1、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)International EconomicsInternational Economics國(guó)際貿(mào)易政策第四章 貿(mào)易政策工具分析 第一節(jié) 關(guān)稅貿(mào)易壁壘 第二節(jié) 非關(guān)稅貿(mào)易壁壘 第三節(jié) 出口鼓勵(lì)政策 關(guān)稅的概念及其分類 關(guān)稅對(duì)小國(guó)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 關(guān)稅對(duì)大國(guó)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 最優(yōu)關(guān)稅 有效保護(hù)率 第一節(jié) 關(guān)稅貿(mào)易壁壘 關(guān) 稅 關(guān)稅是一國(guó)對(duì)通過(guò)該國(guó)國(guó)境的貿(mào)易商品所課征的稅收。關(guān)稅是一種間接稅，它在貿(mào)易商品過(guò)境時(shí)由進(jìn)出口商支付，但最終作為成本轉(zhuǎn)移到商品價(jià)格上由消費(fèi)者負(fù)擔(dān)。歷史上，早期征收關(guān)稅主要是為了增加政府的財(cái)政收入，但關(guān)稅隨后便演化為貿(mào)易保護(hù)政策的工具。經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家通過(guò)對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅，提高進(jìn)

2、口商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的價(jià)格，從而達(dá)到保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)和同類產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的目的。關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國(guó)） 如果征稅國(guó)是一個(gè)小國(guó)，其進(jìn)口量占世界貿(mào)易的比重很小，征稅引起的進(jìn)口量的減少不會(huì)影響進(jìn)口商品的世界價(jià)格。征稅后，進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲的幅度就等于關(guān)稅稅率，因此關(guān)稅完全由本國(guó)消費(fèi)者負(fù)擔(dān)。具體來(lái)說(shuō)，關(guān)稅使消費(fèi)者剩余減少了（a +b +c + d ）的部分，使生產(chǎn)者剩余增加了a 的部分，政府財(cái)政收入增加了c 的部分。綜合各項(xiàng)福利的增減，該國(guó)征稅后存在著社會(huì)福利的凈損失（ b + d ），即關(guān)稅的保護(hù)成本。關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國(guó)）P0QPwS1D1Pw+ tS2D2ESDabcd關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國(guó)）SDPw

3、PtP0S1D1S2D2Qabcdcb + dP0M1M2MA.小麥?zhǔn)袌?chǎng)B.小麥的進(jìn)口市場(chǎng)MDXSXS關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（大國(guó)） 如果征稅國(guó)是一個(gè)大國(guó)，大國(guó)征收關(guān)稅在提高進(jìn)口品國(guó)內(nèi)價(jià)格的同時(shí)，進(jìn)口量的減少會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口品的世界價(jià)格下降。這樣，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和外國(guó)出口商共同承擔(dān)了關(guān)稅。征稅后，大國(guó)除發(fā)生一個(gè)與小國(guó)相同的社會(huì)福利損失（圖中面積為 b + d 的部分）外，還會(huì)產(chǎn)生一個(gè)面積為 e 的額外收益，這是征稅使進(jìn)口品世界價(jià)格下降所帶來(lái)的貿(mào)易條件效應(yīng)。這樣，關(guān)稅對(duì)大國(guó)社會(huì)福利的凈影響要視關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)和保護(hù)成本的大小而定。關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（大國(guó)）P0QSHDHSH+FSH+F+tS1D1S2D2abcde

4、P tPwP*t關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（大國(guó)）e0PQXSMDPwPtP*tM1M2cf（b + d）g最優(yōu)關(guān)稅P0QMXSMDPtPM額外收益額外損失dM/dtdP/dt最優(yōu)關(guān)稅率的推導(dǎo)（1） 最優(yōu)關(guān)稅率是由關(guān)稅變動(dòng)引起的邊際收益等于邊際成本時(shí)的稅率，即：變形為： 對(duì)上式進(jìn)行整理得： 上式中的分母即為外國(guó)出口的供給彈性，令它等于ex，則最優(yōu)關(guān)稅率為： 結(jié)論：最優(yōu)關(guān)稅率是外國(guó)出口供給彈性的倒數(shù)。最優(yōu)關(guān)稅對(duì)世界整體福利的影響 在現(xiàn)實(shí)中，征收最優(yōu)關(guān)稅在使一國(guó)貿(mào)易條件改善的同時(shí)，也惡化了外國(guó)的貿(mào)易條件，其福利無(wú)疑會(huì)下降。因?yàn)橥鈬?guó)的貿(mào)易條件與征稅國(guó)是相對(duì)的。結(jié)果是，外國(guó)極有可能采取報(bào)復(fù)措施，也對(duì)自己的進(jìn)口產(chǎn)品

5、征收最優(yōu)關(guān)稅。如果這個(gè)過(guò)程持續(xù)下去，最終將使所有國(guó)家損失大部分甚至全部貿(mào)易利益。最優(yōu)關(guān)稅與報(bào)復(fù)關(guān)稅的圖示2*E*XPW*=0.625E*1*EPW = 1060Y12602540101025有效保護(hù)率及其計(jì)算公式 有效保護(hù)率是指關(guān)稅使被保護(hù)行業(yè)每單位產(chǎn)出的附加值提高的百分率。其計(jì)算公式為：（1）（2）有效保護(hù)率的計(jì)算（1） 假定國(guó)內(nèi)生產(chǎn)每單位服裝需要80美元的進(jìn)口原料，在自由貿(mào)易條件下每套服裝的價(jià)格為100美元。對(duì)進(jìn)口服裝征收 10% 的名義關(guān)稅后價(jià)格是 110 美元。征稅前單位服裝的附加值為20美元，征稅后附加值增加到30美元。根據(jù)計(jì)算有效保護(hù)率的第一種方法，將上述數(shù)據(jù)代入公式，得：有效保護(hù)

6、率的計(jì)算（2） 根據(jù)計(jì)算有效保護(hù)率的第二種方法，在上例中，t = 10%，ai = 80$ / 100$ = 0 . 8，ti = 0，所以： 現(xiàn)在對(duì)進(jìn)口要素征稅，若ti= 5%，則若 ti= 10%，則若 ti = 15%，則第二節(jié) 非關(guān)稅貿(mào)易壁壘 進(jìn)口配額 “自愿出口限制” 其他非關(guān)稅壁壘 進(jìn)口配額 進(jìn)口配額是指進(jìn)口國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)某些進(jìn)口商品的數(shù)量或金額加以直接限制。配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與關(guān)稅相似，但仍有差別：（一）關(guān)稅是扭曲價(jià)格機(jī)制，配額則是取消價(jià)格機(jī)制；（二）關(guān)稅限制進(jìn)口的效果是不確定的，而配額的作用比關(guān)稅要有力得多；（三）在進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)需求增加或世界價(jià)格下降的情況下，等量配額對(duì)該國(guó)福利的影

7、響比等量關(guān)稅更大；（四）由于配額涉及許可證的發(fā)放，因而在政府無(wú)償分配方式下，極易產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的腐敗。進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)P0QS1D1S2D2SSQPwPQDabcd進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)b+dOQQM1MXSMDPWPQPEPc自愿出口限制 自愿出口限制是一種與進(jìn)口配額類似的貿(mào)易保護(hù)措施，但不是由進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口商品實(shí)行，而是由出口國(guó)對(duì)出口商品實(shí)行。它是指出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的要求和壓力下，“自愿”地在規(guī)定時(shí)間內(nèi)限制本國(guó)商品的出口數(shù)額。由于這種“自愿”出口限制是在進(jìn)口國(guó)的壓力下實(shí)施的，因此它是進(jìn)口配額的一種特殊形式。自愿出口限制對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的影響與進(jìn)口配額相似，但在這種形式下，由配額產(chǎn)生的租金通常轉(zhuǎn)化為外

8、國(guó)出口商的收入。“自愿出口限制”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)PSODQQ1Q3Q4Q2abcdefPVPW其他非關(guān)稅壁壘 隨著新貿(mào)易保護(hù)主義的興起，各種非關(guān)稅壁壘層出不窮。除了傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘進(jìn)口配額和“自愿出口限制”外，其他非關(guān)稅壁壘還有：歧視性政府采購(gòu)政策、國(guó)產(chǎn)化程度要求、技術(shù)壁壘、環(huán)境壁壘和社會(huì)壁壘等。特別是發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立的技術(shù)、環(huán)境和社會(huì)方面的貿(mào)易壁壘有著雙重性質(zhì)：一方面具有現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步性；另一方面又確實(shí)具有貿(mào)易壁壘的性質(zhì)與作用。 出口補(bǔ)貼 傾銷（出口國(guó)的價(jià)格歧視） 第三節(jié) 鼓勵(lì)出口的政策出口補(bǔ)貼 出口補(bǔ)貼是一國(guó)政府為了促進(jìn)出口，在出口商品時(shí)給予出口企業(yè)的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政上的優(yōu)惠。出口補(bǔ)貼分為直接補(bǔ)貼

9、和間接補(bǔ)貼兩種。直接補(bǔ)貼是政府給予出口企業(yè)以直接的現(xiàn)金補(bǔ)貼；間接補(bǔ)貼是政府給予出口企業(yè)財(cái)政上的優(yōu)惠，如出口退稅、延期付稅、補(bǔ)貼貸款，或給外國(guó)購(gòu)買(mǎi)者以低息貸款，以此來(lái)刺激本國(guó)的出口。出口補(bǔ)貼對(duì)一國(guó)價(jià)格、生產(chǎn)、消費(fèi)、貿(mào)易和福利的影響也會(huì)因出口國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的份額大小而有所不同。出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國(guó)）P0QD1PwPw+sD2S2SDabcdS1出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（大國(guó)）P0QSDPwD1S1D2S2Pw+sPwcdbagfe傾 銷 傾銷是指出口國(guó)企業(yè)以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格或生產(chǎn)成本的價(jià)格向國(guó)外銷售商品的行為，其實(shí)質(zhì)是壟斷企業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)外市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的一種戰(zhàn)略行為。 傾銷的發(fā)生需要具備一定的條件：

10、一是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；二是國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)具有不同的需求彈性；三是國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)相互隔離。傾銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 傾銷是壟斷企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的戰(zhàn)略行為。假設(shè)一家壟斷企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上銷售10000 單位產(chǎn)品，在國(guó)外市場(chǎng)上銷售1000單位產(chǎn)品。該產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的售價(jià)是200元，在國(guó)外市場(chǎng)上的售價(jià)則是150 元，低于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格。假設(shè)企業(yè)增加1 單位產(chǎn)品的銷售，根據(jù)壟斷企業(yè)所面對(duì)的需求曲線的性質(zhì)，企業(yè)必須降低產(chǎn)品的售價(jià)。假設(shè)降價(jià)為 1美分，企業(yè)將增加的1 單位產(chǎn)品銷售到哪個(gè)市場(chǎng)能夠?qū)崿F(xiàn)利潤(rùn)最大化呢？增加國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售的收益收益199.99元損失2000000199.9910000100元凈收益199.9910099.99元擴(kuò)大