1、建設工程招投標與合同管理教案第一章 建設工程招投標制度概述第一節 招投標的基本概念（計劃學時4學時）教學目的通過本章教學，使學生明確學習這門課的重要性，熟悉工程招標投標的基本過程、方式及其發展歷史及國內外現狀以及建設市場的概念、管理體制及發展歷史建設工程交易中心的性質與作用、基本功能、運行原則及一般程序。教學重點內容：招標投標的基本過程、方式教學難點：招標投標的基本過程教學內容： 一、招標投標的概念招標投標是在市場經濟條件下進行工程建設、貨物買賣、財產出租、中介服務等經濟活動的一種競爭形式和交易方式，是引入競爭機制訂立合同(契約)的一種法律形式。它是指招標人對工程建設、貨物買賣、勞務承擔等交易

2、業務，事先公布選擇采購的條件和要求，招引他人承接，若干或眾多投標人柞出愿意參加業務承接競爭的意思表示，招標人按照規定的程序和辦法擇優選定中標人的活動。建設工程招標是指招標人在發包建設項目之前，公開招標或邀請投標人，根據招標人的意圖和要求提出報價，擇日當場開標，以便從中擇優選定中標人的一種經濟活動。 建設工程投標是工程招標的對稱概念，指具有合法資格和能力的投標人根據招標條件，經過初步研究和估算，在指定期限內填寫標書，提出報價，并等候開標，決定能否中標的經濟活動。 從法律意義上講，建設工程招標一般是建設單位(或業主)就擬建的工程發布通告，用法定方式吸引建設項目的承包單位參加競爭，進而通過法定程序從

3、中選擇條件優越者來完成工程建設任務的法律行為。建設工程投標一般是經過特定審查而獲得投標資格的建設項目承包單位，按照招標文件的要求，在規定的時間內向招標單位填報投標書，并爭取中標的法律行為。二、招標投標的性質 我國法學界一般認為，建設工程招標是要約邀請，而投標是要約，中標通知書是承諾。我國合同法也明確規定，招標公告是要約邀請。也就是說，招標實際上是邀請投標人對其提出要約(即報價)，屬于要約邀請。投標則是一種要約，它符合要約的所有條件，如具有締結合同的主觀目的；一旦中標，投標人將受投標書的約束；投標書的內容具有足以使合同成立的主要條件等。招標人向中標的投標人發出的中標通知書，則是招標人同意接受中標

4、的投標人的投標條件，即同意接受該投標人的要約的意思表示，應屬于承諾。 三、招標投標的意義 實行建設項目的招標投標是我國建筑市場趨向規范化、完善化的重要舉措，對于擇優選擇承包單位、全面降低工程造價，進而使工程造價得到合理有效的控制，具有十分重要的意義，具體表現在：(1) 形成了由市場定價的價格機制實行建設項目的招標投標基本形成了由市場定價的價格機制，使工程價格更加趨于合理。其最明顯的表現是若干投標人之間出現激烈競爭(相互竟標)，這種市場競爭最直接、最集中的表現就是在價格上的競爭。通過競爭確定出工程價格，使其趨于合理或下降，這將有利于節約投資、提高投資效益。(2) 不斷降低社會平均勞動消耗水平實行

5、建設項目的招標投標能夠不斷降低社會平均勞動消耗水平，使工程價格得到有效控制。在建筑市場中，不同投標者的個別勞動消耗水平是有差異的。通過推行招標投標，最終是那些個別勞動消耗水平最低或接近最低的投標者獲勝，這樣便實現了生產力資源較優配置，也對不同投標者實行了優勝劣汰。面對激烈競爭的壓力，為了自身的生存與發展，每個投標者都必須切實在降低自己個別勞動消耗水平上下工夫，這樣將逐步而全面地降低社會平均勞動消耗水平，粳工程價格更為合理。(3) 工程價格更加符合價值基礎實行建設項目的招標投標便于供求雙方更好地相互選擇，使工程價格更加符合價值基礎，進而更好地控制工程造價。由于供求雙方各自出發點不同，存在利益矛盾

6、，因而單純采用“一對一”的選擇方式，成功的可能性較小d采用招投標方式就為供求雙方在較大范圍內進行相互選擇創造了條件，為需求者(如建設單位、業主)與供給者(如勘察設計單位、施工企業)在最佳點上結合提供了可能。需求者對供給者選擇(即建設單位、業主對勘察設計單位和施工單位的選擇)的基本出發點是“擇優選擇”，即選擇那些報價較低、工期較短、具有良好業績和管理水平的供給者，這樣即為合理控制工程造價奠定了基礎。 (4) 公開、公平、公正的原則實行建設項目的招標投標有利于規范價格行為，使公開、公平、公正的原則得以貫徹。我國招投標活動有特定的機構進行管理，有嚴格的程序必須遵循，有高素質的專家支持系統、工程技術人

7、員的群體評估與決策，能夠避免盲目過度的競爭和營私舞弊現象的發生，對建筑領域中的腐敗現象也是強有力的遏制，使價格形成過程變得透明而較為規范。 (5) 能夠減少交易費用實行建設項目的招標投標能夠減少交易費用，節省人力、物力、財力，進而使工程造價有所降低。我國目前從招標、投標、開標、評標直至定標，均在統一的建筑市場中進行，并有較完善的二些法律、，法規規定，已進入制度化操作。招投標中，若干投標人在同一時間、地點報價競爭，在專家支持系統的評估下，以群體決策方式確定中標者，必然減少交易過程的費用，這本身就意味著招標人收益的增加，對工程造價必然產生積極的影響。 建設項目招標投標活動包含的內容十分廣泛，具體說

8、包括建設項目強制招標的范圍、建設項目招標的種類與方式、建設項目招標的程序、建設項目招標投標文件的編制、標底編制與審查、投標報價以及開標、評標、定標等。所有這些環節的工作均應按照國家有關法律、法規規定認真執行并落實。 四、我國招標投標的法律、法規框架 我國招標投標制度是伴隨著改革開放而逐步建立并完善的。1984年，國家計委、城鄉建設環境保護部聯合下發了建設工程招標投標暫行規定，倡導實行建設工程招投標，我國由此開始推行招投標制度。 1991年11月21日建設部、國家工商行政管理局聯合下發建筑市場管理規定，明確提出加強發包管理和承包管理，其中發包管理主要是指工程報建制度與招標制度。在整g頓建筑市場的

9、同時，建設部還與國家工商行政管理局一起制訂了施工合同示范文本)及其管理辦法，于1991年頒發，以指導工程合同的管理。1992年12月30日，j建設部頒發了工程建設施工招標投標管理辦法。 1994年12月16日建設部、國家體改委再次發出全面深化建筑市場體制改革的意見，強調了建筑市場管理環境的治理。文中明確提出大力推行招標投標，強化市場競爭機制。此后，各地也紛紛制訂了各自的實施細則，使我國的工程招投標制度趨于完善。 1999年，我國工程招標投標制度面臨重大轉折。首先是1999年3月15日全國人大通過了中華人民共和國合同法，并于同年10月1日起生效實施，由于招標投標是合同訂立過程中的兩個階段，因此，

10、該法對招標投標制度產生了重要的影響。其次是1999年 8月30日全國人大常委會通過了中華人民共和國招標投標法，并于2000年1月1日起施行。這部法律基本上是針對建設工程發包活動而言的，其中大量采用了國際慣例或通用做法，必將帶來招標體制的巨大變革。 隨后的2000年5月1日，國家計委發布了工程建設項目招標范圍的規模標準規定；2000年7月1日國家計委又發布了工程建設項目自行招標試行辦法和招標公告發布暫行辦法。 2001年7月5日國家計委等七部委聯合發布評標委員會和評標辦法暫行規定。其中有三個重大突破：關于低于成本價的認定標準；關于中標人的確定條件；關于最低價中標。在這里第一次明確了最低價中標的原

11、則。這與國際慣例是接軌的。這一評標定標原則必然給我國現行的定額管理帶來沖擊。在這一時期，建設部也連續頒布了第79號令工程建設項目招標代理機構資格認定辦法、第89號令房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法以及房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標文件范本 (2003年1月1日施行)、第107號令建筑工程施工發包與承包計價管理辦法 (2001年11月)等，對招投標活動及其承發包中的計價工作做出進一步的規范。 第二節 工程項目招標范圍和分類一、建設項目招標的范圍 (一)建設項目強制招標的范圍(1) 我國招標投標法指出，凡在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監理以

12、及與工程建設有關的重要設備、，材料等的采購，必須進行招標。一般包括： 1)大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公共安全的項目； 2)全部或者部分使用國有資金投資或國家融資的項目； 3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。 (2)國家計委對上述工程建設項目招標范圍和規模標準又做出了具體規定。 1)關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目的范圍包括： 煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目； 鐵路、公路、管道、水運、航空以及其他交通運輸業等交通運輸項目； 郵政、電信樞紐、通信、信息網絡等郵電通訊項目； 防洪、灌溉、排澇、引(供)水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利項目； 道路

13、、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市設施項目； ， 生態環境保護項目； 其他基礎設施項目。2)關系社會公共利益、公眾安全的公用事業項目的范圍包括：供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游等項目；衛生、社會福利等項目；商品住宅，包括經濟適用住房；其他公用事業項目。 3)使用國有資金投資項目的范圍包括：使用各級財政預算資金的項目；使用納人財政管理的各種政府性專項建設基金的項目；使用國有企業事業單位自有資金，并且國有資產投資者實際擁有控制權的項目 4)國家融資項目的范圍包括：使用國家發行債券所籌資金的項目；使用國家對外借款或者擔

14、保所籌資金的項目；使用國家政策性貸款的項目；國家授權投資主體融資的項目；國家特許的融資項目。 5)使用國際組織或者外國政府資金的項目的范圍包括：使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目；使用外國政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者外國政府援助資金的項目。 6)以上第(1)條至第(5)條規定范圍內的各類工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標： 施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的； 重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的； 勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同

15、估算價在50萬元人民幣以上的；單項合同估算價低于第1)、2)、3)項規定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。 7)建設項目的勘察、設計，采用特定專利或者專有技術的，或者其建筑藝術造型有特殊要求的，經項目主管部門批準，可以不進行招標。 8)依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應當公開招標。 (3)建設部第89號令房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法中的規定對于涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況，不適宜進行招標的項目，按照國家有關規定可以不進行招標。凡按照規定應該招標的工程

16、不進行招標，應該公開招標的工程不公開招標的，招標單位所確定的承包單位一律無效。建設行政主管部門按照建筑法第八條的規定，不予頒發施工許可證；對于違反規定擅自施工的，依據建筑法第六十四條的規定，追究其法律 責任。二、建設工程招標的種類 工程項目招標投標多種多樣，按照不同的標準可以進行不同的分類。1.按照工程建設程序分類按照工程建設程序，可以將建設工程招標投標分為建設項目前期咨詢招標投標、工程勘察設計招標投標、材料設備采購招標投標、施工招標投標。(1)建設項目前期咨詢招標投標，是指對建設項目的可行性研究任務進行的招標投標。投標方一般為工程咨詢企業。中標的承包方要根據招標文件的要求，向發包方提供擬建工

17、程的可行性研究報告，并對其結論的準確性負責。承包方提供的可行性研究報告，應獲得發包方的認可。認可的方式通常為專家組評估鑒定。項目投資者有的缺乏建設管理經驗,通過招標選擇項目咨詢者及建設管理者，即工程投資方在缺乏工程實施管理經驗時，通過招標方式選擇具有專業的管理經驗工程咨詢單位，為其制定科學、合理的投資開發建設方案，并組織控制方案的實施。這種集項目咨詢與管理于一體的招標類型的投標人一般也為工程咨詢單位。(2)勘察設計招標勘察設計招標指根據批準的可行性研究報告，擇優選擇勘察設計單位的招標。勘察和設計是兩種不同性質的工作，可由勘察單位和設計單位分別完成。勘察單位最終提出施工現場的地理位置、地形、地貌

18、、地質、水文等在內的勘察報告。設計單位最終提供設計圖紙和成本預算結果。設計招標還可以進一步分為建筑方案設計招標、施工圖設計招標。當施工圖設計不是由專業的設計單位承擔，而是由施工單位承擔，一般不進行單獨招標。(3)材料設備采購招標，是指在工程項目初步設計完成后，對建設項目所需的建筑材料和設備（如電梯、供配電系統、空調系統等）采購任務進行的招標。投標方通常為材料供應商、成套設備供應商。(4)工程施工招標,在工程項目的初步設計或施工圖設計完成后，用招標的方式選擇施工單位的招標。施工單位最終向業主交付按招標設計文件規定的建筑產品。國內外招投標現行做法中經常采用將工程建設程序中各個階段合為一體進行全過程

19、招標,通常又稱其為總包.2.按工程項目承包的范圍分類按工程承包的范圍可將工程招標劃分為項目總承包招標、項目階段性招標、設計施工招標、工程分承包招標、及專項工程承包招標。(1)項目全過程總承包招標，即選擇項目全過程總承包人招標，這種又可分為兩種類型，其一是指工程項目實施階段的全過程招標；其二是指工程項目建設全過程的招標。前者是在設計任務書完成后，從項目勘察、設計到施工交付使用進行一次性招標；后者則是從項目的可行性研究到交付使用進行一次性招標，業主只需提供項目投資和使用要求及竣工、交付使用期限，其可行性研究、勘察設計、材料和設備采購、土建施工設備安裝幾調試、生產準備和試運行、交付使用，均由一個總承

20、包商負責承包，即所謂“交鑰匙工程”。承攬“交鑰匙工程”的承包商被稱為總承包商，絕大多數情況下，總承包商要將工程部分階段的實施任務分包出去。無論是項目實施的全過程還是某一階段或程序,按照工程建設項目的構成，可以將建設工程招標投標分為全部工程招標投標、單項工程招標投標、單位工程招標投標、分部工程招標投標、分項工程招標投標。全部工程招標投標，是指對一個建設項目（如一所學校）的全部工程進行的招標。單項工程招標，是指對一個工程建設項目中所包含的單項工程（如一所學校的教學樓、圖書館、食堂等）進行的招標。單位工程（招標是指對一個單項工程所包含的若干單位工程（實驗樓的土建工程）進行招標。分部工程招標是指對一項

21、單位工包含的分部工程（如土石方工程、深基坑工程、樓地面工程、裝飾工程）進行招標。應當強調指出的是，為了防止對將工程肢解后進行發包，我國一般不允許對分部工程招標，允許特殊專業工程招標，如深基礎施工、大型土石方工程施工等。但是，國內工程招標中的所謂項目總承包招標往往是指對一個項目施工過程全部單項工程或單位工程進行的總招標，與國際慣例所指的總承包尚有相當大的差距，為與國際接軌，提高我國建筑企業在國際建筑市場的競爭能力，深化施工管理體制的改革，造就一批具有真正總包能力的智力密集型的龍頭企業，是我國建筑業發展的重要戰略目標。(2)工程分承包招標，是指中標的工程總承包人作為其中標范圍內的工程任務的招標人，

22、將其中標范圍內的工程任務，通過招標投標的方式，分包給具有相應資質的分承包人，中標的分承包人只對招標的總承包人負責。(3)專項工程承包招標,指在工程承包招標中，對其中某項比較復雜、或專業性強、施工和制作要求特殊的單項工程進行單獨招標：3.按行業或專業類別分類按與工程建設相關的業務性質及專業類別劃分，可將工程招標分為土木工程招標、勘察設計招標、材料設備采購招標、安裝工程招標、建筑裝飾裝修招標生產工藝技術轉讓招標、咨詢服務（工程咨詢）及建設監理招標等。(1) 土木工程招標，是指對建設工程中木工程施工任務進行的招標。(2) 勘察設計招標投標，是指對建設項目的勘察設計任務進行的招標投標。(3) 貨物采購

23、招標投標，是指對建設項目所需的建筑材料和設備采購任務進行的招標。(4) 安裝工程招標投標，是指對建設項目的設備安裝任務進行的招標。(5) 建筑裝飾裝修招標投標，是指對建設項目的建筑裝飾裝修的施工任務進行的招標。(6)生產工藝技術轉讓招標投標，是指對建設工程生產工藝技術轉讓進行的招標。工程咨詢和建設監理招標投標，是指對工程咨詢和建設監理任務進行的招標。4.按工程承發包模式分類隨著建筑市場運作模式與國際接軌進程的深入,我國承發包模式也逐漸呈多樣化,主要包括工程咨詢承包、交鑰匙工程承包模式、設計施工承包模式、設計管理承包模式、BOT工程模式、CM模式。按承發包模式分類可將工程招標劃分為工程咨詢招標、

24、交鑰匙工程招標、設計施工招標、設計管理招標、BOT工程招標。(1)工程咨詢招標：是指以工程咨詢服務為對象的的招標行為。工程咨詢服務的內容主要包括工程立項決策階段的規劃研究、項目選定與決策；建設準備階段的工程設計、工程招標；施工階段的監理、竣工驗收等工作。(2)交鑰匙工程招標：“交鑰匙”模式即承包商向業主提供包括融資、設計、施工、設備采購、安裝和調試直至竣工移交的全套服務。交鑰匙工程招標是指發包商將上述全部工作作為一個標的招標，承包商通常將部分階段的工程分包，亦既全過程招標。(3)工程設計施工招標設計施工招標是指將設計及施工作為一個整體標的以招標的方式進行發包，投標人必須為同時具有設計能力和施工

25、能力的承包商。我國由于長期采取設計與施工分開的管理體制，目前具備設計、施工雙重能力的施工企業為數較少。設計一建造模式是一種項目組管理方式：業主和設計一建造承包商密切合作，完成項目的規劃、設計、成本控制、進度安排等工作，甚至負責項目融資：使用一個承包商對整個項目負責，避免了設計和施工的矛盾，可顯著減少項目的成本和工期。同時，在選定承包商時，把設計方案的優劣做為主要的評標因素，可保證業主得到高質量的工程項目。(4)工程設計一管理招標設計一管理模式是指由同一實體向業主提供設計和施工管理服務的工程管理模式。這種模式時，業主只簽訂一份既包括設計也包括工程管理服務的合同，在這種情況下，設計機構與管理機構是

26、同一實體。這一實體常常是設計機構施工管理企業的聯合體。設計一管理招標即為以設計管理為標的進行的工程招標。(5)BOT工程招標。BOT（ BuildOperateTransfer） 即建造一運營一移交模式。這是指東道國政府開放本國基礎設施建設和運營市場，吸收國外資金，授給項目公司以特許權由該公司負責融資和組織建設，建成后負責運營及償還貸款。在特許期滿時將工程移交給東道國政府。BOT工程招標即是對這些工程環節的招標。5.按照工程是否具有涉外因素分類按照工程是否具有涉外因素，可以將建設工程招標分為國內上程招標投標和國際工程招標投標。(1) 國內工程招標投標，是指對本國沒有涉外因素的建設工程進行的招標

27、投標。(2)國際工程招標，是指對有不同國家或國際組織參與的建設工程進行的招標。國際工程招標投標，包括本國的國際工程（習慣上稱涉外工程）招標投標和國外的國際工程招標投標兩個部分。國內工程招標和國際工程招標的基本原則是一致的，但在具體做法有差異。隨著社會經濟的發展和與國際接軌的深化，國內工程招標和國際工程招標在做法上的區別已越來越小。三、建設工程招標的方式工程項目招標的方式在國際上通行的為公開招標、邀請招標和議標，但中華人民共和國招投標法未將議標作為法定的招標方式，即法律所規定的強制招標項目不允許采用議標方式,主要因為我國國情與建筑市場的現狀條件,不宜采用議標方式,但法律并不排除議標方式。（）公開

28、招標1.定義公開招標又稱為無限競爭招標，是由招標單位通過報刊、廣播、電視等方式發布招標廣告，有投標意向的承包商均可參加投標資格審查，審查合格的承包商可購買或領取招標文件，參加投標的招標方式。2.公開招標的特點公開招標方式的優點是：投標的承包商多、競爭范圍大，業主有較大的選擇余地，有利于降低工程造價，提高工程質量和縮短工期。其缺點是：由于投標的承包商多，招標工作最大，組織工作復雜，需投人較多的人力、物力，招標過程所需時間較長，因而此類招標方式主要適用于投資額度大、工藝、結構復雜的較大型工程建設項目。公開招標的特點一般表現為以下幾個方面：（1）公開招標是最具競爭性的招標方式。它參與競爭的投標人數量

29、最多，且只要符合相應的資質條件便不受限制，只要承包商愿意便可參加投標，在實際生活中，常常少則十幾家，多則幾十家，甚至上百家，因而競爭程度最為激烈。它可以最大限度地為一切有實力的承包商提供一個平等競爭的機會，招標人也有最大容量的選擇范圍，可在為數眾多的投標人之間擇優選擇一個報價合理、工期較短、信譽良好的承包商。（2）公開招標是程序最完整、最規范、最典型的招標方式。它形式嚴密，步驟完整，運作環節環環人扣。 公開招標是適用范圍最為廣闊、最有發展前景的招標方式。在國際上，談到招標通常都是指公開招標。在某種程度上，公開招標已成為招標的代名詞，因為公開招標是工程招標通常適用的方式。在我國，通常也要求招標必

30、須采用公開招標的方式進行。凡屬招標范圍的工程項目，一般首先必須要采用公開招標的方式。（3）公開招標也是所需費用最高、花費時間最長的招標方式。由于競爭激烈，程序復雜，組織招標和參加投標需要做的準備工作和需要處理的實際事務比較多，特別是編制、審查有關招標投標文件的工作量十分浩繁。綜上所述，不難看出，公開招標有利有弊，但優越性十分明顯。我國在推行公開招標實踐中，存在不少問題，需要認真加以探討和解決。主要是：首先，公開招標的公告方式不具有廣泛的社會公開性公開招標不管采取何種招標公告方式，都應當具有廣泛的社會公開性。正因為如此，傳統上公開招標的招標公告都是通過大眾新聞媒體發布的。應當承認，隨著社會的進步

31、，特別是科技的飛速發展，公開招標的招標公告方式也必然會發展變化，但其具有的廣泛的社會公開性這一特征，不但不會喪失，反而會因此更加鮮明。可是，目前我國各地發布公開招標公告一般不通過大眾新聞媒介，而只是在單一的工程交易中心中發布招標公告。而工程交易中心現在只是一個行政區域才有一個，且相互信息不通，區域局限性十分明顯。由于工程交易中心本身的區域局限性，使其發布的招標公告不能廣為人知。同時，即使對知情的投標人來講，必須每天或經常跑到一個固定地點來看招標信息，既不方便也增加了成本。所以，只在工程交易中心發布招標公告，不能算作真正意義上的公開招標。解決這個問題的辦法，是將公開招標公告直接改為由大眾傳媒發布

32、，或是將現有的工程交易中心發布的招標公告與大眾傳播媒體聯網，使其像股市那樣，具有廣泛的社會公開性，人們能方便、快捷地得到公開招標公告信息。總之，只有具有廣泛社會公開性的公告方式，才能被認為是公開招標的符合性方式。其次，公開招標的公平、公正性受到限制 公開招標的一個顯著特點，是投標人只要符合某種條件，就可以不受限制地自主決定是否參加投標。而在公開招標中對投標人的限制條件，按照國際慣例，只應是資質條件和實際能力。可是，目前我國建設工程的公開招標中，常常出于地方保護主義等原因對投標人附加了許多苛刻條件的現象。如有的限定，只有某地區、某行業或獲得過某種獎項(如“魯班獎”等)的企業，才能參加公開招標的投

33、標等。這種做法是不妥當的。公開招標對投標人參加投標的限制條件，原則上只能是名副其實的資質和能力上的要求。如某項工程需要一級資質企業承擔的，在公升招標時對投標人提出的限制條件，只應是持有一級資質證書，并確相應的實際能力。至于其他方面的要求，只應作為競爭成敗(評標)的因素，而不宜作為可否參加競爭(投標)的條件。如果允許隨意增加對投標人的限制條件，不僅會削弱公開招標的競爭性、公正性，而且也與資質管理制度的性質和宗旨背道而馳。再次，招標評標實際操作方法不規范由于我國處于市場經濟完善階段，法制建設不到位，招投標過程中有些不規范的行為，包括投標人經資格審查合格后再進行抓鬮或抽簽才能投標；串標、陪標等暗箱操

34、作等。例如，有的地方認為公開招標的投標人太多，影響評標效率，采取在投標人經資格審查合格后先進行抓鬮或抽簽、抓鬮與業主推薦相結合的辦法，淘汰一批合格者，只有剩下的合格者才可正式參加投標競爭。資格審查合格本身就是有資格參加投標競爭的象征，人為采取任何辦法進行篩選，都違背了招投標法的公開、公平、公正的原則，且有悖公開招標的無限競爭精神。公開招標實踐中出現上述問題，究其原因是多方面的。從客觀上講，主要是資金緊張，甚至有很大缺口，或工程盲目上馬，工期緊迫，等等。從主觀上講，主要是嫌麻煩，怕招標投標周期長、矛盾多、勞民傷財，舍不得花時間、花錢，也不排除極個別的想為個人謀私預留操作空間和便利等。上述問題的結

35、果，不僅限制了競爭，而且個能體現公開招標的真正意義。實際上，程序復雜，費時、耗財，只是公開招標的特點之所在，否則，怎么能健康有序地形成無限競的局面呢?所以，目前在我國還需要進一步培育和發展工程建場競爭機制，進一步規范和完善公開招標的運作制度。（二）邀請招標1.定義邀請招標又稱為有限競爭性招標。這種方式不發布廣告，業主根據自己的經驗和所掌握的各種信息資料，向有承擔該項工程施工能力的三個以上（含三個）承包商發出投標邀請書，收到邀請書的單位有權利選擇是否參加投標。邀請招標與公開招標一樣都必須按規定的招標程序進行，要制訂統一的招標文件，投標人都必須按招標文件的規定進行投標。2.邀請招標的特點邀請招標方

36、式的優點是：參加競爭的投標商數目可由招標單位控制，目標集中，招標的組織工作較容易，工作量比較小。其缺點是：由于參加的投標單位相對較少，競爭性范圍較小，使招標單位對投標單位的選擇余地較少，如果招標單位在選擇被邀請的承包商前所掌握信息資料不足，則會失去發現最適合承擔該項目的承包商的機會。在我國工程招標實踐中，過去常把邀請招標和公開招標同等看待。一般沒有什么特殊情況的工程建設項目，都要求必須采用公開招標或邀請招標。由于目前我國各地普遍規定公開招標和邀請招標的適用范圍相同，所以這兩種方式是并重的，在實際操作中由當事人自由選擇。應當說，這種狀況是充分考慮了我國建筑市場的發展歷史和現實情況的。邀請招標和公

37、開招標是有區別的。主要是：(1)邀請招標的程序上比公開招標簡化，如無招標公告及投標人資格審查的環節。(2)邀請招標在競爭程度上不如公開招標強。邀請招標參加人數是經過選擇限定的，被邀請的承包商數目在310個，不能少于3個，也不宜多于10個。由于參加人數相對較少，易于控制，因此其競爭范圍沒有公開招標大，競爭程度也明顯不如公開招標強。(3)邀請招標在時間和費用上都比公開招標節省。邀請招標不可以省去發布招標公告費用、資格審查費用和可能發生的更多的評標費用。但是，邀請招標也存在明顯缺陷。它限制了競爭范圍，由于經驗和信息資料的局限性，會把許多可能的競爭者排除在外，不能充分展示自由競爭、機會均等的原則.鑒于

38、此，國際上和我國都對邀請招標的適用范圍和條件，作出有別于公開招標的指導性規定這點在本書中將有詳盡的介紹. （三）議標1.定義議標（又稱協議招標、協商議標）是一種以議標文件或擬議的合同草案為基礎的,直接通過談判方式,分別與若干家承包商進行協商，選擇自己滿意的一家，簽訂承包合同的招標方式。議標通常實用于涉及國家安全的工程或軍事保密的工程，或緊急搶險救災工程及小型工程。2.議標的特點議標是一種特殊的招標方式，是公開招標、邀請招標的例外情況。一個規范、完整的議標概念，在其適用范圍和條件上，應當同時具備以下四個基本要點：(1)議標方式適用面較窄議標只適用于保密性要求或者專業性、技術性較高等特殊工程。沒有

39、保密性或者專業性、技術性不高，不存在什么特殊情況的項目，不能進行議標。對什么是具有保密性、什么是專業性、技術性較高等特殊情況，應該作嚴格意義上的理解，不能由業主或者承包商來自行解釋，而必須由政府或政府主管部門來解釋。這里所謂“不適宜”，一是指客觀條件不具備，如同類有資格的投標人太少：無法形成競爭態勢等；二是指有保密性要求，不能在眾多有資格的投標少中間擴散。如果適宜采用公開招標和邀請招標的，就不能采用議標方式。議標必須經招標投標管理機構審查同意。未經招標投標管理機構審查同意的，不能進行議標。已經進行議標的，建設行政主管部門或者招標投標管理機構應當按規定，作為非法交易進行嚴肅查處。招標投標管理機構

40、審查的權限范圍，就是省、市、縣(市)招標投標管理機構的分級管理權限范圍。(2) 直接進入談判并通過談判確定中標人 參加投標者為兩家以上，一家不中標再尋找下一家，直到達成協議為止。一對一地談判，是議標的最大特點。在實際生活中，即使可能有兩家或兩家以上的議標參加人，實質上也是一對一地分別談判，一家談不成，再與另一家談，直到談成為止。如果不是一對一地談，不宜稱之為議標。（3）程序的隨意性太大且缺乏透明度 議標程序的隨意性太大，競爭性相對更弱。議標缺乏透明度，極易形成暗箱操作，私下交易。從總體上來看，議標的存在是弊大于利。自2000年1月1日起施行的中華人民共和國招標投標法就只規定招標分為公開招標和邀

41、請招標，而對議標未明確提及。但在我國建設工程招標投標的進程中，議標作為一種招標方式已約定俗成，且在國際上也普遍采用。從我國建筑市場整體發育狀況來考察，在當前和今后一定時間內議標仍可作為一種工程交易方式依然存在著。議標不同于直接發包。從形式上看，直接發包沒有“標”，而議標則有標。議標招標人須事先編制議標招標文件或擬議合同草案，議標投標人也須有議標投標文件，議標也必須經過一定的程序。3.議標的程序議標應按下列程序進行：(1) 招標人向有權的招標投標管理機構提出議標申請申請中應當說明發包工程任務的內容、所謂議標的理由、對議標投標人的要求及擬邀請的議標投標人等，并應當同時提交能證明其要求議標的工程符合

42、規定的有關證明文材料。(2) 招標投標管理機構對議標申請進行審批招標投眉管理機構在接到議標申請之日起15天內，調查核實招標人的議標申請、證明文件和材料、議標投標人的條件等，對照有關規定，確司其是否符合議標條件。符合條件的，方可批準議標(3) 議標文件的編制與審查議標申請批準后，招標人編寫議標文件或者謂議合同草案，并報招標投標管理機構審查。招標投標管理機構履在5天內審查完畢，并給予答復。(4) 協商談判招標人與議標投標人在招標投標管理機構的監督下，就議標文件的要求或者商議合同草案進行協商談判。招標人以議標方式發包施工任務，應該編制標底，作為議標文件或者擬議合同草案的組成部分，并經招標標管理機構審

43、定。議標工程的中標價格原則上不得高于審定后的標底價格。招標人不得以墊資、墊材料作為議標的條件，也不允許以一個議標投標人的條件要求或者限制另一個議標投標人。(5) 授標議標雙方達成一致后，招標投標管理機構在自收到正式合同草案之日起的2天內進行審查，確認其與議標結果一致后，答發中標通知書。未經招標投標管理機構審查同意，擅自進行議標或者議標雙方在議標過程中弄虛作假的，議標結果無效。4.議標的監督管理建設行政主管部門和招標投標管理機構對議標負有重要的監督管理責任。對議標的監督管理，需要抓住以下幾個環節：(1) 議標項目的報建 議標項目的報建是一個非常重要的環節，通過報建，掌握待建工程項目的情況，及時向

44、社會發布招標信息，以便提高議標工程項目的透明度。(2) 對議標項目的審查 招標投標管理機構必須對議標項目的審查，未經招標投標管理機構審查同意，任何單位都不得進行議標。對不符合條件，不應當進行議標的項目，招標投標管理機構不予批準， 保證議標的公正性。(3) 議標投標人的條件限制 議標當事人一方為組織議標的招標人，另一方為參加議標的投標人。招標人選擇的議標投標人，必須符合如下要求：第一，具有與議標的工程相應的資質等級、營業范圍、資金和能力；第二，發包有保密性要求或其他特殊性要求的工程時，招標人應優先選擇成立時間比較久遠(如20世紀70年代以前成立)、信譽比較可靠(如近3年內獲得過優質工程稱號)的全

45、民所有制企業作為議標投標人；第三，發包主體工程完成后為配合發揮整體效能所追加的小型附屬工程和單位工程停建、緩建后恢復建設的工程任務時，招標人應當選擇原承包人作為議標投標人；第四，近一年內出現過質量、安全事故或者有其他違反建筑市場管理法規的行為，(4) 公開招標或者邀請招標失敗后議標方式的選擇公開招標或者邀請招標失敗后，通常可以依法選擇以標方式，但應當按照原招標文件或者評標定標辦法中有關招標失敗的條款選擇議標投標人，而不能另行確定評標標準。 第三節 建設工程招標、投標的一般程序 一、建設工程招標投標工作流程：建設工程招標投標程序是指建設工程活動按照一定的時間、空間順序運作的順序、步驟和方式。始于

46、發布招標邀請書，終于發出中標通知書，其間大致經歷了招標、投標、開標評標定標幾個主要階段。建設工程招標投標程序開始前的準備工作和結束后的踴躍工作，不屬于建設工程招標投標的程序之列，和應納入整個工作流程中。如：報建登記，是招標前的一項主要工作， 簽定合同是招標投標的目的和結果，也是招標工作的一項主要工作但不是程序。 建設工程招標投標工作流程表合同簽定報 建 中標審查招標人資質評標招標申請開標（資格后審）資格預審文件、招標文件的編制標底的報審標底編制招標文件的編制、遞交發布資格預審通告、招標公告投標預備會資格預審戡察現場發放招標文件公開招標流程：含以上流程的所有環節邀請招標： 不含資格預審議標： 不

47、含標底編制，資格預審，戡察現場，投標預備會，標底的報審和評標二、 建設工程招標的一般程序從招標人的角度看，建設工程招標的一般程序主要經歷以下幾個環節：(1)設立招標組織或者委托招標代理人；(2)申報招標申請書、招標文件、評標定標辦法和標底(實行資格預審的還要申報資格預審文件)；(3)發布招標公告或者發出投標邀請書；(4)對投標資格進行審查；(5)分發招標文件和有關資料，收取投標保證金；(6)組織投標人踏勘現場，對招標文件進行答疑；(7)成立評標組織，召開開標會議(實行資格后審的還要進行資格審查)；(8)審查投標文件，澄清投標文件中不清楚的問題，組織評標；(9)擇優定標，發出中標通知書；(10)

48、將合同草案報送審查，簽訂合同。1、設立招標組織或者委托招標代理人 應當招標的工程建設項目，辦理報建登記手續后，凡已滿足招標條件的，均可組織招標，辦理招標事宜。招標組織者組織招標必須具有相應的組織招標的資質。根據招標人是否具有招標資質，可以將組織招標分為兩種情況：(1)招標人自己組織招標，由于工程招標是一項經濟性、技術性較強的專業民事活動，因此招標人自己組織招標，必須具備一定的條件，設立專門的招標織，經招標投標管理機構審查合格，確認其具有編制招標文件和組織評標的能力，能夠自己組織招標后，發給招標組織資質證書。招標人只有持有招標組織資質證書的，才能自己組織招標、自行辦理招標事宜。（2）招標人委托招

49、標代理人代理組織招標、代為辦招標事宜。招標人取得招標組織資質證書的，任何單位和個人不得強制其委托招標代理人代理組織招標、辦理招標事宜。招標人未取得招標組織資質證書的，必須委托具備相應資質的招標代人代理組織招標、代為辦理招標事宜。這是為保證工程招標的，量和效率，適應市場經濟條件下代理業的快速發展而采取的管措施，也是國際上的通行做法。 現代工程交易的一個明顯趨勢，是工程總承包日益受到人的重視和提倡。在實踐中，工程總承包中標的總承包單位作為，承包范圍內工程的招標人，如已領取招標組織資質證書的，也可以自己組織招標；如不具備自己組織招標條件的，則必須委托具備相應資質的招標代理人組織招標。 招標人委托招標

50、代理人代理招標，必須與之簽訂招標代理合同(協議)。招標代理合同，應當明確委托代理招標的范圍和內容招標代理人的代理權限和期限，代理費用的約定和支付，招標人應提供的招標條件、資料和時間要求，招標工作安排，以及違約責等主要條款。一般來說，招標人委托招標代理人代理后，不得無故取消委托代理，否則要向招標代理人賠償損失，招標代理人并有權不退還有關招標資料。在招標公告或投標邀請書發出前，招標人取消招標委托代理的，應向招標代理人支付招標項目金額02的賠償費；在招標公告或投標邀請書發出后開標前，招標人取消招標委托代理的，應向招標代理人支付招標項目金額1的賠償費；在開標后招標人取消招標委托代理的，應向招標代理人支

51、付招標項目金額2的賠償費。招標人和招標代理人簽訂的招標代理合同，應當報政府招標投標管理機構備案。2、辦理招標備案手續，申報招標的有關文件 招標人在依法設立招標組織并取得相應招標組織資質證書，或者書面委托具有相應資質的招標代理人后，就可開始組織招標、辦理招標事宜。招標人自己組織招標、自行辦理招標事宜或者委托招標代理人代理組織招標、代為辦理招標事宜的，應當向有關行政監督部門備案。 實踐中，各地一般規定，招標人進行招標，要向招標投標管理機構申報1）招標申請書。招標申請書經批準后，就可以2）編制招標文件、評標定標辦法和標底，并將這些文件報招標投標管理機構批準。招標人或招標代理人也可在申報招標申請書時，

52、一并將已經編制完成的招標文件、評標定標辦法和標底，報招標投標管理機構批準。經招標投標管理機構對上述文件進行審查認定后，就可發布招標公告或發出投標邀請書。招標申請書是招標人向政府主管機構提交的要求開始組織招標、辦理招標事宜的一種文書。其主要內容包括：招標工程具備的條件、招標的工程內容和范圍、擬采用的招標方式和對投標人的要求、招標人或者招標代理人的資質等。制作或填寫招標申請書，是一項實踐性很強的基礎工作，要充分考慮不同招標類型的不同特點，按規范化的要求進行。招標文件標底評標定標辦法資格預審文件資格預審通告資格預審須知資格預審申請書資格預審合格通知書3、發布招標公告或者發出投標邀請書 1）采用公開招

53、標方式的，招標人要在報刊，雜志、廣播、電視等大眾傳媒或工程交易中心公告欄上發布招標公告*，招請一切愿意參加工程投標的不特定的承包商申請投標資格審查或申請投標。在國際上，對公開招標發布招標公告有兩種做法：一是實行資格預審(即在投標前進行資格審查)的，用資格預審通告代替招標公告，即只發布資格預審通告即可。通過發布資格預審通告，招請一切愿意參加工程投標的承包商申請投標資格審查。二是實行資格后審(即在開標后進行資格審查)的，不發資格審查通告，而只發標公告。通過發布招標公告，招請一切愿意參加工程投標的承商申請投標。我國各地的做法，習慣上都是在投標前對投標人進行資格審查。這應屬于資格預審，但常常不一定按國

54、際上的通做法進行，不太注意對資格預審通告和招標公告在使用上的區分，只要使用其一表達了意思即可。2）采用邀請招標方式的，招標人要向3個以上具備承擔招標目的能力、資信良好的特定的承包商發出投標邀請書，邀請他們請投標資格審查，參加投標。 采用議標方式的，由招標人向擬邀請參加議標的承包商發出投標邀請書(也有稱之為議標邀請書的)，向參加議標的單位介紹工程情況和對承包商的資質要求等。 3）投標邀請書的內容：公開招標的招標公告和邀請招標、議標的投標邀請書，在內容要求上不盡相同。實踐中，議標的投標邀請書常常比邀請招標的投標邀請書要簡化一些，而邀請招標的投標邀請書則和招標公告差不多。一般說來，公開招標的招標公告

55、和邀請招標的投標邀請書，應當載明以下幾項內容：(1)招標人的名稱、地址及聯系人姓名、電話；(2)工程情況簡介，包括項目名稱、性質、數量、投資規模、工程實施地點、結構類型、裝修標準、質量要求、時間要求等；（3）承包方式，材料、設備供應方式；(4)對投標人的資質和業績情況的要求及應提供的有關證明文件；(5)招標日程安排，包括發放、獲取招標文件的辦法、時間、地點，投標地點及時間、現場踏勘時間、投標預備會時間、投標截止時間、開標時間、開標地點等；6）對招標文件收取的費用(押金數額)；(7)其他需要說明的問題。 4、對投標資格進行審查公開招標資格預審和資格后審的主要內容是一樣的，都是審查投標人的下列情況：（1）投標人組織與機構，資質等級證書，獨立訂立合同的權利；（2）近三