1、商品交易所商品批發市場結算 細則商品交易所商品批發市場結算細則（暫行）第一條 為規范XXXX商品交易所（以下簡稱交易所）掛牌商品批發市場的結算行為，保障市場參與者的合法權益，根據XX市人民政府頒布的XX渤 海商品交易所交易市場監督管理暫行辦法（津政發 200932 號），以及交易 所制定的XXXX商品交易所商品批發市場管理辦法，制定本細則。第二條結算是指根據交易商的商品交易結果和交易所的有關規定，對交易 商訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項進行計算、劃撥的業務活動。第三條交易所的結算實行每日結算制度。第四條交易所僅為經交易所核準的交易商提供結算服務。第五條本細則適用于交易所掛牌商品的商品交易，如

2、果某掛牌商品制定有 獨立的結算細則，則以該掛牌商品的結算細則為準。交易所、授權服務機構、交 易商、交易所指定的結算銀行及其相關工作人員必須遵守本細則。第六條 交易所設立結算部門。結算部門為交易商通過交易所電子交易系統 成交的電子購銷合同進行統一結算，對交易商訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款 項進行計算、劃撥和管理，防范結算風險。第七條 結算部門的主要職責（ 一 ）控制結算風險；（ 二 ）登錄和編制交易商的結算帳表；（ 三 ）辦理資金往來匯劃業務；（ 四 ）統計、登記和報告交易結算情況；（ 五 ） 辦理交易商訂貨保證金、當日盈虧、貨款及其它有關款項結算業務；（ 六 ）妥善保管結算資料、結算報表及相

3、關憑證、帳冊；（ 七 ）處理與結算有關的其它業務。第八條 所有在交易所電子交易系統中成交的電子購銷合同必須通過結算部門統一結算。第九條 結算部門及其工作人員必須保守交易所和交易商的商業秘密。第十條 交易所在各結算銀行開設專用結算賬戶，用于清算交易商應交付的訂貨保證金、貨款及與交易和交收相關的款項。第十一條交易商須在結算銀行開立一個資金賬戶，用于資金的存放和劃轉。第十二條交易所與交易商之間資金劃轉通過同一結算銀行的交易所專用結算賬戶和交易商資金賬戶辦理。第十三條結算銀行是指由交易所指定的、協助交易所辦理結算業務的銀行。第十四條結算銀行與交易所須簽訂合作協議，明確雙方的權利和義務，以規范相關業務流

4、程。第十五條 結算銀行的職責和業務范圍（ 一 ）為交易所開設專用結算賬戶；（ 二 ）為交易商開設資金賬戶；（ 三 ） 根據交易所和交易商要求，在符合國家法律、法規及政策的前提下提供各類金融服務；（ 四）協助交易所管理交易商資金劃轉；（ 五）協助交易所在不同結算銀行的專用結算賬戶間的資金劃轉；（ 六）配合交易所建立數據對賬制度；（ 七）保守交易所和交易商的商業秘密。第十六條交易商在辦理進入交易所商品批發市場手續時，需要與交易所、 結算銀行簽訂三方協議或與結算銀行簽訂雙邊協議。第十七條交易所對交易商劃入交易所專用結算帳戶的交易資金實行分帳管理，為每一交易商設立明細帳戶，按日、序時登記核算每一交易商

5、的資金轉入、 資金轉出、盈虧、訂貨保證金、交易系統使用費、交收系統使用費等。第十八條 交易所對交易商每日持有的電子購銷合同，按當日結算價向買賣 雙方收取訂貨保證金。訂貨保證金的具體標準按交易所的有關規定及電子購銷合 同的約定執行。第十九條 交易所對交易商的訂貨盈虧進行結算，當訂貨盈虧為負時，從交 易商賬戶可用資金中扣除；當訂貨盈虧為正時，不增加交易賬戶可用資金。訂貨 盈虧具體計算公式如下：訂貨盈虧=2 （結算價-采購成交價）x采購訂貨量+ 2（銷售成交價- 結算價）X銷售訂貨量交易所對交易商的合同權益變更盈虧和交收盈虧進行結算劃轉，合同權益變更盈虧和交收盈虧具體計算公式如下：合同權益變更盈虧=

6、2 （銷售轉讓價-采購成交價）x銷售轉讓數量+ 2 （銷售成交價-采購轉讓價）X采購轉讓數量買方交收盈虧二（結算價-采購成交價）x交收成交數量 實方交收盈虧=（銷售成交價-結算價）x交收成交數量第二十條 結算價是指某交易商品該交易日成交價格按照成交量計算的加權 平均價格。結算價按照最小變價單位取整。該交易日無成交價格的交易商品沿用 上一交易日該交易商品的結算價作為該交易日結算價。第二十一條 交易商的訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項由交易所在每交 易日結束后進行清算。如交易商在交易所專用結算帳戶內的交易資金余額不足以 支付以上款項，交易所向該交易商發出追加訂貨保證金通知。第二十二條 當交易商在交

7、易所專用結算帳戶內的資金余額不足時，交易商 應在下一個交易日交易所規定的時間內，按交易規則規定劃入資金至交易所專用 結算賬戶或采取自行轉讓措施，補足訂貨保證金，否則交易所將對其持有的電子 購銷合同實行強制處理，直至補足所欠款項。第二十三條 交易商可按其簽署的相關協議劃轉資金。有下列情況之一的交 易商，交易所可限制其資金劃出：（ 一 ）涉嫌重大違規，交易所或有關部門正在調查的；（ 二 ）交易所認為市場出現重大風險時；（ 三 ）交易所認為必要的其它情況。第二十四條當日結算完成后，交易商可通過電子交易系統獲得相關的結算 數據。第二十五條如遇特殊情況造成交易所不能按時提供結算數據，交易所將及 時公告，

8、并采取相應措施。第二十六條 交易商對結算數據有異議，應在下一交易日開市前三十分鐘以 書面形式向結算部提出。如交易商在上述規定時間內沒有對結算數據提出異 議，則視作交易商已認可結算數據的正確性。第二十七條 交易所為交易商提供貨款結算服務。交收貨款的結算實行“一收一付，先收后付”的方法。賣方按照交收成交的當日結算價開具增值稅專用 發 票或普通發票，買方按交收成交的當日結算價支付貨款。第二十八條交易所向交收成交的交易商收取交收保證金。交收保證金的 具體標準按交易所的有關規定及電子購銷合同的約定執行。第二十九條 在交易所規定時間內，買方交易商應在自己的交易賬戶內備 足 除交收保證金外的剩余貨款；在交收完成之后交易所規定時間內，交易所 釋放賣方交易商的交收保證金。第三十條交易所按規定的標準向交易商收取交易系統使用費和交收系統 使用費，交易系統使用費和交收系統使用費的收取標準在電子購銷合同中載 明