1、1.目的 為確保對不合格品進行有效控制，防止不合格品轉序、入庫、非預期使用或交付，特制定本程序。2.適用范圍本程序對不合格品的判定、標識、記錄、隔離、評審和處置作出了具體規定。本程序適用于采購產品、過程產品和完工產品入庫驗收以及成品交付后發現的不合格品的控制。3.引用文件ISO/TS16949：2002質量管理體系 汽車行業生產件和相關服務業零件組織應用ISO9001：2000的特定要求4.術語4.1不合格：未滿足要求。4.2可疑產品：指檢驗或試驗、測試狀況無法確定的物料或產品。4.3返工：為使不合格產品符合要求而對其所采取的措施。與返修不同，返修可影響或改變不合格產品的某些部分。4.4降級：

2、由于不合格產品不同于原有的要求而對其等級的改變。4.5返修：為使不合格產品滿足預期用途而對其所采取的措施。返修包括以前是合格的產品，為重新使用所采取的修復措施，如作為維修的一部分。4.6報廢：為避免不合格產品原有的預期用途而對其所采取的措施。4.7嚴重不合格：a) 產品的特殊特性（屬安全特性項目）嚴重不符合規定要求；b) 不合格品價值達到10000元以上；4.8 重要不合格：a) 產品的特殊特性（屬關鍵特性項目）不符合規定要求且影響裝配性能；b) 不合格品價值處于500010000元之間；c) 連續或重復發生的一般不合格。4.9一般不合格：a) 產品的質量特性（非安全特性、關鍵特性特性）不符合

3、規定要求，返工后不影響裝配性能;b) 不合格品價值處于5005000元之間；c) 連續或重復發生的輕微不合格。4.10 輕微不合格：a) 產品的特殊質量特性（非安全特性、關鍵特性、重要特性）輕微不符合規定且不影響裝配性能；b) 不合格處于500元以內。5.職責5.1質量部為本程序的歸口管理部門；負責對協作配套件、入庫驗收中不合格品的判定、標識、記錄、隔離、評審和處置。5.2技術開發部負責讓步產品申請單的會簽。5.3產生不合格品的責任者和單位負責對不合格品進行隔離和執行處置決定。5.4采購部負責通知供應商會簽不合格品。5.5物資管理部負責對供應商退修品的保管。6.工作流程責任單位工作內容記錄6.

4、1不合格品的標識、隔離檢驗員檢驗員根據檢驗規程/檢驗操作指導書對進貨產品、過程產品、成品進行判定以及對庫存產品作定期檢驗，對于出現的不合格，應及時進行隔離、標識并做好記錄。操作工6.1.2操作工按操作指導書對制造過程中的產品進行自檢，對自檢發現的不合格品進行隔離并標識，最終由檢驗人員進行判定確認。質量部6.1.3對確認的不合格品按劃定的區域進行隔離、標識。物資管理部6.1.4對于從顧客處退回的不合格品或可疑產品，由銷售部或生產裝備部送件員按照產品質量賠償及退貨管理程序規定提請檢驗員復檢確認標識后入成品庫隔離存放。質量部6.1.5對產品審核中出現的不合格品及時進行隔離、標識。質量部6.1.6如不

5、合格產品已發給顧客，必須書面通知顧客對不合格品進行隔離。6.2不合格品的評審處置檢驗員6.2.1根據特殊質量特性不符合情況作出判定：嚴重、重要、一般及輕微，并對判斷的準確性負責，并傳遞到質量工程師。質量部6.2.2對嚴重不合格品，檢驗員填寫“不合格品評審表”，組織技術開發部、分廠等有關部門進行現場評審，相關部門負責人分別簽署意見，最終處理意見由總經理予以審批。不合格品評審表質量部對重要不合格品，檢驗員應填寫“不合格品評審表”，組織技術開發部、分廠等有關部門進行現場評審，相關部門負責人分別簽署意見，最終處理意見由主管副總經理予以審批。不合格品評審表檢驗員對一般不合格品，檢驗員應填寫“不合格品評審

6、表”，并將信息報告至質量部質量工程師、技術開發部工藝員，分廠技術員由其分別簽署意見，質量工程師對不合格品作出最終處理意見。不合格品評審表檢驗員6.2.5對輕微不合格品，由當班檢驗員直接作出判定及在不合格處理單據上簽署處理意見，并作好記錄。返工（修）品通知單質量部負責組織對從顧客處退回的不合格品或可疑產品和產品審核中出現的不合格品進行評審、處置，同時作好記錄。必要時，也應填寫“不合格品評審表”。6.2.7處置內容：a) 返工或返修；b) 讓步接收；c) 拒收或報廢；d) 降級改作他用；對采取措施后使其能滿足規定要求的不合格品作返工處置。對采取措施后其雖然可能不符合原來規定的要求，但能滿足預期的使

7、用要求的不合格品作返修處置。對不符合規定要求且又不能使用的不合格品采取拒收或報廢的處置。對不符合規定要求但不影響實際使用的不合格品作出讓步接收或降級改作他用的處置。6.3不合格品的處理檢驗員分廠技術員內部生產過程造成的需進行返工、返修的不合格品由檢驗員出具“返工（修）通知單”，由分廠技術員編制返工（修）品指導書，返工（修）品指導書必須體現返工措施、要求和復檢要求。返工（修）品通知單采購部外協件的不合格品返工（修）由采購部通知供應商負責實施。不合格品經返工、返修后必須向質量部重新報檢，檢驗員按“返工（修）指導書”中規定的復檢要求進行檢驗，建立質量記錄，合格后方可接收。質量部6.3.4對拒收的不合

8、格批，由檢驗員填寫“糾正預防措施計劃表”，并按性質情況報請質量部長審批確認，并將該表反饋至制造單位。糾正預防措施計劃表APQP小組組長6.3.5新產品/產品更改時，按工程更改程序執行。采購部6.3.6對不合格品的讓步接收（僅限于原輔材料，外協件，不包括成品），由檢驗員填寫“讓步接收產品申請表”，由產品制造單位或采購部門報請質量部長、技術開發部長會簽、管理者代表審批確認，必要時由產品設計部門進行產品功能性試驗，結果必須表明不影響產品功能和使用性能，否則予以拒收。同時做好標識，并說明不合格品的實際狀況，以便一旦出現問題能及時追溯。必要時經顧客批準。讓步接收產品申請表質量部6.3.7組織有關部門對顧

9、客退回的產品或可疑產品進行分析評審，并記錄處理結果。如有必要，將處理結果通知顧客。檢驗員6.3.8不合格品的標識和隔離按檢驗和試驗狀態控制程序執行。檢驗員6.3.9不合格品的記錄按記錄控制程序執行。6.4不合格品的優先減少計劃質量部分廠每月底對公司發生的不合格品進行定量化的統計和分析，應用排列圖等統計方法對缺陷進行匯總分類、分析，并根據分析的情況制定不合格品減少計劃，優先降低主要的不合格。有關的統計方法見統計技術應用程序。質量部分廠6.4.2根據優先減少計劃，對不合格根據問題的重要性進行風險評價，制定并采取相應的糾正措施，直至消除重復性的不合格。具體按糾正措施控制程序執行。質量部/分廠6.4.

10、3對優先減少計劃的實施情況進行跟蹤驗證。質量部6.4.4依據對上月質量表現的統計，在生產質量例會上提出改進的要求。質量部跟蹤改進的效果。6.5經工程批準的產品的授權（顧客有要求時）銷售部6.5.1只要產品或過程與現批準的產品或過程不同，需事先經顧客書面批準。向顧客提交讓步申請：a) 若顧客同意接收，則組織有關部門進一步加工、入庫、交付；b) 若顧客不同意，則采取另外的方式予以處置。采購部6.5.2本情況也適用于從供應商采購的產品和服務。銷售部6.5.3保存經批準的限期和數量方面的記錄，當授權期滿時，應確保能夠符合原有的或替代的規范要求。銷售部6.5.4被批準的物料裝運時，應在包裝箱上按與顧客協定的方法進行明確標識，以示區別。7.支持性文件無8.記錄序號名 稱保存期編號1廢品通知單3個月DFCPZL006A2返工（修）品通知單3個月DFCPZL004A3讓步接收申請單3年DFCPZL043A4不合格品評審表1年DFCPZL077A5跟班單3個