1、制度類型：企業制度-實施類/執行類制度名稱燕山石化HSE法律法規合規性評價管理規定制度編號5制度文號燕化企2015 號制度版本2015版主辦部門安全監察部和環境保護部所屬業務類別健康安全環境管理/ HSE管理/HSE體系管理會簽部門機械動力部、工程管理部、煉油事業部、化工事業部、生產管理部、行政管理部（保衛武裝部）監督檢查者安全監察部和環境保護部審核部門法律事務部、信息部、企業管理部解釋權歸屬安全監察部和環境保護部簽發日期2015年 月 日廢止說明燕山石化HSE法律法規合規性評價管理規定（試行）（QZ/YSSH.AJ.018.2014）同時廢止生效日期2015年 月 日制定目的定期評價對法律法

2、規和其他要求的遵循情況，衡量遵守法律法規和其他要求的符合性，以履行遵守法律法規和其他要求的承諾，并為管理評審提供依據。制定依據職業健康安全管理體系 要求（GBT-28001-2011）、集團公司HSE管理體系標準（QSHS0001.1-2001）、危險化學品從業單位安全生產標準化評審標準、能源管理體系 要求（GB/T23331-2012）、碳排放管理體系要求適用范圍燕山石化公司范圍內，與HSE活動、節能活動和碳排放有關的國家法律、國家法規、地方規章、集團公司制度和其它要求（以下簡稱法律法規）約束對象職業健康、安全、環保、節能和碳排放方面的業務活動與管理行為涉及的相關制度燕山石化法律識別轉化應用

3、工作管理辦法業務類別法律事務管理/法律識別所屬層級企業制度-實施類1 基本要求 1.1 規范內容的界定1.1.1 合規性評價是企業或組織為了履行遵守法律法規要求的承諾，規避管理風險，定期評價適用法律法規的遵循情況的一項管理措施。1.1.2 針對燕山石化公司生產活動、產品和服務全過程，從職業健康、安全、環境保護、節能和碳排放等方面，對照適用的法律法規標準和其他要求，確認法律法規標準和其他要求的符合性，重點關注評價中發現的不合規的事項，為提出整改措施提供參考，以實現方針對遵守法律法規的承諾，提高燕山石化HSE和能源管理水平。1.2 本規定由安全監察部和環境保護部牽頭組織，按專業管理。2 各級管理職

4、責 2.1 安全監察部是職業健康、安全相關的法律法規和其它要求的評價歸口管理部門，協調環境保護部對本規定進行制訂和修訂，負責組織與本專業相關的法律法規合規性評價。安全監察部委托安全監察大隊開展日常評價工作。2.2 環境保護部是環境相關的法律法規和其它要求的評價，以及能源和碳排放相關的法律法規和其它要求的評價歸口管理部門，負責組織本專業相關的法律法規合規性評價。環境保護部委托環保監察大隊開展日常評價工作。2.3 各職能部室（法律事務部確認的主責部門）負責組織本專業與職業健康、安全、環保、能源和碳排放相關的法律法規合規性評價，并將合規性評價信息提供給安全監察部和環境保護部。2.4 二級單位配合相關

5、部室和大隊做好評價工作。3 管理事項與程序3.3 評價方法和形式合規性評價通過日常檢查、綜合檢查、定期評價三種方式實現。3.3.1 日常檢查和綜合檢查包括合規性評價的內容。日常檢查和綜合檢查是指根據法律法規和其他要求合規性評價表（見附件5.1），列明部分需要評價的法律法規和其他要求，在檢查過程中對其內容進行合規性評價。3.3.2 定期評價是指在日常檢查和綜合檢查中未覆蓋到的法律法規和其他要求的評價。3.3.3 日常檢查、綜合檢查和定期評價原則上3年內要覆蓋所有適用公司的職業健康、安全、環境、能源和碳排放法律法規和其他要求。3.4 合規性評價的時間和頻次3.4.1 定期合規性評價原則上在每年的3

6、月份開展，公司各職能部室開展本專業與職業健康、安全、環保、能源和碳排放相關的法律法規和其他要求的評價工作。3.4.2 日常檢查和綜合檢查進行的合規性評價可按檢查計劃隨時開展，安全監察部和環境保護部匯總評價結果。3.4.3 如發生死亡事故、重大事件時，合規性評價的頻次可適當增加。3.5 評價結果分析與不符合項整改 安全監察部和環境保護部分別組織評價問題整改，責任單位根據發現的問題進行分析，找出原因并制定糾正措施，并將整改情況報公司主管部室。3.6 編制評價報告3.6.1 合規性評價完成后由公司各職能部室編制評價報告（見附件5.2），并于每年4月1日前評價報告電子版分別發送安全監察部和環境保護部，

7、由安全監察部和環境保護部匯總后形成公司合規性評價報告。報告內容主要包括評價的目的、范圍、評價人員、評價時間、評價結果、不符合項整改建議。4 監督、檢查與考核 安全監察部和環境保護部對不符合項整改情況進行監督、檢查，對未按本規定要求執行的單位予以考核。具體考核方法以燕山石化經濟責任制考核辦法和安全、環保、節能考核規定為準。5 附件5.1 法律法規和其他要求合規性評價表5.2 合規性評價報告5.3 HSE法律法規合規性評價管理業務流程圖5.4 制度執行情況檢查底稿附件5.1法律法規和其他要求合規性評價表序號法律法規名稱管理制度名稱檢查內容評價結果附件5.2法律法規合規性評價報告編制人： 批準人： 單位：燕山石化公司*日期：*年*月*日一、評價目的針對燕山石化公司生產活動、產品和服務全過程，從等方面，對照適用的法律法規標準和其他要求及中國石化相關規章制度，確認法律法規標準和其他要求的符合性，重點關注不符合的條款和要求，為提出整改措施提供參考，以實現方針對遵守法律法規的承諾，提高燕山石化HSE管理水平，規避法律風險。二、評價范圍結合燕山石化適用的職業健康安全、環境保護、能源和碳排放相關法律法規要求，對公司生產經營活動、設備運行維護、人員培訓、產品和服務進行合規性評價。三、評價人員部門、人員：四、評價時間*年*月*日*月*日五、評價結果本次共評價法律法規及其