1、第三章 外部效應 n第一節 外部效應的含義及分類 n1、外部效應的含義(布坎南）n如果一方（一個家庭或一個企業）的活動影響到另一方的效用或生產可能性而沒有定價，那么就可以說存在著外部效應。n如果用效用函數來說明外部性，則為：nUA=UA(x1,x2,x3,xn,y1) 即一個人A的效用，不僅受其控制的活動x1,x2,x3,xn的影響，而且受到其他活動Y1的影響。n2、外部效應的分類n按外部影響的“好與壞”，分為正的外部效應和負的外部效應。n正的外部效應也稱外部效益或外部經濟。指對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得到反映的經濟效益。n負的外部效應也稱外部成本或外部不經濟，指的是對交易雙方之

2、外的第三者所帶來的未有價格中得以反映的成本費用。n按影響的范圍分，外部性分為消費外部性和生產外部性。n消費外部性指一個消費者直接影響了另一個經濟行為人生產或消費的可能性。n生產外部性指廠商的生產影響了其他人的福利n3、私人成本和社會成本n負的外部性的存在引起私人成本和社會成本的差異。n有：MSC=MEC+MPCnMEC（Marginal External Cost)n正的外部性的存在引起私人收益和社會收益的差異n有：MSB=MPB+MEBn4.外部性的特征n(1)外部性獨立于市場機制之外.n(2)產生于決策范圍之外而具有伴隨性.n(3)與受損者之間具有某種關聯性.n(4)具有某種強制性.n(5

3、)不可能完全消除.第二節 外部效應與資源配置效率n一、外部性與帕累托最優n帕累托最優的一個必要條件是MRS=MRT。 即任何兩種物品的價格之比率對于生產這些物品的任何生產者來說等于其邊際轉換率。 當存在負的外部性時，有P=MPCMSC，廠商占便宜了。n二、負的外部效應的低效率問題n由于私人邊際成本低于邊際社會成本，造成物品生產和銷售呈現過多狀態，缺乏效率。見右圖。 產量 價格、 效益 D=MSB B 4.5 5 100 A O S=MPC MPC+MEC=MSC 105 110 n三、正的外部效應的低效率問題。n由于私人邊際成本高于邊際社會成本，造成物品生產和銷售呈現不足狀態，同樣缺乏效率。見

4、右圖。 產量 價格、 效益 D=MPB U 10 12 25 V O S=MSC MPB+MEB=MSB 30 45 Z 10 四、外部邊際效益遞減情況下正的外部性 產量 價格、 效益 D=MPB U 10 12 25 V O S=MSC MPB+MEB=MSB 30 20 Z S=MSC 20 五、外部性的普遍性和嚴重性n外部性無處不在，無時不有的原因：要求任何一個經濟制度到處都能償付邊際社會成本是一件非常困難的事。n外部性的嚴重性。如吸煙第三節、外部效應的糾正一、政府部門對外部效應的糾正 1、罰款或征稅：對負的外部性的矯正對帶有負的外部性的物品或服務征收相當于其外部邊際成本大小的稅收,以此

5、將征稅物品或服務的私人邊際成本提高到與社會邊際成本相一致的水平。 產量 價格、 效益 D=MSB B 4.5 5 100 A O S=MPC MPC+T=MSC 105 110 J F H 2、補貼：對正的外部性的矯正對帶有正的外部性的物品或服務的消費者，按照該物品或服務的外部邊際效益的大小發放財政補貼，以此將補貼物品或服務的私人邊際效益提高到與社會邊際效益相一致的水平。 產量 價格、 效益 D=MPB U 10 12 25 V O S=MSC MPB+MEB=MSB 30 45 Z 10 3、公共管制如規定法定的排污標準、對生產程序進行規定等。4、法律措施n政府完善法律。n限制：訴訟的交易成本較大而損失較小、廠商對外部性的損失進行控制、訴訟結果的不確定性、n二、私人部門糾正外部效應的機制n 私人糾正的機制有：n1、一體化：私人市場可通過擴大企業規模，組成一個足夠大的經濟實體來將外部成本或收益內部化，從而糾正外部效應的效率損失。n2、社會制裁 ：道德的作用n3、科斯定理：只要交易費用為零，那么無論交易的哪一方擁有產權，都能通過雙方之間的談判使資源配置達到帕累托最優狀態。n討論：科斯定理的局限。n n私人糾