1、西城區(qū)企業(yè)國有資產重大事項管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加強對西城區(qū)企業(yè)國有資產的監(jiān)督管理，保障國有資產出資人的合法權益，根據中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、中華人民共和國企業(yè)國有資產法（以下簡稱企業(yè)國有資產法）、企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例（國務院令第378號）等有關法律法規(guī)，結合西城區(qū)實際，制定本辦法。第二條 本辦法適用于西城區(qū)人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱區(qū)國資委）履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司（以下統(tǒng)稱區(qū)屬企業(yè)）。第三條 本辦法所稱子企業(yè)是指區(qū)屬企業(yè)出資設立的全資子企業(yè)、控股子公司或通過其他方式能夠實施有效控制的企業(yè)。第四條 本辦法所

2、稱重要子企業(yè)是符合主業(yè)定位并對區(qū)屬企業(yè)有重大影響的子企業(yè)。重要子企業(yè)由區(qū)屬企業(yè)結合自身發(fā)展戰(zhàn)略進行推薦，經區(qū)國資委認定后公布。區(qū)國資委根據企業(yè)發(fā)展的實際情況定期進行調整。第五條 本辦法所稱重大事項是指關系國有資產出資人合法權益的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)合并、分立、改制、上市，增加或減少注冊資本，制定和修改章程，發(fā)行債券，進行重大投融資，為他人提供擔保，國有產（股）權變動，分配利潤，以及解散、申請破產等。本辦法未涉及的其他重大事項按有關法律法規(guī)執(zhí)行。第二章 重大事項第六條 區(qū)屬企業(yè)國有資產重大事項分為請示事項、報告事項和備案事項。第七條 請示事項應當經區(qū)國資委批準后方可實施。下列事項為請示事項：（

3、一）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)的合并、分立、改制、上市及解散、申請破產；（二）區(qū)屬企業(yè)增加或減少注冊資本；（三）區(qū)屬企業(yè)發(fā)行債券；（四）區(qū)屬企業(yè)轉讓國有產權及重要子企業(yè)的重大國有產權轉讓事項；區(qū)屬企業(yè)及重要子企業(yè)股權結構調整、增資擴股等股權變動事宜。（五）區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)無形資產處置，包括土地使用權、專利權、商標權、特許經營權、非專利技術、著作權、商號等；（六）區(qū)屬企業(yè)制定、修改企業(yè)章程；（七）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)除公益性捐贈（符合中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例稅前扣除條件）之外的捐贈、贊助事項；（八）其他對國有資產出資人合法權益有重大影響，按照公司法、企業(yè)國有資產法及有關法律、法規(guī)的規(guī)定

4、應當上報區(qū)國資委批準的事項。第八條 報告事項應當向區(qū)國資委報告并經認可后方可實施。下列事項為報告事項：（一）區(qū)屬企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及年度投融資計劃；（二）重要子企業(yè)制定、修改企業(yè)章程；（三）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)利潤分配方案；（四）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)重大投資、融資（本辦法第七條第三款所列事項除外）項目：1.境內投資融資事項實施分類管理。凈資產（以合并口徑計算，下同）100億元（含）以上的企業(yè)，金額達10億元（含）以上；凈資產50億元（含）至100億元的企業(yè)，金額達5億元（含）以上；凈資產50億元以下的企業(yè)，金額達1億元（含）以上。2.對同一或相關事項分次實施的，以其累計金額計算。（五）區(qū)屬企

5、業(yè)及其子企業(yè)境外投資、融資事項；（六）區(qū)屬企業(yè)及其所屬企業(yè)承接政府重點建設項目；（七）區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)由于自然災害、被占地拆遷等非正常生產經營原因引發(fā)的國有資產核銷事項；（八）區(qū)屬企業(yè)董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則；（九）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)參加的符合中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例稅前扣除條件的公益性捐贈事項；（十）其他對國有資產出資人合法權益有重大影響，按照公司法、企業(yè)國有資產法及有關法律法規(guī)的規(guī)定應當向區(qū)國資委報告的事項。第九條 下列事項為備案事項：（一）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)會計制度變更；（二）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)高級管理人員業(yè)績考核與薪酬管理辦法及年度薪酬獎勵、分配結果；（三）區(qū)屬

6、企業(yè)子企業(yè)發(fā)行債券；（四）區(qū)屬企業(yè)投資注冊新企業(yè)； （五）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)承擔的政府重點建設項目執(zhí)行情況；（六）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)發(fā)生重大法律訴訟、安全生產事故、企業(yè)高級管理人員涉嫌經濟或刑事犯罪及其他對國有資產出資人合法權益可能產生較大影響的事項；（七）區(qū)國資委及區(qū)屬企業(yè)認為應當備案的其他事項。第十條 區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)嚴格限制以下事項：（一）向區(qū)國資系統(tǒng)以外的企業(yè)提供擔保（主營擔保業(yè)務的企業(yè)除外）；（二）期貨投資、證券投資（股票一級市場申購和固定收益產品除外）、金融衍生品投資（套期保值除外）。但對于取得相關許可牌照并以期貨、證券、金融衍生品投資為主營業(yè)務的企業(yè)，可以在許可業(yè)務范圍

7、內進行相關投資。第三章 重大事項管理第十一條 區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)應就本辦法規(guī)定的重大事項召開決策機構會議，并按本辦法第十二條規(guī)定向區(qū)國資委上報材料。涉及子企業(yè)的重大事項，統(tǒng)一由區(qū)屬企業(yè)報至區(qū)國資委。涉及本辦法規(guī)定的請示、報告事項均應經本企業(yè)法律顧問進行合規(guī)性審核。第十二條 對本辦法規(guī)定的請示及報告事項，區(qū)屬企業(yè)應報送包括但不限于如下材料：（一）法定代表人簽發(fā)的請示或報告，并附聯系人及聯系方式；（二）決策機構會議決議；（三）涉及本辦法第七條第一、三、四、五、六款及第八條二、四、五、八款所述重大事項的，附企業(yè)法律顧問簽字的法律意見書；（四）涉及本辦法第八條第四、五款所述重大投資事項的，附項目可行性

8、研究材料；（五）區(qū)國資委認為需要提交的其他材料。第十三條 區(qū)屬企業(yè)上報的材料中，應針對重大事項提出明確的處理意見，并保證提供全面、真實的信息。區(qū)國資委認為報送資料不完整或不符合要求的，應及時要求區(qū)屬企業(yè)予以補齊。第十四條 對本辦法第七條規(guī)定的請示事項，區(qū)屬企業(yè)應在本企業(yè)決策機構會議做出決議后5個工作日內上報區(qū)國資委。自請示事項上報材料齊備之日起，區(qū)國資委應在10個工作日內給予批復。需由區(qū)政府批準的事項，區(qū)國資委自上報材料齊備之日起10個工作日內出具審核意見，報區(qū)政府批準，并同時告知區(qū)屬企業(yè)。區(qū)國資委根據需要委托咨詢評估、進行專家論證和征求有關方面意見的時間不計在內。第十五條 對本辦法第八條規(guī)定

9、的報告事項，區(qū)屬企業(yè)應在本企業(yè)決策機構做出決議后5個工作日內上報區(qū)國資委；自報告事項上報材料齊備之日起，如區(qū)國資委對報告事項提出異議，應在7個工作日予以回復，區(qū)屬企業(yè)應按區(qū)國資委要求執(zhí)行；如區(qū)國資委在7個工作日內未提出異議，則視為認可。第十六條 對本辦法第九條規(guī)定的備案事項應于相關決策機構做出決議后或事件發(fā)生之日起5個工作日內報區(qū)國資委履行備案手續(xù)，其中第四、五、六款事項可按季度匯總后一并報備。第十七條 對本辦法規(guī)定的請示及報告事項經區(qū)國資委審批同意或認可后，區(qū)屬企業(yè)應按照有關法律法規(guī)的規(guī)定組織實施。第十八條 涉及上市公司及接受行業(yè)監(jiān)管機構依法監(jiān)管的公司的重大事項，按國家有關規(guī)定執(zhí)行。提交上述

10、公司股東會審議的重大事項，區(qū)屬企業(yè)應按本辦法第二章及本章規(guī)定向區(qū)國資委請示、報告或備案。第十九條 對企業(yè)報送的材料，區(qū)國資委及企業(yè)應按照有關規(guī)定進行管理，嚴格保守企業(yè)的商業(yè)秘密。第二十條 區(qū)國資委下發(fā)的決定、意見、通知等文件中涉及的本辦法規(guī)定的重大事項，區(qū)屬企業(yè)應嚴格按照文件要求執(zhí)行，無需再履行相應的請示、報告及備案程序。第四章 重大事項責任追究第二十一條區(qū)屬企業(yè)應建立健全內部決策工作制度，建立科學、民主的決策機制，堅持集體研究，依法決策。第二十二條 區(qū)國資委適時對區(qū)屬企業(yè)執(zhí)行本辦法情況進行檢查，檢查結果作為對企業(yè)法定代表人履職考核的重要內容。第二十三條 區(qū)屬企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的：（一）對應報事項未按規(guī)定請示、報告或備案的；（二）在報告中謊報、故意隱瞞重要情況的；（三）出現損害國有出資人合法權益的其他行為的。 視情節(jié)輕重對企業(yè)法定代表人分別予以扣減年薪、在一定范圍內通報批評等處分，或通過法定程序降職、免職或解聘；涉嫌違法犯罪的，追究其法律責任。第五章 附則第二十四條 區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)應當將本辦法規(guī)定的請示和報告區(qū)國資委的事項，在公司章程或有關決策管理制度中予以明確。涉及上市公司及接受行業(yè)監(jiān)管機構依法監(jiān)管的公司時，應當在符合公司法、上市公司監(jiān)管規(guī)定及相關行業(yè)監(jiān)管規(guī)定的前提下，執(zhí)行本辦法規(guī)定的內容。第二十五條 區(qū)屬企業(yè)對其子企業(yè)涉及國有