1、XX銀行流程體系文件訴訟管理辦法文件編號：PFL0222-0300編制部門：法律合規部版次號：生效日期：2010年01月01日修改記錄3.第一章總則4.第二章職責及權翌0塑土?：.：.-：.編:7.第三章訴訟常批10第四章訴訟的執行14第五章訴訟代理人15第六章統計分析及檔案管理17第七章檢查監督18第八章附則19修改記錄序號修改日期修改原因和修改內容提WOR檢式-專業學習資料-可編4示修改單t號生效日期WOR檢式-專業學習資料-可編4t第一章總JU第一條為規范XX銀行（以下簡稱“本行”）訴訟、仲裁工作的管理，最大限度防范和化解風險，維護本彳亍的合法權益，根據有關法律法規，特制定本辦法。第二條

2、本辦法適用于本行各級機構所有訴訟、仲裁工作的管理。WOR檢式-專業學習資料-可編輯第三條本辦法所稱訴訟，是指以本行或各級分支機構作為當事人或者其他訴訟參與人參加的民事訴訟、行政訴訟、刑事附帶民事訴訟和行政附帶民事訴訟。訴訟工作范圍具體包括起訴、申請支付令、申請財產保全、申請公示催告、提出債務人破產申請、應訴、開庭、上訴、申請再審、申請抗訴、申請執行等各個訴訟環節的有關工作。第四條本辦法所稱仲裁，是指以本行或各級分支機構作為當事人參加的在法定仲裁機構主持下進行的仲裁。仲裁工作范圍具體包括申請仲裁、開庭、申請撤銷裁決、申請執行等各環節有關工作。仲裁管理工作的原則、程序等事項，按照本辦法有關訴訟管理

3、的規定實施。第五條本辦法所耕渺案棉族措當事行中與案件涉及的法律關系具有最直接、最密切聯系的總行部門或分支機構。主要有：一、合同糾紛案件中，簽署合同、執行合同的總行部門、分支機構為涉案部門；二、侵權類案件中，對損失財產或受害權利承擔直接管理職責的總行部門、分支機構為涉案部門。第六條本辦法所稱法律部門指總行及各分支機構設立的從事法律工作的部門，包括各級行中獨立設立的法律部門（崗位）或具有法律工作管理職責的部門，是訴訟事務的歸口管理部門。第七條本辦法所稱訴訟目的，指為保障本行最大化合法權益而確定的訴訟目標，包括本行需要經過訴訟得以確認的權利或事實及有關訴訟請求。第八條本行訴訟管翻打缶3譴1!瀛!一管

4、理、分工協作及合法、經濟和效率的原則。第二章職責及權限第九條總行法律部門負責全行訴訟、仲裁工作的審批、指導、監督等工作。本辦法所稱總行法律部門是總行法律合規部。第十條涉案機構負責案件事實調查、提出訴訟意見并提交審批、執行訴訟并完成有關文件的歸檔等工作。第十一條為提高訴訟管理工作的效率和質量，各分支機構應設立法律事務部門（崗位），負責本機構有關訴訟事務的管理；各分支機構可根據業務發展需要配備適當數量的專職或兼職訴訟事務工作人員。第十二條上級行法O黑部品同:屋行訴訟工作進行管理、指導和監督，同時提供必要的保障和服務；下級行法律部門應嚴格執行上級行工作要求，完成工作任務，及時向上級行報告訴訟事務工作

5、動態、經驗，提出工作建議。在總行統一領導下，各分支機構之間的訴訟工作應加強交流和協作，以維護整體利益。第十三條總行法律部門的職責包括：一、歸口管理全行訴訟、仲裁工作；二、對于各分支機構提出的訴訟意見（含上訴、申請再審、申請抗訴）予以審批；三、負責承辦以總行名義起訴、應訴或仲裁的案件；四、對各分支機構參加訴訟和仲裁予以指導;五、歸口管理訴訟和仲裁案件的代理事務，確定訴訟、仲裁案件的代理人，監督代理人的代理工作；六、建立和管理訴宵式伸裁案樣檔案；七、對訴訟和仲裁案件進行統計、分析、研究、總結和報告；八、負責與人民法院、仲裁機構、律師事務所等有關部門和單位的日常聯系、溝通和交流，及時了解與掌握訴訟、

6、仲裁的信息和動態。第十四條涉案機構的職責包括：一、負責管理本機構的訴訟、仲裁工作，確保各項業務訴訟時效的延續；二、負責承辦以本機構名義起訴、應訴或仲裁的案件并支付訴訟費用；三、管理本機構訴訟和仲裁案件的代理事務，指派或聘任本機構訴訟的代理人，監督代理人的代理工作；四、執行上級機構法律部門的訴訟指導意見，報告訴訟實施情況；WOR檢式-專業學習資料-可編輯五、建立和管理本級行訴訟、仲裁案件檔案；六、對本機構訴訟和仲裁案件進行統計、分析、研究、總結和報告。第三章訴訟審批第十五條涉案部門決定提起訴訟或者被訴的，應當發起訴訟審批程序。第十六條總行法律部門在履行部門其他職責過程中，認為各分支機構業務應當通

7、過訴訟程序處置的，可以督促各分支機構發起訴訟常批程序。第十七條訴訟常批包括訴訟目的的常批及代理人的常批兩項內容。WOR檢式-專業學習資料-可編輯第十八條涉案部門應當首先就訴訟目的提出方案，并附有關訴訟材料，報總行法律部門實施審查。第十九條訴訟材料包括案件基本情況介紹、有關合同憑證等各項法律性文件、其他證據材料、有關財產線索等上訴訴訟材料報送審批時不得使用原件，應當提供復印件或電子文檔。第二十條總行法律部門應當對訴訟案件予以調查、分析，以充分行使正當權利，合理利用程序保障機制，最大化實現本行權利或承擔最小化責任為目標，對訴訟目的適當性予以審查。第二十一條法律部門認為涉案部門提出的訴訟目的未能最大

8、化保障本行合法權利，或者訴訟目的的實現缺之核心證據的支持，或者擬發起之訴訟涉及糾紛不宜采用訴法律部門作出審查不通過意見的，涉案部門應當對訴訟目的予以完善。第二十二條法律部門審查通過的，應當將經審查的訴訟目的報有權批準機構予以批準。第二十三條有權批準機構批準的訴訟目的，是涉案部門及法律部門實施訴訟的原則要求，各項訴訟方案的擬定、實施必須以實現訴訟目的為最低要求予以推進。第二十四條以“XX銀行股份有限公司”名義參加的訴訟，由總行法律部門負責承辦，并負責有關訴訟審批程序的推進，涉案機構應當提出意見并予以協助。總行法律部門承辦的案件，如總行法律部門認為有必要的，可指定相關機構、部門、個人直接承辦或協同

9、承辦對于涉案機構直接承辦的案件，總行法律部門認為有必要的，可以根據實際"-專提皺由總行法律部門辦理,涉案部門應當協同承辦第二十五條以涉案機構名稱提起的訴訟，可以由涉案機構直接承辦，也可聘請專業法律服務機構代理承辦。直接承辦的，涉案機構應按照訴訟目的推進，可要求總行法律部門予以技術支持；如不能達到訴訟目的，或訴訟中出現重大差錯的，涉案機構負責人是第一責任人，涉案機構法律崗經辦人員為直接責任人。代理承辦的，涉案機構應明確訴訟目的，按照訴訟目的監督代理機構執行推進，代理機構不能有效履職的，涉案機構應及時向總行法律部門報告，并可提出更換代理機構的要求。涉案機構也應指派涉案機構法律崗人員直接負

10、責，積極配合代理機構開展收集證據、準備材料等工作，并應如實陳述案件相關情況；如因涉案機構的原因，使得訴訟目的不能達成，y史應呻&差錯的，涉案機構負責人是第一責任人。第四章訴訟的執行第二十六條涉案機構應根據經審批同意的訴訟目的負責訴訟的執行，包括起草各種法律文書、及時依法定程序開展各項訴訟活動、與管轄法院或仲裁機構的聯系溝通等，應力爭快立、快審、快（審、執）結。第二十七條有必要采取訴訟保全措施以保障債權實現的，應及時申請。第二十八條在訴訟執行中涉及承認、變更、放棄訴訟（仲裁）請求、進行調解、和解或達成執行和解等權利的處分事項時，按照下述程序辦理：一、能夠實現經審批同意的訴訟目的的，由總行

11、法律部門予以常查并批準；WOR檢式-專業學習資料-可編輯二、涉及變更訴訟目的的，應按照第三章訴訟審批程序予以報批。第二十九條本行作為原告的案件，判決生效后，應立即申請執行；需要上訴或申請再審的，應按照訴訟審批程序及時報批。第三十條執行階段的管理，適用本章規定。第五章訴訟代理人第三十一條涉案機構可以根據案件需要聘請外部訴訟代理人；訴訟代理人應當在總行備選律師名單中選擇。第三十二條涉案部門擬聘律師代理的，應當報總行法律部門審查，并經總行有權批準機構審批同意后方可實施。第三十三條涉案部網苛寫殍外聘律師的工作予以監督，督促代理人在代理權限內依法履行代理職責，維護本行的合法權益。案件實施過程中及完成后，

12、涉案部門應當向總行法律部門反饋外聘律師的工作情況。第三十四條總行法律部門負責備選律師名單的更新維護工作。第三十五條備選律師的選擇應按照下述標準確定：一、備選律師所在事務所應符合依法成立，具有律師所執業資格；無不良執業記錄，信譽良好；二、執業律師具有深厚的法學理論知識，并具備金融、房地產、勞動等方面專業知識；三、在近五年來成功代理過銀行類重大或疑難、特殊類型的案件；派項目負責人及顧問律師須從事法官或律師工作10年及以上，具有豐富的閱歷；四、具備豐富的日磁魁k務經驗-；可編輯五、與地方公、檢、法機關具有良好的工作關系；六、與本行具有比較好的合作關系第三十六條總行法律部門應當根據外聘律師的工作情況，定期對備選律師名單予以更新，并報總行有權批準機構審批后公布實施。第六章統計分析及檔案管理第三十七條訴訟執行中，涉案機構應當填制訴訟實施情況表，并于訴訟完成后，與訴訟案卷復印件（或電子文檔）一并報總行法律部門備案。第三十八條涉案機構應當定期填制本機構管理的訴訟案件統計表，報總行法律部門備案。第三十九條在處理案件過程中形成的所有法律文書、報告、申請書、合同及"表格資御斕等一切文字材料和圖片、照片及電子檔案均