1、（2014 年 5 月 6 日發布全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業務指南（試行） ， 2018 年 8 月29 日第一次修訂并更名為全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業務指南 ， 2021 年 11 月 12 日第二次修訂）為規范掛牌公司證券簡稱及公司全稱變更行為， 根據 全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行） 全國中小企業股份轉讓系統證券代碼、 證券簡稱編制管理指引本指南。一、 掛牌公司應根據實際經營業務情況，等有關規定， 制定審慎對證券簡稱或公司全稱進行變更。變更后的證券簡稱，應與公司主營業務相匹配，不得利用變更證券簡稱誤導投資者，并避免使用過

2、于概括、與公司實際情況不符的區域性、行業性通用名詞。二、 變更后的證券簡稱原則上從公司名稱中選取， 不得超過八個字符（單字節字符） ，應避免與全國股轉系統和境內交易所已掛牌或上市證券的證券簡稱重復。三、 掛牌公司變更證券簡稱， 應當經董事會審議通過。 變更公司全稱的，應當經董事會審議通過并提請股東大會審議。- 1 - 2 -掛牌公司應在董事會召開后兩個交易日內披露董事會決議 公告及擬變更證券簡稱或公司全稱的臨時報告，臨時報告內容 至少包括：擬變更后的證券簡稱或公司全稱、具體變更理由及 與主營業務的匹配性、董事會審議情況、是否需要提交股東大 會審議等。如提交股東大會審議的，掛牌公司應在股東大會召

3、開后兩 個交易日內披露股東大會決議公告，如股東大會未審議通過， 掛牌公司應當以臨時報告的形式披露未通過的原因及相關安排。四、 掛牌公司應根據全國股轉公司的相關規定， 按以下流程申請辦理證券簡稱或公司全稱變更事宜：（一）董事會審議通過變更證券簡稱后 10 個交易日內，或完成工商變更登記手續并領取企業法人營業執照后 10 個交易日內（變更公司全稱情形適用） ，向主辦券商提交下列申請文件：1 XX 公司證券簡稱或公司全稱變更申請書 （附件 1）；2董事會決議、股東大會決議（如有） ；3變更后的企業法人營業執照 （變更全稱情形適用） ；4其他證明材料。掛牌公司變更公司全稱的，應以工商注冊登記確認的新公

4、司名稱提出申請，并加蓋新公司印章。（二） 主辦券商審查無誤后， 最晚應于 T-2 日 （T 日為證券簡稱或公司全稱變更生效日）將上述申請文件通過日常業務系統報送全國股轉公司。（三） 掛牌公司變更證券簡稱或公司全稱申請經全國股轉公司審查通過后，最晚應于 T-1 日披露關于證券簡稱或公司全稱變更的提示性公告。（四） T 日掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更生效。五、 掛牌公司股票交易被實行風險警示或撤銷風險警示的，具體辦理要求如下：（一） 主辦券商應于掛牌公司年報披露當日通過日常業務系 統向全國股轉公司提交股票特別處理或撤銷股票特別處理申請，申請于 T 日（ T 日為年報披露后次兩個交易日）生效，申請

5、材料為關于 XX 公司股票交易被實行風險警示的報告 （附件 2）或 關于 XX 公司股票交易撤銷風險警示的報告 （附件 3）。被實行風險警示的掛牌公司證券簡稱前將加注 ST 標識， 且不超過八個字符。對于被實行風險警示的，主辦券商應于年報披露當日披露風險提示公告。（二） 經全國股轉公司審查通過后， 掛牌公司最晚應于 T-1日披露相關公告。（三） T 日掛牌公司股票交易被實行風險警示或撤銷風險警示生效。附件： 1 XX 公司證券簡稱或公司全稱變更申請書2關于 XX 公司股票交易被實行風險警示的- 3 - 4 -報告3關于 XX 公司股票交易撤銷風險警示的 報告附件 1XXXX _“ ” “ ”X

6、X- 5 -證券代碼附件 2XX全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：XX 公司（證券代碼：_日披露 年年度報告，其；證券簡稱： ）于 年 月年度財務會計報告被出具否定意見的審計報告 /其 年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告 /其 年度經審計的期末凈資產為負。 根據 全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行） 第 4.2.8 條的規定，公司股票交易將從 年 月 日起被實行風險警示，公司證券簡稱前將加注 ST 標識，證券代碼保持不變。具體如下：變更前 變更后 變更后證券簡稱 證券簡稱 生效日期特此報告。申請人： XX 公司（加蓋公章）經辦人簽名：聯系電話：年 月 日- 6 -附件 3XX全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：XX 公司 （證券代碼：日披露 年年度報告，其； 證券簡稱： ）于 年 月_年度財務會計報告的審計意見類型為 ，且其 年度經審計的期末凈資產不為負。因此，公司申請從 年 月 日起撤銷股