1、2022年期貨從業(yè)資格考試題庫及解析考試科目：期貨法律法規(guī)一、單選題部分1.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A、前一交易日B、前二交易日C、前三交易日D、當(dāng)日答案：A解析：期貨交易所管理辦法第七十一條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。故本題答案為A。2.投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（ ）符合該指標(biāo)。A、當(dāng)天B、當(dāng)月C、一定時期內(nèi)D、以上都不對答案：C解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第十四條規(guī)定，

2、中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、投資認購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)。3.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（ ）處理。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、檢察院C、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)D、公安部答案：A解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中

3、國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證券監(jiān)督管理委員會處理。4.期貨公司（ ）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A、董事B、監(jiān)事C、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人D、股東、董事答案：D解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。5.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（ ）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。A、3B、4C、2D、1答案：C解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第七條規(guī)定，期貨公司申請金融

4、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括：高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。6.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、30答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第十二條規(guī)定，首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（ ）反

5、饋給期貨公司A、次日B、當(dāng)日C、前日D、前兩日答案：B解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。故本題答案為B。8.期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行（ ）。A、制作、分配和發(fā)放B、分配、發(fā)放和管理C、制作、編碼和分配D、編碼、分配和管理答案：B解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第五條規(guī)定，期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類

6、申請的處理結(jié)果通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司反饋期貨公司。9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由（ ）提名，股東大會通過。A、理事會B、中國證監(jiān)會C、財政部D、股東大會答案：B解析：期貨交易所管理辦法第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。故本題答案為B。10.按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、150答案：D解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一 ）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二 ）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得

7、低于100%；（三 ）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四 ）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五 ）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六 ）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。故本題答案為D。11.首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（ ），主動回避與本人有利害沖突的事項。A、獨立性B、自由性C、公開性D、協(xié)商性答案：A解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第九條，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。故本題答案為A。12.首席風(fēng)險官向（ ）負責(zé)。A、期貨公司股東大會B、期貨公司監(jiān)事會C、期貨公司董事會D、中國證監(jiān)會答案

8、：C解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。13.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（ ）報告。A、公安部門B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、工商部門D、期貨交易所答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第二十四條，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一 ）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二 ）期貨公司

9、資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三 ）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四 ）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；（五 ）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六 ）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。14.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（ ）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、非結(jié)算會員B、般結(jié)算會員C、特別結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員答案：A解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十六條規(guī)定，取得期貨交易

10、所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。15.獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（ ）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。A、國家外匯管理部門B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：外商投資期貨公司管理辦法第十條。獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。16.不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A、最近兩期B、最近一期C、年終確定D、年中確定答案：B解析

11、：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十九條規(guī)定，不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。17.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（ ）進行調(diào)解。A、證監(jiān)會B、仲裁委員會C、期貨業(yè)協(xié)會D、國家主管機關(guān)答案：C解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 ）第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。18.對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（ ）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期

12、貨公司風(fēng)險狀況確定。A、較高比例B、較低比例C、相同比例D、浮動比例答案：A解析：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第九條規(guī)定，對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。19.根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（ ）。A、凈資本不得低于人民幣1500萬元B、凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%答案：C解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第八條規(guī)定，期貨公司

13、應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1 ）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（2 ）凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;（3 ）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;（4 ）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;（5 ）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;（6 ）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。20.（ ）依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。A、期貨交易所B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、財政部答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。21.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿

14、后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（ ）。A、私自變更期貨公司的業(yè)務(wù)范圍B、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照C、強制期貨公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)D、注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證答案：D解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第三十五條。期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易管理條例第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。22.集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、90答案：C解析：證券期

15、貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定第五條集臺資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天,專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集臺資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過12個月23.社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（ ）。A、五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng)、三萬元以上三十萬元以下罰金C、三萬元以上五十萬元以下罰金D、五萬元以上三十萬元以下罰金答案：B解析：中華人民共和國刑法修正案（六 ）摘選第十二條，在刑法第一百八十五條后增

16、加一條，作為第一百八十五條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司違反國家規(guī)定運用資金的對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。故本題答案為B。24.

17、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（ ）機構(gòu)批準(zhǔn)。A、財政部B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理C、國務(wù)院D、國家發(fā)改委答案：B解析：期貨交易管理條例第六條，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。故本題答案為B。25.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元。A、10B、5C、1D、20答案：A解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除

18、應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。26.期貨交易所的負責(zé)人由（ ）任免。A、中國銀保監(jiān)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：B解析：期貨交易管理條例第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。27.首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起（ ）年內(nèi)，任

19、何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第二十九條首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認定其為不適當(dāng)人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。28.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（ ）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A、3B、5

20、C、1D、2答案：A解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括：申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。29.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（ ）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A、1B、5C、3D、2答案：C解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出

21、機構(gòu)報告。30.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）日向期貨公司董事會提出申請。A、10B、20C、30D、40答案：C解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。31.會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的（ ）簽名。A、表決同意的會員B、全體會員C、理事D、所有人答案：C解析：期貨交易所管理辦法第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)

22、將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。32.會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的（ ）簽名。A、董事B、全體會員C、理事D、董事長答案：C解析：期貨交易所管理辦法第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。33.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（ ）。A、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B、是否承擔(dān)責(zé)任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定C、是否承擔(dān)責(zé)任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定D、如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任答案：A解析：

23、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 ）第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。34.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（ ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。A、資信和業(yè)務(wù)開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況答案：A解析：期貨交易所管理辦法第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。35.中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（ ）。A、積極配合B、對不實舉報不予理睬C、拒絕接受

24、調(diào)查D、用理由回避調(diào)查答案：A解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 ）第三十六條，協(xié)會在接到對從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。故本題答案為A。36.下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（ ）。A、誠實守信，恪盡職守B、保守客戶的商業(yè)秘密C、充分揭示期貨交易風(fēng)險D、具有完全民事行為能力答案：D解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一 ）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二 ）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提

25、供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；（三 ）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四 ）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五 ）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（六 ）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七 ）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八 ）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。ABC均正確，故本題答案為D。37.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議

26、召開（ ）日前通知會員。A、3B、5C、7D、10答案：D解析：期貨交易所管理辦法第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議。38.同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（ ）定罪處罰。A、處罰較輕的數(shù)額B、處罰較重的數(shù)額C、處罰平均的數(shù)額D、商定數(shù)額答案：B解析：最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋第九條規(guī)定，同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特

27、別嚴(yán)重的，按照處罰較重的數(shù)額定罪處罰。39.單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（ ）等手續(xù)。A、質(zhì)押B、抵押C、非交易過戶D、轉(zhuǎn)讓答案：C解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第十九條單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)當(dāng)接受貨幣資金委托，中國證監(jiān)會認可的情形除外。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為接受股票、債券等證券委托的單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券非交易過戶等手續(xù)。40.投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取

28、經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（ ）承擔(dān)投資風(fēng)險。A、獨立B、與經(jīng)營機構(gòu)共同C、無需D、以上都不對答案：A解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第四條投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。41.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（ ）。A、持倉制度B、交易制度C、限倉制度D、保證金制度答案：C解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。42.期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A

29、、隨時B、不定期C、隨機D、定期答案：D解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第三十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。故本題答案為D。43.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、30答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第十二條規(guī)定，首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。44.期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（

30、）。A、查詢投資者資料B、問卷調(diào)查C、知識測試D、熟人推薦答案：D解析：根據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行 ）第五條，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一 ）查詢、收集投資者資料；（二 ）問卷調(diào)查；（三 ）知識測試；（四 ）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。45.首席風(fēng)險官連續(xù)（ ）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)第三十三條，首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)

31、考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。故本題答案為B。46.下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（ ）。A、具有高中以上學(xué)歷B、具有大學(xué)專科以上學(xué)歷C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D、具有研究生以上學(xué)歷答案：B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1 ）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（2 ）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。47.首席風(fēng)險官向（ ）負責(zé)。A、期貨公司

32、股東大會B、期貨公司監(jiān)事會C、期貨公司董事會D、中國證券監(jiān)督管理委員會答案：C解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。48.會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（ ）年。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：期貨交易所管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。49.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（ ）報告。A、中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)D、公司住所地的中國證券監(jiān)督管

33、理委員會派出機構(gòu)答案：D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。50.公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、2人答案：B解析：期貨交易所管理辦法第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人?監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，監(jiān)事會通過。51.會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（ ）提名，

34、理事會通過。A、期貨交易所董事會B、中國證監(jiān)會C、財政部D、國務(wù)院答案：B解析：期貨交易所管理辦法第二十七條，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。故本題答案為B。52.期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（ ）構(gòu)書面報告。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、期貨交易所答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第八十條規(guī)定，期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)書面報告。53.期貨公司申請

35、設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（ ）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近年1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。54.注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。A、60%B、65%C、75%D、85%答案：D解析：期貨交易管理條例第十六條規(guī)定，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨

36、幣出資比例不得低于85%。55.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的（ ）掃描件。A、組織機構(gòu)代碼證B、營業(yè)執(zhí)照C、有效身份證明文件D、單位客戶的授權(quán)委托書答案：C解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第十五條規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。56.首席風(fēng)險官向期貨公司（ ）負責(zé)。A、董事會B、監(jiān)事會C、理事會D、股東大會答案：A解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第二條，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀

37、況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。故本題答案為A。57.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 ）第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。對于違反本條規(guī)定，規(guī)定的機構(gòu)，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的

38、，協(xié)會給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等措施，同時記人該機構(gòu)誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。58.（ ）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、商務(wù)部D、財政部答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第一百零五條，中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。故本題答案為A。59.根據(jù)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法，承擔(dān)結(jié)算職能的（ ）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、登記結(jié)算公司D、期貨市場監(jiān)控中心答案：B解析：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法第十五條

39、規(guī)定，承擔(dān)結(jié)算職能的期貨交易所作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。60.根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（ ）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的（ ）。A、6；60%B、5；50%C、3；30%D、6；50%答案：A解析：根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定第三十七條，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個月一次，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。因投資者退出資產(chǎn)管

40、理計劃，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)按照資產(chǎn)管理合同的約定提取業(yè)績報酬的，不受前述提取頻率的限制。61.境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并向（ ）提出申請。A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家外匯管理部門D、財政部答案：A解析：外商投資期貨公司管理辦法第九條規(guī)定，境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請。62.期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ）萬元。A、2000B、3000C、4000D、5000答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第七條規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其

41、他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。63.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。A、每月B、每季度C、每半年D、每年答案：D解析：根據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行 ）第三十五條，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。64.同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：C解析：同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投

42、資基金（以下簡稱公募基金 ）合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃、公募基金，以及中國證監(jiān)會認定的其他投資組合可不受前述比例限制。65.期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A、1B、3C、5D、7答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第三十七條規(guī)定，期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。66.中國證監(jiān)會

43、自受理申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、20B、15C、10D、6答案：A解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第八條，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。故本題答案為A。67.經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（ ）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A、高于B、低于C、不得高于D、不得低于答案：D解析：期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行 ）第十九條經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。68.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服

44、務(wù)劃分（ ）等級A、信用B、風(fēng)險C、利率D、產(chǎn)品答案：B解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第十五條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。69.封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（ ）年。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定第五條規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬元，全,部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立

45、之日起不得超過3年。70.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（ ）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十八條第二款。資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后五個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。71.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人

46、利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上7倍以下D、3倍以上5倍以下答案：B解析：期貨交易管理條例第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元

47、以下的罰款。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。72.下列說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織B、期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度C、期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度D、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成答案：B解析：期貨交易管理條例第八條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。73.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對

48、存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（ ）。A、董事B、監(jiān)事C、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人D、期貨公司答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。74.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（ ）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方

49、式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A、當(dāng)日B、次日C、3日內(nèi)D、7日內(nèi)答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第七十條規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。75.會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、董事長B、監(jiān)事長C、總經(jīng)理D、理事長答案：D解析：期貨交易所管理辦法第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議。76.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險

50、資本準(zhǔn)備。A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B、中國保險監(jiān)督管理委員會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、財政部答案：C解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。77.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。A、低于B、高于C、等于D、不等于答案：A解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第三十四條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員

51、期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。78.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（ ）同意。A、獨立董事B、董事長C、理事長D、股東大會答案：A解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 ）第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。故本題答案為A。79.在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估A、15B、10C、8D、5答案：D解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第三

52、十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進入風(fēng)險預(yù)警期。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估80.根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責(zé)對客戶開戶資料進行審核的是（ ）。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司答案：D解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第二條，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。故本題答案為D。81.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)

53、會批準(zhǔn)延長的除外。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：期貨交易所管理辦法第八十八條，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。82.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（ ）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。83.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資

54、格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。A、1B、3C、5D、7答案：B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。84.根據(jù)期貨交易管理條例的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（ ）。A、中國銀監(jiān)會B、商務(wù)部C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：

55、D解析：期貨交易管理條例第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。85.證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法自（ ）起施行。A、2017年7月1日B、2017年8月1日C、2017年7月31日D、2017年9月1日答案：A解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第四十三條本辦法自2017年7月1日起施行。86.經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（ ），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。A、勤勉盡責(zé)，審慎履職B、誠實信用，勤勉盡責(zé)C、公平對待，審慎履職D、以上都不對答案：A解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第三條規(guī)定，向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供