1、廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.總貝U文件編號CM-AS-001版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/23目的：為規(guī)范公司運作與行政管理，規(guī)范員工的行為，使公司之發(fā)展有制度上的保證，特制訂公司管理制度。制訂原則：2.1可行性原則：公司各項制度的制定講求務實，不制定過高的標準。2.2有效性原則：公司的各項規(guī)章制度一旦制定，在被明令廢止之前就必須得到一絲不茍的執(zhí)行，未經特別豁免，任何人不得違背。2.3標準化原則：力求公司的行政行為和業(yè)務行為的標準化；2.4個性化原則：公司以人性化管理為主，強調員工的自律和自覺，充分尊重員工的個性。效力：本

2、制度自公布之日起生效，原制度與本制度沖突的，以本制度為準。解釋權：本制度的解釋權歸公司最高行政長官。NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定企業(yè)文化文件編號CM-AS-002版次1.0頁次1/1發(fā)行日期:2002/1/231公司的宗旨：通過向客戶提供全方位的服務產品，實現公司與客戶的共同發(fā)展；通過充分尊重、挖掘和培養(yǎng)員工的潛能，實現員工與公司的共同成長。企業(yè)文化：團隊力量與資源共享積極溝通與全面理解目標明確與高效運作專業(yè)素質與不斷創(chuàng)新員工行為準則：1工作時間，必須稱呼同事的職位（無職位者除外），不得直呼其姓名。2個人形象規(guī)范，待人接物文明；3辦公秩序嚴肅、緊張、有序、安靜；4學無止境，不斷向

3、書本、業(yè)務、同事、客戶、社會學習；5愛惜公物，勤儉節(jié)約，提倡環(huán)保；6做事以做人為先，尊重理解他人，如同尊重理解自己；3.7不以損害公司及同事利益的方式謀取私利；8不斷樹立、維護與提高公司品牌與形象。工作制度和觀念：1首問制：下級必須服從和完成上級的工作安排、指示和督導。若因故無法完成該項安排、指示或有不同意見，必須加以解釋，并由上級決定后另行安排或處理。對于上級的另行安排和處理有異議的，可以越級申訴。2復命制：事必有復，復必有時；3時間觀念：運用時間表進行時間管理，今日事，今日畢；4職業(yè)觀念：處處體現專業(yè)素質和職業(yè)風貌；5保密觀念：嚴守公司與客戶商業(yè)秘密，保證商業(yè)情報安全；6雙贏觀念：個人職業(yè)

4、規(guī)劃與公司利益協調發(fā)展，實現個人與公司之共同發(fā)展。NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定1.2.3.4.5.公司組織構架文件編號CM-AS-003版次1.0頁次1/1發(fā)行日期:2002/1/23NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定公司實行扁平式管理，提高管理效率；公司實現首席官制，實現職責分工。公司業(yè)務實行開放式項目小組負責制，倡導高級經理與項目經理的自由組合；公司運作強調充分授權與完全責任的統一。公司的組織架構如下圖所示：崗位描述文件編號CM-AS-004版次1.0頁次1/5發(fā)行日期:2002/1/231.首席運營官（COO）：1.1匯報對象：COO直接對董事長，執(zhí)行合伙人或者首席

5、執(zhí)行官負責，全面負責公司的日常運作。1.2協作伙伴：與CKO分工協作，相互配合形成管理團隊。1.3直接下級：高級經理，項目經理，會計與出納以及行政與后勤人員。1.4主要職責：擬定公司經營目標和發(fā)展戰(zhàn)略；制訂年度工作計劃并監(jiān)督實施；負責業(yè)務開拓和戰(zhàn)略談判；建立和完善對外公眾關系；協調和督導項目小組的業(yè)務進程；擬定和修改公司管理制度；提出公司機構設置和和工資調整建議；負責新聘員工的初步面試；審核公司對外協議、合同和重要文件；在獲得上級授權時代表公司簽署上述文件；遇有重大問題應與CKO勾通與協商,并將溝通結論向上級匯報；（11）定期向其上級報告工作，并完成其下達的工作。2首席知識官（CKO）:2.1

6、匯報對象：CKO直接對董事長，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負責，全面負責公司知識資源與服務品質管理，確保各項風險的防范與控制。2.2協作伙伴：與COO分工協作，相互配合形成管理團隊。2.3直接下級：高級經理、項目經理、項目助理和公司秘書。2.4主要職責：對于公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略、政策和策略提出建議；負責公司的知識管理和內部資源共享建設；制訂公司的保密制度和風險防范制度；對于項目立項從技術與風險等角度提出建議；NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定2002/7/12增加網絡管理人員及部分內容崗位描述文件編號CM-AS-004頁次2/5負責審核項目總體方案設計、各類具體操作文件以及其他與項目有關的各

7、類往來函件等，以確保服務產品的技術可行性與產品質量；負責審閱公司所有其他的各類往來文件，并簽署意見；負責對下級的督導、培訓與考核；負責安排新聘人員的上崗前培訓；督導項目小組的業(yè)務進程；提出相關專業(yè)問題并負責召集相關專業(yè)人員進行專題研討；在CEO,COO外出期間臨時負責公司日常運作；負責每月的綜合考核；負責設立標準文件庫與工具箱；定期向上級匯報工作，完成上級下達的工作任務。3高級經理4.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO;COO;CKO4.2協作伙伴：其他高級經理、財務主管、項目經理和公司秘書4.3直接下級：項目小組成員(項目經理和項目助理)4.4主要職責：對公司市場開拓戰(zhàn)略提出建議；參與并

8、執(zhí)行市場開拓策略與計劃；獨立開拓客戶與項目負責組建并領導項目小組并對該項目負完全責任；負責項目運作的總體策劃，在方案獲得批準后負責實施；協調項目小組對內對外分工，并對項目工作結果負責；每周確認項目成員的項目工作時間表；負責對下級的督導、培訓與考核，并將培訓與考核意見呈報COO；兼任高級知識經理一職，在CKO指導下收集、整合和提供共享資源。完成上級下達的其他工作。4項目經理4.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO;COO;CKO;項目組長。4.2協作伙伴：高級經理，項目經理，公司秘書4.3直接下級：公司分配的項目助理4.4項目經理的分類：一類為準高級經理，在業(yè)務上可以獨立操作項目，對外使用高級

9、經理頭銜并享受高級經理的職權，唯在財務分配上不享受高級經理之利益(需由COO確認)；另一類為普通項目經理。4.5普通項目經理(兼任知識經理)之職責：完成CEOCOO下達的行業(yè)研究計劃；崗位描述文件編號CM-AS-004頁次3/5完成CKO下達的信息和知識的收集、整合工作和專題研討任務；完成項目組長分配的工作任務，并記錄其工作時間，以此享受項目小組的利益分成。建議的分成比例為30-40%;完成COO分配的督導、培訓項目助理計劃，并將培訓結果呈報COO;完成上級下達的其他工作任務。5項目助理（兼任知識編輯）5.1匯報對象：COO;CKO;高級經理以及對其負有培訓責任的項目經理。5.2合作伙伴：項目

10、助理、知識編輯、行政人員、公司秘書。5.3直接下級：無5.4主要職責：完成CEOCOO下達的行業(yè)研究計劃；完成CKO下達的信息和知識的收集、整合工作和專業(yè)研討任務；在高級經理或/和項目經理的指導下完成日常工作，并記錄其工作時間，以此享受項目小組的利益分成。建議的分成比例為10-20%;完成上級下達的其他工作。財務主管（ChiefAccountant公司暫時不設首席財務官）。6.1匯報對象：直接向董事長、執(zhí)行合伙人或CEO負責；行政上受COO領導。6.2直接下級：會計和出納。6.3主要職責：協助制訂公司的財務計劃；完善公司的財務制度；負責成本規(guī)劃和控制；負責與境內外會計師事務所聯系和合作事宜；負

11、責對下級的督導、培訓與考核，并將考核意見呈報上級。兼任高級知識經理一職，在CKO指導下收集、整合和提供共享資源。會計7.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO，行政上受COO領導，業(yè)務上受會計主管領導。7.2協作伙伴：出納7.3直接下級：無崗位描述文件編號CM-AS-004頁次4/57.4主要職責：審核憑證；記帳；編制會計報表；負責公司稅務工作；編制月度及年度財務狀況分析報告交董事長；負責公司的年審工作；完成公司下達的其他工作。出納8.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO，行政上受COO領導，業(yè)務上受會計主管領導。8.2協作伙伴：會計8.3直接下級：無8.4主要職責：收款（收取營業(yè)現金，應當

12、日存入銀行，不得坐支）；根據審批的合法單據，復核無誤后支付款項；保管日常備用金。出納保管的現金限額為人民幣5,000元，超過5,000元的應及時存入銀行；設置“現金日記帳”，根據收付款憑證，序時逐筆登記，每日終了，應計TOCo1-5hz算當日的現金結余數，并將結余數與實際庫存數核對，做到帳款相符；按開戶銀行、存款種類，分別設置“銀行存款日記帳”，根據收付款憑證，序時逐筆登記，每日終了應結出余額，防止開空頭支票；按月向開戶銀行領取“銀行對帳單”進行核對，帳面結余與銀行對帳單余額之間如有差額，必須逐筆查明原因進行處理，并編制“銀行存款余額調節(jié)表”；按期編制“貨幣資金報告表”，向會計移交收付款單據；

13、辦理稅務發(fā)票領用、納稅申報，保管未填用的發(fā)票、收據及有價證券；發(fā)放工資、獎金，代扣個人調節(jié)稅；根據審批后的業(yè)績考核表編制獎金津貼表；完成公司下達的其他工作（包括人事管理相關工作、社保、醫(yī)保、公司年檢、公司網頁更新等）。公司秘書9.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO;COO;CKO。9.2協作伙伴：高級經理、項目經理、財務主管、會計、出納、司機9.3直接下級：無崗位描述文件編號CM-AS-004頁次5/59.4主要職責：負責各類文件的收發(fā)/傳閱/復印/歸檔工作；處理日常往來函件/傳真,接聽電話并做好記錄；接待和安排約見客人；組織有關會議的會務工作，做好會議記錄和整理工作；收集有關業(yè)務資料，建

14、立文書檔案系統；整理董事長的通訊資料并隨時提供信息；負責公司職工考勤工作；保管公司辦公用品，登記錄用和進倉情況；每天標準上班時間為8點30分；積極參加培訓，完成公司下達的其他工作。10網絡管理員10.1匯報對象：COOCKO10.2協作伙伴：高級經理，項目經理，公司秘書10.2主要職責：負責管理、登記、維護、采購、更新公司網絡設備；負責確保公司網絡暢通；負責管理和維護公司所有電器設備；負責設立安全防范措施，確保公司網絡安全；負責公司網站建設、維護和更新；每天標準上班時間為8點45分；負責對公司員工的網絡和計算機知識培訓。11.駕駛員11.1匯報對象：COO11.2協作伙伴：CKO高級經理，項目

15、經理，公司秘書11.3主要職責：安全駕駛汽車，為公司業(yè)務服務；負責公司員工的午餐安排和登記工作；完成公司下達的其他工作。廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.職工行為規(guī)范文件編號CM-AS-005版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231著裝:1.1員工個人儀容儀表不僅僅展現個人精神面貌，而且體現著公司的行業(yè)形象；2上班時間需注重個人儀容、儀表、著裝整潔；男士除非穿著高領毛衣無法扎領帶外，均需佩領帶（特別強調外出開會、出差更需保持）；上班時間不許穿休閑服、便裝、羊毛外衫。接聽電話：1所有員工必須在第一時間接聽電話；2.2總機接聽電話須先說

16、“高能資本，您好！”員工接聽電話時須說“您好!”與客人交談時應注意使用各種禮貌用語：“對不起”、“請稍等”、“再見”、“謝謝”；2.3被找員工不在位置上或因忙不能接聽電話時，其他員工應代接電話，并解釋原因，記錄留言等信息；2.4接聽電話應控制音量，以不影響他人為原則；5上班時間內須盡量避免接打私人電話，確有要事時，通話應簡短扼要。待客：1外來人員原則上在會議室會面，保證公司內部辦公環(huán)境；3.2事先預約有訪客的，應提前通知公司秘書，以安排會議室，并提供訪客服務；3.3任何員工在公司工作區(qū)域內遇見訪客詢問或張望，均應主動帶領至相關人員處，確保訪客在公司內一定有人作陪，避免訪客自行在公司內四處查找；

17、3.4業(yè)務客戶和重要訪客離開公司時，應由具體接待的員工為客戶開門并送至電梯口；3.5謝絕訪客翻動、閱讀、使用公司與職工個人用品，注意公司與客戶的商業(yè)機密；3.6最后一個離開公司的員工有義務檢查公司各種設備是否關閉，并確保公司大門上鎖。NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定2002/7/12員工離開公司時檢查設備廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.辦公室管理規(guī)定文件編號CM-AS-006版次1.0頁次1/3發(fā)行日期2002/1/23總則：辦公室由公司秘書統一管理，建立辦公室管理手冊（見附件），實行當事人登記制度；傳真管理：2.1傳真機由公司

18、秘書管理與維護，并負責開關機。2.2接收傳真：全部傳真原則上由公司秘書負責接收，并逐頁統一編號。在傳真管理表登記后，第一時間傳送或通知至相關部門及個人，收件人須簽收，重要傳真要復印備份。2.3發(fā)送傳真：公司傳真采用統一格式，經CKO審閱同意簽發(fā)后，由公司秘書登記后統一發(fā)出；復印管理：需要復印公文的員工需先向公司秘書聲明并在復印管理表上進行登記后由公司秘書統一復印。信件管理：公司所有信函由公司秘書統一收發(fā)，并由收發(fā)件人在信件管理表上登記。文檔管理：5.1文本文檔：5.1.1各項目小組應指定專人對文本文件進行歸類管理，并在項目完成以后，檢查文件是否有缺失（如有缺失需說明原因），交公司統一存檔；5.

19、1.2董事長的文本文檔由秘書統一整理歸檔，查閱與復印需經本人同意。5.2電子文檔：5.2.1公司秘書每天上午、下午兩次統一接收公司郵箱： HYPERLINK mailto: 中的郵件；5.2.2員工在服務器中的電子文件夾的建立和官理應按照標準化格式，電子文檔應進行歸類整理，并妥善保管個人密碼；NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定2002/7/12設備管理辦公室管理規(guī)定文件編號CM-AS-006頁次2/3523網絡安全：員工在公共區(qū)的文檔應注意保密；員工的電子文檔要注意定期備份，以防病毒損害。圖書、報刊管理：6.1圖書：6.1.1圖書一經購買，由公司秘書統一蓋章登記入庫，方可借用；6.1.

20、2圖書借閱必須填寫書報管理表后借出，原則借閱時限為一個月，每次最多借閱三冊；6.1.3員工必須妥善保管公司圖書，若有損壞、遺失，限一月內購還，否則照原價兩倍賠償。6.2報刊、雜志：6.2.1公司秘書每日將當日報紙夾至報架上，并保留最近五天的報紙；6.2.2每周進行剪報，剪剩的舊報紙保存兩個月；6.2.3期刊架上放置近兩期期刊，每半年裝訂成冊，并收藏，保存期2年。6.3采購及訂閱手續(xù)：圖書采購及報紙、期刊、電子雜志等資料的訂閱采購程序參照“辦公用品管理制度(CM-AS-007)”。辦公設備管理：7.1辦公設備包括傳真機、復印機、投影儀、手提電腦、桌式電腦、數碼相機、錄音機等；7.2除桌式電腦分配

21、給個人專用外，其余設備均由網絡管理員管理，個人借用投影儀、手提電腦、數碼相機、錄音機等，必須進行登記，使用完畢立即歸還，董事長特別批準的除外；7.3員工應愛惜公司的辦公設備，注意保持機器清潔；使用時要嚴格操作規(guī)程，嚴禁私自拆卸、移動機器設備；7.4電腦運行環(huán)境由公司統一安裝設置，個人不得無故修改系統設置；修改、安裝軟件需得管理員許可；認真做好網絡安全防范措施，若有發(fā)現問題應及時向管理員報告，盡量避免意外情況發(fā)生。車輛管理：8.1公司車輛由專職駕駛員駕駛，公司人員因業(yè)務需要派車的，應提前提出申請，辦公室統一安排后方能出車，駕駛員應填寫出車登記表；每月還必須填寫車輛費用統計表；8.2不得公車私用。

22、下班后，公司車輛原則上應停放于指定車位，特殊情況應向公司領導請示；8.3保養(yǎng)和維修由公司指定點進行，駕駛員必須填寫車輛維修保養(yǎng)登記表；8.4駕駛員因違反交通規(guī)則而受到的罰款，原則上應由駕駛員負擔。辦公室管理規(guī)定文件編號CM-AS-006頁次3/3附表：辦公管理手冊(CM-AS-006-C1)，包括：傳真收發(fā)管理登記表復印管理登記表郵件管理登記表書報管理登記表設備使用登記表機票登記表出車登記表(CM-AS-006-C2)車輛維修保養(yǎng)登記表(CM-AS-006-C3)車輛費用統計表(CM-AS-006-C4)4.5.辦公用品管理制度文件編號CM-AS-007版次1.0頁次1/1發(fā)行日期:2002/

23、1/23請購預算審批采購登記入庫領用辦公用品領用標準：1.1額度：公司除董事長外的全體人員領用固定額度的辦公用品以及報銷通訊費、交通費等，在額度內和規(guī)定的范圍內有自主決定權。該額度視為員工工資的一部分；1.2辦公用品的范圍：可自由領用并計入個人額度的辦公用品包括：電話磁卡、復印紙、筆、筆擦、磁盤、文件夾、膠水、不干膠、小刀、訂書機及釘、筆記本及紙、封面紙及膠圈、回形針、大頭針、涂改液、電池、起釘器、打孔器等。未列明的項目經董事長或其授權COO確認是否進入額度范圍；1.3后勤人員在為業(yè)務人員服務或其他特殊情況下領用大量辦公用品的，經董事長批準后，可以免于計入個人額度。2.特殊辦公用品的領用應由C

24、OO批準；實際執(zhí)行過程中，如果個人額度超出預算，必須經公司董事長特別批準；3.3.領用辦公用品應本著節(jié)約、環(huán)保的原則：文件夾應盡量提高使用周轉效率，多余的部分可以退回行政部；紙張的背面可以用于打印文件初稿或用于作草稿；簽字筆可以多用筆芯替換；等；辦公用品由專人保管，領用人填寫辦公用品管理表；辦公用品采用統一購買的辦法，根據需要，填寫請購單，經財務部經理審批預算后執(zhí)行；購買單件價值超過100元的用品的，需經公司COO審批。6.流程圖：附表：請購單(CM-AS-007-A1)辦公用品管理表(CM-AS-007-A2)辦公用品入庫單(CM-AS-007-A3)NO.修訂日期修訂內容修訂單位NO.修訂

25、日期修訂內容修訂單位核準審查制定文件編號CM-AS-008版次1.0頁次1/1發(fā)行日期:2002/1/231原則:采取公開招聘，擇優(yōu)錄用的原則，聘用后按勞取酬，享受公平待遇。程序：2.1公司需要增加新員工，由公司董事長會同公司主要領導研究所需人員的數量、各項條件(職位、學歷、姓別、年齡、婚姻狀況、工作經驗、戶籍、需要懂的知識)、招聘的途徑(通過刊登啟示或機構推薦)等后，交行政人員具體實施。2.2行政人員按要求向外招聘，收集應聘人員資料后，統一安排面試，并在面試前由應聘人員填寫“職位申請表”。2.3初步面試由COO會同有關人員進行，面試后在“招聘面試記錄表”簽署意見，并將初步篩選結果送董事長，由

26、董事長進行最后面試，并確定職位、工資、級別與上班日期；末錄用者的表格、個人資料存檔。流程圖：附表：招聘人員職位申請表(CM-AS-008-B1)招聘面試記錄表(CM-AS-008-B2)NO.修訂日期修訂內容NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定2002/7/122002/7/12上崗前培訓廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.人事使用變更程序文件編號CM-AS-009版次1.0頁次1/2發(fā)行日期2002/1/231報到手續(xù)：1.1聘用人員應持一寸照片2張、體檢表及相關證件至行政部辦理報到手續(xù)，體檢不合格、關系不清者，不予錄用。1.2本公司

27、不允許任何人員在外兼職。2試用期：2.1新錄用的新員工除董事長特別批準，一律實行試用期三個月。待遇按公司薪金制度的有關規(guī)疋處理；2.2新員工報到后，公司將與新員工簽定勞動合同及保密協議，發(fā)放辦公用品，公司指定項目經理以上級別的人員對其進行督導，并進行月度考核；2.3試用期滿后，由督導人員對新員工進行綜合考核并將考核表送交COO并轉董事長審核，經批準后新員工轉為正式職工。3提職提薪與降職降薪：3.1提職：員工在合同期內，如工作表現優(yōu)異，將在職位空缺的情況下給予提升，先由COO做員工工作考核，“工作考核表”送董事長批準后生效；3.2提薪：員工在合同期內，如工作表現優(yōu)異，在無職位空缺的情況下給予提薪

28、，先由COO做員工工作考核，“工作考核表”送董事長批準后生效；3降職或降薪：員工在合同期內，如不能勝任工作或嚴重違紀，將給予降職或降薪，先由COO做員工工作考核，“工作考核表”送董事長批準后生效；生效后的“工作考核表”送財務部更改薪資。4解除合同：1員工辭職須于一個月前向COO提出書面申請，填寫“離職表”報送董事長最后批準，方可生效；未提前申請須賠償兩個月工資；4.2試用期間雙方解除合同須提前三個工作日；4.3由公司提出提前解除合同，按勞動合同法的有關規(guī)疋執(zhí)行。NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定2002/7/12解除勞動合同的規(guī)定、淘汰制等人事使用變更程序文件編號CM-AS-009頁次

29、:2/24.4公司實行末位淘汰制。凡是每年年度考核排在最后一位的員工，公司原則上將解除勞動合同。離職手續(xù)：辭職申請獲批準或被公司要求解除合同后，該員工應于最后工作日，按公司規(guī)定，根據“離職表”中工作交接項目要求，至相關部門辦理清楚各項工作的交接，交接完畢后將“離職表”返回財務部計算工資并存檔；工作未交接完畢，有關部門不得給予辦理關系調動手續(xù)。具體各部門交接項目如下：5.1工作部門：對內、對外工作的交接，確認辦公物品完好無損；5.2行政部：確認歸還公司書籍與行政部發(fā)放之工作牌、辦公用品；確認電腦有無損壞，設備完整；5.3財務部：確認結清所有經手之款項，歸還預支款；5.4對外：起草致客戶函，確定項

30、目承接人員。法律責任：若離職員工未按公司規(guī)定將所有工作交接清楚，致使公司家受經濟損失，公司將有權追究其法律責任。若其在公司尚享有利益的，公司有權予以扣留。附表：試用期職工月度考核表(CM-AS-009-B1)員工半年工作考核表(CM-AS-009-A1)離職表(CM-AS-009-A2)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.考勤制度文件編號CM-AS-010版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231工作時間：1.1正常工作時間為每周一至周五的上午9時一12時，下午2時一6時，周六、周日休息；公司員工每天工作時間僅7小時，每周工作時間僅35

31、小時；1.2公司業(yè)務采取項目制，因此個人為完成項目所需額外工作時間一律不計加班費；1.3如遇自然火害致交通癱瘓的，應盡可能向負責考勤的人員報告，交通恢復后，立即到公司上班，經確認后可不計缺勤。2考勤制度：2.1本公司由公司秘書負責考勤；公司秘書于每月5日前將上月考勤表送財務部計算工資；2.2遲到、早退：上午9時，下午2時未到為遲到；上午12時，下午18時之前離開為早退；如外出辦事，須事先由其上一級主管同意，并事前向考勤人員報備；2.3事假、病假：每天上午9時之前，下午2時之前未到公司需事先請假。凡請假必須報考勤人員確認；請假超過2小時以事假0.5天論處；超過4小時以事假1天論處；2.4曠工：每

32、天上午9：30之前，下午2：30之前未到公司不請假一律以曠工論處，連續(xù)曠工超過3天，公司將予以除名。附表：考勤表(CM-AS-010-A1)NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.休假制度文件編號CM-AS-011版次1.0頁次1/2發(fā)行日期2002/1/231請假原則：1.1員工請假應事先填寫“請假申請表”，按程序報批后，方可休假，如遇到緊急事故，須口頭知會上級主管，并于上班后24小時內補單，“休假申請表”交考勤人員備案；1.2未經準假擅離職守者，以曠工論處；1.3請假理由不充分或妨礙工作的，公司可根據

33、實際情況縮短假期或不予準假；1.4假期最短時限以半天計。1.5一個月請假累計超過4天（含）的，按出勤率相應降低其本月職務工資，具體辦法見“薪酬制度”（CM-AS-0佃）。2帶薪假期規(guī)定：公司設立帶新假期制度。員工在本公司工作每滿一年，享受帶薪休假一天。3.病假制度：每位員工在本公司工作每滿壹年，每年享受帶薪病假一天。附表：休假申請表（CM-AS-011-A1）NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.人事考評制度文件編號CM-AS-012版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231考核的目的是持續(xù)改進員

34、工的工作，促進公司持續(xù)發(fā)展；考核的對象為全體員工。其中，COO與CKO由董事長考核，其余人員由COO考核；考核的內容為員工的業(yè)務工作以及對本制度的遵循情況；考核分為月度考核、半年考核和年度考核。試用期的職工必須進行月度考核；考核結果與浮動的職務工資及獎金的掛鉤；職工對考核結果不服的，可以向董事長申請復核。附表：職工考核表(CM-AS-012-A1)NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定2002/7/12增加月度考核業(yè)務管理流程文件編號CM-AS-013版次1.0頁次1/1發(fā)行日期:2002/1/23市場推廣業(yè)務介紹企業(yè)走訪項目立項表項目立項確立小組制訂方案公司審核反饋方案實施結束正式方案多

35、文件為標準化文件注:NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定行業(yè)研究進一步了簽訂協議盡職調查解項目仃1F盡職調查報告1行業(yè)研究報告初步建議書財務顧問協議文件編號CM-AS-014版次1.0頁次1/3發(fā)行日期:2002/1/23項目立項：公司承接每一項業(yè)務，必須首先進行立項。每個項目由高級經理或項目經理填寫項目立項表；立項標準：在公司業(yè)務范圍內的，收費可能達到10萬元以上的；或者項目比較簡單，但存在后續(xù)服務的可能，收費可能在5萬元以上的；立項內容：項目立項表主要包含對項目的初步了解、主要思路和商業(yè)判斷，初步確定的項目小組成員；內審會：公司成立項目內部審核委員會，由董事長、COO及CKO等組成。

36、該審核委員會批準后項目方可實施；董事長有權預先批準立項，并付諸實施。項目編號：批準立項的項目必須進行統一編號。編號辦法如下：5.1公司項目立項號碼的編制采用8位編號，舉例說明如下：NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定2002/7/122002/7/12工作時間報價標準等5.2項目性質分類編號參考:項目名稱南紙融資立項號碼1L99001說明1位2位3位4位5位1LS99001一類（項目類另U）融資（項目性質分類）上市公司（行業(yè)分類）1999年（立項的年度）第一個項目（不論第幾類項目，均統一連續(xù)編號）X國內上市及輔導HC常年顧問SE增資擴股（股權融資）FL融資（其他融資）BR資產重組MA購并

37、VH會議香港上市改制可行性報告商業(yè)計劃書資產管理風險投資Z戰(zhàn)略合作項目管理制度文件編號CM-AS-014頁次2/35.3行業(yè)分類編號參考IITH高科技B生物技術C化工醫(yī)藥N環(huán)保R房地產A農業(yè)飼料U公用事業(yè)E能源旅游業(yè)M材料G政府相關P上市公司K貨運港口Z其它公司有權根據業(yè)務發(fā)展的情況，推薦或調配項目小組的成員；項目小組在項目實施過程中必須及時向CKO、COO及CEO匯報進展情況，重大決策不得擅自決定；項目在實施過程中若發(fā)生重大變化，項目負責人應立即報告COO或CKO以便提交給項目審核委員會復核，以決定是否繼續(xù)推進或放棄該項目，或做其他安排。&項目推進制度A項目立項后，項目組長必須訂立前期工作時

38、間表，按照時間表的要求開展工作；同時必須估算后期工作可能需要的時間，作為協議報價的依據；B估算方法：以780元/小時的標準作為2002年公司報價的基礎；以后公司將定期公布工作時間收入標準；C項目合同簽訂后，項目小組必須訂立總體工作時間表，同時建立工作臺帳，登記工作事項和工作時間；D項目工作臺帳定期檢查復核：項目小組成員的項目工作臺帳每周由項目組長簽字確認一次；項目組長的項目工作臺帳每2周由COO簽字確認一次；項目操作的匯總工作臺帳，在可能的條件下，每個月交由客戶簽字確認一次；E項目操作過程中，對外提交的任何文件，必須先交CKO審核，重要文件還必須交董事長審閱；F傳真件由出文人掛入“待審閱傳真”

39、夾，通知CKO審閱后，轉入“已審閱傳真”夾，公司秘書發(fā)出后，再轉入“已發(fā)送傳真”夾；G項目工作人員對外聯絡、溝通或交流應該盡量采用電子郵件的方式。對外發(fā)送的電子郵件一律采用公司統一分配的郵箱，并同時發(fā)送給CEO、COO、CKO。重要郵件發(fā)送前需經CKO審核；H項目審核委員會每月定期召開內部協調會，由項目小組匯報項目進展情況，提出問題并進行討論和協調；I嚴格控制風險。公司不介入高風險的操作領域，對項目過程中發(fā)現的風險傾向，應立即反映和匯報并采取相應措施；J項目結束后，應填寫總結表，并報內審會通過；K公司實行業(yè)務跟蹤制度，凡已確定項目負責人的，或者由項目人員引入的項目，由該項目人員負責跟蹤；對于未

40、確立立項的項目，由COO統一負責跟蹤，也可以指定項目人員負責跟蹤。項目管理制度文件編號CM-AS-014頁次3/39.項目是公司的財產，不是項目小組的私人財產，必須依附于公司的力量取得，也必須依靠公司團體的力量才能完成。附表：項目工作時間表(CM-AS-014-A1)項目總結表(CM-AS-014-A2)項目工作臺帳(CM-AS-014-B1)項目立項審批表(CM-AS-014-A1)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.業(yè)務操作制度文件編號CM-AS-015版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/7/12業(yè)務操作標準化：所有對外傳真，必須使用統

41、一格式，公司的協議、方案、研究資料等均應采用標準化格式；業(yè)務操作程序化：2.1中介機構協調會：組織中介機構協調會，必須提前2周聯系各中介機構，征集會議議題、落實出席人員等，會議前三天必須將會議議程傳各中介機構；會議結束后一天內作出會議紀要。2.2客戶見面會：與客戶見面一定要有的放矢、有所準備。會議前應仔細研究客戶的有關資料和行業(yè)資料，做到心中有數，并準備所有公司文件。會議討論的要點及會議的安排必須提前3天傳真給客戶及參與會議的其他個方。客戶及中介機構聯系3.1項目人員要保持與客戶及相關中介機構的密切聯系，隨時掌握項目動態(tài)，重要事項隨時向COO、CKO及董事長匯報；3.2在項目操作過程中，需要與

42、中介機構高層（主要負責人）聯系的，應告知COO、CKO及董事長，一般情況下，法律問題由CKO統一向中介機構高層溝通，其他問題由COO及董事長統一負責溝通，以避免發(fā)生混亂。NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定2002/8/14文件審核程序廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.合同管理制度文件編號CM-AS-016版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/23公司合同實行嚴格的審核、審批和統一管理制度；業(yè)務負責人將草擬的合同交公司CKO進行合規(guī)、合法性審核后，交公司COO審批，報公司董事長簽署；對于一般合同，董事長也可以在了解情況后，授權CO

43、O簽署。合同名稱應規(guī)范。例如“常年財務顧問協議”、“A股改制上市顧問協議”、“企業(yè)香港上市顧問協議”、“購并重組顧問協議”、“國企改制顧問協議”、“投、融資顧問協議”等；合同正本由董事長統一保管，副本由項目負責人備存。合同執(zhí)行過程中，發(fā)生重大變更，應及時報告CKO，經征詢COO及董事長的同意，做出處理。NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.業(yè)務考核制度文件編號CM-AS-017版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231公司實行業(yè)務考核制度，并以此作為核發(fā)業(yè)績獎金的基礎；2、業(yè)務考核包含兩個部分：業(yè)

44、務收入；項目執(zhí)行情況；3、業(yè)務年度的定義：計算的時間為每年的農歷1月1日至次年的12月31日；4、業(yè)務收入的計算：業(yè)務收入以業(yè)務年度實際到帳的金額為準；5、項目執(zhí)行情況是考核公司交辦的項目執(zhí)行、完成的情況以及客戶對項目執(zhí)行的滿意程度。如果執(zhí)行公司交辦的項目多，工作時間長，執(zhí)行質量良好，即便其收費情況不是很好，公司將根據其工作時間，給予適當獎勵；相反既使收入良好，但是客戶反映差，項目執(zhí)行情況不理想，執(zhí)行公司交辦業(yè)務不積極等，公司將視情況給予一定的扣罰。6、公司當年的業(yè)務考核在次年春節(jié)前結束，由公司財務部和董事長共同確定。7、董事長對項目的考核有最終裁定權。NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制

45、定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.差旅制度文件編號CM-AS-018版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/23公司職工因業(yè)務需要出差，應填寫“出差申請表”，注明事由、工作日程安排、達到的目的、費用的承擔方式、交通工具、住宿條件等，報公司COO批準；因參加會議、市場開拓或參加培訓的出差，應由董事長批準；在緊急情況無法填寫申請表的，應以電話方式征得CEO、COO同意，并在回到公司后24小時內補齊手續(xù)；職工出差到達目的地后，應及時與公司聯系，留下聯系方式；正常出差的職工每天必須以電話、電郵、傳真等方式向公司領導匯報工作情況，出差結束后還必須

46、匯報和總結；參加會議及培訓的，出差完成后，應向公司匯報參加情況，交流心得體會；職工出差返回公司上班后五天內，必須辦理差旅費核銷手續(xù)，填寫“旅差費報銷單”，交回余款，不得拖欠。附表：出差申請表(CM-AS-018-A1)NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定薪酬制度文件編號CM-AS-019版次1.0頁次1/3發(fā)行日期:2002/1/231.公司實行工資加獎金的薪酬制度。.COO和CKO效益獎金另行規(guī)定。.業(yè)務人員（高級經理，項目經理，項目助理）獎金實行項目制;行政與財務人員獎金不與項目和公司業(yè)績掛鉤。工資結構表：序號工資結構明細項目說明當月工資構成=基礎工資+職務津貼+綜合考核工資+午餐補

47、貼+辦公用品補貼+其他+住房補貼+報銷額度（報銷額度不計入當月實發(fā)工資中，另外報銷）0首席高級經理項目經理項目助理后勤1基礎工資14001200120011009002職務津貼15008007507003003綜合考核工資基數5004003503002004（注）：綜合考核工資綜合考核工評定，即鄉(xiāng)二資以每人的綜合考核工資基數根據考核率進行耒合考核工資基數x綜合考核率5（注）：綜合考核工資考核率綜合工資考核率包含以下幾點（一）.工作計劃：日常工作時間管理（工作時間表）占10%項目工作時間計劃（項目時間表）占10%；（二）.工作量占20%;（三）.管理制度：態(tài)度占10%,方法占10%；（四）.協調

48、與合作：對公司外客戶占10%對公司內同事占10%；（五）專業(yè)與創(chuàng)新：占20%.6加：午餐補貼差額午餐補貼差額=午餐補貼-就餐費7（注）：力卩：午餐補貼午餐補貼以實際上班時間計算，每天5元，即工作天數X5元8（注）：減：午餐就餐費就餐費以就餐次數計算，每次5元，即就餐次數X5元NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定2002/7/12重新修訂文件編號CM-AS-019頁次2/3薪酬制度9加：辦公用品補貼差額辦公用品補貼差額=辦公用品補貼-辦公用品領用費10（注）：力卩：辦公用品補貼每人每月固定辦公用品補貼11（注）：減：辦公用品領用費以當月實際領用的辦公用品金額計算12減：請假工資請假工資-應

49、付工資：21天X請假天數X70%-?（4天以內）或-應付工資：21天X請假天數一？（4天以上含4天、曠工也等同計算）13（注）：應付工資計算基數請假應付工資一基礎工資+職務津貼+辦公用品補貼（因考核工資另行計算不列入，報銷額度另外再報銷也不列入，專門核算）14減：遲到、早退、儀容等違紀處罰遲到、早退、儀容等違紀4次以內每次扣10元,超過4次（含4次）每次扣20元.15加：其他16加：住房補貼17減：應繳養(yǎng)老及失業(yè)實際應繳養(yǎng)老金個人承擔部分18減：應繳醫(yī)保實際應繳醫(yī)保費個人承擔部分19減：應繳公積金實際應繳住房公積金個人承擔部分20減：個人所得稅應繳個人所得稅部分21實發(fā)工資實付工資一基礎工資+

50、職務津貼+綜合考核工資+午餐補貼差額+辦公用品補貼差額-請假工資-遲到等違紀罰金+其他+住房補貼-應繳養(yǎng)老-應繳醫(yī)保-應繳公積金-應繳個稅薪酬制度文件編號CM-AS-019頁次3/322（注）：注：員工當月實際工作天數以當月實際工作天數計算23（注）：注：員工當月請假天數按公司請假制度核算24（注）：注：員工當月遲到等違紀次數按公司請假制度核算25（注）：注：員工當月午餐就餐次數按實際就餐次數算26員工實際可報銷額度實際報銷額度計算標準等冋請假工資計算標準每月核準報銷金額=（報銷額度：21天X請假天數）X70%-？（4天以內）或-報銷額度：21天X請假天數一？（4天以上含4天、曠工也等同計算）

51、27（注）：注：員工每月可報銷額度報銷額度范圍內員工可根據實際報銷額度報銷市內交通費,IP卡領用費等28備注：6職務工資的確定：職務工資每年核定一次，由公司董事長召集相關人員，結合職工上一年度業(yè)務考核和人事考核情況確定；7.經董事長核定的職務工資，加上基本工資，填入年度薪金核定表，交財務部調整工資；&特殊職位或人才的工資構成或職務工資，由董事長決定；附表：年度薪金核定表（CM-AS-0佃-A1）激勵制度文件編號CM-AS-020版次1.0頁次1/3發(fā)行日期:2002/1/231.2.3.4.5.公司業(yè)績提成實施的前提條件：公司本年度是盈利年度。對于非盈利年度對個別突出貢獻的職工的獎勵辦法，由公

52、司董事會另行決議；公司的獎勵辦法分為：業(yè)績提成獎金、升級升職、培訓考察以及股權激勵等；高級經理的年度獎金提成：3.1高級經理擁有保底任務，有權獨立計算分成獎金，其項目小組分成辦法采用固定比例，即：（當年業(yè)績-保底任務）*30%；3.2當年業(yè)績的計算以實際收入為準，時間從每年農歷1月1日至次年12月31日止；3.32002年保底任務為10萬元，其他年份由公司董事長另行確定；半年獎：職工全年獎金提成的一部分，按照3.1的計算方法的80%計算；升級和升職：試用期滿晉升項目助理：試用期3個月滿，經培訓主管推薦，報COO復通報董事長批準即可晉升；項目助理晉升為項目經理：具備下列兩個條件之一，并經董事長批

53、準可晉升為項目經理A）擔任項目助理6個月以上，有3個或以上的項目獲得高級經理30%以上的分成，有獨立操作業(yè)務的能力；B）擔任項目助理6個月以上，經至少兩名上級主管（包括COO,CKO或高級經理，）推薦；項目經理晉升為高級經理：具備下列條件之一，并經董事長批準可晉升為高級經理A）擔任項目經理3個月以上，與公司簽訂3年或以上的勞動合同，經COO和CKO推薦為項目組長組織項目團隊B）擔任項目經理3個月以上，與公司簽訂3年或以上聘用合同，能獨立承攬項目并獲批準立項。董事長可以根據職工的表現，破格決定是否給予晉升職務工資或晉升職位的獎勵；推薦下屬晉升的主管必須撰寫一份推薦報告。a)b)c)d)e）股權激

54、勵：公司在每年公司周年慶（11月18日）董事長將根據職工在本年度是否有突出的表現決定是否給予股份贈送；NO.修訂日期修訂內容修訂單位2002/7/12增加分成計算辦法核準審查制定激勵制度文件編號CM-AS-019頁次:2/2獎金的計算以項目小組為單位，小組內部按照公司的指導比例自行協商分配比例，最后的分配辦法應根據小組成員的工作時間確定：一個項目完成后，項目小組的最終分成比例為：項目成員的累計工作時間x系數工(項目成員累計工作時間x系數)項目小組成員的項目工作時間表每周打印后由項目組長簽字確認一次；項目組長的項目工作時間表每2周由COO簽字確認一次。項目操作的匯總工作時間表，在可能的條件下，每

55、個月交由客戶簽字確認一次；出差工作時間的確定：項目小組因本項目出差，其工作時間的計算應包括路途時間，并按客戶正常上班的時間計算，如需加班，應獲得客戶認可;系數的確定：項目助理：0.75項目經理：1.0高級經理：1.5COO/CKO:2.0董事長：3.0COO、CKO及董事長配合項目工作，其工作時間應列入匯總工作時間表，并參與虛擬分成；項目成員經批準中途因故退出該項目，按其在該項目的工作時間計算其在該項目的收入；當一年終了而項目未完成時，可先按事先約定的分成比例對已收入部分進行分成。項目完成時，應根據項目工作時間進行調整。項目分成的最后結果應報董事長批準，如果內部分配發(fā)生爭議的，董事長有最后決定

56、的權力。董事長有權根據項目人員在本項目中的表現、在本公司的表現，作出對項目人員的分成比例進行030%左右的扣罰調整。對于完成公司交給的項目情況好、項目收費較低的職工，在參考其工作時間表和工作考核情況后，董事長可以以董事長基金的名義，分發(fā)部分獎金；激勵制度文件編號CM-AS-019頁次2/2職工所得獎金的個人所得稅由職工個人承擔，公司財務部代為扣繳；公司建立獎金風險管理制度，以確保職工操作業(yè)務的風險與公司共同承擔，也可以調節(jié)職工本人在豐年和歉年收入的平衡。9.1職工年度獎金超過5萬元的，超出的部分提取30%作為其個人的獎勵風險金；9.2因個人過錯導致公司遭受損失的，經公司研究，可以首先扣除責任人

57、的獎勵風險金；9.3個人獎勵風險金在公司帳面保留三年滿的，或者總數已超過5萬元的，可在年終提取第一年的獎勵風險金，以此類推；9.4個人無過錯，而且當年本人獎金收入明顯低于公司平均水平的，可以申請?zhí)崛〔糠知剟铒L險金作為補充。公司COO、CKO工資米取年薪制或者工資加效益獎金制。具體由聘用合同規(guī)定。其他行政和財務人員采納固定獎金制或雙薪制。廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.福利制度文件編號CM-AS-021版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231公司根據法律和地方法規(guī)的規(guī)定為員工辦理養(yǎng)老保險、失業(yè)保險和醫(yī)療保險等社會保障；公司定期組織員

58、工免費參加一次體檢；公司實行午餐補貼，職工可以選擇領取現金或在指定地點進午餐；公司每年在公司周年慶以及其他喜慶的節(jié)日組織職工活動。NO.修訂日期修訂內容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.培訓制度文件編號CM-AS-022版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231公司鼓勵員工參加各種培訓或進行深造；但公司有權根據公司業(yè)務的安排，與員工協商調整進行中的培訓或深造計劃；2公司每年組織部分或全部員工進行業(yè)務培訓；3公司的培訓可以分為上崗培訓、期間培訓、升職培訓、境外培訓以及資格培訓與考試等；公司的培訓計劃分為四種類型：A、

59、由公司負擔培訓費用的帶薪培訓。為對優(yōu)秀員工的一種獎勵，由公司重事會決疋；B、由職工本人承擔培訓費用的帶薪培訓，作為公司長遠規(guī)劃與個人職業(yè)規(guī)劃有機協調的組成部分，由個人呈報經公司審批同意后實施。C、由本人承擔一切費用占用工作時間，并扣減請假期間相關工資的培訓計劃。由個人呈報培訓計劃經公司同意后實施。D、由本人承擔一切費用，不占用工作時間的培訓計劃。4.員工如欲參加ABC二種類型之一的，與工作內容相關的專業(yè)培訓，須事先以書面形式向COO申請，并經董事長批準后方可參加，參加培訓A或B類培訓計劃的還須與公司簽訂“培訓協議書”。附件：培訓協議書(CM-AS-022-C1)NO.修訂日期修訂內容修訂單位核

60、準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.財務制度文件編號CM-AS-023版次1.0頁次/發(fā)行日期2002/1/231公司根據國家頒布的會計法、會計準則以及公司章程的規(guī)定制訂公司的財務制度；本公司執(zhí)行服務企業(yè)會計制度，以每年1月1日至12月31日為一個會計期間；各類的存貨購入按實際成本計價，發(fā)出按加權平均法計價，低值易耗品領用按一次攤銷法攤銷；提供咨詢服務，以收到貨款或取得收款的證據，作為營業(yè)收入的實現；職工福利及獎勵基金按工資總額的14%計提，工會經費按工資總額的2%計提，職工教育經費按工資總額的1.5%計提，并計入成本費用；公司不計