1、精選優質文檔-傾情為你奉上新三板董監高人員任職資格及注意事項一、關于董監高人員的任職資格問題1、董事、監事、高管人員的任職資格根據公司法第一百四十七條的規定，擔任公司董事、監事、高管的人員，不得有下列情形之一：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；（三）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；（四）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人

2、責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；（五）個人所負數額較大的債務到期未清償。公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。同時，根據首次公開發行股票并上市管理辦法（簡稱管理辦法）第二十三條的規定，公司的董事、監事和高級管理人員除符合法律、行政法規和規章規定的任職資格外，還不得有下列情形：（一）被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責；（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者

3、涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。另深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引3.2.3條規定，董事、監事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔任上市公司董事、監事和高級管理人員：（一）公司法第一百四十七條規定的情形之一；（二）被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；（四）最近三年內受到證券交易所公開譴責；（五）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。2、關于董事任職的要求根據證監會上市公司章程指引（2006年修訂）第九十六條的相關規定

4、，“董事可以由經理或者其他高級管理人員兼任,但兼任經理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事,總計不得超過公司董事總數的1/2。”根據該條規定，本所律師建議，在公司董事會成員（包括獨立董事）中，兼任經理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事不要超過公司董事人數的一半。根據深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引，公司在任命和選舉董事時，應注意如下問題：（1）董事的獨立性上市公司可以在章程中規定，在董事會成員中由單一股東或者具有關聯關系的股東提名的董事人數不超過半數。（2）董事會下設委員會的要求董事會應當設立審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會，制定專門委

5、員會議事規則并予以披露。委員會成員由不少于三名董事組成，其中獨立董事應當占半數以上并擔任召集人。審計委員會的召集人應當為會計專業人士。上市公司可以根據公司章程或者股東大會決議，在董事會中設立其他專門委員會。公司章程中應當對專門委員會的組成、職責等作出規定。（3）任職資格的核查要求董事、監事和高級管理人員候選人被提名后，應當自查是否符合任職資格，及時向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關資格證書（如適用）。公司董事會、監事會應當對候選人的任職資格進行核查，發現不符合任職資格的，應當要求提名人撤銷對該候選人的提名。3、關于監事任職的要求上市公司章程指引（2006年修訂）第143條規定，監

6、事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低于1/3。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。根據深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引第3.1.4條的規定，“最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監事。”第3.2.4條的規定，“最近二年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。單一股東提名的監事不得超過公司監事總數的二分之一。同時出于獨立性要求，公司法第52條的規定，董事、高級管理人員不得

7、兼任監事。就上述要求，作者認為，公司在任命或選舉監事時，嚴格按照上述規定對相關人員的任職條件、任職資格等問題進行核查，以確保相關人員符合上述要求。4、高管人員的范圍：根據中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）第二百一十七條的規定，高級管理人員包括公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。5、董監高人員獨立性的要求根據公司法第五十二條的規定，董事、高級管理人員不得兼任監事。根據管理辦法第十六條的規定，發行人的需要保持人員獨立。發行人的總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務

8、，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；發行人的財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。6、董事會秘書的任職要求依據深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引規定，董事會秘書在董事會審議其受聘議案前，應當取得本所頒發的董事會秘書資格證書；獨立董事在被提名前，應當取得中國證監會認可的獨立董事資格證書。同時董事會秘書應當由上市公司董事、副總經理或財務負責人擔任。二、關于獨立董事的相關問題根據關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見（以下簡稱指導意見）的規定，公司聘請獨立董事時應注意如下問題：1、關于獨立董事的原則性規定獨立董事原則上最多在家上市公司兼任獨立董事，并

9、確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。各境內上市公司應當按照本指導意見的要求修改公司章程，聘任適當人員擔任獨立董事，其中至少包括一名會計專業人士（會計專業人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。在二二年六月三十日前，董事會成員中應當至少包括名獨立董事；在二三年六月三十日前，上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。如果上市公司董事會下設薪酬、審計、提名等委員會的，獨立董事應當在委員會成員中占有二分之一以上的比例。2、獨立董事的任職資格擔任獨立董事應當符合下列基本條件：（一）根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格；（二）具有本指導意見所要求的獨立性；

10、（三）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；（四）具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；（五）公司章程規定的其他條件。獨立董事及擬擔任獨立董事的人士應當按照中國證監會的要求，參加中國證監會及其授權機構所組織的培訓。同時上市公司獨立董事培訓實施細則規定，各上市公司獨立董事必須參加任職資格培訓和后續培訓并獲得資格證書才能上崗。3、獨立董事獨立性方面的要求根據指導意見的規定，下列人員不得擔任獨立董事：（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐

11、妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有上市公司已發行股份以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；（五）為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；（六）公司章程規定的其他人員；（七）中國證監會認定的其他人員。4、關于獨立董事的提名、選舉程序根據指導意見的規定，公司在提名、選舉獨立董事時應注意以下事項：（1）上市公司董事會、監事會、單獨或者合并持有上市公司已發行股份以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經

12、股東大會選舉決定。（2）獨立董事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意。提名人應當充分了解被提名人職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況，并對其擔任獨立董事的資格和獨立性發表意見，被提名人應當就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨立客觀判斷的關系發表公開聲明。在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司董事會應當按照規定公布上述內容。（3）在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司應將所有被提名人的有關材料同時報送中國證監會、公司所在地中國證監會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所。上市公司董事會對被提名人的有關情況有異議的，應同時報送董事會的書面意見。中國證監會在個工作日內對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。對中國證監會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。在召開股東大