1、WORD格式危險廢物規范化管理指標體系危險廢物規范化管理指標體系依據中華人民共和國固體廢物污染環境防治法、危險廢物經營許可證管理辦法 、危險廢物焚燒污染控制標準（GB18484）、危險廢物貯存污染控制標準 （GB18597）、危險廢物填埋污染控制標準（ GB18598）等法律法規和標準制定，主要包括危險廢物識別標志設置情況、危險廢物管理計劃制定情況、危險廢物申報登記、轉移聯單、應急預案備案、危險廢物經營許可證等管理制度執行情況；貯存、利用、處置危險廢物是否符合相關標準規范等情況等。工業危險廢物產生單位規范化管理指標見附一；危險廢物經營單位規范化管理指標見附二。專業資料整理1附一：工業危險廢物產

2、生單位規范化管理指標及抽查表檢查時間：年月日時至年月日時單位 / 地址：法定代表人：被調查人姓名：檢查人員：姓名 / 單位：姓名 / 單位：姓名 / 單位：主持檢查人員：姓名：執法證件號：記錄員：姓名：執法證件號：注： 1. 檢查組應當至少包括兩名具有執法證件的人員，可邀請專家參與檢查。2. 檢查人員要填寫檢查記錄并簽字。3. 對廢物流向、貯存、利用、處置等信息，要核查原始憑證。4. 標注“ * ”的應重點核查，達標的計“2”，基本達標計“1 ”，不達標計“-1 ”；其余項目達標的計“2”，基本達標計“1 ”，不達標計“0”。 5. 備注欄可對檢查情況進行簡要記錄。6. 對產生單位，未自行利用

3、處置危險廢物的，對相關欄目以達標計。2達標 情況檢查項目檢查主要內容達標標準檢查方法備注達標基本達標不達標一、污染環境防治建立了責任制，負責人明責任制度 （固體廢1.* 產生工業固體廢物的單位應當建立、確、責任清晰，負責人熟悉現場核查， 查看相物 污 染 環 境 防 治 健全污染環境防治責任制度，采取防治工危險廢物管理相關法規、制關管理制度。法，簡稱“ 固廢業固體廢物污染環境的措施。度、標準、規范。法”第三十條）2.* 危險廢物的容器和包裝物必須設置危險廢物識別標志。二、標識制度（固廢法第五十二條）3. 收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設施、 場所，必須設置危險廢物識別標志。依據危險廢物

4、貯存污染控制標準 （ GB18597-2001）附錄 A 和環境保護圖形標志 - 固體廢物貯存（處置）場（ GB15562.2-1995 ）所現場核查。示標簽設置危險廢物識別標志的為達標；已設置但不規范的為基本達標；未設置的為不達標。4. 危險廢物管理計劃包括減少危險廢物三、管理計劃制度（固廢法 第五十三條）產生量和危害性的措施。5. 危險廢物管理計劃包括危險廢物貯存、利用、處置措施。6. 報所在地縣級以上地方人民政府環境保護行政主管部門備案。 危險廢物管理計劃內容有重大改變的，應當及時申報。制定了危險廢物管理計劃；內容齊全，危險廢物的產生環節、種類、危害特性、產生量、利用處置方式描述清晰；報

5、環保部門備案；及時申報了重大改變。查看危險廢物管理計劃。詢問所在地縣級以上環保部門。3檢查項目四、申報登記制度（固廢法 第五十三條）五、源頭分類制度（固廢法 第五十八條）六、轉移聯單制度（固廢法 第五十九條）達標 情況檢查主要內容達標標準檢查方法備注達標基本達標不達標如實申報（可以是專門的危7.* 如實地向所在地縣級以上地方人民政險廢物申報或納入排污申報中一并申報） ；內容齊全；府環境保護行政主管部門申報危險廢物能提供證明材料，證明所申詢問所在地縣級的種類、產生量、流向、貯存、處置等有報數據的真實性和合理性，以上環保部門。 核關資料。如關于危險廢物產生和處查相關證明材料理情況的日常記錄等。8.

6、 申報事項有重大改變的，應當及時申報。及時申報了重大改變。危險廢物包裝容器上標識9.* 按照危險廢物特性分類進行收集、貯明確；危險廢物按種類分別現場核查。存。存放，且不同類廢物間有明顯的間隔（如過道等） 。10.* 在轉移危險廢物前， 向環保部門報批有獲得環保部門批準的轉查看批準的轉移計劃，并詢問環保危險廢物轉移計劃，并得到批準。移計劃。部門。11. 轉移危險廢物的，按照危險廢物轉按照實際轉移的危險廢現場查看聯單， 并結合環評文件、 臺移聯單管理辦法 有關規定， 如實填寫轉物，如實填寫危險廢物轉賬記錄等材料進移聯單中產生單位欄目，并加蓋公章。移聯單。行核對。當年截止檢查日期前的危現場查看聯單，

7、 可12. 轉移聯單保存齊全。與申報登記數據險廢物轉移聯單齊全。核對。4檢查項目七、經營許可證制度（固廢法第五十七條）八、應急預案備案制度（固廢法第六十二條）九、貯存設施管理（固廢法 第十三條、第五十八條）達標 情況檢查主要內容達標標準檢查方法備注達標基本達標不達標13. 轉移的危險廢物，全部提供或委托給除貯存和自行利用處置的，可與申報登記數據及其證明材料，持危險廢物經營許可證的單位從事收集、全部提供或委托給持危險以及轉移聯單等貯存、利用、處置的活動。廢物經營許可證的單位。進行核對。核查合同有效性14. 有與危險廢物經營單位簽訂的委托利有與持危險廢物經營許可及廢物接受單位的危險廢物經營用、處置

8、危險廢物合同。證的單位簽訂的合同。許可證（復印件）。15. 制定了意外事故的防范措施和應急有意外事故應急預案（綜合性應急預案有要求或有專查看應急預案。預案。門應急預案）。16. 向所在地縣級以上地方人民政府環境在當地環保部門備案。詢問當地環保部門。保護行政主管部門備案。17.* 按照預案要求每年組織應急演練。上年度組織應急預案演練。查看應急預案演練記錄。18. 依法進行環境影響評價，完成“三同有環評材料，并完成“三同查看環評批復、 驗時”驗收。時”驗收。收報告等。5達標情況檢查項目 檢查主要內容 達標標準 檢查方法 備注達標 基本達標 不達標貯存場所地面須作硬化處理，場所應有雨棚、圍堰或圍墻；

9、設置廢水導排管道或渠道，將沖洗廢水納入企業19.* 符合危險廢物貯存污染控制標準廢水處理設施處理；貯存液現場核查。的有關要求。態或半固態廢物的，還設置泄露液體收集裝置；場所應當設置警示標志。裝載危險廢物的容器完好無損。九、貯存設施管理（固廢法 第十三條、第五十八條）十、利用設施管理（固廢法 第十三條）20.* 貯存期限不超過一年； 延長貯存期限的，報經環保部門批準。21. 未混合貯存性質不相容而未經安全性處置的危險廢物。22. 未將危險廢物混入非危險廢物中貯存。23. 建立危險廢物貯存臺賬，并如實記錄危險廢物貯存情況。24. 依法進行環境影響評價，完成“三同時”驗收。現場查看相關危險危險廢物貯

10、存不超過一年； 超廢物識別標志（應過一年的經環保部門批準。當填寫日期）。做到分類貯存。現場查看。做到分類貯存。現場查看。有臺賬，并如實記錄危險廢現場查看臺賬， 并物貯存情況。與貯存情況核對。有環評材料，并完成“三同查看環評批復、 驗時”驗收。收報告等。6達標 情況檢查項目檢查主要內容達標標準檢查方法備注達標基本達標不達標25. 建立危險廢物利用臺賬，并如實記錄有臺賬，并如實記錄危險廢查看臺賬記錄。危險廢物利用情況。物利用情況。監測頻次符合要求，有定期環境監測報告，并且污染物十、利用設施管理排放符合相關標準要求者（固廢法 第十三為達標。根據環評批復的條）26.* 定期對利用設施污染物排放進行環監

11、測頻次不符合要求，有當要求，對照相關標境監測，并符合相關標準要求。年有環境監測報告（年初檢準查看環境監測查的，有上年度報告） ，并 報告。且污染物排放符合相關標準要求者為基本達標。其余為不達標。十一、處置設施管理（固廢法第十三條、五十五條）27. 依法進行環境影響評價，完成“三同有環評材料，并完成“三同查看環評批復、 驗時”驗收。時”驗收。收報告等材料。28. 建立危險廢物處置臺帳，并如實記錄有臺賬，并如實記錄危險廢查看臺賬記錄， 并危險廢物處置情況。物處置情況。與處置情況核對。29.* 定期對處置設施污染物排放進行環境監測， 并符合 危險廢物焚燒污染控制有環境監測報告，并且污染對照相關標準查

12、標準、危險廢物填埋污染控制標準等物排放符合相關標準要求。看環境監測報告。相關標準要求。7達標 情況檢 查 項目檢 查 主要 內容達標標準檢查方法備注達標基本達標不達標相關管理人員和從事危險物收集、運送、暫存、利用十二、業務培訓和處置等工作的人員掌握國家相關法律法規、規章和（關于進一步加有關規范性文件的規定；熟強危險廢物和醫療30. 危險廢物產生單位應當對本單位工作查看培訓計劃和悉本單位指定的危險廢物廢物監管工作的意人員進行培訓。培訓記錄。管理規章制度、工作流程和見（環發, 2011?應急預案等各項要求；掌握19 號）第（五）條）危險廢物分類收集、運送、暫存的正確方法和操作程序。合 計綜合評估：

13、達標基本達標 不達標綜合評估標準：1. 滿分為 60 分。 50 分以上為達標； 40-49 分為基本達標； 40 分以下為不達標。2. 第 13 條、 14 條為否決項；即該項不達標，則綜合評估為不達標。3. 考核年度內每次環境污染事故扣除10 分；造成重大環境污染事故或人員傷亡的，綜合評估為不達標。8附二：危險廢物（含醫療廢物）經營單位規范化管理指標及抽查表檢查時間：年月日時至年月日時單位 / 地址：法定代表人：被調查人姓名：檢查人員：姓名 / 單位：姓名 / 單位：姓名 / 單位：主持檢查人員：姓名：執法證件號：記錄員：姓名：執法證件號：注： 1. 檢查組應當至少包括兩名具有執法證件的人

14、員，可邀請專家參與檢查。2. 檢查人員要填寫檢查記錄并簽字。3. 對廢物流向、貯存、利用、處置等信息，要核查原始憑證。4.標注“ * ”的應重點核查，達標的計“2”，基本達標計“1 ”，不達標計“-1 ”；其余項目達標的計“2”，基本達標計“1 ”，不達標計“0”。 5. 備注欄可對檢查情況進行簡要記錄。6.危險廢物經營單位在利用處置危險廢物同時產生新的危險廢物的，應執行危險廢物產生單位的“管理計劃制度”和“申報登記制度”。 7.檢查的主要內容不適用的，對相關欄目以達標計。9檢查項目達標 情況檢查方法備注檢查主要內容基本達標達標標準達標不達標1. 從事收集、 貯存、利用和處置危險廢物經營活動的

15、單位， 依法申請領取了危險廢物經一、經營許可證制度（中華人營許可證。民共和國固體2. 領取危險廢物收集經營許可證的單位，廢物污染環境應防治法 （簡稱當與處置單位簽訂接收合同，并將收集的廢“固廢法 ”）， 礦物油和廢鎳鎘電池在 90個工作日內提供第 五 十 七 條 ；或者委托給處置單位處置。（僅適用于持危 危 險 廢 物 經 險廢物收集經營許可證的單位）營許可證管理辦法（簡稱“許可辦法”），第二3. 按照危險廢物經營許可證規定從事危險十條）廢物收集、貯存、利用、處置的經營活動。具有與其經營范圍相對應查看其危險廢物經營的環保部門頒發的危險廢許可證。物經營許可證。查看接收合同和接收簽訂了符合要求的合

16、同，并 單位的危險廢物經營能在 90 個工作日內將廢礦許可證復印件，查看物油和廢鎳鎘電池轉移給接收單位的經營范上述單位。圍；查看經營情況記錄簿。對照所持危險廢物經嚴格按照危險廢物經營許營許可證的相關規定可證規定從事經營活動。核對是否按要求從事經營活動。二、識別標識制度（固廢法 第五十二條）4.* 危險廢物的容器和包裝物必須設置危險廢物識別標志。5. 收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設施、場所，必須設置危險廢物識別標志。依據危險廢物貯存污染控制標準附錄A、環境保護圖形標志 - 固體廢物貯存（處置）場（ GB15562.2-1995 ）、醫療廢物專用包裝物、容器標準和警示標識現場核查。規定所

17、示標簽設置危險廢物（含醫療廢物） 識別標志的為達標； 已設置但不規范的為基本達標； 未設置的為不達標。10檢查項目達標 情況檢查主要內容基本達標達標標準達標不達標檢查方法備注6. 危險廢物管理計劃包括減少危險廢物產生量和危害性的措施。7. 危險廢物管理計劃包括危險廢物貯存、利用、處置措施。三、管理計劃制8. 報所在地縣級以上地方人民政府環境保度（固廢法 第護行政主管部門備案。五十三條）9. 危險廢物管理計劃內容有重大改變的，應當及時申報。制定了危險廢物管理計劃；內容齊全；報環保部門備案；及時申報了重大改變。制定了危險廢物管理計劃；內容齊全， 危險廢物的產生環節、種類、危害特性、產生量、利用處置

18、方式描述清晰；報環保部門備案；及時申報了重大改變。查看危險廢物管理計劃。詢問所在地縣級以上環保部門。詢問所在地縣級以上環保部門。如實申報； 內容齊全； 能提10. 如實地向所在地縣級以上地方人民政府供證明材料， 證明所申報數四、申報登記制環境保護行政主管部門申報危險廢物的種據的真實性和合理性， 如關 詢問所在地縣級以上度（固廢法 第 類、產生量、 流向、貯存、處置等有關資料。于危險廢物產生和處理情環保部門。核查相關五十三條）況的日常記錄等。證明材料。11. 申報事項有重大改變的， 應當及時申報。及時申報了重大改變。五、轉移聯單制12.* 按照危險廢物轉移聯單管理辦法有按照實際接收的危險廢現場查

19、看聯單， 并與度（固廢法 第關規定，如實填寫轉移聯單中接受單位欄物，如實填寫危險廢物轉經營情況記錄等進五十九條）目，并加蓋公章。移聯單。行核對。11檢查項目達標 情況檢查方法備注檢查主要內容基本達標達標標準達標不達標13. 轉移聯單保存齊全，并與危險廢物經營當年截止檢查日期前的危根據經營情況記錄簿情況記錄簿同期保存。險廢物轉移聯單齊全。逐一進行核對。五、轉移聯單制14. 需轉移給外單位利用或處置的危險廢利用處置過程產生但不能根據危險廢物經營情物，全部提供或委托給持危險廢物經營許自行利用處置的危險廢物，況記錄簿逐一核對。度（固廢法 第可證的單位從事收集、貯存、利用、處置全部提供或委托給持危險（如

20、核查焚燒飛灰的五十九條）的活動。廢物經營許可證的單位。去向）15. 有與14 中的危險廢物經營單位簽訂的有與持危險廢物經營許可查看合同。委托利用、處置危險廢物合同。證的單位簽訂的合同。16.* 參照危險廢物經營單位編制應急預案指南（原環保總局公告 2007 年第 48 號）有意外事故應急預案。查看應急預案。六、應急預案備制定了意外事故的防范措施和應急預案。案制度（ 固廢17. 向所在地縣級以上地方人民政府環境保法第六十二條）在當地環保部門備案。詢問當地環保部門。護行政主管部門備案。18. 按照預案要求每年組織應急演練。上年度組織應急預案演練。查看應急預案演練記錄。19.* 貯存期限不超過一年；

21、延長貯存期限危險廢物貯存不超過一年；超過一年的經環保部查看經營情況記錄簿。的，報經環保部門批準。七、貯存設施門批準。（固廢法第20.* 分類收集、 貯存危險廢物， 未混合貯存做到分類貯存。 裝載危險廢十三條、 第五十性質不相容而未經安全性處置的危險廢物，物的容器和包裝物無破損、現場查看。八條）裝載危險廢物的容器完好無損。泄漏和其他缺陷。21. 未將危險廢物混入非危險廢物中貯存。做到分類貯存。現場查看。12檢查項目達標 情況檢查方法檢查主要內容基本達標達標標準達標不達標備注22.* 按照有關要求定期對利用處置設施污染物排放進行環境監測， 并符合危險廢物八、利用處置設 焚燒污染控制標準 、危險廢物

22、填埋污染控施（固廢法 第 制標準、危險廢物集中焚燒處置工程建設十三條、五十五技術規范等相關標準要求。條；許可辦法第二十一條）23.填埋危險廢物的經營設施服役期屆滿后，危險廢物經營單位應當對填埋過危險廢物的土地采取封閉措施，并在劃定的封閉區域設置永久性標記。24.* 危險廢物 （醫療廢物除外） 入廠時進行特性分析。25.* 定期對處置設施、監測設備、 安全和應急設備、 以及運行設備等進行檢查，發現破損，應及時采取措施清理更換，應對環境監測和分析儀器進行校正和維護。監測頻次符合要求，有定期環境監測報告，并且污染物排放符合相關標準要求者為達標。監測頻次不符合要求，有當年有 對照相關標準查看環環境監測

23、報告（年初檢查的，有 境監測報告。上年度報告），并且污染物排放符合相關標準要求者為基本達標。其余為不達標。對封場的填埋場采取封閉現場查看。措施，設置了永久性標記。對所接收的每種危險廢物查看分析記錄。都進行了危險特性分析。定期對相關設施進行檢查查看檢查和維護記錄。和維護。有關監測頻次可按相關標準，環評及經營許可證的相關要求執行。九、運行安全要求（許可辦法第五條）26.* 按照培訓計劃定期對危險廢物利用處置的管理人員、操作人員和技術人員的培訓。制定了培訓計劃， 并開展相關培訓。 單位負責人、 相關管理人員和從事危險物收集、運送、暫存、利用和處置等工作的人員掌握國家相關法查看培訓計劃和培訓律法規、規章和有關規范性文記錄。件的規定；熟悉本單位指定的危險廢物管理