1、1目 錄第一章信息系統工程監理概述第二章信息系統工程監理體系第三章信息系統工程監理性質、目標和方法第四章信息系統工程監理目標控制第五章信息系統工程監理規劃第六章 信息系統工程的法規與標準第七章 信息系統工程監理的控制、管理與協調第八章 信息系統工程監理組織與管理第九章 信息系統工程監理發展沿革及它與若干相關IT 業務的關系時代鼎典2第一章 信息系統工程監理概述第一節 項目/項目管理與工程 新生事物，90年代末起 歷史背景：“用信息化帶動工業化”的指導方針 時代鼎典信息系統工程的投入增加；建設規模與建設數量加大；對信息化項目建設管理水平要求更高；信息系統工程監理3第一節項目、項目管理與工程（一）

2、項目三層含義：特殊的將完成的任務 特定環境； 利用有限的資源，在規定時間內完成的任務； 滿足一定的功能、質量、數量、指標； 項目管理 特點：臨時性、階段性、及柔性 手段：計劃、組織、指導、控制 目標：用動態管理，實現項目目標 時代鼎典4工程社會的實踐活動之一時代鼎典利用數學、科學與技術作用于自然環境、生產實踐及人類社會 產生出： 有效的經濟的建筑物設備系統工程鏈：立項 設計（研發）科研 投產（應用）驗收施工招投標技術開發鏈：實現結構設計需求分析 設計 開發 維護運行/應用 制造軟件生命周期：確認移交檢驗完成維護運行退役目的：造福人類選題5第二節 信息系統工程定義以信息技術為核心的信息 新建，改

3、建與擴建工程項目。 特點： 科技含量高、發展速度快、學科交義廣 風險性大 設計與工程實施相結合 現場的不確定 涉及核心機密多 特殊的信息安全問題傳輸（網絡）應用資源開發系統的時代鼎典6第三節 信息系統工程監理工程監理：引進特殊的一方，加強對質量、進度、投資等的監督與管理的理念與措施。 專業分工 三權分立 信息系統工程監理的兩個“先導”: 建設工程監理。80年代后期引入我國形成體系 工程咨詢。在實施階段工程咨詢的工作任務主要為監理， 國際上通用（FIDIC做法）。時代鼎典7（續上）信息監理工程監理的作用彌補甲方在IS技術與管理上經驗不足減輕建設方在項目進行期的工作量改善甲乙雙方之間的溝通調解甲乙

4、雙方的爭議利用監理方法體系（3加x控制、兩管理、一協調）來促進項目進展與優質完成時代鼎典8信息系統工程監理的特點（與建設工程對比）監理跨度大、最好從立項階段開始設計與實施都監理不能通過肉眼觀察須依靠儀器測試工程涉及量大面廣，容易造成工期延誤市場價格變化快，節省造價余地大工程變更頻繁，尤其是工期較長的大工程對監理人員的要求高，機構內中高級人員比重大綜上所述信息系統工程監理屬高新技術范疇、因此收費率應該較高時代鼎典9第二章信息系統工程監理體系第一節信息系統工程監理制度由政府制訂、通過法律法規形成要點為：重要信息系統工程項目必須實行工程監理監理單位資質審定、監理工程師資質要通過審定注冊監理方與承建方

5、應嚴格分離通過公開招標選監理單位監理費列入工程預算監理機構實行總監理工程師負責制，等時代鼎典10第二節信息系統工程監理單位信息系統工程監理單位從事工程監理的信息技術服務類企業；應具法人資格；取得信息系統工程監理的資質（甲乙級）工程監理是信息系統工程建設市場的三大主體之一（）建設單位（業主投資方）甲方（）承建單位（系統集成商分包商）乙方（）監理單位丙方時代鼎典11甲方丙方乙方工程承包合 同委托監理時代鼎典三方關系圖12信息系統工程監理單位的資質資質要素1、基本要素監理人員素質： 專業技術（IT）和法律經濟知識;工程管理經驗與組織協調能力; 職業道德，等2、專業配套 計算機、通信、網絡、軟件、應用

6、、信息安全、經濟管理方面的專家與工程技術人員時代鼎典13（續上）3、技術裝備 各類計算機； 專用軟件； 測試設備：少量自備、從乙方借（租）用或請專業測試中心； 交通與通信：自備、從乙方或甲方借（租）用。信息系統監理單位行為規范守法 遵守法律法規 誠信 忠誠老實、守信用公正 堅持原則、不片不倚、不謀私利 科學 科學的方案、科學的手段、科學的方法時代鼎典14時代鼎典第三節信息系統工程監理機構 為完成一個信息系統項目監理的任務，由監理單位組建的、由監理總工程師負責的臨時性組織。 其組織的結構圖：總監的職責；總監代表的職責；監理工程師的職責；監理員的職責15第四節信息系統工程監理人員（一）條件： （1

7、）學歷與理論知識： （2）工程實踐經驗：工作年限、業績 （3）工作能力 （4）道德品質 （5）良好體魄（二）FIDIC的咨詢工程師職業道德規范18條公正、廉潔、高尚、守法、盡責、科學等專業技術 經濟管理 法律法規時代鼎典16第五節信息系統工程監理的工作程序承攬業務 初步接觸，準備監理大綱，參加監理投標，簽訂監理合同監理準備 任命總監，組建機構，編制監理規劃，擬定監理實施細則監理實施 工程預備階段的咨詢/監理 協助招評標 評審設計方案 工程實施階段的監理 工程驗收階段的監理監理結尾 監理工作總結，向業主提交監理文檔，及質保期監理時代鼎典17第三章信息系統工程監理性質、目標和方法第一節 信息系統工

8、程監理的性質 服務性 智力與技術服務 對工程建設活動進行： 組織 協調 監督 控制 專業性 從專業技術與項目管理兩方面提供專業服務 獨立、公正性 在人際、業務、經濟關系上獨立； 對于甲方的獨立性； 在甲乙雙方間保持公正。時代鼎典18第二節信息系統工程監理目的與控制目標（一）監理目的 全過程監理實現項目總目標；階段監理實現階段性目標 有限目的：只承擔監理責任，不承擔直接責任，不逾越權限承 擔任務。（二）目標控制 五大目標 QTSIC 三項措施 CIC Q質量目標控制 C合同管理 T工期目標控制 I 信息（文檔）管理 S信息安全控制 C組織協調 I 知識產權保護 C成本（投資）目標控制時代鼎典19

9、第三節信息系統工程監理的基本方法（一）目標規劃 對項目質量、進度、投資、安全、知識產權保護的目標進行論證、分解、安排計劃、風險管理、制定措施，保證總目標的實現。（二）動態控制 不斷循環地控制；應變的措施；對分目標實現控制來保證總目標的實現； 按計劃進行控制，對計劃反復完善，實現優化控制。（三）組織協調 對甲乙兩方的協調；針對不通問題進行協調；人與人、機構與機構、內部與外部之間的協調，使項目成為一體化運作的整體的以實現項目總目標。 時代鼎典20時代鼎典（續上）（四）信息管理 包括監理需要的信息收集、整理、處理、儲存、傳遞與應用； 建立科學的報告系統，報告經過核實的、完整的、及時的信息； 信息管理

10、也包括文檔管理； 較大項目監理應有專人負責信息管理工作。（五）合同管理 合同分析；合同監理檔案；合同履行的監督檢查；索賠工作，等。21第四章信息系統工程監理的目標控制第一節 目標控制的基本概念（一）控制程序與基本環節時代鼎典22（續上）控制的基本環節：投入：按計劃要求投入人力、物力、財力轉換：做好轉換過程的控制工作反饋：信息收集與反饋對比：確定是否有偏差糾正：采取措施、糾正偏差、取得效果時代鼎典23（續上）（二）主動控制與被動控制（三）兩者的結合是最佳工作模式時代鼎典主動控制被動控制24第二節 信息系統工程建設項目五大控制目標（一）三加x項控制目標的意義質量: 確保工程質量進度: 工程按時或盡

11、早完成投資: 節約成本信息安全: 包括系統本身的和實施與運行中的安全特性知識產權保護: 處理不當可能引起糾紛影響系統使用時代鼎典25（續上）（二）五項目標之間的關系 （1）對立關系 如：質量 資金/工期；安全性 資金/工期 （2）統一關系 如：資金 質量/工期 五項目標要全面地、整體地實施，不要過于偏重某一兩項。（三）目標控制的兩項前提 規劃/計劃 先制定規劃/計劃,按規劃實施控制; 控制效果取決與規劃/計劃的質量水平 組織 設置目標控制機構; 配備適當監理人員; 落實機構人員的職責分工時代鼎典26（續上）(四)目標控制的綜合措施（1）組織措施：包括：充實機構，選派合格人員，加強溝通，加強考評

12、、獎勵與培訓等。 （2）技術措施：技術方案的可行性分析、技術數據審核、比較，技術方案評選，施工組織方案審查，尋求新的技術方法等。 （3）經濟措施：經濟數據收集、加工與分析，經濟與財務可行性研究，工程概、預算審核，工程付款審核等。 （4）合同措施：參與制訂合同，工作中依靠合同，處理合同糾紛與索賠事件等。時代鼎典27第三節五項目標控制的含義及任務（一）目標控制的含義 （1）質量控制的含義 1、質量定義與特性 質量：產品、服務或過程滿足規定與需求的特征與特性的總和。 特性：廣泛性 過程性 影響因素多樣性時代鼎典28（續上）2、項目的質量控制監理機構的質量控制與政府對質量的控制要密切配合 兩者的目標相

13、同，但在內容、依據、方法、責任不同，互為補充質量控制是一種系統的過程控制 沿著項目建設過程不間斷地進行質量控制。項目質量要實施全面控制 系統功能、性能、用戶界面、可靠性、可用性、可擴充性、可維護性等都滿足指標要求； 從人的因素、設備材料、開發環境、開發方法等因素加以控制時代鼎典29（續上） 3、質量事故處理（2）進度控制的含義 1、進度控制的目標 首先確定進度控制的目標 實現項目工程系統按計劃時間投入使用 2、進度控制的范圍 工程建設全過程的控制 對項目結構的控制 對項目建設有關的工作進度的控制 對影響進度的各種因素實施控制 組織協調是進度控制的關鍵時代鼎典30（續上）（3）投資控制的含義 1

14、、投資控制不是單一目標的控制 2、投資控制具有全面性 需要控制的是項目的全部費用 實施多方面的綜合控制 信息系統工程建設的特點：價格波動大，市場不規范，業主與投資方常不是同一方。因此，投資控制難度大，工作余地也大。時代鼎典31（續上）（4）信息安全控制的特點 1、信息系統的安全性主要在設計階段確定 信息系統安全包括實體安全、環境安全，主要是信息安全 2、實施階段的信息安全特點 主要是對于建設單位、承建單位提出的需求分析、方案設計、技術文檔的安全保密性。 信息系統易修改、也易受到惡意攻擊； 系統根據建設單位的主業特點設計，泄露會造成巨大損失 3、運行中的安全特點 主要涉及技術措施與管理措施，監理

15、機構要提出建議。時代鼎典32（續上）（5）知識產權保護的含義 1、建設單位要尊重（軟件）開發單位的知識產權； 2、承建單位也要注意在開發過程使用的建設單位提供的信息、資料與技術的知識產權； 3、系統外購中的軟件要包括購買一定級別的版權； 4、系統的設計過程避免抄襲、訂購硬件防止假冒與仿制產品。（二）信息系統工程項目各階段目標控制的任務時代鼎典33第五章信息系統工程監理規劃第一節概述 監理規劃是指導項目監理進展的綱領性的指導文件。它在監理合同與監理大綱的基礎上，收集工程信息與資料，由監理總工程師主持編寫而成。（一）監理規劃的作用 （1）指導機構開展監理工作； （2）業主確認監理單位履行監理合同的

16、依據； （3）反應監理工作全貌的重要存檔資料。（二）與其相關的兩個文件 （1）監理大綱； （2）監理實施方案（細則）。時代鼎典34（續上）（三）編寫規劃的依據 （1）項目外部環境的資料； （2）工程建設有關的法律法規； （3）項目批文； （4）監理合同； （5）工程其他相關合同； （6) 業主提出的要求； （7）工程進展過程中的信息；（設計與招標等） （8）監理大綱；時代鼎典35（續上）（四）編寫規劃的若干要求 （1）各部分內容統一； （2）內容具有明確的針對性； （3）表達方式規格化標準化； （4）把握工程項目進展的脈搏； （5）總監親自主持編寫； （6) 可以分階段寫，近細遠粗，逐步展開；

17、（五）規劃的審核批準 內部由總監批準，外部要得到業主單位確認。時代鼎典36第二節 監理規劃的內容 項目概況 包括：項目名稱、地點、項目組成（劃分為若干子項目，可能由不同承建單位承擔）、（子）項目的類型、投資額與分項投資額、計劃工期、承建（設計與施工）單位名稱、工程項目結構圖及編碼系統。監理階段、范圍與目標 監理階段 在招投標、設計、施工、驗收、質保期等5個階段中承擔全部，或若干個。 時代鼎典37（續上）監理范圍 在全部子項目中，承擔監理職責子項目的數目。監理目標質量目標：每個子項達到國（地）標、或具體的指標；工期目標：項目開始到完成的日期或進行的月份數；投資目標：總投資與各子項投資的數額；信息

18、安全目標：到達國家信息安全等級數（共5級）及保密的 相關規定；知識產權保護目標：符合國家保護知識產權的法律法規。時代鼎典38（續上）（三）監理工作內容招標階段監理內容設計階段監理內容設備/材料采購階段監理內容實施階段的主要監理內容驗收階段監理內容合同管理信息文檔管理業主委托的其他任務時代鼎典39（續上）（四）控制目標與措施 質量控制 控制目標的描述：設計、設備/材料采購、安裝調試的質控目標 質量控制的流程與措施： 工作流程圖； 控制措施：組織、技術、經濟措施 質量控制狀態的風險分析 質量控制狀態的動態分析 質量控制表格時代鼎典40（續上）進度控制 總進度目標分解 年度/季度進度目標； 各階段進

19、度目標； 各子項進度目標 工作流程與措施 工作流程圖； 措施：組織、技術、經濟、合同措施 動態比較 進度目標分解值與實際值比較 進度目標值預測分析時代鼎典41 （續上）投資控制 投資目標分解 按基建投資分類分解； 按年度/季度分解； 按階段分解； 按子項分解 投資使用計劃：投資使用計劃表； 投資控制工作流程與措施 投資工作流程圖； 投資控制措施：組織、技術、經濟、合同措施 投資動態分析 投資目標分析值與項目概算值比較 預算值與實際值比較時代鼎典42（續上）信息安全控制信息安全目標描述 方案設計階段信安控制目標 招投標階段信安控制目標 設備/材料采購階段信安控制目標 施工階段信安控制目標 調試階段信安控制目標信息安全控制措施 組織措施 技術措施 經濟與合同措施時代鼎典43（續上）知識產權保護控制知識產權保護目標描述 方案設計階段知識產權保護目標 設備/材料采購階段知識產權保護目標 系統開發階段知識產權保護目標知識產權保護控制措