1、審 核.審核定義：為獲得審核證據，并對其進展客觀評價，以確定能否滿足審核準那么所進展的系統化的、獨立的并構成文件的驗證過程。定義了解客觀的：是指以審核證據為根據，以審核準那么為準繩進展審核 ，尊重現實和證據。定義了解系統化：正式的、有序的活動 “正式是指內審是經授權的； “有序是指有組織、有方案地遵照一定程序進展。定義了解 文件化 ：審核過程是一項構成文件的過程 審核方案 檢查清單 審核發現記錄 不符合報告 審核報告 實施過程和結果記錄便于證明和追溯 審核準那么用做根據的一組方針、程序和要求。審核證據與審核準那么有關的并且可以證明的記錄、現實陳說或其它信息。審核發現將搜集到的審核證據對照審核準

2、那么進展評價的結果。審核結論審核組思索了審核目的和一切審核發現后得出的最終審核結果。內審的時機與頻次1、例行的常規內審： 先制定審核方案，按方案進展； 運轉25個月 目的、方案已全面啟動 企業搬遷、機構變動等情況運轉穩 定后 。 消費周期、淡季進展 外審前等；內審的時機與頻次2、特殊情況追加內審：順應組織的法律、法規、規范、國際公約發生艱苦改動；發生艱苦問題或相關方嚴重埋怨；組織有較大影響的新、改、擴工程；組織機構有艱苦變動；即將進展第二、第三方審核時；審核步驟審核預備審核實施編制審核報告，對不符合糾正及跟蹤驗證內審步驟 組成審核組 初次會議 搜集證據 末次會議 審核方案 文件審閱 預備任務文

3、件評價審核發現 編制報告 不符合糾正驗證上報管理者 開不符合報告 審核預備年度審核方案其中一種審核方案組成審核組編制審核方案文件審閱預備任務文件下達審核方案審核實施初次會議實施現場審核 內部交流，開出不符合報告與受審方指點交流末次會議內審預備1、組成審核組組員的條件組長的條件本著交叉審核的原那么，由本組織內審員組成審核組，可請外部有審核資歷的人員參與。由管理者代表指派審核組長和審核組成員。審核組應具備公正性和專業才干，以及審核技巧，組長應具備組織和管理才干組成審核組內審員：具備內審員培訓合格證書；審核組：內審員不得在本部門審核，應交叉審核；內審預備2、內審方案審核方案內容：審核目的；審核范圍；

4、審核準那么；審核組成員；審核時間；審核部門；審核日程安排；內部嚴密要求。留意審核人日安排內審預備3、審閱文件目的：明確體系能否滿足規范要求；為根本掌握體系有關情況；編制檢查表等做預備。內審預備3、審閱文件要求充分性適用性有效性內審預備3、審閱文件內容：手冊程序文件背景資料工藝流程圖、管網圖現場審核中要不要做文件審核？內審預備4、預備任務文件1、檢查表2、記錄表3、不符合報告4、會議簽到表首、末.檢查表作用堅持審核目的的明晰和明確堅持審核內容的縝密和完好堅持審核的節拍和延續性減少審核員的偏見和隨意性作為重要的審核記錄存檔檢查表檢查表內容：列出審核工程和要點，即“查什么？針對審核工程列出審核的區域

5、，即“在哪查？針對審核工程列出審核步驟和方法，即“怎樣查？檢查表如何編制？根據規范的要求、受審核方體系文件的要求，按職責規定逐項檢查受審核部門的職責及這些職責的履行情況了解文件中程序的要求，據此檢查這些要求和操作執行情況應抓住重點，關注重要要素的控制和結果，關注歸口職責的落實，重要崗位明確審核方法察看、查閱和交談現場暫時發現的問題？檢查表例如按部門審-鍋爐房序號要素 檢查內容和方法審核記錄備注 14.4.1提問值班負責人其職責； 24.3.1查閱鍋爐房的危險源辯識、風險評價記錄，確認現場無遺漏； 34.4.2了解崗位人員所受的培訓，并查閱培訓記錄； 44.4.64.5.1查閱運行記錄確認作業指

6、導書的運行規定已被執行，并確認運行控制標準已達到相關法規要求。 54.4.5查閱現場作業文件是否為有效版本，是否為受控版本；實施內審 1、初次會議由環境管理者代表主持，由審核組全體成員及組織各部門擔任人、有關人員參與的會議。初次會議的目的：引見審核員組成及分工；確認重申審核范圍、目的和審核方案；初次會議的目的確認審核準那么；簡要引見審核方法和程序；確定審核組與受審方管理者之間的末次會議和中間會議的日期、時間和參與人；在審核組與受審方之間建立正式的聯絡方法；確認審核組所需資源和設備已齊備；安排導游；有關嚴密方面的要求和承諾；對審核組現場平安和應急程序的審查。實施內審 2、實施現場審核， 搜集審核

7、證據現場審核時審核員搜集審核證據，對照審核準那么，確定審核發現，斷定體系能否符合要求的過程，是整個審核任務中最重要的過程。實施內審 2、實施現場審核，搜集審核證據主要內容：程序可行性及體系運轉情況；方針、目的的執行情況；法律、法規的遵照情況； 程序、作業指點書等文件規定的執行情況；各種支持性記錄及措施的可行性及執行情況；方針能否通報給一切員工。實施現場審核審核方式：按部門審核，審核員事先編寫檢查表，被審部門應覆蓋全體要素；按要素審核，目的集中；正向審核，按任務管理或消費流程順序審核，從簽署合同到產品交付順序審核；逆向審核，從產品交付到合同簽署；優缺陷？幾種方法交叉運用，靈敏運用實施現場審核審核

8、方法：交談-問、聽查閱文件和記錄現場察看實施現場審核 審核技巧：擅長提問擅長傾聽擅長察看分析作好記錄實施現場審核審核時間的控制審核活動的控制合理選擇樣本留意發現體系中主要問題留意搜集體系運轉有效性的證據留意營造良好的審核氣氛合理抽樣抽樣審核有一定的局限性和風險性，如何確保抽樣有代表性呢？保證一定數量做到分層抽樣確保適度均勻親身選取樣本實施內審 3、確定審核發現，編寫不符合報告 審核發現：將搜集到的審核證據與審核準那么進展比較所得出的審核結果。 不符合的構成：體系性不符合：文件與有關法律、法規、規范要求不符；實施性不符合：未按文件執行；效果性不符合：未到達規定要求不符合的性質嚴重不符合：體系運轉

9、出現系統性失效：即某一要素、關鍵過程反復出現的失效景象。如：體系中許多部門都沒有按培訓方案實施培訓。體系運轉出現區域性失效。如：某一部門有關要素全面失效。不符合的現實呵斥了嚴重的危害。如：艱苦事故呵斥的人員傷亡或財富損失。細微不符合：偶發的、個別的、孤立的問題，后果不嚴重，對體系影響不大、易于糾正的；察看項：證據缺乏，雖未構成不符合項，但存在有潛在的不符合隱患，應提示留意，列為察看項的不開不符合報告。 不符合報告編寫內容受審核部門及擔任人姓名；審核員姓名；審核證據；不符合現實描畫；不符合規范或文件的哪一條款；不符合的性質斷定；審核員及受審核方代表簽名、日期；建議采取的糾正措施方案及完成日期可附

10、表糾正措施完成情況及驗證可附表。不符合報告格式實施內審 4、與受審核方交流 現場搜集證據后，起草審核報告前，審核組應與受審核方的管理者舉行一次會議，及末次會議。會議的目的是向受審核方引見審核發現，使他們能清楚地了解審核結果，受審方也可借此提出補充資料，審核員一旦認可補充證據，也能夠會改動審核發現的性質。 假設審核雙方不能就分歧獲得共識，審核組長對審核結論負全部責任。實施內審5、末次會議重申審核方案、目的、范圍等；對適宜情況進展引見；宣讀不符合報告；得出審核結論；提出整改要求等審核報告包括以下內容1、審核范圍、目的；2、審核根據審核準那么及審核援用文件3、審核方案；4、審核組成員；5、受審部門及擔任人；6、實踐審核繼續時間；7、審核過程的簡要闡明；8、審核發現9、審核結論10、不符合的糾正情況等糾正與驗證 驗證內容：已查明了不符合的緣由；已確定了適宜的糾正措施；糾正措施已構成文件并被同意；糾正措施已按期有效實施；完成情況有記錄可查。糾正與驗證 對于不符合景象在經整改并經審核員