1、1一、國際貿易的含義國際貿易是指國家和或地區間的商品交換活動。（一）交換對象商品1、狹義國際間的貨物交換2、廣義國際間的貨物交換、與貿易有關的知識產權交換和服務的交換第一節 國際貿易的基本概念2（二）交換的地理范圍國家和或地區間1、地區：單獨關稅區，是指一個與其他領土之間的大部分貿易保持單獨關稅稅率或其他單獨貿易法規的領土。單獨關稅區是一個地理概念。2、考察的角度BAC3（1）對外貿易：從一個國家地區出發來看他與其他國家地區間的商品交換活動就是對外貿易。對外貿易由出口貿易和進口貿易所構成，出口貿易指本國地區生產的商品運往其他國家地區進行消費，進口貿易是指其他國家地區生產的商品運往本國地區進行消

2、費。4但如果商品是途經本國地區而運往其他國家地區，對本國地區而言，這就是過境貿易。復出口與復進口（2）區域貿易：從幾個國家地區出發來看這種交換活動可稱他為區域貿易。（3）國際貿易：從全世界范圍來看這種交換活動就可稱為世界貿易或國際貿易。5二、國際貿易的基本統計指標1、貿易額/貿易量貿易額是以貨幣表示的反應一定時期貿易規模的指標。對外貿易額：一國（地區）一定時期進口額和出口額的總和。國際貿易額：世界各國（地區）出口額之和。貿易量：以計量單位表示的反映貿易規模的指標。一般以不變價格計算的貿易額來表示。62、貿易差額從國家（地區）角度而言，貿易差額指一定時期內一國（地區）出口總額與進口總額的差額。如

3、果出口總額大于進口總額，則稱為貿易順差或貿易盈余或貿易黑字或出超；如果出口總額小于進口總額，則稱為貿易赤字或、貿易逆差或入超。貿易差額是衡量一國（地區）對外貿易狀況的重要標志之一。7就某一類商品而言，貿易差額指一國（地區）某類商品出口額與進口額的差額。如果某類商品出口額大于進口額，則稱為凈出口；如果某類商品出口小于進口，則稱為凈進口。凈出口與凈進口反映的是一國（地區）某類商品的貿易地位。83、貿易商品結構對外貿易商品結構是指一定時期內一國（地區）進出口中各種商品的構成，即某類或某種商品進出口貿易額與整個進出口貿易額之比，以比重表示。國際貿易商品結構是指一定時期內各類商品或某種商品貿易額與整個世

4、界出口貿易額之比，以比重表示。在國際貿易中通常把進出口商品分為兩大類：初級產品和制成品。9貿易商品結構可以反映有關國家（地區）的經濟發展水平、產業結構狀況、科技發展水平等。4 、貿易地理方向對外貿易地理方向又稱對外貿易地區分布或國別結構，指一定時期內各個國家（地區）或集團在一國（地區）對外貿易中所占有的地位，通常以他們在該國進、出口總額或進出口總額中的比重來表示。10對外貿易地理方向指明一國（地區）出口商品的去向和進口商品的來源，從而反映一國（地區）與其他國家（地區）或集團之間經濟貿易聯系的程度。常用指標為對外貿易伙伴排名。國際貿易地理方向又稱國際貿易地區分布，用以表明世界各洲、各國（地區）或

5、集團在國際貿易中所占的地位，即各洲、各國（地區）或集團參加國際商品流通的水平。115、外貿依存度對外貿易依存度，又稱對外貿易系數，指一國（地區）對外貿易額在該國（地區）國民生產總值中所占的比重。6、貿易條件貿易條件又稱貿易比價或交換比價，就一國（地區）對外貿易而言，可表示該國一單位進口商品與其所需出口用以交換的商品數量的比率。12一定時期內，如一國（地區）一定數量商品出口所能換得的進口商品數量增加，該國（地區）的貿易條件便得到改善，或變得有利，貿易利益亦隨之增大；相反，則貿易條件惡化，或變得不利，貿易利益亦隨之減少。經常用到的四種貿易條件：（1）凈貿易條件（N）它是出口價格指數與進口價格指數之

6、比。N=（PX/PM）100（2）收入貿易條件（I）13I=（PX/PM）QX（3）單項因素貿易條件（S）S=（PX/PM）ZX（4）雙項因素貿易條件（D）D=（PX/PM）（ZX/ZM）100貿易條件只說明貿易利益的相對變動趨勢，并不表示貿易利益的絕對量。貿易條件的有利與不利，僅指計算期與基期相比較而言，是一種相對概念。各貿易參與方為了改善貿易條件，便通過各種辦法與手段使商品適銷對路，提高勞動生產率，降低商品成本。14三、國際貿易的基本分類1、按商品形式：(1)有形商品貿易:指有形的、看得見的、具有物質屬性的商品的貿易。“聯合國國際貿易標準分類”、“海關合作理事會稅則目錄（布魯塞爾稅則目錄）

7、”“商品名稱及編碼協調制度”(2)無形商品貿易:指無形的、不具有物質屬性的商品的貿易。兩者的區別與聯系：有形商品貿易的進出口額顯示在海關的貿易統計上；無形商品貿易通常不顯示在海關的貿易統計上，但兩者都是國際收支的一部分。152、按統計口徑 ：(1)總貿易體系指以國境作為貿易統計的標準。凡進入國境的商品一律列為總進口；凡離開國境的商品一律列為總出口；總進口額加上總出口額就是一國的總貿易額。(2)專門貿易體系指以關境作為貿易統計的標準。凡進入關境的商品一律列為專門進口；凡離開關境的商品一律列為專門出口；專門進口額加上專門出口額就是一國的專門貿易額。163、按參加方：(1)直接貿易指商品直接從生產國

8、地區銷往消費國地區，不通過第三國地區而進行的貿易。直接進口與直接出口(2)間接貿易指商品生產國地區與消費國地區通過第三國地區進行商品買賣的行為。間接進口與間接出口(3)轉口貿易在間接貿易下，對既非生產者又非消費者的第三國地區而言，這種買賣行為就是轉口貿易。174、按清嘗工具： (1)現匯貿易指在國際貿易中以貨幣作為償付工具的貿易方式。被用于償付的貨幣必須可自由兌換。(2)易貨貿易指一國地區與另一國地區間貨物互換的貿易方式。18四、國際服務貿易（一）國際服務貿易的概念作為商品的服務是指以提供勞動活動的形式來滿足他人某種需要并獲取報酬的活動。關于國際服務貿易，各國統計和各種經濟貿易文獻并無統一的、

9、公認的、確切的定義。下面 介紹幾種有代表性的定義：1、基于國際收支統計的定義統計學家從國民收入、國際收支平衡為出發點，將服務出口定義為將服務出售給其他國家的居民；服務進口則是本國居民從其他國家購買服務。 19另外，服務可定義為一系列產業、職業、行政機關的產出：空運業、銀行業、保險業、旅館業、餐飲業、理發業、教育、建筑設計與工程設計、研究、娛樂業、按摩院、旅游業與旅游代理、計算機軟件業、信息業、通信業、醫療與護理、印刷、廣告、租賃、汽車出租服務等。因此“國際服務貿易”定義為這些行業部門的產出品向其他國家居民的銷售。從上述定義可看出，國際服務貿易的定義是以國境為界劃分的，凡是在一國境內發生的服務活

10、動稱為國內服務貿易，而對居住或生活、工作在另一國家國境的人銷售的服務被當作是國際服務貿易。這對于統計專家在進行服務出口和進口的計算及分類是比較方便的。 202、聯合國貿發會議的定義聯合國貿易與發展會議利用過境現象闡述服務貿易。將國際服務貿易定義為：貨物的加工、裝配、維修以及貨幣、人員、信息等生產要素為非本國居民提供服務并取得收入的活動，是一國與它國進行服務交換的行為。 213、世貿組織的定義服務貿易總協定對服務貿易作了如下定義：服務貿易是指： 從一成員的境內向另一成員的境內提供服務； 從一成員的境內向另一成員的服務消費者提供服務； 通過一成員的（服務提供實體）法人在另一成員的商業存在（comm

11、ercial presence）提供服務。由一成員的自然人在另一成員境內提供服務； 即過境交付、境外消費、商業性存在、自然人流動四種實現形式這個定義已成為國際服務貿易的“權威性”定義，被各國普遍接受。 22一般而言，國際服務貿易是指服務在國家或地區間的交換。服務的出口，是指服務提供者向其他國家和地區的服務消費者提供服務并獲得收入的過程，服務的進口，是指服務消費者購買其他國家和地區的服務提供者提供的各項服務。23（二）國際服務貿易的特點 表現形式：勞動活動與貨幣的交換 不可儲存性 價值實體與使用價值相分離 屬無形貿易的范疇24（三）國際服務貿易的分類1、以“移動”為標準R M斯特恩在1987年所

12、著的國際貿易一書中，將國際服務貿易按服務是否在提供者與消費者之間移動分為4類：A.分離式服務。它是指服務提供者與消費者在國與國之間不需要移動而實現的服務。25B.需要者所在地服務。它是指服務的提供者轉移后產生的服務，一般要求服務的提供者需要與服務消費者在地理上毗鄰、接近。C.提供者所在地服務。它是指服務的提供者在本國國內為外籍居民和法人提供的服務，一般要求服務消費者跨國界接受服務。 D.流動的服務。它是指服務的消費者和生產者相互移動所接受和提供的服務，服務的提供者進行對外直接投資，并利用分支機構向第三國的居民或企業提供服務。 262、以行業為標準鑒于國民經濟各部門的特點，一些經濟學家以服務行業

13、各部門的活動為中心，將服務貿易分為7大類：A.銀行和金融服務B.保險服務 C.國際旅游和旅行服務 D.空運和港口運輸服務 E.建筑和工程服務 F.專業（職業）服務 G.信息、計算機與通信服務 273、以生產過程為標準A.生產前服務。生產前服務主要涉及市場調研和可行性研究等。這類服務在生產過程開始前完成，對生產規模及制造過程均有重要影響。B.生產服務。生產服務主要指在產品生產或制造過程中為生產過程的順利進行提供的服務，如企業內部質量管理、軟件開發、人力資源管理、生產過程之間的各種服務等。C.生產后服務。這種服務是聯結生產者與消費者之間的服務，如廣告、營銷服務、包裝與運輸服務等。通過這種服務，企業

14、與市場進行接觸，便于研究產品是否適銷、設計是否需要改進、包裝是否滿足消費者需求等。 284、以要素密集度為標準沿襲商品貿易中所密集使用某種生產要素的特點，有的經濟學家按照服務貿易中對資本、技術、勞動力投人要求的密集程度，將服務貿易分為：A.資本密集型服務。這類服務包括空運、通信、工程建設服務等。B.技術與知識密集型服務。這類服務包括銀行、金融，法律、會計、審計、信息服務等。C.勞動密集型服務。這類服務包括旅游、建筑、維修、消費服務等。 295、按是否伴隨有形商品貿易為標準A.A.國際追加服務國際追加服務。國際追加服務指服務是伴隨商品實體出口而進行的貿易。對消費者而言，商品實體本身是其購買和消費

15、的核心效用，服務則是提供或滿足了某種追加的效用。B.B.國際核心服務國際核心服務。國際核心服務指與有形商品的生產和貿易無關，它是作為消費者單獨所購買的、能為消費者提供核心效用的一種服務。 30國際核心服務根據消費者與服務提供者距離遠近可分為： a面對面型國際核心服務。指服務供給者與消費者雙方實際接觸才能實現的服務。 b遠距離國際核心服務。它不需要服務供給者與消費者實際接觸，一般需要通過一定的載體方可實現跨國界服務。 316、世貿組織的分類（1）商業性服務指在商業活動中涉及的服務交換活動，既包括個人消費的服務，也包括企業和政府消費的服務。專業性（包括咨詢）服務。專業性服務涉及的范圍包括法律服務；

16、工程設計服務；旅游機構提供服務；城市規劃與環保服務；公共關系服務等；專業性服務中包括涉及上述服務項目的有關咨詢服務活動；安裝及裝配工程服務（不包括建筑工程服務），如設備的安裝、裝配服務；設備的維修服務，指除固定建筑物以外的一切設備的維修服務，例如成套設備的定期維修、機車的檢修、汽車等運輸設備的維修等。32計算機及相關服務。這類服務包括計算機硬件安裝的咨詢服務、軟件開發與執行服務、數據處理服務、數據庫服務及其他。研究與開發服務。這類服務包括自然科學、社會科學及人類學中的研究與開發服務、在紀律結束下的研究與開發服務。不動產服務。指不動產范圍內的服務交換，但是不包含土地的租賃服務。33設備租賃服務。

17、主要包括交通運輸設備，如汽車、卡車、飛機、船舶等，和非交通運輸設備，如計算機、娛樂設備等的租賃服務。但是，不包括其中有可能涉及的操作人員的雇用或所需人員的培訓服務。其他服務。指生物工藝學服務；翻譯服務；展覽管理服務；廣告服務；市場研究及公眾觀點調查服務；管理咨詢服務；與人類相關的咨詢服務；技術檢測及分析服務；與農、林、牧、采掘業、制造業相關的服務；與能源分銷相關的服務；人員的安置與提供服務；調查與保安服務；與科技相關的服務；建筑物清潔服務；攝影服務；包裝服務；印刷、出版服務；會議服務；其他服務等等。 34（2）通訊服務通訊服務主要指所有有關信息產品、操作、儲存設備和軟件功能等服務。通信服務由公

18、共通信部門、信息服務部門、關系密切的企業集團和私人企業間進行信息轉接和服務提供。主要包括：郵電服務；信使服務；電信服務，其中包含電話、電報、數據傳輸、電傳、傳真。視聽服務，包括收音機及電視廣播服務。其他電信服務。 35（3）建筑服務建筑服務主要指工程建筑從設計、選址到施工的整個服務過程。具體包括：選址服務，涉及建筑物的選址；國內工程建筑項目，如橋梁，港口、公路等的地址選擇等；建筑物的安裝及裝配工程；工程項目施工建筑；固定建筑物的維修服務；其他服務。 （4）銷售服務指產品銷售過程中的服務交換。主要包括：商業銷售，主要指批發業務；零售服務；與銷售有關的代理費用及傭金等；特許經營服務；其他銷售服務。

19、 36（5）教育服務指各國間在高等教育、中等教育、初等教育、學前教育、繼續教育、特殊教育和其他教育中的服務交往。如互派留學生、訪問學者等。（6）環境服務指污水處理服務；廢物處理服務；衛生及相似服務等。37（7）金融服務主要指銀行和保險業及相關的金融服務活動。包括：銀行及相關的服務；銀行存款服務；與金融市場運行管理有關的服務；貸款服務；其他貸款服務；與債券市場有關的服務，主要涉及經紀業、股票發行和注冊管理、有價證券管理等；附屬于金融中介的其他服務，包括貸款經紀、金融咨詢、外匯兌換服務等。保險服務；貨物運輸保險，其中含海運、航空運輸及陸路運輸中的貨物運輸保險等；非貨物運輸保險。具體包括人壽保險、養

20、老金或年金保險、傷殘及醫療費用保險、財產保險服務、債務保險服務；附屬于保險的服務。例如保險經紀業、保險類別咨詢、保險統計和數據服務；再保險服務。 38（8）健康及社會服務主要指醫療服務、其他與人類健康相關服務；社會服務等。（9）旅游及相關服務指旅館、飯店提供的住宿、餐飲服務、膳食服務及相關的服務；旅行社及導游服務。（10）文化、娛樂及體育服務指不包括廣播、電影、電視在內的一切文化、娛樂、新聞、圖書館、體育服務，如文化交流、文藝演出等。 39（11）交通運輸服務主要包括：貨物運輸服務，如航空運輸、海洋運輸、鐵路運輸、管道運輸、內河和沿海運輸、公路運輸服務，也包括航天發射以及運輸服務，如衛星發射等

21、；客運服務；船舶服務（包括船員雇用）；附屬于交通運輸的服務。主要指報關行、貨物裝卸、倉儲、港口服務、起航前查驗服務等。（12）其他服務407、IMF的分類國際貨幣基金組織按照國際收支統計將服務貿易分為：（1）民間服務（或稱商業性服務）系指1977年國際貨幣基金組織編制的國際收支手冊中的貨運；其他運輸、客運、港口服務等；旅游；其他民間服務和收益。（2）投資收益指國與國之間因資本的借貸或投資等所產生的利息、股息、利潤的匯出或匯回所產生的收入與支出。41（3）其他政府服務和收益指不列入上述各項的涉及政府的服務和收益。（4）不償還的轉移指因屬單方面的（或片面的）、無對等的收支，即意味著資金在國際間移動

22、后，并不產生歸還或償還的問題。因而，又稱單方面轉移。42五、國際技術貿易1、國際技術貿易的概念有償的國際技術轉讓，即不同國家/地區的企業、經濟組織或個人之間，按一般商業條件，將其技術的使用權授讓、出售的行為。2、國際技術貿易的特點（1）標的是無形商品。（2）標的的使用權與所有權相分離。（3）標的的作價更為復雜。（4）雙方當事人的關系更為復雜。433、國際技術貿易的內容標的 (1)商標使用權 (2)專利使用權 (3)專有技術使用權專有技術是指有關使用和運用工業技術的制造方法和知識。聯合國世界知識產權組織聯合國際局為實施某種未達到工業生產穆德所必需的具有秘密性質的技術知識、經驗或其積累國際商會為實

23、際應用一項技術而取得的，并能使一個企業在工業、商業、管理和財務等方面運用于經營的知識和經驗保護工業產權國際協會 44一般而言，專有技術指未公開的，得到工業產權法保護的制造某種產品或應用某項工藝以及產品設計、工藝流程、配方、質量控制和管理等方面的技術知識。45(4)著作權（版權） 著作權包括人身權（精神權利）和財產權（經濟權利），即： 1）發表權 即決定作品是否公之于眾， 以及何時、何地、以何種方式公之于眾的權利。 2）署名權 即表明作者身份，在作品上署名的權利。 3）修改權 即自己修改或者授權或禁止他人修改的權利。 4）保護作品完整權 即保護作品不受歪曲、篡改的權利。 5）獲得報酬的權利。 4

24、6 著作權的主體著作權的主體 著作權人是著作權法保護的主體：即享有著作權權利和承擔著作權義務的人；中華人民共和國著作權法第9條規定：“著作權人包括：一、作者；二、其他依照本法享有著作權的公民、法人或者非法人單位。” 1）作者：創作作品的公民是作者。 直接創作作品的自然人是著作權的原始主體。所謂直接創作的作品：指作者通過自己的獨立構思，運用自己的技巧和方法，直接（包括書面的、口頭的和立體的形式表現）反應自己的思想與感情、個性與特點的作品。幫助作者修改稿件、編輯、校對、審稿等不能成為作者，因為他們是在作者創作基礎上進行修改的。47 被視為作者法人和非法人單位也是著作權原始主體：比如：北京師范大學生

25、物系； 在作品上署名的公民、法人和非法人單位；如果沒有相反的證明，就是作者。（但不能說沒有署名的人就不是作者） 2）其他享有著作權的公民、法人和非法人單位；通過繼承、遺贈、轉讓、委托關系可以成為著作權的主體。 中華人民共和國繼承法第3條（六）規定著作權中的財產權作為遺產可以繼承。第16條還規定，公民可以立遺囑將個人財產贈給國家、集體或者法定繼承人以外的人。著作權法第19條規定：“公民在死亡后，其作品的使用權和獲得報酬權在本法規定的保護期內，依照繼承法的規定轉移。” 3）未被視為作者的法人和非法人單位（見中華人民共和國著作權法第15條、第16條）48 4）國家： 根據中華人民共和國繼承法國家作為

26、著作權主體也有幾種情況： 作者身前將作品原件及著作權中的財產權無償轉讓給國家，或者將已發表的作品的著作權中的財產權無償轉讓給國家； 作者通過遺囑方式將其全部或部分作品著作權中的財產權在他死后贈送給國家； 作者死亡后，其作品著作權中的財產權無人繼承又無人受贈，著作權中的財產權由國家享有； 著作權屬法人或非法人單位，法人或非法人單位變更、終止后，沒有承受其權利與義務的法人或者非法人單位，著作權由國家享有。49 5）外國人：中華人民共和國著作權法第2條和第13條：分為三種情況： 外國人的作品第一次在中國境內發表;外國人的作品首次在國外發表，三十天內在中國境內發表被視為首次在中國境內發表； 雙邊協議，

27、如兩個國際公約； 與中國公民合作創作作品的外國作者，但如果中國公民放棄權利或轉讓權利，而該外國人所在國與中國沒有雙邊協議或不是兩個公約的成員國，他也不能成為著作權的主體。 著作權人與作者的區別：著作權人不一定是作者，但作者可能是著作權人。50 著作權的客體著作權的客體 著作權的客體指的是作品。 1）什么是作品：著作權法實施條例第二條：作品指文學、藝術和科學領域內具有獨創性并能以某種形式復制的智力創作成果。 2）作品的法律特征或者必備的條件： 獨創性：作品必須是作者創造性的獨立完成的成果；例：自己創作，不是抄襲或剽竊；判斷一部作品的獨創性是不容易的，獨創性標準也是很低的；相似不能說是抄襲或剽竊，

28、翻譯同一小說，或根據同一題材寫出的小說或其他作品很可能有相似的地方。 可復制性：也就是能夠以一定的物質形式表現或固定下來，供他人利用；有載體：紙、錄音、錄象等；中華人民共和國著作權法52條規定：“本法所稱的復制，指印刷、復印、臨摹、拓印、錄音、錄象、翻錄、翻拍等方式將作品制成一份或多份的行為。” 51 3）作品的分類： 受保護的作品 文字作品：指以文字、數字或書寫符號創作的作品。符號不僅僅指文字，還指速記、電訊、數字、點字等。有些作品雖然表現為文字符號，但實際上并非文字的組合，而是文字的藝術內涵，如：書法并非文字作品，而是美術作品。是不是文字作品首先要考慮它的獨創性，會議通知、啟事、請柬、電話

29、簿，都不受保護。但如果設計有獨到之處，有了獨創性而受到保護。 口述作品：以口頭語言即席創作作品：演說、講課、辯論等；如前所述（條例2.2）英美法等國家不承認口頭作品，因沒有表現的載體。例：陶令不知何處去，桃花園里可耕田。52 音樂作品；指以符號、數字或其他記號創作以旋律表現其內容的作品：樂譜、交響樂、進行曲、歌曲等。例：洪湖。 戲劇：指話劇、歌劇、戲曲供舞臺演出的作品； 曲藝作品；指以連續動作、姿態、表情表現的作品；戲劇、曲藝作品有時也當作文字作品，如：劇本。 舞蹈作品：指將賦予美感的一連串的動作、姿勢編在一起供一人或多人跳舞的作品；一指舞譜，二指已錄制舞蹈音像制品。 53 美術作品：指以線條、顏色創作富有美感形象的作品。1）純美術作品（繪畫、書法）；2）實用工藝美術：如：戲劇服裝、家具以及帶有圖案的制品等。美術作