1、風險管控具體實施方案（I級）序號風險名稱參考標準目標值采取風險處理方式應對風險采取具體實施措施實現值備注第一季度第一季度第二季度第四季度1.員工食堂集體食物中毒食堂管理規定供方管理制度0風險轉移（人身意外險）業務部門：1、落實食堂的定期檢查機制， 項目每月對食堂進行一次全面 檢查；食堂工作人員每天檢查；2、對食堂工作人員每季度組織培訓，學習食品安全知識。 對全體員工每年組織必要的急救護理常識培訓，以使員工在事故發生時保持冷靜；3、給每位員工購買人身意外險。職能部門：1、每季度公司負責對各項目食堂進行檢查，檢查結果通報；2、總辦負責每季度組織行政食堂人員交流、學習；3、職能保險專員每月核對員工人

2、身意外險的購買情況，如有遺漏，及時補錄；4、由職能部室牽頭評估選擇合格的物資供應商，并簽訂物資采購合同，明確責任。第一季度第一季度第二季度第四季度2.利用職務之便，盜取職員職務行0風險自留業務部門：公司機密信息、財、物，侵犯公司、客戶權益為準則、印 鑒、證照管理制 度、資金管理 制度、收費管 理制度、票據 管理辦法、備 用金管理制 度、保險柜制 度崗位職責 要求、資產管 理規定、信息 管理制度、采 購管理規定1、嚴格執行公司相關管理制度，加強日常監督管理；2、重要崗位人員（財務、資產、司機）在入職前進行原單位資信證明調查，同時每半年核查一下個人資料的真實性；3、加強服務中心現場備用金管理， 備

3、用金使用必須經部門經 理審批同意；4、服務中心收款必須開具票據備查。職能部門：1、每年一次職員職務行為準則教育；2、嚴格控制各服務中心備用金的使用情況及審批額度，加強日常的檢查監督力度；3、嚴格管理網上企業銀行和各類印鑒的使用；4、財務部對所有涉及收費的票據進行統一管理，加強對票據的稽核管理；5、采購過程中對供應商進行評估、電話詢價回訪、貨物盤點；6、在各類合同付款中，標注合同付款日期、憑證號、進度款及合同付款備查臺帳；7、依據北京物業加密信息列表，嚴格管理公司各級機密 信息，定期組織抽查并考核;8、與關鍵崗位人員簽訂保密協議補充條款，重點控制體系文件。第一季度第一季度第二季度第四季度3.出現

4、不利于公司的負面媒體報道集團一線公司 媒體工作指 引、萬科集團 新聞媒體接待 指引、萬科集 團新聞媒體負 面報道采訪接 待指引、媒體 采訪溝通接待 指引（結合體 系文件修訂制 度中）、信息管 理辦法0風險減輕業務部門：1、嚴格落實集團新聞發言人要求，任何部門、個人不能私自接收媒體采訪；2、嚴格執行公司相關媒體管理制度。職能部門：1、結合地產媒體工作指引及考核方法 制訂北京物業媒體采訪溝通接待指引；2、強化媒體采訪溝通接待指引公司在內部推廣、落實工作；3、與媒體保持良好關系；4、媒體接待關鍵流程及北京地產媒體關系專員聯系方式備芳卡（與現有信息上報備忘卡結合）。第一季度第一季度第二季度第四季度4.

5、因業主不遵守“業主 公約”或物業相關規 定，出現業主機動車 輛占用消防通道。導 致妨礙正常的消防工 作物業管理服 務協議書北 京市消防安全 責任監督管理 辦法業主管理規約0風險轉移1、將園區業主規約和物業服務管理的內容和相關標準，在業主辦理入住時向其闡述清楚，使業主明確自己的權利和義務；2、在經常被機動車輛違規占用的消防通道區域增加隔離墩和提示性標示，減少機動車輛占用消防通道的現象；3、在園區信息欄和電子屏幕分期公示園區消防管理的規定，提高業主的自律意識；對于經常占用消防通道的違章停放的機動車輛，采用圖文并茂的方式在園區信息欄進行公布，提高業主相互之間的監督意識；4、借助于政府執法行為，共同做

6、好違規停放機動車輛車主的引導工作；5、每半年向業主公示一次關于車輛管理情況的通報；第一季度第一季度第二季度第四季度5.商戶戶外廣告牌安裝 不牢固，大風天氣時， 廣告牌脫落造成人身 傷害北京市牌匾標識設置管理規范商鋪店招和附著式廣告管理制度0風險轉移（公眾責 任險）（人 身意外險）1、在商家辦理入住時，告知物業服務中心與商家簽1的物 業服務協議中關于商鋪管理的相關內容，使商鋪明確自 己的權利和義務；2、在商家裝修期間，物業服務中心按照裝修管理協議約 定的相關內容，安排裝修管理員進行定期巡視；在商家安 裝戶外廣告標識時，物業服務中心對其外觀設計、用材進 行評估和指導，嚴格把握質量關；3、在日常的巡

7、檢中，安全員將戶外廣告標識列為巡檢的范圍， 特別是在風雨大氣增加現場的巡視頻次，發現不安全的廣 告牌及時告知商鋪并同時上報服務中心，現場做好警戒規 避責任；4、每半年向商戶發放關于自查“戶外廣告”的通知。第一季度第一季度第二季度第四季度6.下水管道堵塞低層住戶返水并造成重大損失設備設施維護檢查控制程序、公共設施 維護管理辦法、住宅室內 裝飾裝修管理 辦法0風險轉移（公眾責 任險）1、制定完善的疏通檢修記錄，每半年對管道進彳L次檢查和 疏通；2、對檢修中發現的問題及時進行維修，做好記錄并保存好疏 通檢查記錄；3、每年對客戶張貼一次提示性通知，提示客戶正確使用排污 管道，不要往排污管道中傾倒建筑垃

8、圾及抹布等物品；4、在業主裝修過程中，做好檢查記錄，發現堵塞問題應立即 處理。第一季度第一季度第二季度第四季度7.公共區域供電設備設 施發生運行故障（老 化、超負荷、漏電、 標識、短路）引發的 重大質量事故或人員傷亡公共設施管 理規定、水景觀運行維保程 序、公共設施 維護管理辦法0風險轉移（公眾責任險、）1、每月定期對公共區域照明、供電管網、水景觀供電系統安 裝的漏電保護器進行安全測試，不合格及時進行更換；2、每周巡查園區照明線路及節日裝飾燈具，發現電源連接處 出現斷裂、絕緣層破損后及時進行處理；3、安裝節日裝飾燈具時，通過各種信息渠道告知業主遠離用 電線路，注意安全。第一季度第一季度第二季度

9、第四季度8.供電設備責任人沒有高壓配電室0風險轉移1、高低壓配電室內應制作各種警示標識牌，并對需停電維修采取正確操作流程及安全防護措施引起人員重大傷亡設備保養程 序、低壓配電 室設備保養程 序、高壓配電 室管制度、設 備房管理規 定、安全用具 管理辦法維 修日常工作管 理規定（公眾責 任險、工 傷保險、 人身意外 險）的供電設備主控斷路器手柄上進行懸掛警示標識牌；2、供電設備現場檢修或倒閘操作時，現場必須有監護人， 否則設備責任人/、予實施操作；3、設備責任人要熟悉系統工作原理、構造及運行狀況，嚴格按照供電操作流程進行正確操作，杜絕違章作業；4、設備責任人在實施現場供電維修作業時，必須使用檢測

10、合格并在有效期范圍之內的安全絕緣用具，禁止使用未效驗或損壞的安全保護用具，杜絕在無安全保護措施的供電線 路上作業；5、根據供電局要求，定期對供電安全用具進行檢測，并建立安全用具耐壓成績檔案；6、每季度對供電專業人員進行供電操作流程方面的培訓。第一季度第一季度第二季度第四季度9.銷售區域發生客戶群訴、集會事件北京萬科物業銷售案場銷售特殊事件處理預案0風險減輕1 .建立北京萬科物業銷售案場銷售特殊事件處理預案；2 .根據預案對現場工作人員開展培訓；3 .加強同地產銷售人員的溝通及時掌握相關信息；4 .加強現場管控，保證人員及財產安全，及時向領導匯報情 況。第一季度第一季度第二季度第四季度10.銷售

11、區域發生沖擊銷 售大廳、砸毀公司財 物事件北京萬科物業銷售案場銷售特殊事件處理預案0風險減輕1 .建立北京萬科物業銷售案場銷售特殊事件處理預案；2 .根據預案對現場工作人員開展培訓；3 .加強同地產銷售人員的溝通及時掌握相關信息；4 .加強現場管控，保證人員及財產安全，及時向領導匯報情況；5 .協調公安機關對現場進行維護。第一季度第一季度第二季度第四季度11.客戶信息管理不慎 （客服人員出賣、文檔管理不慎遺失、作廢文件未銷毀）導致 客戶信息泄露，造成 相應損失的 BI W-客戶檔案管理辦法對客通知管理辦法0風險自留1、對職務行為準則培訓，提高客戶信息保密意識；2、及時銷毀作廢的客戶資料，或含后客戶信息的資料；3、嚴格執行客戶檔案管理辦法，執行借閱權限；4、未按對客通知管理辦法執行關于銷毀通知的相關要求。第一季度第一季度第二季度第四季度12.因游泳池服務管理問題或未履行義務的， 造成人員傷害，甚至 死亡物業管理條例泳池管理規定0風險轉移（公眾責任險）風險自留1、對泳池管理制度進行培訓， 不斷灌輸，強化救生員的風險意識；2、定期對救生員進行急救等泳池救生方面的培訓和演練，增強救生員處理危機情況的能力；3、泳池開放期間配備足夠的