1、實用新型專利申請審查國家知識產權局實用新型審查部：朱廣玉主要內容主要內容 實用新型的概念實用新型的概念 實用新型制度概況實用新型制度概況 實用新型的初步審查實用新型的初步審查 實用新型的保護客體實用新型的保護客體 實用新型文件的要求實用新型文件的要求 實用新型檢索報告實用新型檢索報告引言引言實用新型專利具有中國特色實用新型專利具有中國特色第一章第一章 實用新型的概念實用新型的概念 “專利法所稱實用新型，是指對專利法所稱實用新型，是指對產品產品的的形狀形狀、構造構造或者其結合所提出的適于實或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案用的新的技術方案” 專利法實施細則第專利法實施細則第2 2條第條第2

2、 2款款 三個要點：產品、形狀、構造 1 1、實用新型只保護產品，不保護方法、實用新型只保護產品，不保護方法 2 2、只保護具有形狀、構造特征的產品、只保護具有形狀、構造特征的產品舉 例 一 1 1、一種超導線材的加工工藝、一種超導線材的加工工藝2 2、一種治療失眠的藥物、一種治療失眠的藥物3 3、一種建筑物外立面的涂料、一種建筑物外立面的涂料舉 例 二1 1、一種空調器的圓形出風口、一種空調器的圓形出風口 2 2、一種避雷裝置的放電電路、一種避雷裝置的放電電路第二章第二章 實用新型制度的概況實用新型制度的概況 1 1、德國，于、德國，于18911891年頒布實施世界上第一部年頒布實施世界上第

3、一部實用新型實用新型專利保護法專利保護法。 2 2、日本，于、日本，于19051905年制定實施年制定實施實用新型法實用新型法。 3 3、實施實用新型專利制度的國家和地區包括：德國、實施實用新型專利制度的國家和地區包括：德國、日本、韓國、奧地利、西班牙、巴西、中國臺灣、澳日本、韓國、奧地利、西班牙、巴西、中國臺灣、澳大利亞、大利亞、OAPIOAPI（非洲知識產權組織）和中國等（非洲知識產權組織）和中國等6060多個多個國家和地區。國家和地區。 4 4、各國對實用新型的稱謂不盡相同、各國對實用新型的稱謂不盡相同 分別有分別有“實用新型實用新型”、“實用證書實用證書”、“小專利小專利”、 “ “短

4、期專利短期專利”和和“創新專利創新專利”等。等。5 5、各國所采用的審查制度、保護客體、保護期限等也都不、各國所采用的審查制度、保護客體、保護期限等也都不 盡相同。盡相同。 就審查制度而言包括：實質審查制、登記制和就審查制度而言包括：實質審查制、登記制和 登記檢索報告制。登記檢索報告制。6 6、實用新型保護制度的宗旨實用新型保護制度的宗旨 保護小發明，保護本國利益，并且具有審批快捷、保護小發明，保護本國利益，并且具有審批快捷、 容易獲得權利、費用相對少的特點。容易獲得權利、費用相對少的特點。 我國實用新型的概況我國實用新型的概況 “周期短周期短”、“費用低費用低” ” 實用新型的申請量多年來一

5、直位居三種實用新型的申請量多年來一直位居三種專利之首，是國內申請人申請量最多的專利之首，是國內申請人申請量最多的專利類別專利類別發明：發明：105105，318318（34.134.1），實用新型：），實用新型：109109，115115（35.435.4）申請量（2004年）發明：發明：130,133件（件（36.8），實用新型：），實用新型：112,825件（件（31.9）申請量（2005） 發明發明:173,327:173,327件（件（36.3936.39），實用新型：），實用新型：139,566139,566件（件（29.329.3）第三章第三章 實用新型專利初步審查的實用新型專利初

6、步審查的內容內容 一、法律依據：一、法律依據： 專利法第三條和第四十條專利法第三條和第四十條 “初步審查初步審查”，意味著不經過實質審查。，意味著不經過實質審查。二、初步審查的內容二、初步審查的內容 專利法實施細則第四十四條：專利法實施細則第四十四條： 1、實用新型專利申請是否具備專利法第26條規定的專利申請文件，這些文件是否符合規定的格式2、實用新型專利申請是否明顯屬于專利法第5條、第25條的規定，或者不符合專利法第18條、第19條第1款的規定， 或者明顯不符合專利法第26條第3款、第4款、第31條第1款、第33條或專利法實施細則第2條第2款、第13條第1款、第18條至第23條、第43條第1

7、款的規定，或者依照專利法第9條規定不能取得專利權。3、與專利申請文件有關的其他文件是否符合專利法及其實施細則的有關規定。 例如：優先權文件副本，著錄項目變更聲明初步審查制初步審查制 實用新型初步審查的內容可以分為兩大部分：格式審查和明顯實質性缺陷（如：專利法第26條第3款、第4款）的審查 實用新型不是形式審查，也不是格式審查三、實用新型初步審查的不斷強化三、實用新型初步審查的不斷強化1985年：專利法第年：專利法第5條、第條、第25條、專利法第條、專利法第18條、條、19條或細則第條或細則第2 條；條；1992年年：專利法第：專利法第5條、第條、第25條、專利法第條、專利法第18條、條、19條

8、或細則第條或細則第2 條；條； 專利法專利法第第26條條或者或者第第27條規定的文件和其他必要的文件；條規定的文件和其他必要的文件； 法第法第31條第條第1款、第款、第33條條 、細則第、細則第13條第條第1款、第款、第18條至第條至第23 條的規定，或者依照專利法第條的規定，或者依照專利法第9條條 ；2001年：專利法第專利法第5條、第條、第25條、專利法第條、專利法第18條、條、19條或細則第條或細則第2 條；條； 專利法專利法第第26條條或者或者第第27條規定的文件和其他必要的文件；條規定的文件和其他必要的文件； 法第法第31條第條第1款、第款、第33條條 、細則第、細則第13條第條第1

9、款、第款、第18條至第條至第23 條的規定，或者依照專利法第條的規定，或者依照專利法第9條條 ； 專利法第專利法第26條第條第3款、第款、第4款、第款、第31條第條第1款、第款、第43條第條第1 款款 四、實用新型初步審查的作用 1、保證申請文件的合法性、有效性保證申請文件的合法性、有效性 ； 2、保護國家和公眾利益性、保護國家和公眾利益性； 3、杜絕明顯不能授權的申請；杜絕明顯不能授權的申請； 4、可以提高公布或公告的專利文件的質量；、可以提高公布或公告的專利文件的質量； 5、可以減少和防止發明權、申請權和專、可以減少和防止發明權、申請權和專 利權方面的爭議和糾紛。利權方面的爭議和糾紛。 五

10、、實用新型的法律效力五、實用新型的法律效力 實用新型專利權的法律效力與發明實用新型專利權的法律效力與發明專利權、外觀設計專利權相同。專利權、外觀設計專利權相同。 （專利法總則第（專利法總則第11111717條、第六章、條、第六章、第七章第七章）六、與發明專利的主要區別六、與發明專利的主要區別 保護客體：發明保護產品和方法，實用新型只保護產品的形狀、構造。 審查制度：發明實質審查；實用新型初步審查，不進行檢索。 創造性標準：相對發明的創造性要求略低。 保護期限：發明二十年，實用新型十年 費用不同：實用新型的費用低 。 法22條七、與發明專利初審的區別七、與發明專利初審的區別 1、內容不同：實用新

11、型專利的初步審查不僅要進行格式審查，還要進行有關技術內容的明顯實質性缺陷的審查七、與發明專利初審的區別（續）七、與發明專利初審的區別（續）2、審查性質不同：實用新型授予權利發明初審提供公開文本第四章第四章 實用新型專利的審批程序實用新型專利的審批程序 受理 IPC分類 初步審查（審查意見或者補正）授權(或駁回)辦理登記手續公告和登記、頒發證書實用新型流程圖結案類型結案類型授權，駁回，主動撤回，視為撤回 復審請求與前置審查第五章第五章 實用新型專利的保護客體實用新型專利的保護客體 “專利法所稱實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。” 六個要素： 產品、形狀、構

12、造、適于實用的、新的、產品、形狀、構造、適于實用的、新的、技術方案技術方案一、產品一、產品 產品應當是經過工業方法制造的、占據一定空間的實體排除了一切方法應該注意的問題應該注意的問題1、如果權利要求中既包含形狀、構造特征，又包含對方法本身提出的技術方案，則不屬于實用新型專利保護的客體。 案例2、如果以現有技術中已知方法的名稱限定產品的形狀、構造的，不屬于對方法本身提出的技術方案。案例二、形狀二、形狀 產品的形狀是指產品所具有的、可以從外部觀察到的的空間形狀 二維形狀 允許產品中的某個技術特征為無確定形狀的物質。 禮花 產品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。冰杯三、構造三、構造

13、 產品的構造是指產品的各個組成部分的安排、組織和相互關系產品的復合層、滲碳層、氧化層等可以認為是產品的構造 滲氮層 物質的分子結構、組分不屬于實用新型專利給予保護的產品的構造。 如果實用新型要求保護的產品相對于現有技術來說只是材料的分子結構或組分不同，也不屬于實用新型專利保護的客體。 四、技術方案四、技術方案 技術方案是申請人對其要解決的技術問題所采取的利用了自然規律的技術特征的集合以十二生肖形狀為裝飾的開罐刀，僅以表面圖案設計為區別特征的棋類、牌類，如古詩撲克、化學撲克 等 涉及美感的產品或者工藝品的申請 只要具有技術特征并產生技術效果即受保護。 案例1 得到保護的不是所呈現的美感或者效果，

14、而是技術手段或者方案 沒有利用技術特征，僅僅是產生美感。 案例2五、適于實用五、適于實用 實用性能夠在產業上制造或者使用，并且能夠產生積極效果。六、新的（技術方案）六、新的（技術方案） “新的技術方案”不等于“新穎性 ”“新穎性”來自于專利法22條；“新的技術方案”來自細則第2條第2款明顯不是新的技術方案是指，要求保護的實用新型在申明顯不是新的技術方案是指，要求保護的實用新型在申請日（享有優先權的，指優先權日）以前已經公開，或者是請日（享有優先權的，指優先權日）以前已經公開，或者是已知技術的等效變換或簡單組合，即不經檢索便可得出以下已知技術的等效變換或簡單組合，即不經檢索便可得出以下結論的：結

15、論的：( (a) a) 有相同的產品已經公開出售、公開使用；有相同的產品已經公開出售、公開使用；( (b) b) 在中國專利公報上公開了有相同內容的在先申請；在中國專利公報上公開了有相同內容的在先申請；( (c) c) 出版物上已經公開了相同的內容；出版物上已經公開了相同的內容；( (d) d) 要求不喪失新穎性的寬限、并提供了有關證明的申請，要求不喪失新穎性的寬限、并提供了有關證明的申請，經審查不屬于可享受不喪失新穎性寬限的情況；經審查不屬于可享受不喪失新穎性寬限的情況；( (e) e) 已知技術的簡單組合并且沒有產生新的技術效果；例已知技術的簡單組合并且沒有產生新的技術效果；例如，塑料袋與

16、裝在其中的宣傳板共同組成的防水宣傳板等；如，塑料袋與裝在其中的宣傳板共同組成的防水宣傳板等；( (f) f) 要素關系變更其所產生的技術效果與現有技術相同或要素關系變更其所產生的技術效果與現有技術相同或相似；例如，與現有臺球桌形狀構造相同但尺寸小一倍的相似；例如，與現有臺球桌形狀構造相同但尺寸小一倍的小型臺球桌等。小型臺球桌等。一個特殊問題一個特殊問題審批的專利不意味著市場準入，也不意味著符合國家法律關于安全或者質量方面的要求。第六章第六章 實用新型專利文件的要求實用新型專利文件的要求 說明書及附圖 權利要求書 摘要及摘要附圖 其他文件審查原則審查原則 順序審查原則順序審查原則 書面審查原則書

17、面審查原則 舉證原則舉證原則 聽證原則聽證原則 節約程序原則節約程序原則 1、說明書應當對實用新型做出清楚、完整清楚、完整的說明，使所屬技術領域的技術人員能夠實現能夠實現 “充分公開”一、說明書 3、說明書的名稱2、說明書的“目的、技術方案、效果” 符合邏輯二、說明書附圖二、說明書附圖 1、實用新型申請必須包括附圖 2、附圖不得使用工程藍圖、照片；不得著色 3、附圖標記前后要一致 4、附圖中除必要的關鍵詞外，不得有文字注釋 案例案例三、權利要求書三、權利要求書 最重要的文件 劃定權利的范圍（好比地圖） 清楚、簡要 以說明書為依據 1）技術方案在說明書中有記載 2）對技術方案的概括 3）包含全部

18、必要技術特征盡量避免使用功能功能或者效果效果特征來限定 案例不得使用技術概念模糊或含義不確定的語句例如“大約”、“適合的尺寸”從屬權利要求引用部分寫明引用的權利要求的編號及與 獨立權利要求一致的主題名稱 案例權利要求的格式要求權利要求的格式要求 前序部分和特征部分，“其特征在于” 從屬權利要求只能以擇一方式引用在前的權利要求 案例四、說明書摘要四、說明書摘要 寫清技術要點，便于公眾查閱和傳播信息 摘要附圖五、文件的修改五、文件的修改 主動補正 應要求補正 審查員依職權 不能超出原始公開范圍 加入特征和刪除特征都有可能超出了原說明書和權利要求書記載的范圍 應當注意的是：應當注意的是： (1) 對

19、明顯錯誤的更正，不能被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍；所謂明顯錯誤，是指不正確的內容可以從原說明書、權利要求書的上下文中清楚的判斷出來，沒有作其他解釋或者修改的可能； (2) 對于附圖中明顯可見并有惟一解釋的結構，允許補入說明書并寫入權利要求書中。 六、六、單一性的審查單一性的審查 總的發明構思技術上相互關聯包含相同相同或相應相應的特定技術特征為什么要規定單一性？為什么要規定單一性？ 1、費用原因 2、技術原因七、分案申請的審查七、分案申請的審查 不符合單一性，可進行分案 分案申請不得改變原申請的類別分案的兩種情況分案的兩種情況（a a）一件實用新型專利申請包含兩項以上實用新型的，一

20、件實用新型專利申請包含兩項以上實用新型的，申請人最遲應在自收到授予實用新型專利權的通知之日申請人最遲應在自收到授予實用新型專利權的通知之日起兩個月內提出分案申請。起兩個月內提出分案申請。但原申請已被駁回并已生效、但原申請已被駁回并已生效、或者已經被撤回或視為撤回且尚未恢復的，不能提出分或者已經被撤回或視為撤回且尚未恢復的，不能提出分案申請。案申請。（b b）專利局認為一件實用新型專利申請不符合專專利局認為一件實用新型專利申請不符合專利法第三十一條第一款和實施細則第三十五條規利法第三十一條第一款和實施細則第三十五條規定的，應當通知申請人在指定期限內對其申請文定的，應當通知申請人在指定期限內對其申請文件進行修改，申請人在克服原申請缺乏單一性缺件進行修改，申請人在克