1、案防內控履職情況報告篇一：XX-XX年案防內控履職情況報告（上傳）XX-XX年度案防內控履職情況報告XXX支行XX銀監分局：根據XX銀監分局關于印發XX州銀行業金融機構高 級管理人員XX-XX年度履職考核實施方案的通知文件 要求，我就XX-XX年案防內控履職情況匯報如下：一、審慎、合規經營情況：1、堅持審慎、合規經營理念，認真解決好業務發展與 合規經營之間的矛盾，在兩者出現不可解決的矛盾時，首先 考慮的是合規經營，寧可業務發展慢一點也要保證各條線業 務的合規經營。2、XX-XX年通過現場檢查發現的問題：抽查1-6月通 過工商驗資E線通辦理驗資的業務6筆，驗資資金進入賬戶 后經辦人員未在系統中作

2、凍結處理；未與員工簽訂XX年度 案防責任書；未建立支行案防督查發現問題和現場檢查問題 臺賬。二、內控制度建設情況：1、上級行非常重視內控制度建設，根據各業務條線的 風險點，建立了比較完善、能涵蓋所有業務主要風險點的內 控規章制度。（1）個金條線方面（全部有相關文件規定）：對掛失業 務、挪用客戶資金、個人理財業務、帳戶開立、代收付業務、 存款證明業務、個人網銀業務、個人結售匯業務、業務印章 管理、個人大額交易等建立了相關的規章制度、操作規程和 操作風險提示。（2）公司條線方面（全部有相關文件規定）：對詢證函、 開戶證明、驗資證明、資信證明等建立了相關的規章制度、 操作規程和操作風險提示。（3）分

3、行制定了XXX銀行XXX分行案件防范長效機制 實施方案和XXX分行員工思想動態管理工作實施方案。 確保案防工作持續良好的開展下去。（4）根據XXX省分行派駐業務經理核準與監控要點（XX 年版）及省分行派駐業務經理履職所需規章制度清單（XX年版）加強了對派駐業務經理的管理和網點內控合規 制度執行的力度。2、定期對各業務條線內控制度的執行情況的督查和指 導由上級行統一組織實施。三、案防工作開展情況：1、案件防控工作領導小組由分行黨委組織成立。2、根據分行的要求，認真組織落實分行制定的案防長 效機制實施方案，確保各項制度執行到位。3、結合本支行的業務特點和各崗位職責以及內控制度 所規定的業務操作規程

4、，分別與大堂經理、派駐業務經理、 助理業務經理、低柜和高柜柜員簽訂了案件防控工作目標責 任書。4、認真及時組織好學習，提高員工對案防工作重要性 的認識。（1）、及時傳達銀監部門、上級行案件防控工作會議精 神。重點組織學習了關于印發的通知XX銀監發【XX】XX 號文件、XXX銀行XXX分行案件防范長效機制實施方案XXX 銀監保XXXX號文件以及銀監會關于“加大防范操作風險工 作13項工作”和新“雙十禁”等內容。使員工牢固樹立了“發展是第一要務、控險是第一責任”的思想。（2）、開展警示教育。堅持及時傳達總行分行各期案情 通報，及時掌握案件發生的特點，從中汲取經驗教訓。我支 行于5月組織員工觀看（本

5、文來自：WWW. XlaOCAOfanWEn. COM 小草 范文網：案防內控履職情況報告）了由上海分行制作 的實際案例警示教育片。10月組織員工開展了一次突發事件 處置應急預案演練。11月參加了由分行組織的參觀XXX監獄 犯人現身說法教育。12月組織全體員工參加了 “XX州XX年 度干部職工學法用法”和“員工雙十禁”考試，合格率達到 100%o5、將各崗位員工的績效考核與案防工作目標責任掛鉤, 改臺賬。現場檢查發現問題整改6個，其中高風險問題5 個，中風險問題1個。案件防控督查發現問題整改3個，全 部為低風險問題。12、堅持每周一次制度學習，每月一次案件形勢和員工 思想動態及行為分析，每季度

6、參加一次由分行和銀監局組織 的案件形勢分析會。每月一次案件形勢分析和員工思想動態 排查講求學習討論的時效性，要求每個員工都必須發言，查 擺問題，共查擺66個問題，屬于風險較高具有代表性的有8 個問題。13、認真落實監管部門提出的案防工作意見和建議。銀 監分局每季度都要對我行進行案防工作督察，在督察過程中 都會提出一些案防工作意見和建議，對于檢查出的問題都會 形成文件進行通報，我支行都會及時加以落實整改。銀監局 于4月8日對我支行進行了案防工作督察，存在的問題主要 有：雖然組織了學習，但未對各崗位風險點進行查擺；員工 的學習記錄不完整，未及時與員工簽訂XX年度案防工作目 標責任書；未建立支行案防

7、督查發現問題和現場檢查問題整 改臺賬。對銀監局提出的整改意見和建議，我支行立即組織 落實整改存在的問題：4月9日建立XX州銀行業金融機構案 件防控督查發現問題整改臺賬和XX州銀行業金融機構現場 檢查發現問題整改臺賬；4月9日開始利用晨會和每月案防 會對XX銀監分局關于進一步加強案件防控長效機制建設的 指導意見（修改）文件進行學習；4月15日與員工簽訂了 XX年度案防責任書；4月16日建立了案防學習制度并要求 每個員工必須有案防學習記錄本，學習內容包括省行、分行、 政府、公安、銀監等部門轉發的案防文件、安全通報及各類案防通知要求；5月26日開始在學習中針對各崗位風險點進行查擺、分析討論。14、根

8、據XXX銀行XXX省分行“屢查屢犯”專項治理 工作實施方案和XXX分行內控合規工作落實要求，我支 行加大了對屢查屢犯、同質同類違規問題的處罰力度，決不 姑息遷就。XX-XX我支行無此類問題。15、經過銀監分局的多次檢查和耐心幫助，我支行的案 防工作檔案已基本達到制度化和規范化，案防資料分類、整 理、完整存檔。四、貸款新規執行情況（我支行不辦理具體貸款業務）五、不良貸款“雙控”工作落實情況（我支行不辦理具 體貸款業務）六、自覺接受配合監管部門開展監督管理工作情況1、監管部門要求報送各種監管報表、業務分析報告、 業務統計報表及其他資料由分行統一報送。2、對監管部門現場檢查、非現場檢查、案件督查等提

9、 出的整改意見，我支行都及時一一加以落實整改。XX-XX我 支行無一例案件發生。3、發現重大事項在第一時間向監管部門報告。XX-XX我支行無重大事項。4、認真落實銀監分局和上級監管部門提岀的其他監管 要求。如有不妥之處，敬請批評指正XXX銀行XXX市XXX支行二O一年十二月三十日篇二：關于內控案防工作建設情況的報告關于內控案防工作建設情況的報告總行：XX支行認真開展了內控案防工作，現將有關情況匯報如 下：一、從思想上高度重視內控案防工作。一是利用行務會 或晨會、周會時間，強調內控案防工作的重要性，業務發展 是硬道理，內控案防是生命線，只有不斷搞好內控案防工作, 才能盡可能地規避各種風險，保持業

10、務的穩健、可持續發展; 二是及時將案情通報轉發至各部門學習，使員工明確案 防工作的艱巨性與復雜性，進一步增強內控案防意識，保持 案防工作的高壓態勢。二、堅持將內控案防工作納入日常議事日程，堅持與業 務拓展同安排、同布路、同檢查，堅持“誰主管、誰負責” 和“一級抓一級、一級管一級”的原則，務求在嚴密風險可 控下各項業務能快速、穩健、可持續發展。三、加強做好員工的思想政治工作。一是通過教育，引 導員工樹立起正確的人生觀、世界觀與價值觀，主動抵制社 會不良風氣和不良意識的侵蝕，使個人追求與全行的發展同 步；二是加強對案例的學習，分析原因，吸取經驗教訓，把 握風險點，提高員工風險案防工作的技能水平；三

11、是充分發 揮黨政與工會的作用，主動與員工談心交流，積極關愛員工, 疏導員工的不良情緒，努力解決員工工作、學習與生活中的 困難，使員工充分感受組織的溫暖，增強員工遵章守紀的自 覺性與主動性，充分防范道德風險。四、堅持內控案防工作與業務發展并重的原則，將內 控案防工作1納入日常議事日程，堅持與業務發展同安排、同布路、 同檢查，堅持“兩手抓、兩手硬”，堅持逢會必強調風險合 規暨案防工作，使該項工作形成一項長效機制，常抓不懈。五、嚴防操作風險。加強對消防、通勤門和網點監控, 對支行營業部的卷簾門進行了加固處理，防止夜間不法人員 隨意進入；加強對查庫、重要空白憑證、銀企對賬、自助柜 員機具、反洗錢、班前

12、班后等重點部位、環節或人員的日常 管理；強化信貸準入關，堅持信貸“三查”制度和客戶經理 履職盡責制，充分了解客戶，加強貸后管理，把控信貸資金 的真實用途，防止流入房市、股市或其他非實體經濟，防止 不良貸款的產生；強化對重要崗位、重點環節和重要人員的 檢查與監控力度與頻率，堅決將案件或重要風險事故消滅在 萌芽狀態，杜絕操作風險。六、強化內控案防問責機制。堅持將內控案防工作與“雙 先評比”掛鉤，實行“一票否決”制。對因履職不力，導致 案件、重大違法違紀事件、重大責任事故發生的，實行嚴格 問責，同時對該項工作出色的先進集體或先進個人，大力進 行表彰，形成“人人講合規，處處講風險”的良好氛圍。二O二年

13、三月三一日2篇三：內控和案防制度執行年活動總結報告內控和案防制度執行年活動總結報告內控和案防制度執行年活動總結報告今年以來，為了保障我行的健康有序發展，保證百億利 潤的順利實現，在省行領導下，全行開展了一系列活動，制 定了多項相關制度及措施。就內控板塊，省行特別制定了 “中國銀行內控和案防制度執行年”活動方案(粵中銀法 (XX) 52號)。作為基層網點，對上級指示的重視和執行到 位是決定成效的關鍵，我們深知形勢的緊迫，任務的艱巨, 責任的重大，故十分重視開展這一活動的重要意義。在第一 時間著力配合，全面部署，按照活動方案的要求，分進度開 展了一系列相關工作，如今良好的成效已日漸顯現，現將本 年

14、度“執行年活動”開展情況匯報如下。一、組織實施情況自今年六月份開始，我們正式啟動了內控防案制度執行 年和作風建設年活動。按照進度要求制定了詳細周密的計劃, 并有條不紊的開展工作。首先，組織大家進行集中學習與討 論制度及作風建設學習材料，并督促每一位員工書寫心得體 會，從大家的言辭語錄中，感受的到在學習過后，思想上有 一定進步；其次，我們開展了及時的自查和排查工作，對照 各條線制度要求，對日常業務進行了全面的自查與排查工作, 查漏補缺，并對困擾的問題及時同相關部門進行了溝通，對 制度更新的部分有了更為深刻的認識，對加強制度執行力度 有了更深的認同感；最后，積極配合各部門開展培訓工作， 所有人員都

15、參加了由操書記主講的關于“雙十禁”的專題演 講，并都通過了由監察內控部安排的關于內控防案及合規操 守的測試，定期開展網點安全知識學習與防案演練。二、主要成效通過上述活動的開展，使得全體員工能夠及時領會省行 對于XX年各項工作部署及活動開展的精神、意義。能夠配 合上級部門，做到全行一盤棋，步調一致的開展工作，使得 全員努力的方向更為明確，士氣更加高漲。此外，對于日常 工作過程中發現的新老問題，做了集中的、有針對性的根除， 在關鍵時期對全體員工做了一次及時警示和預防，對潛在問題有一定 遏止作用，同時，大家對發生突發事件的應變處理能力也有 了實質性的提高。三、存在問題存在的主要問題，部分員工對于制度和作風建設的學習 不能保持持久熱情，這將對學習成果形成直接威脅，很可能 導致前功盡棄。其次，各部門的協調和溝通機制有待健全, 特別是前臺業務部門與后臺保障部門的溝通問題，對于風險 點的把握不夠到位，直接導致相關制度的片面性，局限性, 甚至疏漏偏差，反過來制約了某些業務的發展，我們的部分 員工，在遇到此類問題，依舊墨守成規，使得有問題不反饋， 只做消極抱怨，日積月累，嚴重影響了制度建設的實效性。四、下一步工作安排