?GB/T23331-2009能源管理體系-要求

引言

能源管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)是一套用于規(guī)范組織能源管理，旨在降低組織能源消耗、提高能源利

用效率的管理標(biāo)準(zhǔn)。建立和實施能源管理體系是組織最高管理者的一項戰(zhàn)略性決策。該標(biāo)準(zhǔn)

的成功實施有賴于組織最高管理者的承諾和全員參與。通過能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的實施，組織

可以：

——應(yīng)用系統(tǒng)理論將組織的能源管理工作與法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有機結(jié)合，使

之相互協(xié)調(diào)、相互促進，規(guī)范合理地降低組織能源消耗、提高能源利用效率。

——利用過程方法對組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的能源因素進行優(yōu)化和控制，實現(xiàn)對能源管理

全過程的用能控制和持續(xù)改進。

——應(yīng)用先進有效的節(jié)能技術(shù)和方法、挖掘和利用最佳的節(jié)能實踐與經(jīng)驗。

——提高能源管理的有效性，并改進其整體績效。

——通過成功地實施本標(biāo)準(zhǔn)，使相關(guān)方確信其已經(jīng)建立了適宜的能源管理體系。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對能源管理體系的要求，旨在為組織確定有效的能源管理體系要素和過程，使

組織能夠根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求制定并實施能源方針和目標(biāo)。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何類型與規(guī)模的組織。

本標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)對能源管理的過程控制，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的能源管理體系運行模式如圖1所示。組織為兌現(xiàn)管理承諾和實現(xiàn)能源方針應(yīng)進行策劃-實施-檢查與糾正-持續(xù)改進（PDCA）等過程。

其中，

——策劃：包括識別和確認(rèn)組織的能源因素；識別有關(guān)的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；識別并采用適用的節(jié)能技術(shù)和最佳節(jié)能實踐；通過分析確定能源管理基準(zhǔn)，可行時確定標(biāo)桿；建立能源目標(biāo)、指標(biāo)和實施能源管理方案等。

——實施：包括提供所需的資源，明確作用、職責(zé)和權(quán)限；確定能力、培訓(xùn)和意識的要求并進行培訓(xùn)；建立信息交流機制；建立所需的文件和記錄；實施運行控制；實施能源管理方案并開展相關(guān)活動等。

——檢查與糾正：包括對能源管理活動和能源目標(biāo)實現(xiàn)情況的監(jiān)測；進行合規(guī)性評價；識別

和處理不符合；開展內(nèi)部審核等。

持續(xù)改進：采取措施持續(xù)改進能源績效。

能源管理體系的詳細(xì)和復(fù)雜程度、體系文件的多少、所投入資源的多少等，取決于多方面因

素，如體系覆蓋的范圍，組織的規(guī)模，其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)，能源消耗的類型及消費量要求等。

實施本標(biāo)準(zhǔn)能夠改進組織的能源績效，但能源管理體系的成功實施還需要相關(guān)技術(shù)和方法的

支持。因此，組織應(yīng)在適宜和經(jīng)濟條件許可時，考慮采用最佳可行的節(jié)能技術(shù)方法，同時充

分考慮到采用這些節(jié)能技術(shù)和方法的成本效益。

本標(biāo)準(zhǔn)針對的是組織自身的能源消耗、能源利用效率的管理要求，而不對其所提供產(chǎn)品的能

源消耗、能源利用效率提出要求，盡管我們提倡對產(chǎn)品生命周期的全面考慮。

本標(biāo)準(zhǔn)并未對能源績效提出具體指標(biāo)值的要求，也不包含針對其他管理體系的要求，如質(zhì)量、

環(huán)境、職業(yè)健康與安全、財務(wù)或風(fēng)險等管理體系要求。但可將本標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的要素與其他管理體系的要素進行協(xié)調(diào)，或加以整合。

本標(biāo)準(zhǔn)不是用于建立技術(shù)性貿(mào)易措施，也不增加或改變組織的法律責(zé)任。

能源管理體系要求

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對能源管理體系的要求，使一個組織能夠根據(jù)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求識別能源因素，建立并實施能源管理體系。本標(biāo)準(zhǔn)適用于組織確定其能夠控制的、或能夠施加影響的那些能源因素。本標(biāo)準(zhǔn)并未提出具體的能源績效要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于有下列需求的各種類型和規(guī)模的組織：

a）建立、實施、保持并改進能源管理體系，以降低能源消耗、提高能源利用效率；

b）使自己確信能符合所聲明的能源方針；

c）通過下列方式證實符合本標(biāo)準(zhǔn)：

1）進行自我評價和自我聲明；

2）尋求組織的相關(guān)方（如顧客）對其符合性的確認(rèn)；

3）尋求外部組織對其自我聲明的確認(rèn)；

4）尋求外部組織對其能源管理體系進行認(rèn)證。

組織應(yīng)依據(jù)其能源方針，活動、產(chǎn)品和服務(wù)的特點確定實施本標(biāo)準(zhǔn)的程度。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后

所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)

成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本

適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(idtISO9000)

GB/T19001質(zhì)量管理體系要求(idtISO9001)

GB/T24001環(huán)境管理體系要求及使用指南(idtISO14001)

GB/T19011質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南(idtISO19011)

3術(shù)語和定義

除下列術(shù)語和定義外，本標(biāo)準(zhǔn)還采用GB/T19000和GB/T24001中的相關(guān)術(shù)語和定義：

3.1能源energy

能源是指煤炭、石油、天然氣、生物質(zhì)能和電力、熱力以及其他直接或者通過加工、轉(zhuǎn)換而取得有用能的各種資源。

3.2能源因素energyaspect

在組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中，影響能源消耗、能源利用效率的因素。

3.3能源方針energypolicy

由組織的最高管理者正式發(fā)布的能源管理的宗旨和方向。

3.4能源目標(biāo)energyobjective

組織所要實現(xiàn)的降低能源消耗、提高能源利用效率的總體要求。

3.5能源指標(biāo)energytarget

由能源目標(biāo)產(chǎn)生的，為實現(xiàn)能源目標(biāo)(3.4)所需規(guī)定的具體要求。它們可適用于整個組織或其

局部。

3.6能源管理體系managementsystemforenergy(EMS)

組織管理體系的一部分，用于建立能源方針、目標(biāo)和管理能源因素，及實現(xiàn)這些方針和目標(biāo)

的一系列相互關(guān)聯(lián)要素的集合，包括組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。

3.7——次能源primaryenergyresouce

從自然界直接取得而不改變其基本形態(tài)的能源，如原煤、原油、天然氣、水力、太陽能、生

物物質(zhì)、海洋能、風(fēng)能、地?zé)崮艿取?/p>

3.8二次能源secondaryenergyresource

由一次能源經(jīng)過加工轉(zhuǎn)換成另一種形態(tài)的能源，如電力、焦炭、煤氣、蒸汽、熱水以及成品

油、燃料油、液化石油等。在生產(chǎn)和服務(wù)過程中排出的余熱、余能，如高溫?zé)煔狻⒖扇細(xì)狻⒄羝崴⑴欧诺挠袎毫黧w等也屬于二次能源。

一次能源無論經(jīng)過幾次轉(zhuǎn)換所得到的另一種能源，都稱為二次能源。

3.9新能源newenergy

新能源是指在新技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)利用的非常規(guī)能源，包括風(fēng)能、太陽能、海洋能、地?zé)崮堋?/p>

生物質(zhì)能、氫能、核聚變能、天然氣水合物等。

3.10可再生能源renewableenergy

可再生能源是指風(fēng)能、太陽能、水能、生物質(zhì)能、地?zé)崮堋⒑Ｑ竽艿确腔茉础?/p>

3.11清潔能源cleanenergy

是指環(huán)境污染物和二氧化碳等溫室氣體零排放或者低排放的一次能源，主要包括天然氣、核

電、水電及其他新能源和可再生能源等。

3.12能源績效energyperformance

組織對其能源因素進行管理所取得的可測量的結(jié)果。

3.13能源管理基準(zhǔn)energymanagementbaseline

組織針對自身能源管理情況，確定作為比較基礎(chǔ)的能源消耗、能源利用效率的水平。

3.14能源管理標(biāo)桿energymanagementbenchmarking

組織參照同類可比活動所確定的能源消耗、能源利用效率的水平。

4能源管理體系要求

4.1總要求

組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進能源管理體系，并形成文件，以確保降

低能源消耗、提高能源利用效率。

組織應(yīng)確定能源管理體系覆蓋的范圍并形成文件。

4.2管理職責(zé)

4.2.1管理承諾

最高管理者應(yīng)對建立、實施、保持和持續(xù)改進能源管理體系作出承諾，并通過開展以下活動

提供證據(jù)：

a）執(zhí)行適用的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求并在組織內(nèi)貫徹實施；

b）組織制定和實施能源方針和目標(biāo)，并作為組織戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展方向的組成部分；

c）進行管理評審；

d）確保配備能源管理體系所需的適宜資源。

4.2.2能源方針

最高管理者應(yīng)制定本組織的能源方針并確保其：

a）適用于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的特點，并與組織已有的其他管理體系方針相協(xié)調(diào)；

b）包含對降低能源消耗、提高能源利用效率并持續(xù)改進的承諾；

c）包含對遵守與能源管理適用的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的承諾；

d）為制定和評價能源目標(biāo)、指標(biāo)提供框架；

e）形成文件，使全體員工能充分理解并實施；

f）可為相關(guān)方所獲取；

管理者應(yīng)對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并進行溝通。

最高管理者應(yīng)指定一名管理者代表，管理者代表在能源管理體系中的作用、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)能

夠：

a）確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實施和保持能源管理體系；

b）向最高管理者報告能源管理體系的運行情況；

c）提出改進建議；

d）負(fù)責(zé)與能源管理體系有關(guān)的外部聯(lián)系。

4.3策劃

4.3.1能源因素

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來：

a）識別能源管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中已有的或潛在的能源因素。此時，

應(yīng)考慮已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或變更的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；

b）根據(jù)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，以及組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的特點等，對能源因素進行評價，確定優(yōu)先控制的能源因素。

組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。

4.3.2法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來：

a）建立及時獲取這些法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的渠道；

b）識別適用于能源管理的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。

組織在建立、實施和保持能源管理體系時，應(yīng)確保遵守適用的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他

要求。

4.3.3能源管理基準(zhǔn)與標(biāo)桿

組織應(yīng)制定、實施并保持一個或多個程序，用來建立能源管理基準(zhǔn)，適宜時，建立能源管理

標(biāo)桿，作為制定能源目標(biāo)和指標(biāo)、評價能源績效的主要依據(jù)。

建立的能源管理基準(zhǔn)和標(biāo)桿應(yīng)形成文件。

4.3.4能源目標(biāo)和指標(biāo)

組織制定能源目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)：

a）在其內(nèi)部有關(guān)職能和層次上，建立、實施和保持形成文件的能源目標(biāo)和指標(biāo)。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)是可測量的。

b）在建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，能源管理基準(zhǔn)和（或）標(biāo)桿，以及優(yōu)先控制的能源因素。此外，還應(yīng)考慮可選節(jié)能技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營等要求，以及相關(guān)方的要求等。

c）適時更新或調(diào)整能源目標(biāo)和指標(biāo)。

4.3.5能源管理方案

組織應(yīng)針對能源目標(biāo)、指標(biāo)，制定并實施一個或多個能源管理方案。

能源管理方案應(yīng)包括：

a）有關(guān)職能和層次上的職責(zé)和權(quán)限；

b）方法、技術(shù)和措施；

c）時間表；

適用時，對能源管理方案的實施過程和結(jié)果進行評價。

4.4實施與運行

4.4.1資源

組織應(yīng)為建立、實施、保持并持續(xù)改進能源管理體系提供適宜的資源，特別是：

a）配備具有相關(guān)專業(yè)能力的人員；

b）配備所需的節(jié)能產(chǎn)品/設(shè)備、設(shè)施及能源計量器具；

c）充分識別和利用最佳節(jié)能管理實踐和經(jīng)驗，以及有效的節(jié)能技術(shù)和方法；d）配套充分的資金。

4.4.2能力、培訓(xùn)和意識組織應(yīng):a）確保所有從事能源管理有關(guān)工作的人員具備相應(yīng)的能力并保存相關(guān)的記錄。該能力基于

必要的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗；

b）確定與能源管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些需求；

c）對與能源管理工作有重大影響的人員進行崗位專業(yè)技能培訓(xùn)，并保存適當(dāng)?shù)挠涗洠?/p>

d）組織應(yīng)采取措施，使全體人員都意識到：

1）符合能源方針和能源管理體系要求的重要性；

2）降低能源消耗、提高能源利用效率給組織帶來的效益，以及個人工作改進所能帶來的能源績效；

3）偏離規(guī)定運行程序的潛在后果。

4.4.3信息交流

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，旨在就有關(guān)能源因素和能源管理體系的相關(guān)信息

進行溝通：

a）內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；

b）外部相關(guān)方信息的接收、回應(yīng)并形成文件；

組織應(yīng)決定是否就其能源因素以及能源管理體系的運行情況與外部進行交流，如果決定進行

外部交流，應(yīng)將其決定形成文件，規(guī)定交流方式并予以實施。

4.4.4文件

能源管理體系文件應(yīng)包括：

a）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件和記錄；

b）組織為確保能源管理過程的有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄；

c）對能源管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；

4.4.5文件控制

（記錄是一種特殊

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對能源管理體系所要求的文件

性質(zhì)的文件，按4.4.6控制）進行控制，以便：a）在文件發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人進行審批，以確保其適宜性和充分性；

b）必要時對文件進行評審與更新，并再次審批；

c）確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；

d）確保在使用處可獲得使用文件的有效版本；

e）確保文件字跡清楚，標(biāo)識明確；

f）確保外來文件得到識別，并對其分發(fā)進行控制；

g）防止作廢文件的誤用。如果出于某種目的保留作廢文件，應(yīng)作出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。

4.4.6記錄控制

組織應(yīng)根據(jù)需要建立并保持必要的記錄，用來證實符合能源管理體系的要求，以及所取得的

能源績效。

組織應(yīng)建立并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護、檢索和處置。

所有記錄均應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，具有可追溯性。

4.4.7運行控制

組織應(yīng)根據(jù)能源方針、目標(biāo)、指標(biāo)，對其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中與能源因素有關(guān)的運行進行識別與策劃，以確保它們在規(guī)定的條件下進行。

a）對缺乏文件程序而可能導(dǎo)致偏離的運行過程，應(yīng)制定、提供和執(zhí)行形成文件的程序和/

或操作指導(dǎo)書；

b）必要時，在運行程序中規(guī)定運行準(zhǔn)則和能源績效的評價方法

c）當(dāng)這些運行控制涉及對相關(guān)方的要求時，應(yīng)將適用的程序和要求通報相關(guān)方。

適用時，這些運行應(yīng)包括：1）產(chǎn)品和過程設(shè)計

在進行新的產(chǎn)品和過程設(shè)計中，應(yīng)考慮能源的合理利用、降低能源消耗、提高能源利用效率,以及改進能源績效，并在實施前得到有效的評審和（或）確認(rèn)。適用時，應(yīng)：

——考慮所使用能源的種類、經(jīng)濟性、質(zhì)量、環(huán)境影響，以及可獲得性等；

——合理匹配各系統(tǒng)和設(shè)備/設(shè)施，優(yōu)化用能；

——借鑒節(jié)能新技術(shù)和方法、最佳節(jié)能實踐與經(jīng)驗；

——利用新能源、可再生能源、清潔能源等。

2）設(shè)備、設(shè)施配置與控制

組織應(yīng)確定對能源消耗、能源利用效率有重要影響的設(shè)備、設(shè)施，并確保：

——對重點用能設(shè)備、設(shè)施的采購、使用和處置進行有效控制；

——確定重點用能設(shè)備、設(shè)施允許的能效限定值，定期監(jiān)控其能源消耗、能源利用效率水平;

——在新設(shè)備和替代設(shè)備選用時，應(yīng)優(yōu)先考慮能源效率；

——進行有效的設(shè)備維護、保養(yǎng)，以確保能源的有效利用；

——必要時，進行重點用能設(shè)備、設(shè)施的認(rèn)可和操作人員資格的鑒定。

3）能源采購

組織應(yīng)確保采購和配置適宜的一次能源和二次能源，達(dá)到降低能源消耗、提高能源利用效率

的目的。適用時，組織應(yīng)：

——根據(jù)滿足組織要求的能力來評價和選擇能源供應(yīng)商；

——制定標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，其中應(yīng)考慮能源質(zhì)量、可獲得性和經(jīng)濟性等因素。在發(fā)布前評審其適宜性和充分性；

——對采購的能源產(chǎn)品進行計量和（或）驗證；

——規(guī)定相關(guān)能源的貯存要求。

4）生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制

組織應(yīng)確定和控制對能源消耗、能源利用效率有重要影響的過程，使這些過程在受控狀態(tài)下

運行。適用時，可包括：

——識別和管理必要的基礎(chǔ)設(shè)施和運行環(huán)境，淘汰落后的工藝、設(shè)備；

——識別能源管理方面的最佳可行技術(shù)和良好操作規(guī)范并予以實施；

——監(jiān)測過程的能源消耗、能源利用效率，定期進行能源統(tǒng)計和消耗狀況分析；

——有效利用余熱、余壓及其他廢棄物等；

——對用于能源計量和監(jiān)測裝置進行適當(dāng)?shù)男?zhǔn)和維護，并保存相關(guān)記錄。

4.4.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對能源消耗、能源利用效率造成影響的潛在的緊急情況和事故，并制定應(yīng)急預(yù)案。

組織應(yīng)對發(fā)生的緊急情況和事故作出響應(yīng)，并預(yù)防和（或）減少隨之產(chǎn)生的影響。

組織應(yīng)定期評審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時對其進行修訂，特別是當(dāng)事故和緊急情況發(fā)生

后。

可行時，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。

4.5檢查與糾正

4.5.1監(jiān)視、測量與評價

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對以下方面進行監(jiān)視、測量和評價：

a）對能源消耗、能源利用效率具有重大影響的關(guān)鍵特性；

b）對照能源管理基準(zhǔn)和（或）標(biāo)桿對能源績效進行評價；

c）能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實現(xiàn)情況。

監(jiān)測、測量和評價的結(jié)果應(yīng)進行記錄。

4.5.2合規(guī)性評價組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，定期對適用法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求的遵循情況進行評價，并保存相關(guān)的記錄。

4.5.3不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正、糾正

措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下要求：

a）識別和糾正不符合，并采取措施減少其造成的影響；

b）對不符合進行調(diào)查，確定其原因，采取糾正措施，并避免重復(fù)發(fā)生；

c）對于潛在的不符合，評價