1、企業知識產權管理江蘇省知識產權局黃志臻精選ppt 一、知識產權簡介（一）知識產權及其分類 知識產權（Intellectual Property)是人類智力活動創造 的成果和經營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利。 按照保護工業產權巴黎公約和與貿易有關的知識產權協議（TRIPS協議），知識產權分為如下兩類： 1、工業產權 （1）專利權：包括發明、實用新型； （2）工業品外觀設計權； （3）商標權：包括注冊商標專用權和非注冊商標； 精選ppt （4）地理標志權：即原產地標記； （5）集成電路與布圖設計權； （6）未披露的信息保護權：即商業秘密權； （7）廠商名稱； （8）制止不正當競爭。 2、著

2、作權（版權） 包括著作權及著作權的鄰接權； 著作權是指作者或其他著作權人依法對文學、藝術和科學作品所享有的各項專有權利。 鄰接權是指與著作權有關的權利，即作品傳播者所享有的權利。包括表演者權、錄音錄像制作者權、廣播組織權。精選ppt 但隨著科學技術的不斷發展，知識產權的范圍在不斷擴大，下列各項都已經或可能納入知識產權的的保護范疇： （A）計算機軟件； （B）動植物新品種； （C ）網絡域名； （D）遺傳資源； （E）非物質文化遺產； 精選ppt （ 二）知識產權的特點 1、知識產權是人類智力勞動的成果，具有無形性，區別于有 形財產； 2、知識產權的取得具有法定性，需經過一定的法律程序給予 確定

3、或者認可； 3、知識產權具有時間性； 4、知識產權具有地域性； 5、知識產權具有排他性（獨占性）。 精選ppt（三）知識產權的主體知識產權的主體即知識產權權利所有人。包括著作權人、專利權人、商標權人等。知識產權的主體需要具備何種資格，享有何種權利和義務，由國家法律直接規定。一般包括自然人和法人。、知識產權的原始取得，以創造者的身份資格為基礎，以國家認可或授權為條件。、知識產權的繼受取得，往往是不完全取得或有限制取得，從而產生數個權利主體對同一知識產品分享利益的情形。、知識產權法對外國人的主體資格，主要奉行“有條件國民待遇原則”。精選ppt（四）知識產權的客體知識產權的客體是指人們在科學、技術、

4、文化等知識形態領域中所創造的精神產品，即知識產品。 知識產權的客體可分為如下三類：、創造性成果：包括作品及其傳播媒介（著作權及其鄰接權客體）、工業技術（產業領域能夠物化在物質載體中的知識和技能，如專利技術、技術秘密等）；、經營性標記：指在產業領域中能夠標示產品來源和廠商特定人格的區別標記（如商標、商號、原產地名稱等）；、經營性資信：指工商企業在經營活動中所具有的經營資格、經營優勢、信用及商譽等。精選ppt （五）知識產權的保護 知識產權的保護范圍無法依其本身來確定，要依據法律的特別規定確定。 1、專利權：我國專利法第十一條規定，發明和實用新型專利權被授予后，除本法另有規定的以外，任何單位或者個

5、人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。 外觀設計專利權被授予后，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、銷售、進口其外觀設計專利產品。精選ppt 2、商標權：我國商標法第五十一、五十二條規定，注冊商標專用權，以核準注冊的商標和核定使用的商品為限。下列行為均屬于侵犯注冊商標專用權： （1）未經商標注冊人許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的； （2）銷售侵犯注冊商標專用權的商品的； （3）

6、偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識的； （4）未經商標注冊人同意，更換其注冊商標并將該更換商標的商品又投入市場的； （5）給他人注冊商標專用權造成其他損害的。精選ppt 3、著作權：我國著作權法第十條規定，著作權包括下列人身權和財產權： （1）人身權：發表權、署名權、修改權、保護作品完整權； （2）財產權：復制權、表演權、廣播權、展覽權、發行權、改編權、翻譯權、匯編權、攝制權、出租權、信息網絡傳播權、放映權、以及其他應當由著作權人享有的權利。 4、計算機軟件著作權：我國計算機軟件保護條例第八條規定，軟件著作權人享有下列權利： 發表權、署名權、修改權、復制權、發行

7、權、出租權、信息網絡傳播權、翻譯權以及其他應當由著作權人享有的權利。精選ppt 5、集成電路布圖設計專有權：我國集成電路布圖設計保護條例第七條規定布圖設計權利人享有下列專有權： （1）對手保護的布圖設計的全部或者其中任何具有獨創性的部分進行復制； （2）將受保護的布圖設計、含有該布圖設計的集成電路或者含有該集成電路的物品投入商業利用。 6、植物新品種權：我國植物新品種保護條例第六條規定，完成育種的單位或者個人對其授權品種，享有排他的獨占權。任何單位或者個人未經品種所有人許可，不得為商業目的生產或者銷售該授權品種的繁殖材料，不得為商業目的將該授權品種的繁殖材料重復使用于生產另一品種的繁殖材料；但

8、是，本條例另有規定的除外。精選ppt （六）侵犯知識產權的歸責原則和法律救濟 1、侵犯知識產權的歸責原則： （1）過錯責任原則 （2）無過錯責任原則 2、知識產權侵權的法律救濟： （1）民事救濟措施：停止侵害、賠償損失等。 （2）刑事救濟措施：對知識產權侵權行為給予刑事處罰。 我國刑法規定了“侵犯知識產權罪”，主要有：假冒注冊商 標罪，侵犯商業秘密罪，假冒專利罪，損害商業信譽、商品信譽 罪等，并規定了有期徒刑、拘役、管制、罰金等刑事處罰。 （3）行政救濟措施：責令停止侵權行為、銷毀侵權商品、沒 收侵權商品、沒收違法所得、行政罰款等。精選ppt 二、知識產權與技術創新的關系 澳地利經濟學家熊彼特

9、1912年在經濟發展理論中首先提出技術創新的概念。他將技術創新概括為發明創造的首次應用。并將創新區分為五種類型 （1）引進新產品；（2）引用新的生產方法； （3）開辟新市場；（4）獲得材料或半成品的新的供應來源；（5）實現企業的重新組織。 技術創新的一般定義 我國辭海中將技術創新定義為：把一種或若干種新設想（新概念）發展到實際和成功應用的階段，或稱一個從新產品或新工藝的設想產生到市場應用的完整過程。包括設想的產生、研究、開發、商業化生產到擴散等一系列活動。 因此，技術創新是一個復雜的系統工程，以技術的研究、開發、轉化為核心，以追求經濟利益為最終目標，涉及企業生產、經營管理的全過程。精選ppt

10、（一）技術創新活動產生知識產權 在技術創新的不同階段，會產生不同的知識產權： 基礎研究階段：往往產生基礎專利（核心技術），重大發明專利；理論研究成果； 技術開發階段：往往產生重大技術突破、產生實用技術，伴隨基礎專利、重要發明專利、實用新型、外觀設計專利的產生；技術秘密的產生；技術研究成果的產生； 應用研究階段：產生實用技術，往往伴隨發明、實用新型、外觀設計專利的產生；技術秘密的產生；應用軟件的產生；應用研究成果的產生； 市場營銷階段：往往產生商標、商業秘密、版權等知識產權。精選ppt（二）知識產權可以激勵或制約技術創新活動 1、知識產權對技術創新的激勵作用： 知識產權制度對技術創新成果的保護機

11、制為技術創新注入 動力，能夠有效激勵發明創造； 對知識產權（專利）信息的利用，可以大大節約技術創新 成本，有效 縮短技術創新周期； 知識產權對技術創新活動涉及的自然資源和社會資源有有 效配制和調節作用； 知識產權制度促進技術創新成果的加速傳播，為技術創新 活動提供了信息利用和共享機制； 知識產權制度對市場主體的行為起著有效的規范作用。精選ppt 2、知識產權對技術創新的制約作用 技術創新活動必須以尊重知識產權為前提； 知識產權的大量存在，使得技術創新的門檻提高，企業實施 技術創新的空間受到嚴重擠壓；(世界銀行統計:全球R&D投 入中,日、美、歐等發達國家占86%,高收入國家占全球技術轉 讓和許

12、可收入的98%，全球15%的富國人口擁有幾乎所有技 術創新成果。） 知識產權保護范圍的不斷擴大、國際化趨勢不斷加劇，對技 術創新帶來新的挑戰，科技成果產出和轉化面臨的制約因素 更加復雜； 企業實施技術創新面臨的知識產權侵權風險越來越大。精選ppt 三、我國自主創新面臨的知識產權挑戰 隨著經濟全球化和科學技術的飛速發展，知識產權重要性日益凸現，已經成為國際科技、經濟競爭的制高點。二十一世紀，知識產權制度的變革和發展進入了一個空前活躍的階段，對我國的自主創新帶來嚴峻挑戰。 （一）國際知識產權保護的發展趨勢 1、知識產權的保護范圍在不斷擴大，權利內容不斷深化 隨著新技術、新知識的不斷涌現，知識產權的

13、新類別相繼出現，現代 知識產權的保護范圍已從傳統的專利、商標、版權擴展到包括計算機軟 件、集成電路、植物品種、商業秘密、生物技術等在內的多元對象。 發達國家在高新技術方面占有絕對的優勢，因此不斷地擴展電子、通 訊、網絡、生物領域的保護范圍。如美國、德國、英國、瑞典、南非 等國家都開辦了基因專利授予業務。美國甚至將網絡營銷模式等理念都列入了專利保護范圍。 發展中國家越來越多地對遺傳資源、傳統知識和民間文藝提出了保護的構想。 精選ppt 2、專利制度呈現國際一體化趨勢 當前， 美、日、歐等發達國家和國際組織從自身利益出發極力在國際上推行專利審查國際化，主張建立世界專利。這實質上是在推行專利全球一體

14、化，即打破專利的地域性限制，由少數幾個國家負責專利審查和授權，其他國家承認其審查結果。 為了推動專利審查的國際化，最終實現“世界專利”，美、日、歐等少數發達國家已經采取了一些重大舉措： 美國、日本、歐洲專利局近幾年來都在加速擴大各自的規模，提高自動化水平，擴充審查人員數量，大幅度提升信息檢索能力和審查能力，積極為實現由少數幾個發達國家的專利局負責“世界專利”的審批與授權作組織準備。精選ppt 推動知識產權國際規則的變革。這種變革的核心是“簡化手續，統一要求，加快審批”。特別是美國以世界知識產權“領導者”自居，不顧發展中國家、甚至一些發達國家的反對，堅持PCT（專利合作條約）的改革指向：將該制度

15、最后過渡到其審查結果要在所有PCT成員國中強制生效。這雖然受到了發展中國家的反對，一些發達國家也并不贊成，但還是列入了世界知識產權組織的一個議程。 美、日、歐建立了三方定期會晤的機制，以協調三方的立場，統一行為。目前，美日已互相承認專利審查結果。盡管具有提高專利審查效率、降低專利制度運行成本的積極意義，但這將更有利于使跨國公司用低廉的成本獲得廣泛、有效的保護。特別是一旦他們的主張成為現實，傳統知識產權制度的“地域性”原則，即國家主權在知識產權領域的重要體現將受到嚴重損害，我國及廣大發展中國家將會面臨巨大的壓力。精選ppt 3、知識產權保護的新形式標準與專利捆綁在一起構成技術壁壘 標準的實質和核

16、心就是技術體系中對應于技術的知識產權。目前，越來越多的事實表明，知識產權和標準有機結合，使二者之間形成互相支持的關系，是企業謀取利益最大化的一種最有效的方式之一。 “三流企業賣苦力，二流企業賣產品，一流企業賣專利，超一流企業賣標準” 4、企業知識產權保護策略多樣化 策略之一：跑馬圈地。產品未到，專利先行。 策略之二：技術-專利-標準三結合。研發技術，申請專利，制定標 準，使專利成基本專利，進而推動標準的廣泛實施， 向采用自己標準的企業收取專利許可費。 策略之三：建立知識產權聯盟。如日本聯盟就是日立、松下、東 芝、三菱電機、時代華納大技術開發商結成的專 利保護聯盟；聯盟是由飛利浦、索尼、先鋒組成

17、的 專利聯盟。 精選ppt 5、知識產權審批的時間加快，保護的期限延長 為了鼓勵創新，增加知識產權的貯備量，許多國家通過簡化審批程序、縮短受理時間來提高審批效率。 如：美國專利和商標局成立200年以來，共頒發了600多萬件專利，其中第一個100萬件專利花了大約100年，第二個100萬件專利了大約50年，第三個100萬件專利花了大約25年，而第四個100萬件專利花了大約12年半。 6、世界貿易組織將知識產權納入了管轄范圍，使知識產權制度在國際 經濟、科技、貿易中的地位和作用得到歷史性提升 世界貿易組織將貨物貿易的規則、爭端解決機制引入了知識產權領 域，使知識產權重要性更加突出。任何成員不遵守知識

18、產權的國際規則，對知識產權保護不力，除當事人之間的司法訴訟外，還有以國家作為主體的爭端解決機制，可導致采用貿易交叉報復和制裁解決知識產權爭端，使發展中國家保護知識產權的壓力進一步加大。 精選ppt 規定了知識產權保護的最低標準，強化了知識產權執法力度。 TRIPS協議規定了每個成員必須提供的知識產權最低標準，同時強化了侵權救濟措施。 關稅壁壘逐步降低和拆除，利用知識產權制度，提高技術壁壘成為國家和企業應對 國際競爭，保持競爭優勢的重要手段。 如：美國的高通公司在第三代移動通訊的CDMA技術中擁有1400多項專利，在我國就申請了70多項專利，使我國CDMA的研究與產業發展遇到重大障礙，不得不與之

19、合作。自1995年以來，我國發展GSM移動通信，已付出了100多億元的專利使用費。據統計，我國有60%的出口企業遇到過國外的技術壁壘，發達國家利用技術壁壘使我國出口額每年損失約500億美元。精選ppt 7、知識產權保護已提升為國家發展戰略 世界范圍內知識產權保護水平的不斷提高，知識產權在世界經濟和科技發展中的作用日益凸現。未來全球競爭，其實質就是經濟的競爭，經濟的競爭是科學技術的競爭，科學技術的競爭，歸根到底就是知識產權的競爭。許多國家，尤其是發達國家已把知識產權保護問題提升到國家大政方針和發展戰略的宏觀高度，把加強知識產權保護作為其在科技經濟領域奪取和保持國際競爭優勢的一項重要戰略措施。 美

20、國：在80年代就將知識產權作為振興本國經濟的一項重要戰略舉措，并采取了改進專利制度、擴大專利保護范圍、保障發明人享有更多利益等一系列措施，通過實施拜-杜法、聯邦技術轉移法、技術轉讓商業化法、美國發明家保護法令等法案，加強知識產權保護。最著名的是美國貿易法 “301條款”、美國關稅法337條款，強行推行知識產權境外保護。1999年，美國政府提出“專利制度是國家創新體系的重要組成部分，是政府參與管理技術創新的主要手段”，將知識產權戰略融入了國家創新體系。 精選ppt 日本：從“教育立國”、“科技立國”發展到知識產權立國。2002年制定知識產權戰略大綱 ，要將日本打造成為“全球屈指可數的知識產權大國

21、”。大綱明確提出，要把無形資產的創造置于產業發展的基礎地位，并從知識產權的創造、保護、應用和人才培養四個方面提出了戰略性對策及近期行動計劃。 2002年11月國會通過了知識產權基本法，規定了政府及其各部門在實施這一戰略過程中的職責、任務、分工及協調功能。2003年3月成立以小泉首相為首的跨政府部門的知識產權戰略本部，2003年7月推出知識產權創造、保護、應用的推進計劃，把“知識財產”定位到“立國戰略”的高度。 韓國提出了成為21世紀知識產權強國的戰略目標。俄羅斯、烏克蘭 、印度等國也在制定技術創新戰略的同時也把對技術創新過程中的知識產權保護納入國家戰略。 我國正在制定國家知識產權戰略。精選pp

22、t （二）我國面臨的知識產權挑戰 1、立法層面： 知識產權法律體系尚不健全，在知識產權行政管理、行政執法措施、侵權懲處、損害賠償、企事業單位知識產權工作的權利義務、制止知識產權權利濫用等方面還缺乏高效的法律規范；知識產權部門法之間、知識產權法與行政管理的法規、規章措施之間缺乏有效相互銜接。 2、管理層面： 知識產權行政管理力量薄弱，管理機構、體系不健全；知識產權管理部門眾多、管理力量分散，影響知識產權行政管理效率的提高；鼓勵自主創新，鼓勵知識產權創造、運用、管理、保護和人才培養的政策體系不健全，尚未形成運轉高效的知識產權管理機制和政策激勵體系。精選ppt 3、企事業層面： 一是企事業單位領導人

23、員、科技人員、管理人員對知識產權知識缺乏了解；二是知識產權管理工作滯后，對知識產權缺乏有效的管理；三是知識產權專業人才嚴重缺乏。 4、知識產權產出層面： （1）技術研究開發投入不足。 近年來，我國研發經費總支出和韓國大致相當，僅為日本的13%、美國的6%、英國和德國的50%；人均只有美國和日本的1%、韓國的4%、巴西的36%。 （2）研發投入產出專利少。 我國每億元研發經費投入產出的國內發明專利為23件，只有德國的20%、日本的19%、英國和美國的73%、韓國的62%；每萬名研發人員產出的國內發明專利為56件，只有日本和韓國的5%，英國和德國的15%，巴西的61%。精選ppt （3）專利擁有量

24、少。 我國百萬人口擁有的國內國內發明專利申請量為24件，不到日本的1%、韓國的50%、德國美國和英國的20%。每百萬人口擁有的年國內發明專利授權量為4件，只有韓國的1%、美國和德國的2%、英國的6%、日本的0.43%。我國每百萬人口擁有的國際專利（PCT）申請量僅為0.7件，不到日本和英國的1%、韓國的2%、德國的0.44%、英國的0.47%。 （4）專利技術實施率低。 我國專利技術實施率約為10%左右，各類科技成果轉化為商品并取得經濟效益的，僅占科技成果總數的15%20%，運低于發達國家60%80%的轉化率。 精選ppt （5）知識產權實力不強。 2004年，我國國內累計專利申請量中，職務發

25、明占35.8%，當年占39.9%，而國外則高達95%以上；專利授權量中，發明專利僅占總量的35.9%，當年僅占37%。 我國申請國外專利數每年2000多件,授權量300件左右,僅相當于國外一家大型跨國公司在國外的年專利授權量。 我國注冊商標數量多，但國際馳名商標極少。最近幾年全球100個世界名牌評選中，我國入選品牌幾乎為零。2004年全球最具競爭力的10個品牌，美國占9個，芬蘭占1個；2005年全球最具競爭力的10個品牌，美國占8個，芬蘭占1個，日本占1個。 據統計，我國各類進出口企業中，有自主商標的企業不到20%，全國自主品牌在出口總額中的比重不足10%。全國有90%的中小企業、70%的大型

26、企業和60%的高校沒有專利。精選ppt 5、產業發展面臨知識產權挑戰： 從二十世紀九十年代以來，發達國家和跨國公司采取專利保護先行的戰略，在我國大量申請專利，搶灘圈地，使我國企業的技術創新和市場拓展空間受到嚴重擠壓。據國家知識產權局統計，截至2005年，外國企業來華申請專利已突破30萬件，其中發明專利占全國發明專利申請量的50%。 在某些發展迅速的高新技術領域，外國企業的專利申請占據了絕對優勢。如：計算機占70%、生物工程占87%、通訊占93%、半導體芯片占90%、超導材料占75%、高清晰度彩電占90%，西藥專利99%以上為外國企業申請。這對我省發展高新技術產業、實現傳統產業的產品換代升級將帶

27、來嚴重影響。 我省的農藥、醫藥、化工、電子、家電等行業也相繼受到來自英國、日本、德國、美國等發達國家大公司的知識產權侵權指控，而且入世以來這種知識產權糾紛呈不斷上升趨勢，對我省企業的發展帶來了嚴峻的挑戰。 精選ppt四、企業知識產權管理與保護 胡錦濤總書記指出：加強我國知識產權制度建設，大力提高知識產權創造、管理、保護、運用能力，是增強我國自主創新能力、建設創新形國家的迫切需要，是完善社會主義市場經濟體制、規范市場秩序和建設誠信社會的迫切需要，是增強我國企業市場競爭力、提高國家核心競爭力的迫切需要，也是擴大對外開放、實現互利共贏的迫切需要。 今后一個時期，要重點抓好以下工作：一是抓緊制定和實施

28、國家知識產權戰略；二是完善知識產權法律、法規體系；三是完善知識產權保護和運用的政策措施；四是要在全社會提高知識產權意識特別是知識產權保護意識；五是要積極參與國際知識產權領域的國際交流與合作。 精選ppt 知識產權管理是企業管理工作的有機組成部分，與企業的技術創新活動密切相關，實施有效的知識產權管理，可以保障技術創新活動的有效性；加強知識產權保護，可以增強企業的市場競爭能力。 （一）企業知識產權管理的內容 1、加強知識產權工作的基礎條件建設 建立健全知識產權工作的管理機構； 配備專職或兼職知識產權管理人員； 明確知識產權工作負責人； 落實知識產權工作經費。精選ppt 2、加強知識產權規章制度建設

29、 建立健全技術研發管理制度； 建立知識產權申請審查、審批制度，規范審批流程，防止知識產權流失； 建立保密制度，防止企業的技術秘密、商業秘密流失； 建立健全技術資料、保密資料的檔案管理制度； 建立合理的竟業限制制度，防止不正當競爭。 3、加強知識產權工作的日常管理 嚴格各項規章制度的執行； 加強對專利信息資料的收集與研究工作，為技術研 究、開發、 技術追蹤等提供第一手資料； 加強對技術研發產出成果的管理，及時取得自主知識產權； 開展企業職工，特別是科技人員的知識產權培訓教育，增強其知識產權意識； 做好本企業自主知識產權的維護與管理工作。精選ppt （二）企業知識產權的保護 1、研究、開發產出成果

30、的保護 要樹立良好的知識產權保護意識； 要結合技術研發產出成果的特點，適當選取知識產權的保護方式： 申請和取得專利保護； 申請注冊商標； 采取保密措施，形成技術秘密； 計算機軟件登記； 集成電路布圖設計登記； 植物新品種登記； 知識產權海關備案。精選ppt 2、生產、銷售環節的知識產權保護 A、產品投放市場前首先要取得知識產權保護； B、實施有效的產品銷售市場監管； C、發現侵權，應當根據知識產權的特點，采取相應的對策： 警告； 談判； 提請相應的行政管理機關處理； 提請仲裁機構仲裁； 提起訴訟； 提請海關實施海關保護措施； 提請公安、檢察機關追究刑事責任。精選ppt 3、被控侵權，采取補救措施 一旦本單位產品被控侵犯知識產權，要根據