1、淺談證券公司財務(wù)治理信息化建設(shè)存在問題及建議淺談證券公司財務(wù)治理信息化建設(shè)存在問題及建議828X2021010-0232-01近些年來，隨著數(shù)據(jù)信息化時代的到來，相關(guān)的計算機應(yīng)用等技術(shù)得到了較快的進展。特殊是對于各個公司而言，其財務(wù)治理模式得到了很大的轉(zhuǎn)變，由最初的人工治理到如今的信息化治理，除了模式轉(zhuǎn)變以外更應(yīng)當(dāng)不斷的提升信息化治理的水平，建立健全的財務(wù)治理體系。特殊是對于一些證券公司而言，更加需要提升財務(wù)治理水平，以便形成新的競爭優(yōu)勢，為自己的公司提供更有利的業(yè)務(wù)市場。因此，建設(shè)好公司的財務(wù)信息治理是目前較為重要的一項工作。一、證券公司財務(wù)治理信息化建設(shè)模塊1.預(yù)算模塊在公司的預(yù)算模塊，大

2、多的證券公司都是接受打算預(yù)算模式，該模塊主要是對于公司全部的費用預(yù)算依據(jù)性質(zhì)不同創(chuàng)建不同的調(diào)控方案，其中包括費用的編制、審批、上報以及批復(fù)的流程，通過該模塊對于預(yù)算進行提前預(yù)算再與網(wǎng)上的報銷進行關(guān)聯(lián)，準(zhǔn)時對預(yù)算進行操縱，比方網(wǎng)上的實際報銷遠遠大于預(yù)算范圍就無法報銷。這樣一來，就能夠有效的對公司的財務(wù)進行治理操縱。但另一方面會開通一些權(quán)限，方便治理預(yù)算的工作人員能夠敏捷的進行預(yù)算的修改以及編制，預(yù)算內(nèi)容包括：預(yù)算主體、預(yù)算指標(biāo)、預(yù)算場景等。這個模塊的運行在很大的程度操縱了人工操縱預(yù)算的風(fēng)險，有利于公司財務(wù)的信息化治理。對于全面預(yù)算而言，更加的可靠。2.清算模塊由于如今信息數(shù)據(jù)化應(yīng)用的普及，許多的

3、證券公司在將公司的全部財務(wù)進行集中的清理以及核算后，會導(dǎo)出當(dāng)天的全部交易的數(shù)據(jù)，并且用CSV的格式導(dǎo)入NC系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫。并且該系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫可以依據(jù)業(yè)務(wù)類型以準(zhǔn)時間日期查詢交易數(shù)據(jù)。這樣一來就削減人工操作的冗雜以及工作量，在經(jīng)過精確的核對以及核算之后，就會自動生成相對應(yīng)的憑證。這樣一來也可以在肯定程度上削減開憑證的工作人員，并且能夠較為便利的進行查閱和核對，為后期的工作提供了便利。3.分攤模塊現(xiàn)如今，證券公司的競爭力是比較大的，利潤的考核也是其中特別重要的。因此，許多的證券公司就會有一個費用分攤的模塊，這個模塊主要是依據(jù)報表系統(tǒng)上的數(shù)據(jù)進行費用的分攤，依據(jù)讀取到的不同的部門和公司以及其不同的項目進行

4、不同的費用分攤劃分。比方，有些項目是由某個部門單獨報銷。這樣一來，就能夠較為清晰的劃分費用分攤的主體，很大程度上削減手工分攤核算的冗雜性，并且也能夠?qū)崿F(xiàn)職權(quán)明確。4.財務(wù)和HR集中模塊在某些的證券公司內(nèi)，還會將公司的財務(wù)治理以及HR治理集中在一個平臺進行。這種模塊的優(yōu)勢就在于能夠?qū)蓚€系統(tǒng)相互集中，相輔相成。當(dāng)財務(wù)系統(tǒng)建立一個新賬以后，人力部門就可以在該系統(tǒng)內(nèi)部建立人事員工的檔案，在正確的填入員工信息之后，就能夠給予一些權(quán)限。例如，新員工需要在網(wǎng)上進行報銷的時候，就能夠直接通過權(quán)限進入系統(tǒng)內(nèi)進行賬單的填報。而對于財務(wù)治理這邊，能夠較為清晰的把握整個公司的人力資源及其本錢，還能夠較為清晰的知道員

5、工的報賬狀況。這樣的模式能夠使整個公司的辦公得到較好的滿足，幸免因為不方便造成其他的影響。并且該模塊可以依據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，準(zhǔn)時的進行安排。為公司員工實現(xiàn)個人價值也奠定了肯定的基礎(chǔ)。二、證券公司財務(wù)治理信息化建設(shè)面臨的問題近些年來，數(shù)據(jù)信息化時代的進展，各大金融行業(yè)也都如雨后春筍般產(chǎn)生進展，但是其風(fēng)險較大。大多的證券公司也都在投資、財務(wù)治理以及風(fēng)險操縱中有許多無法幸免的問題。首先是在公司最高層也就是治理者在做決策時，如何能夠從眾多的數(shù)據(jù)中選擇出適合自己公司的指標(biāo)，并且能夠預(yù)見其可能會出現(xiàn)的風(fēng)險以及其風(fēng)險出現(xiàn)的概率。從而依據(jù)預(yù)知風(fēng)險和預(yù)知風(fēng)險的概率制定相關(guān)的打算和措施，幸免或盡可能的降低損失。其

6、次，在確定投資后，在中途遇到改變或者產(chǎn)生風(fēng)險的時候，如何更好的依據(jù)自身的狀況進行選擇或決斷，是繼續(xù)進行投資還是準(zhǔn)時的收手。最終，假如勝利的撤出投資后，應(yīng)當(dāng)怎樣對其進行評價和總結(jié)，以此為后面投資做出參考。假如投資沒有勝利的撤出，那又該怎樣總結(jié)此次投資，以此作為下次投資的借鑒和參考，防止出現(xiàn)此類事件。這三大問題是能夠影響證券公司的將來進展前途和方向的重要問題。并且以上問題已經(jīng)不能夠單靠人工能力完成，而是需要數(shù)據(jù)信息化時代幫助。因此，需要完善和健全信息化的治理平臺，建立風(fēng)險預(yù)報和防控的安全平臺和系統(tǒng)。進行實時的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)報，進行投資的跟蹤平臺建設(shè)，方便隨時跟蹤投資動態(tài)并且準(zhǔn)時進行對比，準(zhǔn)時監(jiān)控方便發(fā)覺問題時能夠得到準(zhǔn)時的解決。三、對策證券公司主要是擔(dān)憂投資中出現(xiàn)改變和風(fēng)險，因此，在作出投資決策之前可以建立財務(wù)治理信息化風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)或平臺。在投資之前，準(zhǔn)時對行業(yè)的指標(biāo)和數(shù)據(jù)進行對比，找到其差異的緣由，認真分析其差異的因素。在確定投資后，要實時的進行監(jiān)控，準(zhǔn)時的依據(jù)不同的數(shù)據(jù)改變調(diào)整不同的預(yù)警值。隨時跟行業(yè)進行對比，準(zhǔn)時發(fā)覺問題。投資收回后，可以繼續(xù)跟蹤一段時間，最終推斷是否預(yù)期達標(biāo)，并且及時的錄入數(shù)據(jù)庫，作為后續(xù)投資的參考和閱歷。四、結(jié)語隨著證券企業(yè)的不