1、債券托管結算業務第1講債券市場托管結算體系一、選擇題（正確答案為一項或多項）：1.金融市場基礎設施包括哪些？A重要支付系統 B中央托管機構 C證券結算機構 D中央對手方 E交易平臺 正確答案： ABCD2.托管結算機構的目標是什么？A安全 B高效C盈利D低成本正確答案：ABD3.在2010年國際金融組織對我國進行金融穩定性評估時，把以下哪家機構列入“系統重要性機構”的名單中？A外匯交易中心 B中央結算公司 C上海清算所 D交易商協會正確答案：B4.中國債券市場占市場份額最大的登記托管機構是哪家？A中央結算公司 B外匯交易中心 C上海清算所 D中證登正確答案：A二、判斷題5.2001年由CPSS

2、和IOSCO聯合發布的證券結算系統推薦標準中，有一條標準是“出于安全與效率的原因，應在可能的最大范圍內實現中央托管”。 答案：正確6.出于市場效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺可以是分散的、多元化的，而托管、結算機構則應是集中、統一的。正確錯誤答案：正確債券托管結算業務第2講我國債券市場法律法規一、判斷題1.企業發行短期融資券應遵守國家相關法律法規，短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。答案：正確。2.目前銀行間債券市場采用的債券結算方式包括券款對付和純券過戶兩種。答案：錯誤3.國債的利息收入享受免征企業所得稅的待遇。答案：正確二、選擇題1.證券法規定的公開發行公司債券具備的條件有

3、哪些？A股份有限公司凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司凈資產不低于人民幣六千 萬元；B累計債券余額不得超過凈資產的百分之四十；C最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；D債券利率不超過國務院限定的利率水平；正確答案：ABCD2.下列哪些屬于中國人民銀行規定的市場準入中的法人機構投資者？A商業銀行及其授權分行 B非金融機構法人C基金管理公司特定資產管理組合D人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和合格境外機構投資者(QFII)正確答案：ABD3.在買斷式回購期間，交易雙方不得從事的行為包括（）A換券 B現金交割 C提前贖回 D延長回購期限。正確答案：ABCD4.在進行買斷式回購時

4、，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的_，市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總量的_。A80%,40% B20%,200% C20%,120% D200%,20% 正確答案：B5.保監會發行的保險資金投資債券暫行辦法規定可投資的債券品種包括哪些？A政府債券 B準政府債券C金融企業（公司）債券 D非金融企業（公司）債券正確答案：ABCD6.企業債券的發行由哪個機構負責審批？A發改委 B交易商協會 C人民銀行 D證監會正確答案：A7.發行人申請其發行的債券交易流通,單個投資人持有量不能超過該期債券發行量的（）。A30% B40

5、% C33% D50%正確答案：A債券托管結算業務第3講債券賬戶管理1.關于開戶的名稱說法正確的是（）。A.最長是35個漢字 B.最長是30個漢字C.包括數字、字母和符號 D.可以使用引號正確答案是BC2.聯網方式是（）。A.PSTN/ISDN撥號 B.DDN專線C.數字電路專線 正確答案是ABC3.發放證書下載憑證之后（）天之內下載證書。A.14 B.15 C.16 D.20 正確答案是A4.變更賬戶名稱時需向（）備案。A.中國人民銀行 B.中國人民銀行上海總部 C.中央結算公司正確答案是B5.超過（）月未交服務費要暫停賬戶。A.一個 B.兩個 C.三個 正確答案是C債券托管結算業務第4講債

6、券發行業務1.計劃派購階段，發行對象為（）。A.商業銀行 B.政策性銀行 C.中央銀行 D.投資銀行 正確答案是A2.目前債券的發行方式包括以下幾種（）A.招標發行 B.協議定向發行 C.簿記建檔發行 D.計劃派購發行正確答案是ABC3.按債券期限劃分，債券有（）。A.超短期債 B.短期債 C.中期債 D.長期債 正確答案是BCD4.數量招標的投標標的是（）。A.承銷數量 B.債權價格 C.票面利率 D.利差正確答案是A5.發行債券要開立賬戶，需提前幾個工作日（）。A.1 B.2 C.3 D.4正確答案是C6.下列關于多重價位中標正確的表述為_。A又被稱作美國式中標B如果有效投標總量大于發行總

7、量，有效投標量全部中標C承銷商分別以各自出價中標,并計算相應繳款金額D所有中標價位的加權平均價格為該期債券的票面價格正確答案：ACD7.投標人已經通過應急方式投標，若需要修改標書，可以在發行系統里進行修改。 正確答案：錯誤債券托管結算業務第5講債券登記托管業務1. 債券代碼是證券在中央證券業務系統中的一個唯一識別碼。 A正確 B錯誤2.不同債券的債權確認日不同（如中央銀行票據，招標次日為債權確認日）。A正確 B錯誤3.應急分銷為應急辦理確認時，這種情況下只需要要對手方給中央結算公司提交一份應急憑單。 A正確 B錯誤3.如果起息日31日，則兌付日可能為（）日。A28 B29 C30 D31正確答

8、案：ABCD4.計息年度天數是指一年的計息天數基數，分365天/年（閏年為366天或365天）和360天/年兩種，一只債券可以選擇兩種計息年度天數。A正確B錯誤5.利率上限是發行人規定債券執行利率的最高點，是對發行人的一種保護機制。A正確 B錯誤6.基準利率一旦變動，本計息期執行利率即隨之變動。這種方式屬于哪種基準利率生效方式？A年度生效 B當期生效C計息期有效 D準利率變動后固定時間生效 正確答案：B7.以下哪些是辦理債務繼承的條件？A發行人更名 B發行人重組或分拆C發行人破產并由擔保人或其他機構履行債券償付義務D發行人死亡 正確答案：ABC8.代理總賬戶是指二級托管機構以及分托管機構在國債

9、公司開立的（）賬戶。A自營 B一級 C二級 正確答案：B9.目前國債跨市場轉托管的辦理時間至少需要（）天。A一 B二 C三 D六 正確答案：A10.當到期兌付日或付息日遇到法定節假日，則資金支付日相應順延下一個工作日，但結息日并不變化，且順延期間沒有利息。 A正確B錯誤債券托管結算業務第6講銀行間市場特殊類債券管理1. 按權利賦予給誰來劃分，含權類特殊債券可以劃分為：A單權債券和多權債券 B含投資人選擇債券和含發行人選擇債券C規則債券和不規則債券 D順序行權債券和交叉行權債券2.以下屬于提前還本類債券特點的有：A有投資人選擇是否行權 B還本時按固定比例和金額C債券本金在持續期內提前償還 D 到

10、期一次性還本付息3.如果在行權日，發行人選擇將債券全部贖回，以下哪些會發生變化？A截止過戶日 B債權債務登記日 C公告日 D到期兌付日4.對于含投資人回售選擇權債券，若債券持有人在申請截止日日終，可用債券面額小于要求回收債券面額，則系統自動進行足額凍結處理 A正確 B錯誤5.在債券存續期內，投資人有權選擇將持有債券在規定日期按規定價格轉讓給擔保機構、再擔保機構、主承銷商等第三方機構的權利是：A投資人回售選擇權 B投資人調換選擇權C投資人回售選加發行人強制贖回權 D投資人 定向轉讓選擇權6.以下哪些權利屬于發行人選擇權？A上調票面利率選擇 B調換選擇權C合并選擇權 D延期兌付選擇權7.對于投資人

11、回售選擇權，以下說法正確的有： A投資人一般在回售申請期外通過中債綜合業務平臺客戶端發送投資人選擇提前贖回指令B投資人回售選擇權是將債券轉讓給第三方機構 C投資人回售一般和發行人上調票面利率選擇權復合行使D投資人回售指令多次發送到以累加額度為準債券托管結算業務第7講債券結算業務 選擇題：1、交易前臺與結算后臺（）是銀行間市場的一項基本風控安排。 A相互倚靠 B相互分離 C相互制約 D相互作用 正確答案：B2、以下符合全額結算機制的是：A 分批處理 B實時處理 C沖抵軋差 D逐筆、全額，無透支 正確答案：BD3、銀行間二級市場的交易以流動性管理為主要目的，決定了以（ ）結算機制為主導。 A全額結

12、算 B凈額結算 正確答案：A4、（）是最古老、最公平的結算方式，也是國際公認的、最安全高效的證券結算標準。 A逾期返券 B券款對付 C現券正確答案B5、結算合同失敗后，系統對待付科目中的相應債券進行如下處理：A自動轉回可用科目，第二天可用于其它交易。B繼續凍結，并根據交易雙方的協商或司法判決進行違約處理。正確答案：A6、結算失敗是指：A日終時因結算指令未確認導致作廢。B日終時因券不足或款不足導致結算合同失敗。 正確答案：AB債券托管結算業務第8講客戶端與應急業務一、判斷題1.客戶端，是中央債券綜合業務系統的對外服務平臺，由中央結算公司開發、運行和管理。正確。2.三種客戶端中，直聯客戶端的功能最

13、全面。誤錯誤。3.網上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業務。錯誤。4.電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當于機構公章，具有法律效力。正確。5.一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以忽略。錯誤。二、選擇題1.桌面客戶端具有的功能有：A業務辦理 B賬務查詢 C信息服務 D一些定制化功能正確答案：ABCD2. 以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結算成員？A桌面客戶端 B網上客戶端 C直聯客戶端正確答案：B3.密押器應用微電子技術和非對稱密鑰算法，對業務明碼要素計算后生成一組_數A 10位 B12位 C16位 D18位正確答案：C4.關于

14、應急業務營業時間，以下說法正確的是：A營業日周一至周五，法定節假日照常辦理。B結算日遇周末和法定節假日均順延至其后的第一個營業日。C業務辦理時間為9：0017：00，17點以后僅提供業務查詢。D丙類成員辦理應急業務時，可自行填寫應急憑單。正確答案：BC債券托管結算業務第9講賬務管理與查詢1.一筆買斷式回購業務的某一方能提供一支保證券，保證券記錄在（）科目。A.可用 B.質押 C.待回購正確答案是B2.以下交易類型可以使用保證券的是哪個？A.買斷式回購 B.質押式回購 C.遠期交易 D.債券借貸E.現券交易正確答案是ACD3.可以辦理非交易過戶的，有以下哪些情形？A.司法扣劃 B.贈與 C.抵債

15、 D.機構合并拆分 E.破產清償正確答案是ABCDE4.對于質押式回購而言，當正回購方可用科目債券余額足夠，且逆回購方DVP賬戶資金余額足夠，回購首期的賬務處理流程為（）A正回購方可用-正回購方待付-逆回購方可用B正回購方承分銷額度-正回購方承分銷額度待付-逆回購方承分銷額度C正回購方可用-正回購方待付-逆回購方質押式回購待購回D正回購方可用-正回購方待付-正回購方質押式回購待購回正確答案是D5.依照新版回購主協議要求，以下哪種合同狀態可以進行提前終止（）A.首期成功 B.首期等款 C.首期待履行 D.到期待履行 正確答案是BCD6.當付券方發送分銷指令后沒有生成合同，是應為付券方承分銷額度債

16、余額不足（） 正確答案是錯誤7.當質押式回購到期正回購方DVP賬戶款不足，正回購方于到期交割日后發送逾期返售指令的，資金由系統進行自動劃轉（）正確答案是錯誤8.申請辦理買斷式回購合同提前終止時，如選擇現金了結且未選擇付款方的，系統默認為由逆回購方支付對價（）正確答案是錯誤9.在質押式回購的回購期間內，正回購方、逆回購方均可以查詢總對賬單、明細對賬單（）正確答案是錯誤10.在質押式回購的回購期間內，正回購方、逆回購方可以分別查詢正回購方臺賬和逆回購方臺賬（）正確答案是正確債券托管結算業務第10講質押券管理服務簡介1.優質的擔保品必須滿足哪些條件？A較高的流動性 B價值穩定 C價值易于確定 D成本

17、較低 正確答案是ABCD2.債券本身幾乎滿足了優質擔保品的所有條件，于是就成為了最主要、最優質的擔保品。A正確B錯誤3.雙邊質押類業務是指業務標的和質押券的面額要求、條件都由質押雙方一對一協商確定的質押業務。A正確B錯誤4.雙邊質押類業務的質押券管理分為哪些部分？委托受理、敞口管理、質押解押和期間管理四個部分。A委托受理 B敞口管理 C簽約對手方管理D質押解押 E期間管理 正確答案是ABDE5.固定敞口指質押券覆蓋的標的金額在質押期間內固定不變的風險敞口。A正確 B錯誤6.雙邊質押類業務中，哪些可以通過置換指令來實現？A置換 B增補 C調減正確答案是ABC7.中央質押類業務指質權方和潛在出質方

18、一對一協商確定的質押業務。A正確 B錯誤8.質押券價值計算基礎值有哪些？A面額 B發行價格 C估值 D本金值正確答案是ABCD9.敞口差值比例是一個固定的值，不會隨著質押券擔保價值的變化而發生變化。A正確 B錯誤10.中央質押類業務質押券的增補或減少可以通過置換指令來實現。A正確B錯誤債券托管結算業務第11講債券資金業務1、【判斷題】您在開立債券賬戶的時候，電子密押器必須要具備資金業務的權限，否則會被系統拒絕。A.正確B.錯誤2、【單選題】以下關于印鑒卡的填寫方式，錯誤的是：A.印鑒卡上面的債券賬號是11位數字 B.開戶行的行號是12位數字C.債券賬戶的名稱不一定要填寫客戶/產品的全稱D.開戶

19、行的行名是與行號一一對應的 正確答案是C3、【單選題】DVP的參與方式有兩種，一種是通過清算賬戶完成的，我們稱之為_；一種是通過在中央結算公司開立資金的清算專戶完成的，我們稱之為_。A.直參DVP；直參DVP B.直參DVP；專戶DVPC.專戶DVP；直參DVP D.專戶DVP；專戶DVP 正確答案是B4、【單選題】如果成員未在大額支付系統開立清算賬戶，則DVP的結算方式可以選擇哪種方式？A.可以使用清算賬戶參與DVP結算，即直參DVPB.在我司開立結算資金專戶辦理DVP結算，即專戶DVPC.以上兩者都可以 D.以上兩者都不行正確答案是B5、【多選題】資金業務印鑒卡按照業務類型不同，分成三類，

20、相應的印鑒卡名稱分別是：A.債券自營賬戶印鑒與資金清算資料表B.DVP結算資金清算資料印鑒卡C.債券結算資金賬戶印鑒卡D.公開市場業務印鑒卡正確答案是ABCD6、以下哪些是DVP的業務種類。A.現券買賣 B.質押式回購 C.買斷式回購D.債券遠期 E.債券借貸到期 F.債券分銷 正確答案是ABCDEF7、【多選題】專戶DVP需要結算成員提交哪些資料？A.券款對付結算業務協議簽署聲明頁1份B.中央國債登記結算有限責任公司資金賬戶使用協議簽署聲明頁1份C.法定代表人授權書（面交時提供，1份）D.債券結算資金賬戶開戶申請書1份E.債券結算資金賬戶印鑒卡1份正確答案是ABCDEF債券托管結算業務第12

21、講中債綜合業務平臺業務操作1.【多選題】客戶端的必備軟件有哪些？A.MicrosoftInternetExplorer6.0/7.0/8.0B.MicrosoftOfficeExcel2007及以上 C.WinRAR壓縮文件管理器D.AdobeAcrobatReader E.中債Key驅動程序 正確答案是ABCDE2.【多選題】接入中央債券綜合業務系統的網絡途徑有哪兩種？A.私有網絡 B.個人網絡 C.公共網絡 D.公開網絡正確答案是AC3.【判斷題】CA證書以機構為單位進行申請，每個機構可以申請多張證書，同一客戶編號的多張證書具有相同的功能。 A.正確B.錯誤4.【單選題】CA證書的有效期是

22、多長？A.半年 B.1年 C.2年 D.3年正確答案是B5.【多選題】結算成員客戶及用戶基礎信息在“統一用戶管理系統（UAP）”中集中管理。主要包括哪三類關系？A.客戶 B.賬戶 C.用戶 D.銀行正確答案是ABC6.【多選題】“統一用戶管理系統（UAP）”中，用戶的操作需要經歷哪三個步驟？A.創建用戶 B.注冊用戶 C.用戶授權 D.用戶與賬戶關聯正確答案是ACD7.【多選題】指令按照發送方式可以分為哪兩大類？A.單邊指令 B.雙邊指令 C.三邊指令 D.多邊指令 正確答案是AB8.【單選題】合同生成時，債券狀態和資金狀態初態均為：A.待履行 B.應履行 C.未檢查 D.已檢查 正確答案是C

23、9.【單選題】如合同狀態為“等款”表示處于哪個階段？A.提示付券方補足債券 B.根據結算方式進行相關操作C.收券方發“付款確認” D.本次結算完成 正確答案是B10.【多選題】數據批量下載的文件類型有哪些？A.Excel B.XML C.DBF D.CSV正確答案是ABCD11.【單選題】如果客戶端的TrustStore失效，是什么原因導致？A.證書已被注銷 B.客戶端PC機時間不在證書的有效日期內C.電話線故障 D.網絡故障 正確答案是B12.【多選題】如證書環節報錯“登錄失敗”，有可能是哪些原因導致？A.新證書的起始時間有可能晚于本機時間，因此仍舊顯示老證書B.證書被連續兩次更新C.某一臺

24、機器進行了證書更新，其他機器將提示該錯誤D.電話線、網絡等出現故障 正確答案是ABC13.【單選題】證書環節顯示“證書驗簽錯誤（9991）”報錯，是什么原因導致？A.證書過期 B.網絡處于外網狀態C.證書信息中含有中文，需要操作系統字符集支持 D.證書處于測試狀態正確答案是C14.【單選題】登錄環節如果報錯無法連接服務器168.1.1.8，是什么原因導致？A.網絡設置問題 B.電話線設置問題 C.證書狀態異常 D.機器不兼容正確答案是A15.【多選題】訪問發行系統、公開市場、證書系統等嵌入IE的系統時，報無法找到網站的錯誤。應如何解決？A.修改hosts文件進行域名映射，按照配置手冊進行操作B

25、.確保hosts文件中的域名被正確映射C.檢查IE瀏覽器中是否存在代理服務器設置D.確保代理服務器可以訪問正確答案是ABCD債券托管結算業務第14講中債信息產品介紹（上）1、中債價格指標產品體系的構成包括：（）A.中債收益率曲線 B.中債估值 C.中債指數 D.中債VaR正確答案ABCD2、中債收益率曲線品種，按收益率類型可劃分為：A.到期收益率曲線 B.即期收益率曲線C.遠期收益率曲線 D.信用收益率曲線 正確答案ABC3、普通的固定利率債采用的是哪種貼現法？A.即期收益率貼現法 B.公允的遠期利率判斷法C.理性預期法 D.公允的到期收益率貼現法正確答案D4、在銀監會建議的三種VaR的計算方

26、法中，中央結算公司采用的是哪種方法？A.歷史模擬法 B.方差-協方差法 C.蒙特卡羅模擬法正確答案A5、新一代客戶端中可查詢到以下信息產品A.我的統計 B.中債價格指標產品 C.債券行情 D.統計月報正確答案ABCD6、對于規模統計，除了特殊的說明以外，統計全部都是按照什么為債券業務的數據？ A.美元 B.人民幣 C.歐元 D.港幣正確答案B7、中債信息網的債券資料查詢功能需要輸入用戶名和密碼進行登錄才能看到。正確8、如果在信息網上忘記了用戶名或密碼，可以通過哪些方式找回？A.輸入綁定的手機號 B.輸入登記時的郵箱地址C.輸入注冊時的用戶名 D.無法找回正確答案BC10、“公共統計”的統計內容

27、包括：A.市場規模 B.市場趨勢 C.業績考核指標 D.個體私密統計正確答案AB債券托管結算業務第15講中債信息產品介紹（下）1、以下哪個中債價格產品平臺無法查詢到中債收益率明細數據A.深證通 B.新一代客戶端 C.中國債券信息網 D.數據信息商正確答案C2、管理員需將哪個業務資格授予給操作員，操作員才能夠查詢并下載中債價格指標以及公共統計數據？A.資金業務資格 B.擔保品自營業務資格C.市場數據下載資格 D.托管賬戶總對賬單自營資格正確答案C3、開通中債數據功能的前提是簽署中債收益率曲線和中債估值最終用戶服務協議并交費。A.正確B.錯誤 正確答案A4、在哪個系統上進行中債信息產品的授權操作？

28、A.網上客戶端 B.桌面客戶端 C.直聯客戶端 D.中央結算公司信息網 正確答案B5、用戶在萬得等信息終端查詢不到中債估值的原因可能有A.未與中央國債公司簽署協議 B.未付費C.未交納歷史數據費用 D.未注冊中央結算公司信息網正確答案ABC6、在“業務操作”下的“發行與付息兌付”欄目里，放著全部發行相關的文件，包括：A.發行的文件 B.發行結果 C.繳款提示 D.付息兌付與行權公告正確答案ABCD7、“業務操作”下的“柜臺業務”包括哪些業務？A.記賬式國債、儲蓄式國債 B.國家開發銀行、農發行C.進出口行 D.政府支持機構債 正確答案ABCD8、統計數據中，按照數據的時效性，可以將結算行情分為

29、：A.實時行情和歷史行情 B.現券C.質押式回購、買斷式回購 D.債券借貸、遠期交易 正確答案A9、“中債培訓”里主要發布的內容有：A.培訓通知、報道事宜 B.培訓計劃、成績查詢C.培訓交流 D.圖書資料推薦 正確答案ABCD10、每個月定期發布的統計月報，包括哪些內容：A.一級市場的發行 B.二級市場的交易結算量C.交易結算量的排名 D.承銷量的排名 正確答案AB債券托管結算業務第16講債券柜臺業務1、債券柜臺系統當前有哪些種業務類型？（多選題）A.儲蓄式國債 B.記賬式國債 C.政策金融債 D.鐵路債正確答案ABC2、債券柜臺系統業務有可流通和不可流通的區別，以下哪種業務屬于不可流通類型？（單選）A.儲蓄式國債 B.記賬式國債 C.政策金融債正確答案A3、債券柜臺業務的運作需要得到哪些部門的支持？（多選）A.柜臺市場部 B.發行部 C.托管部 D.資金部E.信息部 F.軟件部 G.系統部 正確答案ABCDEFG4、債券柜臺系統處理邏輯以柜臺中心系統為核心。這個系統設計有個