1、首次公開發行股票并上市相關法律法規存目一、法律1. 中華人民共和國公司法2. 中華人民共和國證券法二、法規1. 股票發行與交易管理暫行條例2. 企業國有資產監督管理暫行條例三、規章Ø 主席令1. 04-證券交易所管理辦法2. 29-證券登記結算管理辦法3. 31-發行審核委員會管理辦法4. 32-首次公開發行股票并上市管理辦法5. 33-證券市場禁入規定6. 41-律師事務所從事證券法律業務管理辦法7. 49-公司債券發行試點辦法8. 57-關于修改上市公司現金分紅若干規定的決定9. 58-證券發行上市保薦業務管理辦法10. 62- 關于修改中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法的

2、決定11. 63-關于修改證券發行上市保薦業務管理辦法的決定12. 69-證券發行與承銷管理辦法（2010）Ø 其他規定13. 關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定14. 建設項目環境影響評價文件分級審批規定15. 首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法16. 上市公司現場檢查辦法17. 上市公司股權激勵管理辦法18. 金融企業國有資產轉讓管理辦法 19. 上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）20. 上市公司信息披露管理辦法 21. 境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法 22. 中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定 23. 中小

3、企業板上市公司保薦工作評價辦法 24. 關于證券期貨審計業務簽字注冊會計師定期輪換的規定Ø 滬市規定25. 滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）26. 上海證券交易所上市公司募集資金管理規定Ø 深市規定27. 深圳證券交易所資金申購上網定價公開發行股票實施辦法（2009年修訂） 四、規范性文件Ø 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則1. 01招股說明書2. 02年度報告3. 03半年度報告書4. 09首次公開發行股票申請文件5. 27發行保薦書和發行保薦工作報告6. 28創業板公司招股說明書7. 29首次公開發行股票并在創業板上市申請文件Ø 公

4、開發行證券的公司信息披露編報規則8. 09凈資產收益率9. 12法律意見書及律師工作報告10. 14非標準無保留審計意見11. 15財務報告12. 16A股補充審計書13. 17外商投資企業14. 19財務信息更正Ø 公開發行證券的公司信息披露規范問答15. 01非經營性損益16. 02中高層管理人員激勵基金的提取17. 03彌補累計虧損18. 04金融類公司境內審計差異及利潤分配基準19. 05財務報告差異20. 06支付會計師事務所報酬及披露21. 07過渡期間比較財務會計信息的編制和披露Ø 股票發行審核標準備忘錄22. 08報送申請文件后變更中介機構23. 16首次公

5、開發行股票的公司專項復核24. 18首次公開發行股票詢價對象條件和行為的監管要求Ø 證券期貨法律適用意見25. 01-實際控制人26. 02-律師事務所27. 03-3年內主營業務沒有發生重大變化28. 04-限制股份轉讓29. 05-違規對外提供擔保且尚未解除Ø 股權激勵30. 股權激勵有關備忘錄1號31. 股權激勵有關事項備忘錄2號32. 股權激勵有關事項備忘錄3號Ø 國有股權33. 關于企業國有產權轉讓有關事項的通知34. 關于印發企業國有產權無償劃轉工作指引的通知35. 關于規范國有企業職工持股、投資意見36. 企業國有產權交易操作規則37. 關于中央企業

6、國有產權協議轉讓有關事項的通知38. 關于規范上市公司國有股東行為的若干意見 39. 關于規范國有股東與上市公司進行資產重組有關事項的通知 40. 關于規范上市公司國有股東發行可交換公司債券及國有控股上市公司發行證券有關事項的通知 41. 關于在部分中央企業開展分紅權激勵試點工作的通知42. 國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法43. 企業國有產權轉讓管理暫行辦法44. 企業國有產權向管理層轉讓暫行規定Ø 環境保護45. 關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知46. 關于重污染行業生產經營公司IPO申請申報文件的通知47. 關于進一步規范重污染行業生

7、產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知Ø 信息披露48. 關于首次公開發行股票公司招股說明書網上披露有關事宜的通知49. 關于調整預先披露時間的通知50. 關于上市公司聘用、更換會計師事務所(審計事務所)有關問題的通知 51. 關于進一步提高上市公司財務信息披露質量的通知 52. 關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知 53. 關于進一步做好上市公司公平信息披露工作的通知 54. 上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見Ø 其他規定55. 上市公司治理準則56. 國務院批轉證監會關于提高上市公司質量意見的通知57. 關于發布上市公司股東大會規則的通知58. 關于

8、印發上市公司章程指引（2006年修訂）的通知59. 關于進一步做好證券發行上市保薦制度暫行辦法實施工作的通知60. 保薦人盡職調查工作準則61. 證券發行上市保薦業務工作底稿指引62. 關于縮短新股發行結束到上市所需時間有關事宜的通知63. 關于證券投資基金參與股票發行申購有關問題的通知64. 關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見65. 關于進一步做好創業板推薦工作的指引66. 關于完善中小企業板首次公開發行股票上市首日交易監控和風險控制的通知67. 關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見68. 關于對存在資金占用或違規擔保情形的上市公司股票交易實行其他特別處理若干問題的通知69. 關

9、于規范上市公司對外擔保行為的通知70. 關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知71. 上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則 72. 上證所上市公司股東及其一致行動人增持行為指引 73. 關于發布虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法（修訂）的通知 74. 國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知 75. 關于進一步規范中小企業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知 76. 關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定 Ø 滬市規定77. 上海證券交易所證券發行業務指引78. 上

10、海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則79. 上海證券交易所股票上市規則（2008年修訂）80. 上海證券交易所股票上市公告書內容與格式指引81. 上海證券交易所上市公司董事會、監事會議事示范規則82. 上海證券交易所交易規則83. 上海證券交易所證券上市審核暫行規定（2009年修訂）84. 上海證券交易所證券業務發行指引 85. 關于發布上海證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員股份管理業務指引的通知 86. 上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引Ø 深市規定87. 深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引88. 深圳證券交易所中小板上市公司規范運作指引89. 關于發布深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引、深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引的通知90. 深圳市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則91. 深圳證券交易所股票上市規則（2008年修訂）92.