1、2010年證券交易第五章經紀業務相關實務練習試題總分：166分 及格：0分 考試時間：120分一、單項選擇題（共53題，每題1分，共53分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1)新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（）。(2)根據關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向（）詢價的方式確定股票發行價格。(3)網上競價發行方式的缺陷是（）。(4)上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。(5)上海證券交易所實

2、行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在（）閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。(6)召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告。(7)某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為（）股。(8)首次發行的股票在（），發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。(9)資金申購上網定價公開發行股票實施辦法和滬市股票上網發行資金申購實施辦法從規定的內容看，主要是采用了（）制度。(10)上市開放式基金的合同生效后即進入（），一般不超過3個月。(11)某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放

3、式基金，假設申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為（）。(12)A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（）。(13)結算參與人應使用其（）完成新股申購的資金交收。A.資金交收賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.結算賬戶(14)進行股權分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統等網絡形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于（）個交易日(含股東大會當日)的網絡投票時間等內容。(15)上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應

4、至少刊登（）次配股提示性公告。(16)所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為（）提供的股份轉讓服務業務。(17)中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于（）。(18)證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。(19)基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前（）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。(20)證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是有（）家以上營業部，并且布局合理。(21)投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉

5、出方的交易所會員營業部提交轉托管申請。(22)上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（）。(23)對于股票上網發行申購，如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于（）組織搖號抽簽，公布確定的發行價和中簽率，并按規定進行中簽處理。(24)根據我國現行規定，下列關于權證的說法錯誤的有（）。(25)新股網上競價發行中，投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。(26)深圳證券交易所上網發行申購時，要求申購日（），申購資金需全部到位。(27)采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的（）個

6、工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。(28)首次公開發行股票的詢價制度自（）起施行。(29)同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的（）為有效申購，其余申購均為無效申購。(30)上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（）。(31)上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的股數。(32)深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）個工作日。(33)上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（）進行。(34)根據我國上市公司證券發行管理辦法的規定，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（）后，方

7、可轉換為公司股票。(35)通過滬、深證券交易所交易系統進行投票，其操作類似于（）。(36)上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。(37)2006年9月，中國證券監督管理委員會公布并開始實施（）。規定首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式確定股票發行價格。(38)關于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是（）。(39)ETF的基金管理人可采用（）方式發售基金份額。(40)采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的（）個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。(4

8、1)權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（）。(42)對于關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見施行前已退市的公司，在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。(43)報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的（）順序向報價系統申報。(44)發行人和主承銷商應在網上發行申購日（）個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。(45)網下發行結束后，發行人向中國證券登記結算有限責任公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國證券登記結算有限責任公司在其材料齊備的前提下（）個交易日內完成登記。(46)股東應當以其所擁有的選舉票數為限

9、進行投票，選舉票數超過。（）票的，應通過現場進行表決。(47)2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對資金申購上網定價公開發行股票實施辦法和滬市股票上網發行資金申購實施辦法進一步修訂的內容看，主要是采用了（）。(48)開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示（）。(49)上海證券交易所在開放式基金的申購、贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示前一交易日（）。(50)投資者申請將基金份額轉入上海證券交易所場內系統的，（）起投資者可在其指定交易的上海證券交易所會員處查詢到該轉托管轉入基金份額。(51)對于IOF，深圳證券交易

10、所接受證券營業部申報認購的時間為募集期內每個交易日的（）。(52)對于關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見施行前已退市的公司，由證券交易所指定的臨時代辦機構應自被指定之日起（）個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務。(53)股份掛牌前，非上市公司至少應當披露（）。二、不定選項題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）(1)股票網上發行具有（）優點。(2)股票網上發行方式的基本類型有（）。(3)上海證券交易所市場A股和8股送股日程安排不同的日期有（）。(4)關于申購資金凍結、驗資及配號，以下說法正確的有（

11、）。(5)以下關于A股現金紅利派發日程安排的說法，正確的有（）。(6)以下關于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（）。(7)對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的上限進行申購。網下累計投標確定發行價格后，資金解凍日網上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括（）。(8)（）的頒布，使我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行。(9)可轉換債券的初始轉股價格因公司（）進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。(10)使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括（）。(11)下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購

12、、贖回業務的說法中，正確的有（）。A基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間B在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不能超過99 999 900元C上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值D同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外(12)投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海市場（）。(13)如公司股東大會審議的事項涉及（）等的，公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。(14)權證交易中，禁止的事項包括（）。(15)

13、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在（）等情形不能申請轉托管。(16)上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所（）的渠道。(17)在以下（）情況下，投資者應辦理跨系統轉托管手續。(18)辦理開放式基金場外認購、申購、贖回，應使用（）。(19)開放式基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的（）。(20)投資者申請將基金份額轉入上海證券交易所場內系統的，T日日終，中國證券登記結算有限責任公司TA系統處理轉托管申報。對于合格轉托管申報數據（）。(21)權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（）。(22)主辦券

14、商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括（）。(23)主辦券商的代辦業務包括（）。(24)證券公司從事代辦股份轉讓服務業務資格的申請條件有（）。(25)股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（）。(26)投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，應當按規定繳納（）。(27)轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）。(28)網上競價發行除具有經濟性和高效性的優點外，還具有（）。(29)新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處在于（）。(30)2000年以后，我國

15、的新股發行出現過（）形式。(31)股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露（）(32)同時滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。(33)關于股票上網發行資金申購的規則，下列說法正確的有（）。(34)證券公司受期貨公司委托從事介紹業務時，不得（）。(35)證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息。轉讓日當天的價格信息發布內容有（）。(36)上網發行資金申購過程中，網上發行與網下發行的銜接可通過（）實現。(37)證券公司只能接受符合以下（）條件的期貨公司的委托從事介紹業務。(38)以下有關上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排，正確的有（）。(39)已開立資金賬

16、戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（），根據自己的申購量存入足額的申購資金。(40)根據我國Ck市公司發行可轉換公司債券實施辦法的規定，可轉債具體轉股期限應由發行人根據（）確定。(41)以下關于深圳證券交易所網絡投票系統的說法，正確的有（）。(42)證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得（）。(43)上市開放式基金的主要特點有（）。(44)根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（）。A當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C當日贖回的證券，同日可以賣出

17、，但不得用于申購基金份額D當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出(45)證券公司的禁止行為有（）。(46)證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明的事項有（）。A介紹業務的范圍B執行期貨保證金安全存管制度的措施C介紹業務對接規則D報酬支付和相關費用的分擔方式(47)掛牌公司出現下列（）情形之一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。(48)證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有（）。(49)證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。A.協助辦理開戶手續 B.提供期貨行情信息、交易設施 C.代理客戶進行期貨交易D.代

18、期貨公司、客戶收付期貨保證金(50)證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。三、判斷題（共63題，每題1分，共63分。正確的作表示，錯誤的用表示，不選、錯選均不得分）(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。（）(2)新股網上競價發行是事先確定發行底價的。（）(3)新股定價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認購成功者。（）(4)網上競價發行保證了發行市場與交易市場價格的連續性，實現了發行市場與交易市場的平穩順利對接。（）(5)網上競價發行即主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已

19、確定的發行價格向投資者發售股票。（）(6)深圳證券交易所規定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999999500股。（）(7)根據證券發行與承銷管理辦法的規定，新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行。（）(8)對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按定價進行申購。（）(9)發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥。如作回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。（）(10)分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。（）(11)

20、上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。（）(12)根據深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（）(13)在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。（）(14)分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。（）(15)上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。（）(16)現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（）(17)非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。（）(18)實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有

21、增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。（）(19)投資者在同一交易日內只可進行一次上市開放式基金的認購。（）(20)深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。（）(21)當日買進的權證，當日可以賣出。（）(22)證券發行人在A股現金紅利派發日程安排中，應確保自向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交申請表之日至權益登記日期間，不得因其他業務改變公司的股本數或權益數。（）(23)未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）(24)期貨交

22、易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。（）(25)股份報價轉讓采用逐筆全額非擔保交收的結算方式。（）(26)股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。（）(27)投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。（）(28)配股發行不向投資者收取手續費。（）(29)無論配股發行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。（）(30)投資者通過上海證券交易所交易系統投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統進行投票均

23、選擇買入。（）(31)投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序對各議案進行表決申報。對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準。（）(32)證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（）(33)投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。（）(34)代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（）(35)上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金

24、額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數倍，但最高不能超過99999900元。（）(36)投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。（）(37)深圳證券交易所規定，股票每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。（）(38)股份報價轉讓不提供集中撮合成交服務。（）(39)股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。（）(40)股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。（）(41)當日“債轉股

25、”的有效申報手數是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量。（）(42)可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。（）(43)權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付以行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券。（）(44)單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。（）(45)股票網上發行是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發行方式。（）(46)網上競價發行中發行規模較小的股票

26、，發行價格被大資金操縱的可能性較大。（）(47)在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。（）(48)網上累計投標詢價發行不屬于網上定價發行模式。（）(49)投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。（）(50)在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發行人及其保薦機構通過初步詢價確定發行價格區間，通過累計投標詢價確定發行價格。（）(51)中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。（）(52

27、)如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國證券登記結算有限責任公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。（）(53)開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構申報贖回和賣出。（）(54)投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（）(55)交易型開放式指數基金份額的申購、贖回，按基金合同規定的最小申購、贖回單位或其整數倍進行申報。（）(56)可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。（）(57)權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時

28、，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。（）(58)深圳證券交易所規定，權證行權的申報數量為100份的整數倍。上海證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報。（）(59)深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。（）(60)配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。（）(61)上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。（）(62)證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。（）(63)在上海證券交易所

29、，若申報賬戶的配股數量大于證券公司的可配股總量，或大予該賬戶的可配股數量，則配股申報無效。（）答案和解析一、單項選擇題（共53題，每題1分，共53分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1) :A(2) :D(3) :D(4) :A(5) :C(6) :D(7) :A(8) :C(9) :C(10) :D(11) :B(12) :C(13) :A(14) :B(15) :B(16) :C(17) :B(18) :A(19) :A(20) :C(21) :B(22) :A(23) :C(24) :D(25) :B(26) :C(27) :C(28) :B(29) :A(3

30、0) :D(31) :A(32) :B(33) :A(34) :B(35) :D(36) :C(37) :C(38) :A(39) :C(40) :D(41) :B(42) :B(43) :C(44) :A(45) :B(46) :C(47) :D(48) :A(49) :B(50) :C(51) :A(52) :D(53) :A二、不定選項題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）(1) :A, B(2) :C, D(3) :C, D(4) :A, B, C, D(5) :A, C, D(6) :A, B, C, D(7) :B, C(8) :C, D(9) :A, B, C, D(10) :B, C, D(11) :B,D上交所認購申報的時間是每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間；C是前一交易日每百份基金份額凈值（本解析由王子軍提供）(12) :A, B(13) :A, B, C, D(14) :A, B, C, D(15) :B, C(16) :A