1、支持自由貿(mào)易的理由支持自由貿(mào)易的理由反對自由貿(mào)易的理由反對自由貿(mào)易的理由流行的貿(mào)易保護理論流行的貿(mào)易保護理論國際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學國際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學在前面的章節(jié)中，我們已介紹了國際貿(mào)易的純理論和進出口國家影響貿(mào)易的主要政策。所有的貿(mào)易理論都強調(diào)了自由貿(mào)易的重要性以及潛藏于國際貿(mào)易背后的、可供所有貿(mào)易參與者分享的巨大的貿(mào)易利益。而對各種貿(mào)易政策的成本-收益分析則表明，政府政策的成本幾乎總是大于收益。可以說，無論是貿(mào)易理論的介紹，還是貿(mào)易政策的分析，都使經(jīng)濟學家們對自由貿(mào)易的經(jīng)濟合理性確信無疑。然而，現(xiàn)實中，沒有幾個政府是將貿(mào)易政策自愿地建立在經(jīng)濟學家們所建立的成本收益計算的基礎(chǔ)上的。究其

2、原因，在于經(jīng)濟學家們在進行貿(mào)易政策分析時總是習慣于以“一美元一票”和國家的整體利益為尺度，“有意”忽視了國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的巨大影響。政府忽視經(jīng)濟學家的意見而一意孤行的實行保護貿(mào)易的政策，表明政府貿(mào)易政策的目標絕不是用簡單的成本收益所能衡量的。實際上國內(nèi)不同利益集團之間的力量對比通常是決定政府貿(mào)易政策的主要因素。自由貿(mào)易和保護貿(mào)易之間永無休止的斗爭是國際貿(mào)易中最重要的政策主題，并構(gòu)成了國際貿(mào)易政策發(fā)展的動力源泉。很少國家能做到真正的自由貿(mào)易。香港可能是唯一沒有關(guān)稅和進口配額的經(jīng)濟區(qū)。盡管如此，自斯密時代以來，經(jīng)濟學家仍一直倡導自由貿(mào)易，并將其作為貿(mào)易政策的奮斗目標。但是，倡導自由貿(mào)易的原因

3、并不象這個思想本身一樣簡單。自由貿(mào)易可以避免保護政策所帶來的效率損失。除了消除生產(chǎn)與消費的扭曲，自由貿(mào)易還能產(chǎn)生額外的收益。即使在認為自由貿(mào)易并非絕對完美之策的經(jīng)濟學家中，仍有許多人相信在通常情況下自由貿(mào)易比其他任何可供采取的替代政策都要好。用來支持自由貿(mào)易效率的觀點使用的仍然是關(guān)稅的成本收益分析法，但方向正好相反。圖11.1再次展示了無法影響國際價格的小國關(guān)稅情形的基本要點：關(guān)稅既導致了國內(nèi)生產(chǎn)效率的扭曲（圖中的b），又導致了消費效率的損失（如圖中d）。但是，采取自由貿(mào)易的政策可以消除上述扭曲并增進國民的總體福利。經(jīng)濟學家們普遍認為，雖然一些國家從自由貿(mào)易中可以獲得的巨額收益，但這種計算并沒

4、有覆蓋全部情況。許多經(jīng)濟學家認為，小國（尤其是發(fā)展中國家）從自由貿(mào)易中獲得的一些重要收益在傳統(tǒng)的成本收益分析中沒有被計算進去。自由貿(mào)易的額外收益之一是規(guī)模經(jīng)濟。在被保護的市場中，不僅生產(chǎn)被分割，而且由于減少了競爭和提高了利潤，從而吸引了太多的廠商進入被保護的行業(yè)。在一個狹小的國內(nèi)市場中擁擠著那么多的廠商，各廠商的生產(chǎn)規(guī)模都很小。中國的汽車工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不足就是一個很好的例子。根據(jù)國際慣例，一個有效率的汽車組裝廠年產(chǎn)汽車應該達到8-20萬輛。而中國1999年只生產(chǎn)了183.2萬輛汽車，國內(nèi)的汽車生產(chǎn)廠家卻有近千家！中國以80%-100%的汽車進口關(guān)稅維持國內(nèi)汽車生產(chǎn)的高利潤顯然是中國汽車廠家小規(guī)模

5、生產(chǎn)但仍然存活的重要原因。自由貿(mào)易的額外收益之二是增加了的市場機會、競爭和技術(shù)外溢。自由貿(mào)易后，企業(yè)可以尋求新的出口途徑和參與同進口產(chǎn)品的競爭，從而獲得比管理貿(mào)易下多得多的學習和革新的機會。在管理貿(mào)易體制下，進出口模式基本由政府支配。而現(xiàn)在一些發(fā)展中國家的經(jīng)歷表明：當限制貿(mào)易的體制轉(zhuǎn)化為更加開放的貿(mào)易體制時，他們發(fā)現(xiàn)了一些出乎預料的出口機會。同時在進、出口貿(mào)易中都存在技術(shù)外溢的可能性。任何實行非自由貿(mào)易的政策嘗試，不管其最初的動機如何，也不管政策設(shè)計得如何周全，最終都會被政治決策過程所扭曲。大部分關(guān)稅、進口配額及其他貿(mào)易政策措施的實施主要都是為了保護某些特殊利益集團的收入。但政治家們總是宣稱他

6、們采取這些措施都是為了國家的利益，當然他們有時候所說的也確是事實。雖然經(jīng)濟學家們一般都認為自由貿(mào)易會減少社會福利，但事實上一些理論研究也表明積極的貿(mào)易政策有時可以增進社會福利。第8章對大國最佳進口關(guān)稅的討論表明：對于一個能夠影響出口國價格的大國而言，關(guān)稅可以降低進口產(chǎn)品的價格從而使貿(mào)易條件得到改善，而且在一個足夠小的關(guān)稅下，貿(mào)易條件改善的收益會大于其成本，從而使國民福利達到改善。這就是贊成關(guān)稅的貿(mào)易條件改善論。在客觀上存在著一個關(guān)稅率使得貿(mào)易條件改善所帶來的收益在剔除了關(guān)稅所引起的（生產(chǎn)和消費方面的）效率損失后取得最大值，這時的關(guān)稅率稱為最佳關(guān)稅率。進口大國其所面臨的出口供給的價格彈性越小，最

7、佳關(guān)稅率就越高。這表明大國實行低關(guān)稅率政策的社會福利比自由貿(mào)易要大。圖11.2表明：隨著關(guān)稅率的上升，最初收益增長的速度快于成本的增長速度，社會福利增加；當關(guān)稅上升到一定水平，收益的增幅和成本的增幅相等，社會福利取得最大值；在社會福利取得最大值后，如果關(guān)稅水平再進一步提高，關(guān)稅收益的增幅便會小于成本的增幅，結(jié)果社會福利下降。關(guān)稅率上升到一定水平后（如圖11.2中tp）會完全排除貿(mào)易從而使社會福利惡化到不如自由貿(mào)易時的水平。事實上，當關(guān)稅超過tp后進一步提高對社會福利將不再產(chǎn)生什么影響，因此曲線走平。貿(mào)易條件改善論認為，大國出口征稅也可以改善貿(mào)易條件，增進國民福利。因為大國出口補貼導致貿(mào)易條件惡

8、化而明顯減少社會福利，因此對出口部門最優(yōu)政策必然是實行負補貼，即通過對出口產(chǎn)品征稅來提高其出口價格。與最優(yōu)進口關(guān)稅率一樣，最優(yōu)出口稅率也總是正值但小于人們不愿再出口的禁止性出口稅率。最優(yōu)出口稅率完全取決于進口國的進口需求彈性，進口需求彈性越小，最優(yōu)出口稅率就越高。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，進口需求彈性小的商品如石油等。實際上沙特阿拉伯和其他石油出口國歷來的政策就是對石油出口征稅，從而提高石油的國際價格，顯然實行石油的自由貿(mào)易不會使沙特阿拉伯等國的福利得到改善。首先，大部分小國無論是對進口還是對出口產(chǎn)品的價格影響能力都是微小的。其次，即使大國理論上存在著改善貿(mào)易條件的可能性，但也很可能招致其他大國的報復。循

9、環(huán)的貿(mào)易報復必然會破壞國際貿(mào)易政策的合作。因此，貿(mào)易條件改善論缺乏現(xiàn)實意義。綜上所述，反對自由貿(mào)易的貿(mào)易條件改善論在理論上雖無懈可擊，但在現(xiàn)實中的實用性卻令人懷疑。在實踐中，經(jīng)濟學家更加強調(diào)它作為一種理論主張而并不認為它是政府應當使用的合理的貿(mào)易政策。即使不考慮貿(mào)易條件問題，自由貿(mào)易的基本理論是建立在運用消費者剩余和生產(chǎn)者剩余這兩個概念的成本-收益分析的基礎(chǔ)之上的，而許多經(jīng)濟學家認為，上述兩個概念尤其是生產(chǎn)者剩余不能正確的衡量成本與收益，因而他們反對自由貿(mào)易。生產(chǎn)者剩余可能不能正確地衡量生產(chǎn)某種產(chǎn)品的收益的原因是多方面的。這些原因包括：某一部門使用的勞動力在其他情況下可能處于失業(yè)或半失業(yè)狀態(tài)；

10、資本市場或勞動力市場存在缺陷致使資源不能向高回報部門迅速轉(zhuǎn)移；以及新興的或不斷革新的行業(yè)可能出現(xiàn)技術(shù)外溢。這些原因均可歸為一類：國內(nèi)市場失靈。在市場失靈的情況下，國內(nèi)市場將不能發(fā)揮其應有的功能勞動力市場不能出清（market clearing）、資本市場不能有效地分配資源，等等。例如，假定在生產(chǎn)某種產(chǎn)品中積累的經(jīng)驗可以提高整個社會的技術(shù)水平，但該部門中的廠商并不能獲得這一收益，因此廠商在決定產(chǎn)量的時候也不會把它考慮在內(nèi)。換句話說，增加該產(chǎn)品的生產(chǎn)可能會產(chǎn)生邊際社會收益，而生產(chǎn)者剩余卻未能包含這一額外收益。獲取這一邊際社會收益可以作為關(guān)稅及其他貿(mào)易政策合理性的依據(jù)。圖11.3(a)是對小國關(guān)稅情

11、形的傳統(tǒng)分析(沒有考慮貿(mào)易條件改善的收益)；圖11.3(b)顯示的是生產(chǎn)者剩余中未能包括進去的邊際社會收益。該圖表明：關(guān)稅使國內(nèi)市場價格由PW上升為PW+t，產(chǎn)量從S1上升到S2，并出現(xiàn)生產(chǎn)扭曲損失a；消費從D1下降到D2，導致相當于面積b的消費扭曲損失。如果只考慮生產(chǎn)者剩余和消費者剩余，我們會發(fā)現(xiàn)關(guān)稅所帶來的成本超過了收益。但是如圖11.3 (b)所示，上述計算忽略了選擇關(guān)稅而非自由貿(mào)易時所帶來的額外收益。產(chǎn)量帶來了一塊如邊際社會收益曲線下方從S1到S2面積大小的邊際社會收益c。顯然如果ca+b，征收關(guān)稅就能使社會福利得到改善。事實上，我們可以通一個與最佳關(guān)稅率情形相似的論證，證明只要關(guān)稅率

12、低到一定程度，面積c總會超過a+b，而且存在一個使社會福利最大的關(guān)稅率，它使社會福利總水平超過自由貿(mào)易時的水平。面對這些對貿(mào)易進行干預可以增進社會福利的可能性，經(jīng)濟學家們認為干預貿(mào)易并不是矯正市場失靈的最佳選擇。首先，市場失靈應由直接針對問題根源的國內(nèi)政策來矯正；其次，即使市場失靈普遍存在，也無法對市場失靈進行充分的診斷并開出對癥的藥方。處理國內(nèi)市場失靈中的一個普遍原則：盡可能直接地處理國內(nèi)市場失靈，因為間接的政策會無疑中導致對社會其他部分行為的扭曲。因此，使用貿(mào)易政策來處理國內(nèi)市場失靈永遠都不是最有效的對策，他們只是“次優(yōu)”，而非“最優(yōu)”。就算用次優(yōu)的貿(mào)易政策來矯正市場失靈，但由于信息不充分

13、，國內(nèi)市場失靈很難精確確定，因此也很難提出合適的相應政策 。例如假定某一欠發(fā)達國家的城市存在失業(yè)，那么適宜的政策是什么呢？一種理論假說認為通過關(guān)稅保護城市的工業(yè)部門可以使失業(yè)工人重新走上工作崗位，因此而產(chǎn)生的社會收益足以補償成本。但另一種理論假說認為上述政策會刺激鄉(xiāng)村人口大量流向城市，從而在事實上造成更多的失業(yè)。所以很難說哪一種理論假設(shè)是正確的。經(jīng)濟學對完善的市場談得很多，但對功能不完善的市場卻指導得很少。市場無法正常發(fā)揮作用的情形很多，而次優(yōu)政策的選擇取決于市場失靈的具體情況。確定合適的次優(yōu)貿(mào)易政策的困難進一步強化了前面提到的支持自由貿(mào)易的政治依據(jù)。如果貿(mào)易政策專家都無法確定究竟應該選擇什么

14、樣的非自由貿(mào)易政策，而且在他們之間都很難達成一致的話，那么貿(mào)易政策就很容易為一些特殊的利益集團所左右而忽視社會整體福利。如果市場失靈尚沒有壞到不可收拾的地步，那么與其說使用那些效果難以確定的貿(mào)易政策，還不如實行自由貿(mào)易。主要觀點：由于國際上的不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在，市場份額對各國企業(yè)而言非常重要。市場競爭變成一場少數(shù)幾家企業(yè)之間的“博弈”，誰能占領(lǐng)市場，誰就能獲得超額利潤。戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論主張通過政府補貼來幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝。美國波音公司與歐洲空中客車公司的例子。這一理論在實踐中的挑戰(zhàn)： 第一，外國政府可能會采取同樣的措施； 第二，信息的準確性問題。一、流行于發(fā)展中國家的貿(mào)易保

15、護理論一、流行于發(fā)展中國家的貿(mào)易保護理論1. 保護幼稚工業(yè)理論保護幼稚工業(yè)理論主要觀點：在產(chǎn)業(yè)的新生或幼稚階段采取貿(mào)易保護手段，避免自由競爭。是否對幼稚產(chǎn)業(yè)進行保護取決于以下條件： 第一，被保護的幼稚產(chǎn)業(yè)有成長的潛力； 第二，保護只是短期的； 第三，被保護產(chǎn)業(yè)成長后給社會帶來的收益足以彌補社會保護其所付出的代價。幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論在實踐中面臨的困難： 第一，保護對象的選擇問題； 第二，保護手段的選擇問題。主要觀點：實行貿(mào)易保護可以減少進口，從而減少外匯支出，改善國際收支，增加外匯儲備。該理論在實踐中的運用必須考慮的問題： 第一，別國的對策以及這種對策對本國出口的影響。 第二，有沒有更好的辦法來改

16、善國際收支？理論的局限性： 第一，保護的代價較大； 第二，追求出超的目標本身存在問題； 第三，容易引起與入超國的矛盾與糾紛。3. 改善貿(mào)易條件論改善貿(mào)易條件論以貿(mào)易保護手段限制進口減少需求來降低進口產(chǎn)品的價格，達到改善貿(mào)易條件的目的，這是一種“以鄰為壑”的政策。這一政策的實施效果取決于貿(mào)易保護國在國際市場上的影響力。4. 增加政府收入論增加政府收入論通過關(guān)稅增加政府收入5. 民族自尊論民族自尊論1. 保護就業(yè)論保護就業(yè)論理論依據(jù)：凱恩斯有效需求理論理論評價：通過擴大出口減少進口來保護就業(yè)的做法在現(xiàn)實中會遇到困難。 第一，會遭到貿(mào)易伙伴國的報復； 第二，長期的貿(mào)易逆差必然影響貿(mào)易伙伴國的經(jīng)濟增長

17、，貿(mào)易伙伴國經(jīng)濟實力的下降反過來影響本國的出口。這種貿(mào)易保護的目的似乎是為了更好地保證國際上的公平競爭，以推動真正的自由貿(mào)易。貿(mào)易保護的手段包括：反傾銷稅、反補貼稅、進口配額、貿(mào)易制裁等。這種政策從理論上講可能有助于限制不公平競爭，但在實施中不一定能達到預期效果。原因在于：第一，“反不公平競爭”只是借口；第二，容易遭到對方的反指控、反報復。3. 社會公平論社會公平論社會公平主要是指社會各階層或各種生產(chǎn)要素在收入上的相對平衡。不少國家利用貿(mào)易保護來調(diào)節(jié)國內(nèi)各階層的收入水平，以減少社會矛盾和沖突（例如發(fā)達國家對農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易保護）。4. 國家安全論國家安全論國家安全論認為，自由貿(mào)易會增強本國對外國的

18、經(jīng)濟依賴，這種情況可能會危害到國家安全，一旦戰(zhàn)爭爆發(fā)或國家之間關(guān)系緊張，貿(mào)易停止，供應中斷，過于依賴對外貿(mào)易的經(jīng)濟會出現(xiàn)危機。不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在使新貿(mào)易保護主義由兩點新的認識：（1）產(chǎn)品市場的不完全競爭和產(chǎn)品差異性的存在，使得企業(yè)在某些產(chǎn)品上可以獲得壟斷力量；（2）工業(yè)品生產(chǎn)中規(guī)模經(jīng)濟的存在，使生產(chǎn)越多，產(chǎn)品的單位成本越低。新貿(mào)易保護政策的著力點：（1）怎樣利用關(guān)稅來分享外國企業(yè)的利潤；（2）怎樣通過貿(mào)易保護來幫助企業(yè)獲得足夠的市場份額。新貿(mào)易保護政策（1）通過關(guān)稅分享外國企業(yè)利潤（2）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（3）國內(nèi)市場失靈論討論：由于規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭的存在，一些經(jīng)濟學家認為，自由貿(mào)易只

19、有在完全競爭的市場經(jīng)濟中才是最優(yōu)政策，在以具有規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭特征的制造品貿(mào)易為主的現(xiàn)實世界里，貿(mào)易保護有可能增加社會福利。如何評價這種觀點？前面我們一直以“一美元一票”的尺度集中于考察支持和反對關(guān)稅的社會福利方面，然而社會福利畢竟不等于特殊的利益集團（interests group）的福利。在“貿(mào)易政策的倡導者總是宣稱他們的政策會使整個社會受益，政策的制定者總是政策的受益者”的常態(tài)假設(shè)下，我們不得不正視實際上并不存在前面所分析的社會福利。在現(xiàn)實中，有的只是個人的利欲，這些個人的利欲會通過一定的政治過程或多或少地反映在政府的目標中。各種經(jīng)濟單位的利益和政策偏好利益集團組織貿(mào)易政策的需求方政策制定者的利益和政策偏好政府結(jié)構(gòu)和政策制定機制貿(mào)易政策的供給方貿(mào)易政策的制定貿(mào)易會影響收入分配。一種貿(mào)易政策的實施可能會使此部分人受益而使彼部分人受損，因此，在引入除能帶來“帕累托改進”（Pareto improvement）以外的任何貿(mào)易政策時，都會導致一部分人贊賞而一部分人反對擬引入的貿(mào)易政策。那么，眾多個人的喜好和意見是如何被綜合統(tǒng)一而形成我們所能看到的貿(mào)易政策的呢？現(xiàn)代貿(mào)易政策的形成要經(jīng)過集體行動、公共選擇等環(huán)節(jié)。美國經(jīng)濟學家曼瑟爾奧爾森指出：代表團體利益的政治行為是一種利眾行為，也就是說，這種行為將有利于團體中的所有成員，而不僅僅有利于實施這一行為的個人。假設(shè)某個