1、期貨市場(chǎng)論文:淺論期貨業(yè)反壟斷施行主體的構(gòu)建【摘要】希望查字典論文網(wǎng)整理的期貨市場(chǎng)論文:淺論期貨業(yè)反壟斷施行主體的構(gòu)建可以給您帶來(lái)一些靈感。論文關(guān)鍵詞：期貨業(yè);反壟斷;施行主體;權(quán)利配置論文摘要：隨著我國(guó)衍生品市場(chǎng)改革的逐步深化，期貨業(yè)的反壟斷問(wèn)題日益迫切，但期貨業(yè)反壟斷與競(jìng)爭(zhēng)政策的施行，必須落實(shí)到專(zhuān)門(mén)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)，這就是反壟斷施行主體的構(gòu)建。本文著重分析了我國(guó)現(xiàn)行?反壟斷法?下期貨業(yè)反壟斷管轄權(quán)的歸屬問(wèn)題，以及構(gòu)建期貨業(yè)反壟斷施行主體的政策思路。最后，文章進(jìn)一步分析了如何加強(qiáng)期貨業(yè)監(jiān)管與反壟斷兩者的協(xié)調(diào)及配合。一、中國(guó)期貨業(yè)的壟斷表現(xiàn)綜合來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)期貨業(yè)的壟斷問(wèn)題主要表達(dá)在行政性壟斷

2、、期貨交易所的壟斷行為、期貨經(jīng)紀(jì)公司的壟斷行為等三個(gè)方面。詳細(xì)如下：期貨交易所的壟斷行為。按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域的不同，期貨業(yè)可進(jìn)一步細(xì)分為交易所與期貨經(jīng)紀(jì)兩個(gè)子行業(yè)。兩者之間是一種縱向關(guān)系，即期貨交易所提供經(jīng)紀(jì)公司所需要的交易效勞。從外表上看，兩者之間的經(jīng)濟(jì)地位應(yīng)該是平等的。但在目前中國(guó)期貨交易所寡頭壟斷型市場(chǎng)構(gòu)造，以及各個(gè)期貨交易所存在品種分工的條件下。經(jīng)紀(jì)公司在挑選提供某項(xiàng)品種效勞的交易所時(shí)，實(shí)際上是別無(wú)選擇的，這就使得這種縱向關(guān)系很難是平等的，交易所擁有較強(qiáng)的會(huì)談才能。此外，由于我國(guó)期貨業(yè)的開(kāi)展尚不健全，期貨交易所實(shí)際上是作為證監(jiān)會(huì)的一個(gè)下屬機(jī)構(gòu)而存在的，這進(jìn)一步強(qiáng)化了交易所對(duì)于經(jīng)紀(jì)公司的強(qiáng)勢(shì)地

3、位。從反壟斷的角度來(lái)講，經(jīng)營(yíng)者擁有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位并不是反壟斷的重點(diǎn)，但當(dāng)經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，侵占其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體的利益時(shí)，就構(gòu)成了反壟斷的重要規(guī)制對(duì)象。3、期貨經(jīng)紀(jì)公司的壟斷行為。期貨經(jīng)紀(jì)公司的壟斷行為主要包含兩方面：第一，橫向定價(jià)協(xié)議。橫向定價(jià)協(xié)議就是通常所說(shuō)的價(jià)格聯(lián)盟或價(jià)格卡特爾。如2002年底，深圳期貨業(yè)聯(lián)誼會(huì)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議，為遏制當(dāng)時(shí)手續(xù)費(fèi)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，制定了經(jīng)紀(jì)業(yè)手續(xù)費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)，此后，深圳期貨經(jīng)紀(jì)公司之間的價(jià)格聯(lián)盟逐步形成。第二，市場(chǎng)操縱行為。這些行為的共同特點(diǎn)就是少數(shù)交易者操縱市場(chǎng)價(jià)格，構(gòu)成市場(chǎng)壟斷，導(dǎo)致大量交易者爆倉(cāng)，市場(chǎng)信譽(yù)受損，給市場(chǎng)的生存和開(kāi)展造成極壞的影響。上述壟斷問(wèn)題的存在，

4、根源于政府規(guī)制過(guò)度與規(guī)制失當(dāng)所致的期貨市場(chǎng)欠興隆，又在于我國(guó)期貨業(yè)尚未度過(guò)導(dǎo)人期，諸多不確定性因素令壟斷有隙可乘?？傊Ｆ谪洏I(yè)的壟斷問(wèn)題極大阻礙了我國(guó)期貨業(yè)的進(jìn)一步開(kāi)展，必須盡快施行反壟斷進(jìn)程，而其關(guān)鍵之一在于構(gòu)建較為合理、有效的期貨業(yè)反壟斷施行主體。論文關(guān)鍵詞：期貨業(yè);反壟斷;施行主體;權(quán)利配置論文摘要：隨著我國(guó)衍生品市場(chǎng)改革的逐步深化，期貨業(yè)的反壟斷問(wèn)題日益迫切，但期貨業(yè)反壟斷與競(jìng)爭(zhēng)政策的施行，必須落實(shí)到專(zhuān)門(mén)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)，這就是反壟斷施行主體的構(gòu)建。本文著重分析了我國(guó)現(xiàn)行?反壟斷法?下期貨業(yè)反壟斷管轄權(quán)的歸屬問(wèn)題，以及構(gòu)建期貨業(yè)反壟斷施行主體的政策思路。最后，文章進(jìn)一步分析了如何加強(qiáng)期

5、貨業(yè)監(jiān)管與反壟斷兩者的協(xié)調(diào)及配合。一、中國(guó)期貨業(yè)的壟斷表現(xiàn)綜合來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)期貨業(yè)的壟斷問(wèn)題主要表達(dá)在行政性壟斷、期貨交易所的壟斷行為、期貨經(jīng)紀(jì)公司的壟斷行為等三個(gè)方面。詳細(xì)如下：期貨交易所的壟斷行為。按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域的不同，期貨業(yè)可進(jìn)一步細(xì)分為交易所與期貨經(jīng)紀(jì)兩個(gè)子行業(yè)。兩者之間是一種縱向關(guān)系，即期貨交易所提供經(jīng)紀(jì)公司所需要的交易效勞。從外表上看，兩者之間的經(jīng)濟(jì)地位應(yīng)該是平等的。但在目前中國(guó)期貨交易所寡頭壟斷型市場(chǎng)構(gòu)造，以及各個(gè)期貨交易所存在品種分工的條件下。經(jīng)紀(jì)公司在挑選提供某項(xiàng)品種效勞的交易所時(shí)，實(shí)際上是別無(wú)選擇的，這就使得這種縱向關(guān)系很難是平等的，交易所擁有較強(qiáng)的會(huì)談才能。此外，由于我國(guó)期

6、貨業(yè)的開(kāi)展尚不健全，期貨交易所實(shí)際上是作為證監(jiān)會(huì)的一個(gè)下屬機(jī)構(gòu)而存在的，這進(jìn)一步強(qiáng)化了交易所對(duì)于經(jīng)紀(jì)公司的強(qiáng)勢(shì)地位。從反壟斷的角度來(lái)講，經(jīng)營(yíng)者擁有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位并不是反壟斷的重點(diǎn)，但當(dāng)經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，侵占其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體的利益時(shí)，就構(gòu)成了反壟斷的重要規(guī)制對(duì)象。3、期貨經(jīng)紀(jì)公司的壟斷行為。期貨經(jīng)紀(jì)公司的壟斷行為主要包含兩方面：第一，橫向定價(jià)協(xié)議。橫向定價(jià)協(xié)議就是通常所說(shuō)的價(jià)格聯(lián)盟或價(jià)格卡特爾。如2002年底，深圳期貨業(yè)聯(lián)誼會(huì)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議，為遏制當(dāng)時(shí)手續(xù)費(fèi)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，制定了經(jīng)紀(jì)業(yè)手續(xù)費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)，此后，深圳期貨經(jīng)紀(jì)公司之間的價(jià)格聯(lián)盟逐步形成。第二，市場(chǎng)操縱行為。這些行為的共同特點(diǎn)就是少數(shù)交易者操縱

7、市場(chǎng)價(jià)格，構(gòu)成市場(chǎng)壟斷，導(dǎo)致大量交易者爆倉(cāng)，市場(chǎng)信譽(yù)受損，給市場(chǎng)的生存和開(kāi)展造成極壞的影響。上述壟斷問(wèn)題的存在，根源于政府規(guī)制過(guò)度與規(guī)制失當(dāng)所致的期貨市場(chǎng)欠興隆，又在于我國(guó)期貨業(yè)尚未度過(guò)導(dǎo)人期，諸多不確定性因素令壟斷有隙可乘?？傊Ｆ谪洏I(yè)的壟斷問(wèn)題極大阻礙了我國(guó)期貨業(yè)的進(jìn)一步開(kāi)展，必須盡快施行反壟斷進(jìn)程，而其關(guān)鍵之一在于構(gòu)建較為合理、有效的期貨業(yè)反壟斷施行主體。二、期貨業(yè)反壟斷管轄權(quán)的歸屬問(wèn)題2007年8月30日，我國(guó)?反壟斷法?正式出臺(tái)，規(guī)定了我國(guó)反壟斷施行主體采用反壟斷委員會(huì)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的雙層架構(gòu)形式。反壟斷委員會(huì)由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和假設(shè)干專(zhuān)家組成，定位是負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、協(xié)

8、調(diào)反壟斷工作。對(duì)于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，定義是國(guó)務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)。它的職責(zé)包括：制定、發(fā)布反壟斷指南和詳細(xì)措施;調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況;調(diào)查處理涉嫌壟斷行為;制止壟斷行為;受理、審查經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)等。這種形式一方面根本維持現(xiàn)有執(zhí)法格局不變，將反壟斷執(zhí)法作為中央事權(quán)，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其授權(quán)的省級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)法;另一方面，為了協(xié)調(diào)?反壟斷法?執(zhí)行，保證反壟斷執(zhí)法的獨(dú)立性、權(quán)威性和統(tǒng)一性，成立國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)，作為反壟斷主管機(jī)關(guān)，專(zhuān)司組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，但不詳細(xì)執(zhí)法。這種雙層架構(gòu)的形式本質(zhì)上確立了我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的多頭格局，國(guó)家工商行政管理總局、商務(wù)部、發(fā)改委以及受規(guī)制行業(yè)的監(jiān)管部門(mén)都在各自權(quán)