1、內控管理部崗位職責一、部門職責部門概述：從內控組織保章、內控意識、內控目標流程控制、稽核改進等方面建立內控體系，強化企業管理健全自我約束機制，促進公司規范運作和健康發展，有效落實公司各部門專業系統風險管理和流程控制，保障公司經營管理的安全性和財務信息的可靠性，在公司的日常經營運作中防范和化解各類風險，對員工瀆職和貪污受賄行為進行調查和審議，保護公司合法權益，促進現代企業制度的建設和完善，保障公司經營戰略目標的實現。部門職責：1、建立健全企業內控制度，強化企業內部業務和費用預算等的事前審核（預防）、事中控制、事后審計工作，把企業風險降低最低程度；2、制定內部控制制度，明確公司內部控制體系職責分工

2、和監督機制；3、負責內部稽核管理制度的制定及風險控制；4、組織對公司各部門開展內部控制的審計和評估工作，審核公司內控制度及其執行情況，監督檢查公司的內部審計制度及其實施；5、持續完善內部控制機制，積極推進內部控制制度的實施；6、明確公司內部控制的審計和評估流程；、對公司及其所有子公司、分公司特殊案件的調查及審議。二、崗位職責崗位名稱：內控部總經理所在部門：內控管理部直接上司：總經辦直接下級：法務主管、稽查主管、審計主管崗位定員：1名崗位概述：組織和領導內控部的部門整體工作，協調內控部與公司各部門、子公司及分公司的工作關系,確保公司各項制度的順利實施，促進現代企業制度的建設和完善。崗位職責1、基

3、于公司內控框架，依據公司業務流程需要并結合行業發展設計內控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系；2、整體營造公司良好的內控環境，及時、正確地傳遞內控的高層基調，提供公司內控的知識共享與咨詢培訓，提升公司整體內控管理能力；3、負責各部門、子公司及分公司的內控管理，與業務部門溝通，跟進內控問題改進建議的落實；收斂內外風險，為企業級風險的識別和管理提供方案；4、負責監督、報告各部門內控工作執行情況，向公司審計委員會和董事會報告公司整體內控狀況。任職資格：1、本科及以上學歷，法律、財會、審計、經濟管理等相關專業；2、3-5年內控、審計、或法務工作經驗，有上市公司或事務所經驗優先；3

4、、熟悉內審準則、內控體系及相關業務流程；4、具備獨立開展相關工作能力；5、具備良好的職業素養與職業道德，敬業、誠信、務實，具備較強的邏輯、分析能力，良好的組織、溝通、協調與文字表達能力。崗位名稱：法務所在部門：內控管理部直接上司：內控部總經理直接下級：法務專員崗位定員：主管1名，法務專員2名崗位概述：依照法律和公司章程維護企業合法權益，監督公司各部門業務運作合法合規，預防和防范企業各類法律風險。崗位職責:1、參與公司層面如規章制度建設、內控開展等事務性工作，確保公司各項工作的合法、合規、有效與可執行；2、參與公司重大經營決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業的投資、融資、租賃、并購、上

5、市等涉及企業權益的重要經濟活動與重大經營決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規避公司內部運營方面的法律風險；4、編制和修改公司標準化及規范化合同樣本；5、負責對公司業務法律事務提供法律支持，審核相關部門提交的合同、協議等文件的法律合規，并提出建議；6負責合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進；7、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件；8、公司內部法律知識普及法律合規方面工作的咨詢；9、負責與外部顧問律師事務所及相關機構的溝通與對接。任職資格：1、法律專業本科以上學歷，通過國家司法考試;2、3年以上律所或公司法務工作經驗;3、精通公司法、

6、合同法、證券法等法律法規，專業功底扎實；4、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經驗；5、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務談判能力、人際溝通及語言表達能力；6、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，思維敏捷，工作踏實，能全面管理公司法律相關工作。稽查部崗位職責崗位名稱：稽查所在部門：內控管理部直接上司：內控部總經理直接下級：稽查專員崗位定員：主管1名稽查專員1名崗位概述：通過稽核，有效監督公司公司各部門和所有員工的行為規范，對重點事項進行稽查，促進公司嚴肅、清廉、正直風氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的工作環境。崗位職責：1、對各部門費用使用、工作流程和制度執

7、行進行常規稽查。2、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；3、對公司員工的貪污受賄行為進行調查;4、召集被稽核部門和員工參與調查座談會;5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；任職資格：1、法律、審計、偵查等相關專業本科以上學歷，；2、2、2年以上相關工作經驗；3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；4、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實。審計部崗位職責崗位名稱：審計所在部門：內控管理部直接上司：內控部總經理直接下級：審計專員崗位定員：主管1名審計專員2名崗位概述：執行審計制度，健全審計管理，保證公

8、司審計工作的順利開展；通過高效、有序的審計工作，為公司業務正常開展提供服務。崗位職責:1、規劃審計部的自身發展，全面負責部門內部的日常事務管理，并協調部門內各崗位人員的分工合作。；2、負責組織編制年度審計工作計劃，并對實際完成情況進行檢查、總結；3、負責組織制定、修改和更新公司的審計規范和管理制度，并監督有關規章制度實施；4、負責開展常規審計（包含但不限于：銷售與收款、采購與付款、存貨管理、工程項目管理、固定資產管理、資金管理、投資與融資管理等方面的審計）以及各類專項審計（離任審計、舞弊審計及其他特別事項審計）；5、負責協助外部審計開展工作；6、負責協調審計部與各子公司、分公司的關系。任職資格：1、財務、會計、審計等相關專業本科以上學歷，熟悉審計相關理論和專業知識，熟悉審計業務；2、掌握國家有關財經法律、法規、政策以及有關規章制度；3、熟悉審計方法和審計程序，經過專門的審計業務培訓，具備勝任業務的能力