種為中心的漸進性創新。雖然可能存在漸進性產品創新，但大部分是漸進性的工藝創新。鋼鐵工業的系列創新過程是工藝創新導向系列創新的典型案例。19世紀50年代，貝西莫煉鋼法英國人托馬斯的托馬斯法西門馬丁的堿性平爐煉鋼法氧氣頂吹和底吹轉爐技術電爐煉鋼法65a第65頁，共236頁。產業創新模式技術創新過程技術進化模型：特定技術的成熟狀態只是技術進化連續過程中的一個停滯或間歇時期（學習高原），此時就會形成“主導設計”或“技術路標”。技術通過嘗試、糾錯的學習方式而不斷進化，特定產

40、業作為一個自組織系統通過對創新技術的應用與發展，其技術能力會逐步提高，從而推動技術不斷發展。技術進步既依賴技術本身的發展，也依賴消費環境。不同生物種類不能雜交繁殖，不同技術的創造性結合導致新技術的誕生。66a第66頁，共236頁。產業創新模式二次創新模型（secondary innovation ） 基于引進、消化吸收的技術創新模式現象解釋：日本、韓國的興起；“引進落后再引進再落后”二次創新的定義： 在引進技術的基礎上，受制于既有“技術范式”，結合自身的市場條件，遵循新的“技術軌跡”發展的技術創新。技術范式：指“解決選擇技術問題的一種模型或模式”，它決定研究的領域、問題、程序和任務，并具有強烈

41、的排他性。技術軌跡：“由范式決定的常規的解決問題的活動”，它是一組可能的技術方向，而它的外部邊界則由技術范式本身的性質所決定。67a第67頁，共236頁。產業創新模式技術軌跡的辨識（1）根據創新產品的技術特性/特征值來辨識其技術軌跡。（2）從技術自身的發展歷史來分析具有普遍意義的8條技術軌跡（L. Biondi & R. Galli，1992）（1）成本的降低（2）技術向資本密集型發展的趨勢（3）更長的使用壽命（4）更有效地利用資源（5）規模經濟（6）市場不斷細分的趨勢（7）更快地服務（8）產品體系日益縮小的趨向技術軌跡/范式的實踐意義（1）企業可以借此來把握產業的發展方向，進行技術選擇和技術

42、創新；（2）為產業政策的制訂提供分析工具68a第68頁，共236頁。產業創新模式工藝創新產品創新0 模仿階段 消化吸收階段 改進創新階段 時間 創新頻率工藝： 模仿 適應 成熟產品： 模仿 衍變 多樣化二次創新的動態模型69a第69頁，共236頁。二次創新動態模型的特點模仿階段消化吸收階段改進創新階段競爭焦點產品質量降低成本改進產品性能創新動力內部技術瓶頸社會需求、內部技術瓶頸新市場需求主要創新類型工藝創新工藝創新、產品創新改進型產品創新產品種類單一標準產品系列化產品多樣化生產過程向預定方式跳躍適應性調整高效、穩定組織管理強調目標和規則標準化、專業化企業家作用主導戰略盡早打入市場低成本、高質量

43、、市場擴大多樣化、開拓新市場產業創新模式70a第70頁，共236頁。技術創新過程管理技術創新過程管理的主要內容：創新計劃的制定創新構思的形成與評價研究與發展活動的組織與控制創新過程的階段整合71a第71頁，共236頁。（1）創新計劃的制定計劃制定一般程序總體目標與背景描述外部環境分析市場、顧客競爭、技術社會、經濟法律、政策內部環境分析知識、經驗資源、能力約束、缺陷趨勢、傾向問題、威脅、機會、選擇時間要求、費用和收益具體的目標、方針和計劃技術創新過程管理72a第72頁，共236頁。內容類別具體內容產品競爭領域產品類型和檔次產品的最終用途顧客群技術資源產品創新目標發展目標（率先進入市場、更新新有產

44、品、轉移陣地等）市場態勢（開拓型、發展型、維持型、收縮型）特殊目標（產品多樣化、產品結構合理化、避免被收購、改善企業形象等）實現目標的具體規劃確定關鍵性創新要素的淶源（技術、生產制造、市場營銷等要素）確定創新方式的創新的技術變化程度（根本性創新與漸進性創新、自主創新與合作創新）選擇進入市場的次序和時機（率先進入、敏捷反應、謹慎反應）應急計劃突發事件：市場突然衰退、專利保護、沒有足夠資金、渠道不暢、關鍵技術人員流矢等產品創新計劃內容技術創新過程管理73a第73頁，共236頁。（2）創新構思的形成與評價內容類型具體內容激發創新構思的信息源企業內部合作組織外部專家創新構思的形成提出問題確定目標收集信

45、息分析和消化信息提出假設方案確定（創新技術的功效、形式和技術）創新構思的評價市場潛力產品競爭力技術可行性與現有產品的關系成本收益技術創新過程管理74a第74頁，共236頁。（3）開發過程的控制內容類型具體內容控制的任務和重點任務（資源配置、部門協調、障礙克服等）重點（產品試制、市場測試、規模生產、市場營銷）控制方法選擇成本控制質量控制進度控制關鍵事件控制法、關鍵路徑法開發過程中的技術轉移轉移時機轉移去向轉移人員溝通方式技術創新過程管理75a第75頁，共236頁。（4）創新階段整合階段整合方式：串行整合 上下游階段依次整合。交叉整合 上游階段尚未完成就開始下游階段工作；在每一個上游工作階段都吸收

46、一定的下游工作部門人員。并行整合 共同參與、多部門協同。上下游聯系。技術創新過程管理76a第76頁，共236頁。技術創新過程管理涉及的部門和人員涉及的部門研究開發部門：主要負責新的設想，并形成概念和發明。設計部門：負責發明設計和產品原型設計。工程部門：解決產品生產的工程技術問題。生產部門：負責制造新產品。銷售部門：負責將新產品推銷市場。涉及的人員信息人員：任務是收集和綜合分析各類信息，提供決策咨詢。發明制造人員：主要任務是根據創新思想或創新項目建議進行應用研究，并形成試驗性產品或工藝的原型。技術開發人員：解決試驗原型向商業化過渡中產生的各種技術問題。質量控制人員：主要任務是專門負責對創新項目的

47、技術進展進行跟蹤和評估并及時反饋給項目主管。市場開發人員：主要任務是將創新產品推向市場，包括市場調查、營銷策略設計、銷售渠道建立等等。創新項目主管：負責籌劃和把握創新工作的進度，并對企業技術創新直接負責.77a第77頁，共236頁。技術創新過程管理技術創新管理的要素位次成功的內外部因素障礙因素1內部因素：高層領導的支持缺乏創新資金2部門合作缺乏人才3技術帶頭人研究開發支出少4高水平人才缺乏技術信息5體制合理創新風險大6外部因素：得到顧客與供應商的合作支持缺乏市場信息7政府支持企業產權不明確，獎勵不到位8與研究機構的合作創新時機難于把握9與大學合作創新網絡不適應10獲得咨詢服務創新的回收期太長7

48、8a第78頁，共236頁。謝 謝！79a第79頁，共236頁。主講教師： 王鋒正單 位：內蒙古大學經濟管理學院Email: jjxywangfz博 士副教授技術創新管理Management of Technological Innovation 80a第80頁，共236頁。Ch2：技術創新戰略環境分析技術能力分析技術選擇公司戰略時間獲取方式保護成果技術創新戰略與企業戰略銜接技術創新戰略要服從于公司整體戰略的要求公司競爭戰略選擇對技術戰略有直接的影響81a第81頁，共236頁。競爭戰略與技術創新戰略的關系成本領先特色經營集中降低成本集中的特色經營產品創新降低原材料費用提高質量精簡結構和外形市場空

49、隙改進制造工藝性改善外觀改善后勤供應便于發運工藝創新經驗曲線提高精度成本最低提高精度規模經濟性質量控制質量控制縮短交貨期縮短交貨期82a第82頁，共236頁。技術創新戰略的興起企業研發戰略：二戰后技術維度的研究：主要集中于以技術為基礎的新產品和過程開發。技術創新戰略的推廣和發展：20世紀80年代技術選擇日益重要；包括的內容很多。戰略性技術的選擇 對提高企業競爭優勢的主要表現：創造全新的業務和競爭領域改變現有競爭領域的競爭規則支持現有業務83a第83頁，共236頁。技術創新戰略的概念是企業為了獲取競爭優勢，進行與技術相關的重大決策，是企業技術選擇的表現形式。技術創新戰略就是一個國家或某個組織為達

50、到一個長遠的、全局的技術創新目標而制定的方針和對策，是對某種創新趨勢進行控制的行動準則和目標。包括宏觀技術創新戰略和微觀技術創新戰略兩個方面。84a第84頁，共236頁。技術創新戰略的概念技術創新戰略概念包含的四個重要特點：技術創新戰略的重點放在企業戰略性的技術選擇上，即企業戰友、開發、使用或放棄何種技術；技術創新戰略的核心是企業如何構建和提升企業的核心技術能力；技術創新戰略是企業總體戰略的核心，決定企業獲取何種競爭優勢；技術創新戰略的深度和廣度。 技術創新戰略的深度 技術創新戰略的廣度85a第85頁，共236頁。技術創新戰略的概念技術創新戰略的特征： 全局性 長期性 層次性 風險性86a第8

51、6頁，共236頁。技術創新戰略的主要內容企業外部環境和內部條件分析確定技術創新的目標: 技術-產品-市場需求確定技術能力培育的方向和方式（指導思想）將技術戰略化為可執行的項目組合,以及它們之間的資源分配（戰略方案）新產品和新技術的商業化,如何保護技術創新的收益（戰略實施要點）87a第87頁，共236頁。制定技術創新戰略的主要依據企業目標和總體戰略要求市場目標：保持與擴大、開拓新的市場增長目標：收入與利潤的“剪刀差”競爭地位：優勢地位、劣勢地位企業形象：先做信譽度，再做忠誠度，最后才做占有率發展機會技術機會本行業技術進步提供的機會相關行業技術進步提供的機會產業機會市場機會88a第88頁，共236

52、頁。制定技術創新戰略的主要依據競爭壓力： 需求壓力、供給壓力、技術進步壓力、同行競爭壓力企業技術能力企業技術能力考察的內容技術吸收能力：內容及決定因素應用能力：含義及內容創造能力：內容技術能力考察的范圍現有技術能力：內容可挖掘的技術能力：含義經過努力可能獲得的新的技術能力：獲取方式89a第89頁，共236頁。制定技術創新戰略的主要依據企業技術能力的培育 自主創新 企業采取自主創新策略，往往著眼于未來技術能力的提高，其技術競爭領域，向凈掙錢技術甚至部分基礎性研究拓展。如美國杜邦公司每年投入十幾億美元的研發經費和幾千人的研發隊伍從事研發活動，迄今為止已取得25000多項專項，開發新產品達4萬多種，

53、使杜邦公司的技術能力和產品創新能力長期處于同行中的領先地位。 合作創新 企業與企業間，企業間合作往往是以共同利益為基礎，以資源和能力互補為前提，圍繞某項技術或產品而開展的合作攻關； 企業與高校式研究機構，高校和科研機構擁有人才、技術、信息和試驗手段等優勢，由于與企業相比存在較大的知識與技術落差，同時企業與高校的科研機構不形成同業競爭關系，90a第90頁，共236頁。制定技術創新戰略的主要依據因而企業與高校式研發機構的合作形式較企業間的合作更為普通 ； 聯合組建研究機構 ，例如，加拿大北方電訊公司與北京郵電大學共同成立北方電訊電信發展研究中心，SMC與清華大學合作成立清華-SMC氣動實驗室，羅克

54、韋爾與清華等10所大學合作設立聯合實驗室等。我國著名企業如海爾、畢為等也不同外和與國內高校和研究機構建立聯合研究機構。 參與國家科技計劃 如歐洲尤里卡計劃吸引了上千家歐洲高技術企業包括中小企業的參與，我國的攻關計劃、火矩計劃、星火計劃等為了促進科技成果轉化都鼓勵企業參與。深圳中興通訊正是承擔了多次國家863和火矩計劃項目，才增強了在同行中的技術優勢。91a第91頁，共236頁。制定技術創新戰略的主要依據兼并收購 企業通過兼并收購方式來獲得外部資源，實現外部資源內部化，其實質就是以產權交易，資產重組來實現技術資源的優化組合，雖然兼并收購的成本和風險較高，但能在短期內迅速提高企業的技術能力。 尤其

55、是在市場、技術等環境迅速變化的今天，企業對獲得外部技術資源和能力的時間性越來越快，使得九十年代以來，許多針對高技術企業的兼并收購案件都有提高企業技術能力的戰略意圖。 1998年上海新黃浦投資1億元控股上海生元基因開發有限公司（新黃浦占70%股份），復旦大學以技術入股（占30%股份），不僅成功地借殼上市，而且獲得了復旦大學在生物技術方面的技術能力，為其在生物制藥領域的發展打下良好的基礎。92a第92頁，共236頁。技術創新戰略的主要類型按技術來源劃分見教材第三章 自主開發戰略：企業內部開發是企業獲得技術的主要途徑之一。具有率先性，通常率先者只能有一家，其他都只能是跟隨者。核心技術來源于企業內部的

56、技術積累和突破，知識和能力支持的內生性，如美國英特爾公司的計算機微處理器，我國北大方正的中文電子出版系統就是典型的例子。 優點：一是有利于創新主體在一定時期內掌握和控制某項產品或工藝的核心技術，在一定程度上左右行業的發展，從而贏得競爭優勢；二是在一些技術領域的自主創新往往能引致一系列的技術創新，帶動一批新產品的誕生，推動新興產業的發展，如美國杜邦公司通過在人造橡膠、化學纖維、塑料三大合成材料領域的自主創新，牢牢控制了世界化工原料市場；三是有利于創新企業更早積累生產技術和管理經驗，93a第93頁，共236頁。技術創新戰略的主要類型 獲得產品成本和質量控制方面的經驗；四是自主創新產品初期都處于完全

57、獨占性壟斷地位，有利于企業較早建立原料供應網絡和牢固的銷售渠道，獲得超額利潤。 缺點：一是需要巨額的投入，不僅要投巨資于研究與開發，還必須擁有實力雄厚的研發隊伍，具備一流的研發水平，如微軟公司一年的研發投入就相當于我國一年的科技經費；二是高風險性，自主研究開發的成功率相當低，在美國基礎性研究的成功率僅為5，在應用研究中有50能獲得技術上的成功，30能獲得商業上的成功，只有12能給企業帶來利潤；三是時間長，不確定性大；四是市場開發難度大、資金投入多、時滯性強，市場開發投入收益較易被跟隨者無償占有；五是在一些法律不健全、知識產權保護不力的地方，自主創新成果有可能面臨被侵犯的危險，搭便車現象難以避免

58、。94a第94頁，共236頁。技術創新戰略的主要類型 模仿戰略：模仿創新是指創新主體通過學習模仿率先創新者的方法，引進、購買或破譯率先創新者的核心技術和技術秘密，并以其為基礎進行改進的做法。模仿創新是各國企業普遍采用的創新行為。日本是模仿創新最成功的典范，日本松下公司、三洋電機等都依靠模仿創新取得了巨大成功。特點：跟隨性、研發的針對性、投入的中間集聚性 優點：模仿創新往往具有低投入、低風險、市場適應性強的特點，其在產品成本和性能上也具有更強的市場競爭力，成功率更高，耗時更短。 缺點：模仿創新的主要缺點是被動性，在技術開發方面缺乏超前性，當新的自主創新高潮到來時，就會處于非常不利的境地，如日本企

59、業在信息技術革命中就處于從屬的地位；另外，模仿創新往往還會受到率先創新者技術壁壘、市場壁壘的制約，有時還面臨法律、制度方面的障礙，如專利保護制度就被率先創新者利用作為阻礙模仿創新的手段。 95a第95頁，共236頁。技術創新戰略的主要類型 合作開發戰略：這種方式是指若干企業聯合投資建立一家新的合資企業或者是使用合作開發的某種技術。一般而言，只有當參與企業具有互補的技術能力時，并且不在同一市場直接競爭，這種方式成功的可能性較大。由于全球技術創新的加快和技術競爭的日趨激烈，企業技術問題的復雜性、綜合性和系統性日益突出，依靠單個企業的力量越來越困難。因此，利用外部力量和創新資源，實現優勢互補、成果共

60、享，已成為技術創新日益重要的趨勢。一般集中在新興技術和高技術領域，以合作進行研究開發為主。 合作創新有利于優化創新資源的組合，縮短創新周期，分攤創新成本，分散創新風險。 合作創新模式的局限性在于企業不能獨占創新成果，獲取絕對壟斷優勢。96a第96頁，共236頁。技術創新戰略的主要類型 產學研合作創新：是指以企業為主，企業、大學、科研單位及政府的相關部門為追求發展目標在利益驅動下，運用各自資源相互協作所進行的經濟和社會活動。其重點在技術創新過程的上游和中游。 產學研合作創新的機制主要包括：優勢互補機制、利益和風險機制、競爭機制 產學研合作創新的組織形式：政府推動型、自愿組合型、合同連接型、共建實