1、項目第二階段文件2003年10月20日機密北京新華信管理顧問有限公司浙江 麗水浙江緊水灘管理咨詢項目浙江緊水灘管理咨詢項目 流程優化與組織設計報告流程優化與組織設計報告項目進程項目進程 周周 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 項目啟動緊水灘電廠流程分析戰略分析階階段段一一階階段段二二階階段段三三第一次報告第一次報告終期報告終期報告啟動會啟動會8月月25日日9月月22日日11月月9日日集中訪談管理問卷調查及分析管理診斷實際進度實際進度下步安排下步安排組織設計主業流程優化第二次報告第二次報告10月月20日日人力資源體系設計信息化評估與需求分析信息架構設計實施規劃與系統選型目錄1.1.組織結

2、構設計整體思路組織結構設計整體思路2.2.主業流程優化和組織結構設計主業流程優化和組織結構設計3.3.甌能集團組織結構設計甌能集團組織結構設計4.4.甌龍集團組織結構設計甌龍集團組織結構設計5.5.進一步的工作進一步的工作報告的整體思路報告的整體思路總體戰略總體戰略三大業務主體、管理主體，其他實體根據產業和戰略關聯度大小劃歸甌能或甌龍三大業務主體、管理主體，其他實體根據產業和戰略關聯度大小劃歸甌能或甌龍三大業務戰略三大業務戰略培養什么成功要素培養什么成功要素規避什么潛在風險規避什么潛在風險管控模式、管控能力管控模式、管控能力戰略需求戰略需求戰略層面要求戰略層面要求管理技術層面要求管理技術層面要

3、求發展能力發展能力流程優化流程優化明確戰略需求明確戰略需求最佳業務模式最佳業務模式組織設計組織設計管理診斷管理診斷明確業務需求明確業務需求制度設計制度設計信息化規劃信息化規劃制度閉環、系統固化制度閉環、系統固化業務操作層面要求業務操作層面要求根據根據“一主兩翼一主兩翼”的的 總體戰略，理出相對獨立的三大業務主體總體戰略，理出相對獨立的三大業務主體主業運營、小水電投資和運行維護、房地產開發，以及三大管主業運營、小水電投資和運行維護、房地產開發，以及三大管理主體理主體主業電廠、甌龍和甌能主業電廠、甌龍和甌能甌能甌能甌龍甌龍主業主業甌能甌能甌龍甌龍主業主業業務戰略：業務戰略：“一主兩翼一主兩翼” 除

4、主業以外，小水電業務（電廠投資、規劃、工程、運行維護）與房地產業務是緊水灘多經的兩大主營業務發展步驟：發展步驟：“理順關系，加強管控，培養能力理順關系，加強管控，培養能力” 第一步，利用1年的時間，實現主業國際一流的要求，理順主業與多經的產權關系，劃清兩套管理體系，構建甌能集團與甌龍集團的組織架構與制度體系，加強內部管控，提高面向市場的綜合業務運營能力戰略作為根本出發點，它從成功要素培養和潛在風險規戰略作為根本出發點，它從成功要素培養和潛在風險規避的角度對流程與組織提出了要求避的角度對流程與組織提出了要求發展戰略發展戰略戰略目標戰略目標業務組合業務組合發展步驟發展步驟發展策略發展策略核心成核心

5、成功要素功要素核心核心能力能力風險規避風險規避能力培養能力培養流程優化流程優化組織設計組織設計流程優化與組織設計是一個互動的過程，流程優化保證了增值性的流程優化與組織設計是一個互動的過程，流程優化保證了增值性的業務運作模式，而組織設計保證這一模式的可實現性，兩者共同服業務運作模式，而組織設計保證這一模式的可實現性，兩者共同服務于企業的戰略目標務于企業的戰略目標部門/崗位一部門/崗位二動作一動作三是否合格？是否流程圖：流程圖： 是描述內部控制行為的主要方法，是通過對經營活動整個過程用圖表形式描述，并對關鍵控制點著重說明的一個方法關鍵控制點：關鍵控制點：保證這些內部控制行為被持續正確采用，就可以保

6、證企業的內部控制目標可以實現核心部門：核心部門： 是流程中發生動作最多的部門，是整個流程的推動力，是整個流程的控制或協調中心核心部門/崗位動作二動作四動作五總經理針對緊水灘項目的實際情況，流程優化與組織設計中遵針對緊水灘項目的實際情況，流程優化與組織設計中遵循的幾個主要原則循的幾個主要原則流程優化流程優化完整性完整性合理性合理性指導性指導性組織設計組織設計充分考慮到約束條件充分考慮到約束條件模式借鑒模式借鑒分階段設計分階段設計目錄1.1.組織結構設計整體思路組織結構設計整體思路2.2.主業流程優化和組織結構設計主業流程優化和組織結構設計3.3.甌能集團組織結構設計甌能集團組織結構設計4.4.甌

7、龍集團組織結構設計甌龍集團組織結構設計5.5.進一步的工作進一步的工作“低成本低成本”與與“高安全高安全”是緊水灘電廠實現國際一流戰是緊水灘電廠實現國際一流戰略目標的兩大關鍵點，保證圍繞兩大關鍵點形成主業的略目標的兩大關鍵點，保證圍繞兩大關鍵點形成主業的核心競爭優勢，成為業務流程優化的根本指導思想核心競爭優勢，成為業務流程優化的根本指導思想安全性安全性安全水平安全水平收益曲線收益曲線安全水平安全水平成本曲線成本曲線收益區收益區成本成本/收益收益低安全低低安全低收益運行收益運行區域區域合理安全合理安全高收益運高收益運行區域行區域高安全低高安全低收益運行收益運行區域區域低成本低成本競爭競爭優勢優勢

8、具體來講，可以用三句話進行描述，具體來講，可以用三句話進行描述，重新設計重新設計業務控制業務控制系統，系統，優化優化業務支持系統，業務支持系統，規范規范業務前臺系統，業務前臺系統，業務支持系統業務支持系統業務控制系統業務控制系統業務前臺系統業務前臺系統業務活動業務活動1業務活動業務活動2業務活動業務活動3業務活動業務活動4業務活動業務活動5業務活動業務活動6流程優化（一級、二級）流程優化（一級、二級）1.提出組織調整建議，重新設計業務運作模式提出組織調整建議，重新設計業務運作模式2.配套制度建議，使得流程優化與組織調整的思想得以實現，低成本高安全配套制度建議，使得流程優化與組織調整的思想得以實

9、現，低成本高安全3.信息系統建設跟進，變職能化管理為流程化管理信息系統建設跟進，變職能化管理為流程化管理通過流程調研，共計確認通過流程調研，共計確認10個一級流程，個一級流程，73個二級流程個二級流程BPML一級一級流程流程計劃管理計劃管理采購管理采購管理審計監督審計監督財務管理財務管理運行管理運行管理二級二級流程流程1. 技改項目管理流程2. 科技項目管理流程3. 設備大修項目管理流程4. 年度電力生產經營計劃流程5. 月度生產工作計劃流程6. 月度電力生產經營計劃流程7. 生產統計流程 1. 非標準采購供應商選擇流程2. 材料設備申購流程3. 材料設備采購執行流程4. 入庫流程5. 出庫流

10、程 1. 專項審計流程2. 年度財務決算審計流程 1. 對省公司預算管理流程2. 電廠內部預算管理流程3. 資金管理（對省公司）管理流程4. 資金管理（電廠內部）管理流程5. 財務會計報告流程6. 成本核算流程7. 存貨核算流程8. 工程項目核算流程9. 固定資產核算流程10. 保統籌流程11. 稅金計繳流程12. 薪金發放流程13. 保險理賠流程14. 住房公積金流程15. 電費結算流程 1. 工作票管理流程2. 運行規程管理流程3. 操作票管理流程4. 防汛設備管理流程5. 洪水調度管理流程6. 技術通知管理流程7. 設備缺陷管理流程8. 設備停復役管理流程9. 特殊運行方式管理流程10.

11、 五防解鎖管理流程11. 異常情況管理流程12. 運行安全工器具管理流程13. 運行備品備件管理流程14. 運行定期工作管理流程 通過流程調研，共計確認通過流程調研，共計確認10個一級流程，個一級流程，73個二級流程個二級流程BPML（續）（續）一級一級流程流程設備管理設備管理安全監察安全監察人力資源人力資源質量管理質量管理信息管理信息管理二級二級流程流程1. 年度檢修計劃及三年滾動規劃管理流程2. 季度檢修計劃管理流程3. 月度檢修計劃管理流程4. 周檢修計劃管理流程5. 大小修計劃管理流程6. 節假日檢修計劃管理流程7. 臨時檢修計劃管理流程8. 上級調度部門的設備檢修計劃管理流程9. 日

12、常點檢管理流程10. 專業點檢管理流程11. 缺陷管理流程12. 設備類固定資產采購管理流程13. 備品備件采購管理流程14. 常用物料采購管理流程 1. 安全勞動保護技術措施項目管理流程2. 安全工器具管理流程3. 安全三級目標及保證措施流程4. 安全生產大檢查流程5. 可靠性管理流程6. 臨時用工管理流程7. 外包工程安全管理流程 1. 招聘流程2. 教育培訓管理流程3. 工資管理流程4. 崗位合同管理流程5. 技能鑒定流程6. 技術資格認定流程7. 考核流程 1. 項目全面質量管理流程2. 質量與職業健康安全管理體系制定流程 第三階段規劃流程關鍵問題列表如下流程關鍵問題列表如下BIML計

13、劃管理流程計劃管理流程采購管理流程采購管理流程審計監督流程審計監督流程財務管理流程財務管理流程運行管理流程運行管理流程關鍵關鍵問題問題1. 計劃管理流程未能全面有效覆蓋企業運營2. 流程信息單向傳遞，造成對計劃的控制多為事后統計而不是控制3. 流程結構上存在審批環節較多，很多審批環節起不到應有的監控作用1. 采購管理流程由多個部門參與，信息流、物流與業務過程無法做到密切統一2. 采購流程的具體的執行與監控環節未能很好分開3. 關鍵環節管理力度弱，專業化程度低，環節繁復，流程質量不高1. 審計監督流程更多是環節審計，而不是過程審計2. 審計監督流程體系不健全，難以有效覆蓋到企業所有經營層面3.

14、缺乏全面的審計計劃以及相應流程1. 流程簡單，流程集中在財務核算業務上2. 缺乏預算制定流程3. 缺乏預算監控流程4. 資金管理流程很難對電廠資金進行管理1. 運行流程結構穩定，效率較高，問題主要體現為流程控制環節上的崗位職責不清晰，需要明確各崗位職責流程關鍵問題列表如下流程關鍵問題列表如下BIML （續）（續）設備管理流程設備管理流程安全監察流程安全監察流程人力資源流程人力資源流程質量管理流程質量管理流程關鍵關鍵問題問題流程問題體現為檢修和技改項目缺乏監控，流程基本封閉在設備部，導致修什么，怎么修，修得怎樣完全有設備部自己決定；同時現行流程對項目成本和費用很難控制，需要加入流程控制點安全監察

15、流程跨部門環節頻繁，流程結構較復雜，但流程存在安全監察部只是節點介入，怎個流程沒有完全主控，大多參與流程上部分活動 人力資源部業務停留在傳統的人事管理層面上，使之業務模式簡單，跨部門流程及流程交叉不明顯，現有流程運轉平穩，多數流程封閉在部門內進行企管職能已經轉變和弱化為一個質量管理機構，但實際上企管在電廠質管流程中很難起到質量監察的作用，很難介入業務部門的質量管理過程中去，不能發揮質量管理的過程監控作用，這又決定了企管仍然不足以成為全廠健全的質量管理部門。根據流程增值性與改進潛力的分析，確定流程優化重點根據流程增值性與改進潛力的分析，確定流程優化重點關注的區域關注的區域4 43 32 21 1

16、1 12 23 34 45 5P1P1P7P7P5P5P8P8P6P4P4P2P2P3P3P10P105 5流程增值性（與戰略目標的相關性）流程增值性（與戰略目標的相關性）改進潛力（現在運行質量）改進潛力（現在運行質量）P9P9P1：質量管理P2：運行管理P3：設備維護P4：計劃管理P5：審計監督P6：安全監察P7：人力資源P8：信息管理P9：財務管理P10：采購管理并提出相應的建議與行動，促使緊水灘變革到并提出相應的建議與行動，促使緊水灘變革到To-Be流程流程流程改進建議制度匹配建議人員匹配建議信息系統匹配建議AS-ISTO-BE一級流程優化改進業務運作模式運作模式二級流程優化提高業務運作

17、質量運作質量主業一級流程現狀主業一級流程現狀供供應應商商分分包包商商主管單位資金下撥 指令下達業務支持層面業務支持層面業務運作層面業務運作層面計劃管理財務管理審計管理運行管理設備管理采購管理安全管理人力資源管理管理控制層面管理控制層面行政后勤管理下游廠商固定資產采購計劃下達采購實施“兩票”管理 采購申請信息管理采購采購生產生產供應供應省省電電力力公公司司數據上報質量管理供應商選擇與評價計劃下達計劃下達計劃管理流程目前更多是一個數據統計匯總部門，同時覆蓋業務面有限，流程也未能形成閉環現有流程中，設備維修與技改缺乏必要的外部技術監督環節，同時對項目費用、成本以及工時定額缺乏控制采購流程被多個部門所

18、分割，職能交叉、環節繁雜，同時流程的監控與執行環節不明確，缺乏對供應商、招標以及庫存的專業化管理財務管理流程主要起到事后的會計處理作用，財務部門也只是一個做帳部門，財務控制與財務分析功能不強主業一級流程理想狀況主業一級流程理想狀況電力市場電力市場資金支付電量上網業務支持層面業務支持層面全面計劃管理全面財務管理運行管理設備檢修采購管理安全管理 供應鏈管理（招投標/采購）人力資源管理質量管理行政后勤管理下游廠商下游廠商管理控制層面管理控制層面日常備品備件采購清單傳遞審計管理“兩票”傳遞 成本費用數據任務控制數據信息管理采購采購電力商品提供電力商品提供銷售銷售業務運作層面業務運作層面供供應應商商分分

19、包包商商電電力力公公司司通過平衡記分卡指標體系，將事后控制變為事前控制計劃管理流程將全面監控、評價企業的運營效率全面財務管理將通過預算管理、成本、費用分析（各部門建立成本中心或利潤中心），來實現成本的良性控制信息系統將使得緊水灘透明化、流程化管理成為可能，成為領導決策的關鍵工具設備技術管理與具體檢修工作分開，前者變成管理中心，而后者成為成本中心采購具體執行與前端供應商管理，后端的庫存管理分開，三者之間相互制約，明確不同的控制重點，加強專業化管理水平采購管理流程現狀采購管理流程現狀采購管理流程優化后采購管理流程優化后計劃管理流程優化的要點分析計劃管理流程優化的要點分析組織與人員流程信息系統財務管

20、理計劃管理生產運行設備維護采購管理安全管理審計監督人力資源質量管理1、提升計劃管理流程層級與業務面，將企業的整體運營工作納入到計劃體系中2、刪減那些作用不突出、低效不增值的流程審批與審核環節3、加強對項目任務的事前控制、項目執行情況綜合分析4、明確區分涉及采購任務的監控職能與執行職能，供應商管理、價格管理與合同管理納入計劃管理層面，而招標活動的開展以及具體的采購活動執行應該主要體現在采購流程上1、成立綜合管理部，提升對計劃管理流程的管控能力；2、在綜合管理部內部完善供應商管理與價格管理職能；3、生產統計專責的職能進一步健全與深化4、為了加強項目管理，設備部應該有專門的崗位負責對項目信息進行統計

21、匯總，并上報綜合管理部對口崗位；1.ERP項目管理模塊2.ERP供應商管理模塊生產運行流程優化的要點分析生產運行流程優化的要點分析財務管理計劃管理生產運行設備維護采購管理安全管理審計監督人力資源質量管理運行管理屬于企業的核心業務之一，目前流程運行質量與效率都很高，因此基本不做流程結構的調整，只對目前流程做出規范，相應明確流程對應的崗位責任 1.明確部門職能2.重點明確崗位職責，嚴格界定各崗位職能職責 組織與人員EAM系統流程信息系統設備管理流程優化的要點分析設備管理流程優化的要點分析財務管理計劃管理生產運行設備維護采購管理安全管理審計監督人力資源質量管理流程跨越部門較多，流程環節繁雜，流程缺乏

22、計劃 和財務管理部門的時時有效監控。優化核心為加強成本控制，體現為加強計劃和預算維護檢修過程的監控，加強資金管理，資金管理嚴格遵照預算標準執行 1.建議將設備部分拆為檢修部和設備技術部，設備技術部承擔管理中心職能，確定年度的檢修和技改計劃，并監督檢修部的檢修和技改項目執行，目的是降低檢修和技改成本；檢修部只負責具體的檢修和技改項目實施。2.明確部門職責，設備技術部負責檢修計劃和技改計劃和設備技術標準的制定，檢修部負責項目和檢修活動的執行。3.明確崗位職責組織與人員EAM系統ERP項目管理模塊ERP財務管理模塊流程信息系統采購管理流程優化的要點分析采購管理流程優化的要點分析組織與人員流程信息系統

23、財務管理計劃管理生產運行設備維護采購管理安全管理審計監督人力資源質量管理1、將現在分別由計經組、MIS組、物資部分管的部分采購職能統一由新成立的商務部負責；2、計經組提升到綜合管理部，對采購流程的管理主要是供應商體系的維護、市場限價的擬制以及合同管理工作；其他部門只是在設備選型與供應商評價中負責相應職責；4、采購過程的商務談判與執行環節分開，設立相應崗位5、庫存環節單獨成立部門1、將采購流程的前端供應商管理、價格管理，與后端具體的采購執行活動相分開2、加強投標環節的專業化管理，通過投標專家組的建立，以有效提高談判能力，降低采購成本 ；3、庫存管理從采購流程中剝離出來，加強庫存管理，有效控制物流

24、流轉；4、以預算管理與成本管理為中心，加強成本的事前監控與事后分析，將審批權下發各業務部門，簡化與刪除不必要的審核環節；1.ERP采購管理模塊2.庫存管理POS系統3.ERP財務管理模塊 質量管理流程優化的要點分析質量管理流程優化的要點分析財務管理計劃管理生產運行設備維護采購管理安全管理審計監督人力資源質量管理減少流程環節，尤其是減少與業務部門發生聯系的環節，提高流程效率。1.將現有企管部門職能轉換為質量管理部門，職能并入綜合管理部2.強化質量管理職能，把目前企管僅具有的質量標準制定的職能強化為全程參與電廠的質量管理,增加質量管理監察和考核崗位 組織與人員ERP質量管理模塊流程信息系統安全管理

25、流程優化的要點分析安全管理流程優化的要點分析財務管理計劃管理生產運行設備維護采購管理安全管理審計監督人力資源質量管理安全監察流程跨部門環節頻繁；二級流程結構較復雜，但流程存在安全監察部只是節點介入，整個流程沒有完全主控，大多參與流程上部分活動。流程優化主要為減少流程環節，提高流程效率。1.強化安全監察職能，尤其增強執行能力，加強安增加安監對部門和班組安全員的考核權利 2.加強對業務部門的指導，強調安全分析能力 3.加強安監與部門安全員的聯系組織與人員流程信息系統EAM系統審計監督流程優化的要點分析審計監督流程優化的要點分析組織與人員流程信息系統財務管理計劃管理生產運行設備維護采購管理安全管理審

26、計監督人力資源質量管理1、審計流程由綜合管理部負責，提升對全廠審計工作的管控力度；2、審計人員的專業化培訓提升審計流程的層級與覆蓋的業務面，變環節審計為過程審計人力資源管理流程優化的要點分析人力資源管理流程優化的要點分析提升目前人力資源管理流程的層次，從支持性流程變成規劃與管理監控性流程，即具體的人力資源工作下放到各部門執行，如考核、培訓、規劃、晉升等，人力資源部負責全廠人力資源整體性規劃與落實工作組織與人員ERP系統人力資源子系統流程信息系統財務管理計劃管理生產運行設備維護采購管理安全管理審計監督人力資源質量管理1.加強各崗位的專業化管理2.人力資源部門職能以及其他各部門職能隨著人力資源流程

27、所擔負的角色與職能的變化，也要發生相應改變財務管理流程優化的要點分析財務管理流程優化的要點分析財務管理計劃管理生產運行設備維護采購管理安全管理審計監督人力資源質量管理為了低成本競爭戰略的實現，財務管理流程將是緊水灘電廠流程體系中的核心流程，通過全面財務管理體系的建立，計劃預算、預算控制以及成本費用考核，來全面提升財務管理流程對企業整體運營的事前監控、事中控制與事后考核組織與人員ERP系統財務會計、管理會計模塊 流程信息系統1.財務部負責全廠年度預算的制定，并設立預算崗位2.建立成本會計崗位，負責成本會計工作3.加強固定資產臺帳的管理，設立資產會計崗位4.加強與各業務部門計劃統計員的聯系，收集各

28、部門業務進展情況根據以上分析，提出緊水灘電廠業務行政系統組織架構根據以上分析，提出緊水灘電廠業務行政系統組織架構建議建議但就目前階段而言，考慮到主業的業務現狀、人力資源但就目前階段而言，考慮到主業的業務現狀、人力資源情況以及約束條件，作為過渡，建議現階段的組織機構情況以及約束條件，作為過渡，建議現階段的組織機構物資部、設備部等保持現有機構不變，流程實施與配套制度跟進之后，再作調整；但同時為了提高主業對計劃、審計以及質量管控流程的管理與協調能力，強化綜合管理職能，建議成立綜合管理部，信息組可暫時并入，系統上線之后，可考慮單獨成立信息部。在新的組織架構下面，業務運作模式示意（設備技改）在新的組織架

29、構下面，業務運作模式示意（設備技改）省公司與上級單位供應商外包商綜合管理部運行部設備技術部商務部財務部檢修部倉儲中心驗收成本歸集預算控制任務制定計劃監控資金下撥指令下達計劃上報任務下達招標與合同執行入庫出庫年度預算制定部門與項目費用控制統計分析合同審核資金審核計劃制定與控制供應商管理價格庫管理數據上報任務下達年度計劃制定運行部工作職責運行部工作職責1.負責起草、編寫、修改機組運行規程及運行管理制度；2.負責編制本部門的年度工作計劃和費用預算的制定；3.負責本部門科技項目、技改項目的申報，并負責具體方案預算、項目計劃的編制工作；4.負責運行相關的安全管理工作，組織開展運行反事故演習，落實各項運行

30、安全措施；5.負責預測年、季、月度來水情況，定期向綜合管理部計劃專責提供發電量預測值；6.負責水情監測和防洪渡汛工作的日常管理，及時收集水情氣象資料，并報送綜合管理部計劃專責，為上級部門提供防洪渡汛的決策依據；7.負責水運調度、安排水庫運行方式，預計每日電量并上報；8.負責與上級調度部門的聯系和協調；9.具體負責運行生產過程的管理，負責機組運行調節等實時監測和控制；10.負責設備定期切換和常規運行試驗，調整合理、經濟的運行方式；11.負責進行運行分析；12.負責運行設備常規巡回檢查，對生產過程中突發性設備事故作應急處理，并報設備技術部進行后續處理；13.負責及時向設備技術部反映常規的運行設備問

31、題，要求并配合設備技術部進行處理；14.直接參與運行設備投運前的驗收、啟動試驗，并負責具體操作啟動試驗；15.完成上級領導交辦的其它任務 。設備技術部工作職責設備技術部工作職責1.負責起草、編寫、修改有關設備管理、檢修、維護的相關規程和制度，以及設備采購、維修、報廢的技術標準；2.負責對相關部門進行設備技術培訓和以上制度和標準的培訓；3.負責編制上報本部門的各類工作計劃的制定和年/月度費用預算；4.負責審核檢修部制定設備年度、月度檢修工作計劃；5.負責與設備相關的所有大修、技改項目和科技項目的計劃和方案（包括預算）的編制，并上報綜合管理部計劃專責；6.負責對相關設備檢修的工時定額的分析、標準制

32、定工作；7.負責常規性設備點檢，如發現異常及時通知檢修部進行修理，并進行技術監督8.負責對大修、技改、科技項目的實施過程進行技術監督和支持，并參與項目驗收；9.負責主、輔設備定級與安全性評介，負責 “兩措”項目的提出和監督；10.負責設備技術資料、試驗資料的檔案管理；11.負責全廠新購設備的驗貨；12.完成上級領導交辦的其它任務； 檢修部工作職責檢修部工作職責1.負責編制、上報年度、月度常規性檢修工作計劃及預算；2.負責設備日常維護及各類性質的檢修管理工作；3.負責相關設備檢修成本控制與備品配件管理；4.負責根據綜合管理部下達的技改、大修、科技等項目的計劃和預算，組織相關項目的具體實施；5.負

33、責控制項目實施的成本費用；6.負責設備檢修過程的安全管理和本部門“兩措”項目實施；7.完成上級領導交辦的其它任務；安全監察部安全監察部1.負責安全管理體系的建立、維護與完善工作；2.負責編制上報本部門的工作計劃與費用預算；3.負責安全生產監察，監督安全責任制的落實；4.負責依據安全大檢查報告，提出整改措施和方案；5.負責歸口管理事故統計報表并按規定上報；6.負責審查事故調查報告，提出預后措施和方案；7.負責環境保護管理監督；8.負責定期向安全管理委員會匯報安全監察情況；9.完成上級領導交辦的其它任務；綜合管理部工作職責綜合管理部工作職責1.負責全面計劃管理體系的建立、維護與完善工作；2.負責編

34、制上報本部門的費用預算；3.負責起草、編寫、修改有關生產計劃、項目申報、質量管理、安全監察、審計的相關管理制度和規程；4.負責年度生產計劃統計、統籌、上報、下達及監督，包括編制、分析發電年度、月度生產經營指標，下達每月的生產工作任務，監督任務執行等工作內容；5.負責總體協調生產、大修、技改、科技等計劃的統籌實施；6.負責審核大修、技改、科技等項目的計劃和方案（包括預算），提出審核意見，并上報評審委員會審議7.負責向省公司相關部門上報通過審議的項目計劃和方案；8.負責經審批項目實施過程中的宏觀進度控制；9.負責大修、技改、科技項目的經濟合同擬訂、簽定、合同支付憑證簽發管理，負責合同檔案的管理工作

35、10.負責組織大修、技改、科技項目的成果驗收；11.負責全廠供應商體系的建立與維護工作，并定期對供應商進行評審與評級，為商務部具體的采購執行提供合格供應商名錄與價格指導；綜合管理部工作職責（續）綜合管理部工作職責（續）12.負責對年度全面預算及執行情況審計；13.負責年度財務決算審計；14.負責企業內控制度審計；15.負責經濟合同審計；16.負責工程或項目預、決算審計；17.負責對多經企業延伸審計；18.負責工會技協財務收支審計；19.負責工會經費計拔、上解審計；20.負責工會經費收入、支出定期審計；21.負責工會固定資產審查、財務的管理審計監督；22.負責工會經費收支、預算、決算審計；23.

36、負責審計成果運用審計；24.負責列席多經企業董事會，在監事會的領導下行使監事職權；25.負責全廠質量體系建設、運行與維護；26.完成上級領導交辦的其它任務；財務部財務部1.負責起草、編寫、修改有關財務管理、會計核算、預決算管理的相關管理制度；2.負責本部門科技項目的申報；3.負責全廠的日常會計核算工作；4.負責組織各部門編制年度成本費用預算，匯總后遞交廠領導辦公會等機構審批；5.負責根據經審批的年度成本費用預算對各部門的成本費用進行控制審批，超出預算或費用規定標準的申請轉交相關領導審批；6.對已批準的大修、技改、科技項目實施過程中的設備、勞務、工程等款項支付以及項目相關費用，負責按照項目預算和

37、相關費用管理制度進行財務審批，超出預算或費用規定標準的申請轉交相關領導審批7.負責根據各項目預算和各部門預算的執行結果，提出對各責任中心的預算考核意見；8.負責對全廠資產的登記、入賬、折舊計提、清查盤點、轉讓、調撥、租賃、報廢等工作進行管理9.負責組織建立和完善物料需求計劃的標準，控制生產成本；10.負責全廠年度/半年會計報表的編制，負責定期對生產經營進行分析，編寫經濟活動分析報告，并向有關領導或上級部門上報；11.負責參與重要的生產、經營管理會議和其他有關會議，從專業角度提出建設性建議；12.負責嚴格執行企業內部會計制度，制止或糾正違紀事件，當制止或糾正無效時，應及時向上級主管部門匯報13.

38、負責與工商、稅務、審計、銀行、保險等有關部門進行業務聯系；14.負責會計檔案和財務網絡管理；15.完成領導交辦的其他任務。 財務部財務部1.負責起草、編寫、修改有關人力資源管理的相關制度；2.負責編制上報本部門的年度工作計劃和費用預算；3.負責本部門科技項目的申報；4.負責預測人才需求，編制人力資源發展規劃；5.負責招聘渠道的開拓和人員招聘的組織工作；6.負責組織全廠的績效考核工作；7.負責組織全廠職工教育培訓、培養考察工作；8.負責辦理職工勞動合同的簽訂、續訂、變更與終止手續 及離退休、退職手續；9.負責貫徹執行國家有關勞動人事、職工教育、技能鑒定、社會保險等工作的方針政策、法令和規定，并具

39、體負責相關工作；10.負責人事檔案資料的收集、借閱管理；11.負責專業技術資格評審的實施、報送手續和專業技術職務的考核工作；12.負責填報有關勞動、人事、工資、社會保險的統計報表；13.負責工資基金管理，職工工資的發放、調整與升級、養老保險、退休統籌等工作；14.負責職工因公出國手續的審核與上報工作；15.完成上級領導交辦的其它任務； 商務部商務部1.負責起草、編寫、修改有關商務管理的相關制度；2.負責編制上報本部門的年度工作計劃和費用預算；3.負責本部門科技項目的申報；4.負責在綜合管理部提供的供應商范圍內，對具體供應商進行評介、選擇；5.負責招投標管理組織與商務談判工作；6.按采購合同實施

40、采購，并對到貨的及時性負責；7.配合相關部門驗貨，處理退、換貨工作；8.完成上級領導交辦的其它任務； 倉儲中心倉儲中心1.負責起草、編寫、修改有關倉儲管理的相關制度；2.負責編制上報本部門的年度工作計劃和費用預算；3.負責本部門科技項目的申報；4.負責全廠物資入庫、保管、出庫管理；5.負責安全庫存標準的制定與管理；6.負責對經審批允許報廢的物資進行處置；7.負責工器具、設備外委維修管理；8.負責庫房物資臺帳、領用臺帳管理；9.負責物資質量的檢驗和反饋；10.完成上級領導交辦的其它任務；辦公室辦公室1.負責起草、編寫、修改有關文件、會議、接待、車輛使用、安全保衛、后勤、交通消防、印信管理相關制度

41、2.負責編制上報本部門的年度工作計劃和費用預算；3.負責本部門科技項目的申報；4.協助領導抓好中心工作，做好信息收集、整理；5.負責公文起草、文件下發等工作；6.負責會議管理工作；7.負責車輛和后勤管理工作8.負責印章和介紹信管理工作；9.負責接待工作、對外宣傳于聯絡等對外公共關系管理(包括外事管理)；10.負責編制全廠中、長期檔案管理規劃和年度檔案管理計劃，并負責組織實施；11.負責全廠文書、科技、會計、特種載體(照片、榮譽、錄像等)檔案的收集、整理、鑒定、歸檔、保管、利用12.負責全廠科技圖書、雜志的征訂、分發、保管、利用等工作；負責全廠專業書籍及資料報銷的審核工作；13.負責全廠CAD圖

42、紙的打印、底圖的曬印、資料復印工作；14.負責全廠及各項目部的科技資料的收集、保管、利用等工作；15.負責對本廠檔案管理二級網絡人員的業務指導工作；16.負責對已超保管期限和確無保存價值的檔案提出銷毀意見，并負責銷毀工作；17.對外提供檔案咨詢服務；18.做好檔案信息開發編研工作，根據需要及時提供檔案信息，為全廠各項工作服務，負責檔案年度統計工作；19.負責全廠安全保衛、交通、消防的管理工作；20.負責領導交辦的其他任務。 需要指出的是，本次主業流程優化的目的，是推導出組織機構調需要指出的是，本次主業流程優化的目的，是推導出組織機構調整與信息化規劃的方向，如果要真正落實下去，必須要在此基礎整與

43、信息化規劃的方向，如果要真正落實下去，必須要在此基礎上配合更加深入細致的制度建設、人員培訓、文化轉變以及系統上配合更加深入細致的制度建設、人員培訓、文化轉變以及系統實施工作實施工作 重新規劃職位和人員數量新流程組織機構調整工作方式變化新角色、職責知識與技能新的制度現在崗位分析差距實施范圍實施進程培訓計劃效果評估變革內容制度閉環制度閉環人員入模人員入模文化支撐文化支撐系統固化系統固化目錄1.1.組織結構設計整體思路組織結構設計整體思路2.2.主業流程優化和組織結構設計主業流程優化和組織結構設計3.3.甌能集團組織結構設計甌能集團組織結構設計4.4.甌龍集團組織結構設計甌龍集團組織結構設計5.5.

44、進一步的工作進一步的工作首先根據關聯總公司下屬子公司的具體業務根據戰略和首先根據關聯總公司下屬子公司的具體業務根據戰略和產業相關度大小，分別劃歸甌能與甌龍產業相關度大小，分別劃歸甌能與甌龍甌龍產業或戰略相關度甌龍產業或戰略相關度最小最大甌建公司甌建公司綠源公司綠源公司甌發公司甌發公司教培公司教培公司運輸公司運輸公司飛龍貿易公司飛龍貿易公司云和酒店云和酒店甌物公司甌物公司甌龍產業或戰略相關度甌龍產業或戰略相關度最小最大石牛生態園公司石牛生態園公司旅行社旅行社純凈水公司純凈水公司其中九個子公司歸甌能管理，并考慮對不相關的業務在恰當時機其中九個子公司歸甌能管理，并考慮對不相關的業務在恰當時機剝離，另

45、外，出于其他實際因素考慮，這些被歸并管理的子公司剝離，另外，出于其他實際因素考慮，這些被歸并管理的子公司，其法律地位仍然保留，其法律地位仍然保留石牛生態園公司云和酒店甌建公司甌物公司甌發公司綠源公司純凈水公司運輸公司教培公司飛龍貿易公司仙宮湖電力旅行社水電運行維護類水電運行維護類后勤服務類后勤服務類不相關類不相關類相關類相關類甌能集團甌能集團甌龍集團甌龍集團 石牛生態園公司如不能包裝入股份公司上市，則在適當時機剝離石牛生態園公司如不能包裝入股份公司上市，則在適當時機剝離 電力旅行社和云和酒店，在適當時機剝離電力旅行社和云和酒店，在適當時機剝離投資是小水電產業鏈上的高增值環節，而且在這一環節上，

46、甌能投資是小水電產業鏈上的高增值環節，而且在這一環節上，甌能也積累了一定的成功經驗與能力，因此，水電站開發是甌能順利也積累了一定的成功經驗與能力，因此，水電站開發是甌能順利達成戰略目標的第一大核心業務達成戰略目標的第一大核心業務生產建設維護銷售用電企業國家電網地方小電網投資融資資本運營企業/個人企業/銀行/個人 前期論證和規劃成本小，價值大，屬于高利潤環節前期論證和規劃成本小，價值大，屬于高利潤環節 小水電項目的投資決策是決定投資是否成功的關鍵，決策正小水電項目的投資決策是決定投資是否成功的關鍵，決策正確與否直接關系到建設項目的成敗確與否直接關系到建設項目的成敗項目論證是否項目論證是否充分還決

47、定著充分還決定著資本運營的難資本運營的難度大小度大小投資評估是否準確會影響到后期的建設、運投資評估是否準確會影響到后期的建設、運營成本，會影響到發電量的多少和電價，營成本，會影響到發電量的多少和電價，同時，為了給職工提供就業機會，積極開拓勞動密集型同時，為了給職工提供就業機會，積極開拓勞動密集型的水電運行維護市場成為甌能的第二核心業務的水電運行維護市場成為甌能的第二核心業務小水電運行維護小水電運行維護作為甌龍集團的作為甌龍集團的第二業務第二業務 有市場有市場 能提供就業機會能提供就業機會 能提供穩定現金流能提供穩定現金流水電運營維護的現金流行對穩定，可以整個集團的資金盤活提供支持小水電運行維護

48、屬于勞動密集型產業，可以提供大量就業機會，為企業的轉型減輕壓力目前小水電數量逐漸較多，但大多小水電運營商缺乏電站運營維護能力，尤其在前三年非主營業務的部分剝離外委，是行業發展的趨勢甌能介入的這兩個戰略業務的關鍵成功要素所要求的能力培養和甌能介入的這兩個戰略業務的關鍵成功要素所要求的能力培養和職能加強要放到總部，其中，對于小水電開發業務而言，總部要職能加強要放到總部，其中，對于小水電開發業務而言，總部要重點管理四大能力：投資研究、項目論證、項目決策、資本運營重點管理四大能力：投資研究、項目論證、項目決策、資本運營水電資源條件開發技術含量建設條件電量和銷售價格市場競爭力投投資資評評估估是否投資是否

49、投資 電力需求受國民經濟總體需求狀況及經濟循環周期影響較大，要加強國民經濟景氣狀況電力需求受國民經濟總體需求狀況及經濟循環周期影響較大，要加強國民經濟景氣狀況追蹤，合理把握，低谷建設或控股，高峰投產追蹤，合理把握，低谷建設或控股，高峰投產 產品可儲存程度低，完全依賴用電客戶的需求，要加強當地經濟和用電需求量的預測產品可儲存程度低，完全依賴用電客戶的需求，要加強當地經濟和用電需求量的預測 水是水力發電的決定因素，應加強對流域氣候、雨量、水量變化等歷史數據的研究，并水是水力發電的決定因素，應加強對流域氣候、雨量、水量變化等歷史數據的研究，并對未來影響流量的各種因素進行預測對未來影響流量的各種因素進

50、行預測 產品價格由有關部門統一制定產品價格由有關部門統一制定, ,要詳細收集政策信息并做出科學預測要詳細收集政策信息并做出科學預測 政策性強，要充分利用好國家偏遠地區的相關優惠政策政策性強，要充分利用好國家偏遠地區的相關優惠政策投資固化程度高，一旦投資就很難改變資本運營能力資本運營能力第一階段積累規模和能力第二階段上市融資第三階段實現向投融資中心定位的根本轉變小水電投資屬于資金密集型的基礎產業，項目投資規模大，投小水電投資屬于資金密集型的基礎產業，項目投資規模大，投資回收期長，所以在戰略的第二階段開就要優先選擇已經建成資回收期長，所以在戰略的第二階段開就要優先選擇已經建成或即將建成的項目，收購

51、已經正常經營或即將投產的公司的股或即將建成的項目，收購已經正常經營或即將投產的公司的股權，這需要不斷進行各種資本運作權，這需要不斷進行各種資本運作小水電的競爭關鍵是規模的競爭，戰略要求擴大規模小水電的競爭關鍵是規模的競爭，戰略要求擴大規模加強資本運營能力加強資本運營能力對于甌能集團的第二大業務模塊運營維護而言，應主要對于甌能集團的第二大業務模塊運營維護而言，應主要培養市場開拓能力和成本控制能力培養市場開拓能力和成本控制能力從事運行維從事運行維護業務員工護業務員工人數多，要人數多，要安置職工就安置職工就業，就要靠業，就要靠擴大規模提擴大規模提高收入高收入運營技術含運營技術含量低，要求量低，要求相

52、對簡單，相對簡單，技術壁壘低技術壁壘低，競爭者多，競爭者多，競爭激烈，競爭激烈成本是小水成本是小水電企業競爭電企業競爭的主要手段的主要手段要加強市場要加強市場開發能力開發能力 和和成本控制能成本控制能力，提升服力，提升服務與品牌意務與品牌意識識從風險規避的角度分析，在具體業務運作層面上，首先要看到水從風險規避的角度分析，在具體業務運作層面上，首先要看到水電投資環節風險很高，總部必須要對業務過程中的重大風險進行電投資環節風險很高，總部必須要對業務過程中的重大風險進行管控，其一是對政策和公共關系風險的監控管控，其一是對政策和公共關系風險的監控電力政策電力政策 政府干預政府干預公共關系公共關系甌能利

53、潤主要來源于電力的生產及銷售，而電力行業的政策性甌能利潤主要來源于電力的生產及銷售，而電力行業的政策性很強，國家對電力生產及銷售相關政策的任何重大變動都將嚴很強，國家對電力生產及銷售相關政策的任何重大變動都將嚴重影響到經營業績，要適時跟蹤國家政策變化并采取相應措施重影響到經營業績，要適時跟蹤國家政策變化并采取相應措施一般來講，小水電投資的當地市場意識較差，政府有可能干預一般來講，小水電投資的當地市場意識較差，政府有可能干預企業生產經營，直接或間接地加大了企業的管理成本企業生產經營，直接或間接地加大了企業的管理成本,影響了公影響了公司經營利潤司經營利潤在電站的建設過程中，淹沒補償、移民補貼等各種

54、工作必須依在電站的建設過程中，淹沒補償、移民補貼等各種工作必須依靠當地的政府力量，另外，運行后還必須處理好和當地居民的靠當地的政府力量，另外，運行后還必須處理好和當地居民的關系關系其二是對行業競爭風險的監控，主要加強成本控制職能其二是對行業競爭風險的監控，主要加強成本控制職能利潤利潤利潤利潤 = 收入收入 - 成本成本成本成本目前電力市場價格受目前電力市場價格受控制，成本直接決定控制，成本直接決定利潤，企業競爭的關利潤，企業競爭的關鍵是成本競爭，也是鍵是成本競爭，也是電力企業能夠控制的電力企業能夠控制的雖然整體電力市場是賣雖然整體電力市場是賣方市場，但隨著電力企方市場，但隨著電力企業的增多可能

55、在同一流業的增多可能在同一流域存在多家中小型水電域存在多家中小型水電站，競爭激烈站，競爭激烈實行全面成本控制，從融資到水資源獲得，從投資規劃到電站建設，一直實行全面成本控制，從融資到水資源獲得，從投資規劃到電站建設，一直到運營維護，實行全面的成本控制到運營維護，實行全面的成本控制其三是對融資和資金風險的監控，主要加強資金的統一其三是對融資和資金風險的監控，主要加強資金的統一籌措和調度職能，以及財務分析職能籌措和調度職能，以及財務分析職能結算中心結算中心水電站等基礎設施水電站等基礎設施的建設具有投資規的建設具有投資規模大，建設周期長模大，建設周期長等特點，對資金的等特點，對資金的需求量較大，對現

56、需求量較大，對現金流要求高。而且金流要求高。而且目前甌能集團的規目前甌能集團的規模較小，所以要加模較小，所以要加強資金統一籌措和強資金統一籌措和調度的管控調度的管控吸收存款的方式集中集團內各企業暫時閑置和分散的資金，發放貸款的形式分配集團內所需資金實現集團內資金相互調劑余缺實現集團內資金相互調劑余缺充分利用運營維護等其他公司產生的現金流充分利用運營維護等其他公司產生的現金流提高企業整體信貸信用等級，擴大信用的功能提高企業整體信貸信用等級，擴大信用的功能降低整體財務費用降低整體財務費用在項目建設環節，主要加強項目建設風險監控，通過對項目建設在項目建設環節，主要加強項目建設風險監控，通過對項目建設

57、過程中的計劃、預算、成本、質量監控，以保證能以最科學的設過程中的計劃、預算、成本、質量監控，以保證能以最科學的設計，最低的成本完成最高質量的項目建設計，最低的成本完成最高質量的項目建設自然風險：地質結構變化引起施工量加大，水流量減小而達不到預期發電目標、自然風險：地質結構變化引起施工量加大，水流量減小而達不到預期發電目標、導流度汛等導流度汛等資金風險：水電站項目投資大、建設周期長，資金要求高，資金到位不及時影響資金風險：水電站項目投資大、建設周期長，資金要求高，資金到位不及時影響施工施工政策風險：移民補貼、耕地淹沒補償等完全依靠當地政府的力量政策風險：移民補貼、耕地淹沒補償等完全依靠當地政府的

58、力量施工風險：施工事故、圍堰進水等施工風險：施工事故、圍堰進水等合作風險：能否與股權合作方管理層迅速融合也將影響到被投資公司的經營業績合作風險：能否與股權合作方管理層迅速融合也將影響到被投資公司的經營業績規劃風險：規劃不好，影響生產能力規劃風險：規劃不好，影響生產能力質量和成本風險：建設質量不好，存在安全隱患，影響后期的維修成本，建設成質量和成本風險：建設質量不好，存在安全隱患，影響后期的維修成本，建設成本高，增加折舊本高，增加折舊新建項目從籌劃到投產有一定的周期，涉及的環節多，期間風險也比較多新建項目從籌劃到投產有一定的周期，涉及的環節多，期間風險也比較多自然風險自然風險 資金風險資金風險政

59、策風政策風險險施工風險施工風險質量和成本風險質量和成本風險合作風險合作風險 規劃風險規劃風險在甌能集團與子公司層面上，主要要加強對委托風險的控制，甌能在甌能集團與子公司層面上，主要要加強對委托風險的控制，甌能對歸屬自己管理的四類子公司，應采取不同的管控模式來控制委托對歸屬自己管理的四類子公司，應采取不同的管控模式來控制委托風險：水電投資類項目公司定位為投資控股企業，采用戰略操作型風險：水電投資類項目公司定位為投資控股企業，采用戰略操作型的管控模式，通過外派財務總監對財務進行控制，通過外派產權代的管控模式，通過外派財務總監對財務進行控制，通過外派產權代表控制該類公司的戰略和重大經營決策，主要加強

60、財務、計劃預算表控制該類公司的戰略和重大經營決策，主要加強財務、計劃預算以及產權控制以及產權控制管理手段管理手段 核心功能為戰略協調和經營控制功能。母公司在區分戰略單位的前提下，與控股子公司的關系通過財務部門、戰略管理部門，業務主管部門外派的執行人進行管理，但母公司不從事具體常規經營，只對被控制公司的重大決策和經營活動以及行業成功因素進行集中控制與管理母子公司關系母子公司關系 以戰略規劃進行管理， 并對業務的關鍵環節和重大景進行控制、協調和指導經營目標經營目標 追求控股公司按照集團總體戰略發展，不偏離方向，同時控制業務拓展和經營決策，力求集團內各公司能夠經營協同后勤服務類的教培公司、運輸公司、