1、 l寡頭壟斷的定義和特點(diǎn)l寡頭壟斷廠商行為的理論分析l寡頭壟斷廠商的行為和策略寡頭壟斷的定義和特點(diǎn)寡頭壟斷的定義和特點(diǎn)寡頭壟斷的定義：所謂“寡頭”壟斷市場(chǎng)，是指這樣一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在這種市場(chǎng)里，一種產(chǎn)品只有少數(shù)幾家廠商經(jīng)銷(xiāo)，而這幾家廠商中任何一家的競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)，都會(huì)影響其他幾家的生產(chǎn)量和利潤(rùn)。寡頭是壟斷的一種，又稱(chēng)寡頭競(jìng)爭(zhēng)或寡占。市場(chǎng)類(lèi)型廠商數(shù)量及其規(guī)模對(duì)價(jià)格的影響產(chǎn)品性質(zhì)市場(chǎng)信息新廠商假如的難易有無(wú)超額利潤(rùn)典型部門(mén)完全競(jìng)爭(zhēng)很多小廠商由市場(chǎng)決定，個(gè)別廠商無(wú)法決定同質(zhì)充分了解容易短期有，長(zhǎng)期無(wú)農(nóng)業(yè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)較多有市場(chǎng)決定，但個(gè)別廠商略有影響相近，稍有差別尚為了解較易短期有，長(zhǎng)期無(wú)輕工業(yè)，零售業(yè)寡頭壟斷寡

2、頭壟斷少數(shù)幾家少數(shù)幾家有控制能力有控制能力或同質(zhì)或或同質(zhì)或有差別有差別可以不一可以不一定了解定了解不易不易通常情況下通常情況下有有汽車(chē)，鋼汽車(chē)，鋼鐵，石油，鐵，石油，有色金屬有色金屬完全壟斷一家有很高的控制能力有特點(diǎn)無(wú)法代替充分了解無(wú)法加入有（但公營(yíng)的公共事業(yè)可能沒(méi)有）公用事業(yè)寡頭壟斷市場(chǎng)與其他市場(chǎng)的比較寡頭壟斷市場(chǎng)與其他市場(chǎng)的比較寡頭壟斷廠商行為的理論分析寡頭壟斷廠商行為的理論分析古諾模型（法）伯特蘭模型（法）埃奇沃思模型（英）前期張伯倫模型（美）斯威齊模型（美）卡塔爾模型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型后期利潤(rùn)市場(chǎng)寡頭壟斷市場(chǎng)模型寡頭壟斷市場(chǎng)模型分析四類(lèi)模型AEAD=dACdBBBPdBdAdE古諾模型ADb

3、DaPBQbQa埃奇沃思模型HEFCNJEmrGdSMCSMCd斯威齊模型MCMREQDPSMCmrEdDdP寡頭壟斷廠商的行為和策略寡頭壟斷廠商的行為和策略 l寡頭廠商的相互勾結(jié)寡頭廠商的相互勾結(jié)l寡頭廠商的限制性做法寡頭廠商的限制性做法l寡頭廠商相互之間的競(jìng)爭(zhēng)寡頭廠商相互之間的競(jìng)爭(zhēng)l公開(kāi)勾結(jié) 典型的例子是卡塔爾，即寡頭廠商之間達(dá)成 正式協(xié)議或建立 正式組織。 卡塔爾至少面臨三個(gè)問(wèn)題： 自我實(shí)施問(wèn)題 反托拉斯法 進(jìn)入問(wèn)題 CASE：OPEC提價(jià)與英加墨的反應(yīng)l默契勾結(jié) 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo) CASE：美航 便利做法 不回避競(jìng)爭(zhēng)法則l限制進(jìn)入的做法 掠奪性定價(jià) 多余生產(chǎn)能力 限制性定價(jià)l限制競(jìng)爭(zhēng)的做法 橫

4、向和縱向限制：獨(dú) 占地區(qū) 排他經(jīng)營(yíng) 搭售 維持零售價(jià)格如果一個(gè)行業(yè)的成員不能在停止競(jìng)爭(zhēng)和阻止進(jìn)入方面進(jìn)行串謀，那么他們至少能采取行動(dòng)遏止進(jìn)入和減少競(jìng)爭(zhēng)。l古諾競(jìng)爭(zhēng)：每一個(gè)廠商都認(rèn)為當(dāng)自己的產(chǎn)量變化時(shí)，其對(duì)手不會(huì)以改變產(chǎn)量來(lái)作出反應(yīng)。其對(duì)手不會(huì)以改變產(chǎn)量來(lái)作出反應(yīng)。l伯特蘭競(jìng)爭(zhēng)：每一個(gè)廠商都認(rèn)為當(dāng)自己的產(chǎn)品價(jià)格變化時(shí)，其對(duì)手不會(huì)改變價(jià)格來(lái)作出反應(yīng)。其對(duì)手不會(huì)改變價(jià)格來(lái)作出反應(yīng)。l斯威齊需求曲線：每一個(gè)廠商都認(rèn)為對(duì)手會(huì)響應(yīng)降價(jià)，對(duì)手會(huì)響應(yīng)降價(jià)，但不會(huì)響應(yīng)提價(jià)。但不會(huì)響應(yīng)提價(jià)。在每一種寡頭壟斷市場(chǎng)中，壟斷者都會(huì)對(duì)對(duì)手會(huì)如何反應(yīng)作了不同的假定，并相應(yīng)地采取不同的行動(dòng)。l由于市場(chǎng)上只有幾個(gè)賣(mài)者，所以，寡

5、頭的關(guān)鍵特征是合作與利己之間的沖突。寡頭集團(tuán)合作起來(lái)并像一個(gè)壟斷那樣行事生產(chǎn)少量產(chǎn)品并收取生產(chǎn)少量產(chǎn)品并收取高于邊際成本的價(jià)格高于邊際成本的價(jià)格狀況會(huì)更好。但由于每個(gè)寡頭只關(guān)心自己的利潤(rùn)，所以有一種強(qiáng)大的激勵(lì)在起作用，這使企業(yè)集團(tuán)很難維持壟斷的結(jié)果我們舉一個(gè)雙頭的例子設(shè)想一個(gè)鎮(zhèn)上有兩個(gè)居民：A和B，擁有能飲用水的水井，我們假設(shè)生產(chǎn)水的邊際成本為0。下表表示鎮(zhèn)上水的需求和賣(mài)水收益。數(shù)量（加侖）價(jià)格（美元）總收益0120010110110020100200030902700408032005070350060603600705035008040320090302700100202000110101

6、10012000現(xiàn)在我們考慮該鎮(zhèn)水行業(yè)的組織如何影響水的價(jià)格和 銷(xiāo)售量1.完全競(jìng)爭(zhēng)：在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，每個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)決策使得價(jià)格等于邊際成本。由于水的邊際成本為0，所以水的均橫價(jià)格為0，而效率數(shù)量將是120加侖。2.壟斷：由表我們可以看出在產(chǎn)量60加侖時(shí)，每加侖60美元總利潤(rùn)最大。因此利潤(rùn)最大化的壟斷者將生產(chǎn)這種產(chǎn)量并收取這種價(jià)格。（壟斷者的做法使價(jià)格大于邊際成本，結(jié)果使生產(chǎn)和消費(fèi)的量低于社會(huì)有效率的120加侖）3.卡特爾（勾結(jié)）：一旦A和B勾結(jié)起來(lái)形成卡特爾，市場(chǎng)實(shí)際就是由一個(gè)壟斷者提供服務(wù)，可以使生產(chǎn)者能從市場(chǎng)上得到的總利潤(rùn)最大化。AB兩個(gè)生產(chǎn)者將總共生產(chǎn)60加侖，并以一加侖60美元出售（結(jié)果

7、時(shí)無(wú)效率的）。卡特爾不僅必須就總產(chǎn)量水平達(dá)成一致，而且還要就每個(gè)成員的生產(chǎn)量達(dá)成一致。在這個(gè)例子中，A和B還要就如何在他們之間分配壟斷地生產(chǎn)60加侖水達(dá)成一致。卡特爾的每個(gè)成員都想要由較達(dá)的市場(chǎng)份額，因?yàn)槭袌?chǎng)份額越達(dá)，意味著利潤(rùn)越達(dá)。如果A和B同意平均劃分市場(chǎng)，那么每個(gè)人將生產(chǎn)30加侖，價(jià)格是一加侖60美元，每個(gè)人得到1800美元的利潤(rùn)。寡頭的均衡雖然寡頭希望形成卡特爾并賺到利潤(rùn)，但這往往是不可能的。因?yàn)榉赐欣狗ń构杨^之間的公開(kāi)協(xié)議。此外，又有時(shí)卡特爾成員之間對(duì)如何瓜分利潤(rùn)的爭(zhēng)斗也使他們之間的協(xié)議成為不可能。因此我們考慮A和B分別決定生產(chǎn)多少水會(huì)出現(xiàn)的情況。設(shè)想A預(yù)計(jì)B只生產(chǎn)30加侖（壟斷

8、量的一半），A的推理如下：“我也可以生產(chǎn)30加侖。在這種情況下共計(jì)60加侖的水將以60美元/加侖出售。我的利潤(rùn)將是1800美元（30加侖 60美元/加侖）。換個(gè)做法，我可以生產(chǎn)40加侖。在這種情況下，70加侖要以50美元/加侖出售。我的利潤(rùn)將是2000美元（4050美元/加侖）。盡管市場(chǎng)的總利潤(rùn)減少了，但我的利潤(rùn)多了，因?yàn)槲覍⒂屑哟蟮氖袌?chǎng)份額。當(dāng)然B也會(huì)以同樣的方法推理。如果這樣的話，A和B將各帶40加侖來(lái)鎮(zhèn)上，總銷(xiāo)售量將是80加侖，而價(jià)格講為40美元。因此，如果雙頭在個(gè)別地決定生產(chǎn)多少時(shí)追求自己地私利，因此，如果雙頭在個(gè)別地決定生產(chǎn)多少時(shí)追求自己地私利，他們生產(chǎn)的總量大于壟斷的產(chǎn)量，收取的價(jià)

9、格低于壟斷價(jià)格，他們生產(chǎn)的總量大于壟斷的產(chǎn)量，收取的價(jià)格低于壟斷價(jià)格，而且，賺到的利潤(rùn)小于壟斷利潤(rùn)。而且，賺到的利潤(rùn)小于壟斷利潤(rùn)。雖然利己的邏輯使雙頭產(chǎn)量的增加大于壟斷水平，但不會(huì)使雙頭達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)的配置。考慮每個(gè)雙頭生產(chǎn)40加侖時(shí)出現(xiàn)的情況。價(jià)格是40美元，而且每個(gè)雙頭得到1600美元的利潤(rùn)。在這種情況下A利己的邏輯又得出不同的結(jié)論：“現(xiàn)在我的利潤(rùn)是1600美元。假設(shè)我把我的生產(chǎn)增加到50加侖，在這種情況下總共可以銷(xiāo)售90加侖的水，價(jià)格是30美元/加侖。這時(shí)我的利潤(rùn)只有1500美元。增加生產(chǎn)會(huì)使價(jià)格下降，我把生產(chǎn)保持在40加侖上，我的情況會(huì)更好一點(diǎn)。B當(dāng)然也會(huì)這么地思考，A和B各生產(chǎn)40加侖地結(jié)

10、果看起來(lái)像時(shí)某種均衡納什均衡。納什均衡是相互作用的經(jīng)濟(jì)主體，每個(gè)人都在另一方所選納什均衡是相互作用的經(jīng)濟(jì)主體，每個(gè)人都在另一方所選擇的戰(zhàn)略為既定時(shí)，選擇自己最優(yōu)的戰(zhàn)略。擇的戰(zhàn)略為既定時(shí)，選擇自己最優(yōu)的戰(zhàn)略。在這個(gè)例子中，在B生產(chǎn)40加侖為既定時(shí)，A的最優(yōu)戰(zhàn)略是生產(chǎn)40加侖。同樣，在A生產(chǎn)40加侖為既定時(shí)，B的最優(yōu)戰(zhàn)略是生產(chǎn)40加侖。一旦他們達(dá)到了這種均衡，A和B都沒(méi)有作出不同決策的激勵(lì)。總結(jié)總結(jié)：這個(gè)例子說(shuō)明了合作和利己之間的沖突。合作并達(dá)到壟斷的結(jié)果會(huì)使寡頭的狀況更好。但由于它們追求自己的私立，它們最后不能達(dá)到壟斷結(jié)果，并不能使它們共同的；利潤(rùn)最大化。每一個(gè)寡頭都有增加生產(chǎn)并占用更大市場(chǎng)份額

11、的誘惑。當(dāng)它們每一個(gè)都努力這樣做了，總產(chǎn)量增加了，價(jià)格下降了。同時(shí)自利也不能通過(guò)所有的途徑驅(qū)使市場(chǎng)達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。和壟斷者一樣，寡頭認(rèn)識(shí)到，它們生產(chǎn)的數(shù)量增加而它們的產(chǎn)品價(jià)格下降了。因此，它們不不會(huì)遵循競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的規(guī)律，在價(jià)格等于邊際成本那個(gè)點(diǎn)上進(jìn)行生產(chǎn)。寡頭數(shù)量的影響隨著寡頭市場(chǎng)上賣(mài)者數(shù)量的增加，寡頭市場(chǎng)就越來(lái)越像競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。價(jià)格接近于邊際成本，生產(chǎn)數(shù)量接近于社會(huì)有效率的水平。在OPEC成立之前的60年代，人們常常指責(zé)國(guó)際性石油公司(ROYAL DUTCHSHELL ,STANDARD OIL OF NEW JERSEY等七個(gè)或八個(gè)主要公司)結(jié)成K。從實(shí)際情況看，如果它們的目的是提高石油價(jià)格，它

12、們是失敗的，后來(lái)成立的石油輸出國(guó)組織(OPEC)才真正地提高了石油的價(jià)格。事實(shí)上，正是這些大的國(guó)際石油公司降低石油價(jià)格的努力才導(dǎo)致了1960年OPEC的成立。此后的世界石油歷史可以分成以下5個(gè)階段： 1(1960-1973):OPEC成員國(guó)要求私人公司降低產(chǎn)量，防止石油價(jià)格的進(jìn)一步下降。在這一時(shí)期的大部分時(shí)間內(nèi)，阿拉伯原油的價(jià)格大致維持在每桶1.8美元，至1973年上升到2.59美元。也正是在這一時(shí)期，各出口國(guó)鞏固了對(duì)價(jià)格和產(chǎn)量的控制，沒(méi)收了私人租地 ，在OPEC的私人公司的權(quán)力受到了限制，它們只能得到抽取原油的費(fèi)用和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用。（繼續(xù)） （繼續(xù)）2(1973-1978)：1973年的中東戰(zhàn)

13、爭(zhēng)使得阿拉伯國(guó)家更緊密地團(tuán)結(jié)在OPEC周?chē)琌PEC的主要阿拉伯成員國(guó)把石油當(dāng)成武器。雖然對(duì)歐洲和美國(guó)的石油禁運(yùn)沒(méi)有取得成功，但產(chǎn)量的下降導(dǎo)致了價(jià)格的大幅度上升。至1974年1月，價(jià)格上升到原來(lái)的四倍多，每桶11.65美元。與此同時(shí)，伊朗和沙特阿拉伯等國(guó)的國(guó)王還成功地使西方人相信，石油價(jià)格的上升的原因不是OPEC產(chǎn)量的下降，而是因?yàn)樾皭旱乃饺斯驹斐傻模ㄊ聦?shí)上這些私人公司從OPEC租地得到的收入只略微超過(guò)他們?cè)瓉?lái)每桶0.6美元的收入）。 OPEC的根本問(wèn)題是使產(chǎn)量下降，但其成員國(guó)都有舞弊的動(dòng)機(jī)。對(duì)任何單個(gè)成員國(guó)來(lái)說(shuō)，假設(shè)其他國(guó)家的產(chǎn)量不變，它增加產(chǎn)量是有利的。事實(shí)上，在1974至1978年這一

14、時(shí)期，大部分成員國(guó)都沒(méi)有減少產(chǎn)量而是增加產(chǎn)量。該Cartel的成功主要?dú)w功于少數(shù)主要成員國(guó)，如沙特阿拉伯和科威特，自愿地使自己的產(chǎn)量保持在低水平上。但OPEC的力量正在被削弱。官方石油價(jià)格從1974年的每桶11.65美元上升到5年后的13美元，上升12，在這同一時(shí)期內(nèi)，美元貶值了38。因此，至1979年1月，OPEC原油的實(shí)際價(jià)格是下降了。（繼續(xù)）（繼續(xù)）3(1979-1982):伊朗的國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)嚴(yán)重地破壞了那里的生產(chǎn)。這使得OPEC進(jìn)行了新一輪的漲價(jià)。即使伊朗新政府成立之后，伊朗的也保持在很低的水平。OPEC官方石油價(jià)格最終上升到1981年后期的每桶34美元。然而，在這一時(shí)期末，要保持如此高的

15、價(jià)格需要主要生產(chǎn)國(guó)大幅度地降低產(chǎn)量。 從OPEC的角度看，不利的方面有：（1）需求彈性：長(zhǎng)期地看，石油的需求彈性要比短期大得多。長(zhǎng)期的高石油價(jià)格迫使消費(fèi)國(guó)更節(jié)約地使用石油或轉(zhuǎn)向其他替代品。（2）新的生產(chǎn)者的進(jìn)入：高石油價(jià)格鼓勵(lì)的非OPEC成員國(guó)，如英國(guó)和墨西哥增加的原有生產(chǎn)能力。兩種不利因素的共同作用導(dǎo)致了： (繼續(xù)）4(1982早期)：在這一階段，OPEC努力在石油過(guò)多（oil glut）的情況下保持較高的報(bào)價(jià)。唯一可能的辦法是繼續(xù)降低產(chǎn)量。OPEC的產(chǎn)量在1979年的最高峰日產(chǎn)為32百萬(wàn)桶，到1983年降低到1979年產(chǎn)量的一半。而在OPEC內(nèi)部，降低產(chǎn)量的負(fù)擔(dān)落在了主要生產(chǎn)者身上，例如沙

16、特阿拉伯的產(chǎn)量從日產(chǎn)10.2百萬(wàn)桶降低到4百萬(wàn)桶。（即使這樣，由于美元的貶值，34美元的報(bào)價(jià)實(shí)際上下滑了。）最后，OPEC 不得不向現(xiàn)實(shí)低頭，1983年3月，石油價(jià)格降低到每桶29美元。 5（1985年以后）：沙特阿拉伯最終兌現(xiàn)了要以擴(kuò)大產(chǎn)量的方式懲罰不遵守限額的成員的威脅。這意味著沙特阿拉伯放棄了價(jià)格穩(wěn)定者的角色。1985年9月，石油價(jià)格為每桶30美元。到1986年2月石油價(jià)格降低到15美元，8月進(jìn)一步降低到10美元。這時(shí)，OPEC成員再次接受限制產(chǎn)量的策略，之后的日產(chǎn)量從每日的20百萬(wàn)桶減少到15百萬(wàn)桶以下。之后，石油價(jià)格反彈到17美元，10月穩(wěn)定在14美元。 1987年OPEC的產(chǎn)量配額（每日千桶） Saudi Arabia 4153 Iran 2255 Iraq no quota United Arab Emirates 902 Kuwait 948 Qatar 285 Venezuela 1495 Nigeria 1238 Indonesia 1133 Libya 9