1、昆樞指200910號關于印發昆明樞紐鐵路建設指揮部工程風險評估及管理辦法的通知昆明樞紐改擴建及東南環線工程各參建單位： 現將昆明樞紐鐵路建設指揮部工程風險評估及管理辦法印發給你們，請遵照執行。 二九年十一月一日昆明樞紐鐵路建設指揮部工程風險評估及管理辦法第一章總則第一條 為規范昆明樞紐擴能改造及東南環線項目（簡稱：昆樞工程）的風險評估與管理工作，建立風險評估與管理體系，落實“安全第一，預防為主”的安全生產方針，提高昆樞工程各參建單位的風險管理意識和風險管理能力，達到控制降低和規避風險的目的，實現昆明樞紐鐵路建設指揮部（簡稱：昆樞指揮部）管轄范圍內建設項目安全、質量、工期、環境和投資控制的目標，

2、制訂本辦法。 第二條 本辦法適用于昆樞指揮部管轄范圍內的建設、設計、施工、監理等各方，各參建單位須協同合作，共同參與風險評估與管理工作，各方須積極實施風險管理，結合工程實踐，認真總結和積累資料，優化組合各種風險管理技術，對工程實施動態、有效的風險控制和跟蹤處理。第二章管理機構及職責第三條昆樞指揮部風險管理采用業主層和實施主體層兩層管理。（一）業主層1.昆樞指揮部設立風險評估與管理領導小組。組長：分管副指揮長（或總工程師）、指揮長助理組員：各部部長，安質、工程部工作人員2.昆樞指揮部風險評估與管理領導小組負責風險管理的組織領導工作。領導小組下設辦公室，領導小組辦公室設在工程部（安質部配合）。3.

3、昆樞指揮部同時設立風險評估與管理專家組，成員由指揮部相關人員及在設計單位、科研機構、施工單位聘請的具有風險管理經驗的專家組成。（二）實施主體層包括昆樞工程參建的設計、施工、監理等單位，各參建單位須設立相應的風險評估與管理領導小組，成立專門的風險管理組織機構（或委托能夠勝任此項工作的專業機構）進行項目風險管理工作，并設立相應的風險管理專家組。第四條 昆樞指揮部風險評估與管理職責（一）制訂風險評估和風險管理工作實施辦法。（二）制訂風險管理計劃。確定風險目標、原則和策略；提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；明確參與各方的職責。（三）督導設計單位進行設計階段風險評估工作。（四）督導施工單位開展施

4、工階段風險評估工作。（五）負責對較高的風險等級進行審查，必要時委托相關專業機構進行風險監測。（六）檢查、監督、協調、處理項目建設期間風險評估與管理工作中的有關問題。第五條 昆樞指揮部風險評估與管理專家組主要職責（一）進行風險管理規劃，為昆樞指揮部管轄范圍內工程建設中的風險識別、風險估計、風險評價、風險處理、風險監測和形成最終風險評估報告等風險管理全過程出謀劃策。（二）審核和簽認風險評估結果。 （三）在昆樞指揮部的組織下，對設計單位提出的風險評估報告進行審核，對施工單位風險評估與管理實施細則和風險管理計劃進行審核，提出審查意見，以利指揮部決策。第六條 昆樞指揮部各部門職責（一）工程管理部職責1.

5、歸口管理風險評估工作。負責具體組織施工單位、監理和設計單位開展風險評估與管理工作。2.組織專家組對施工單位提交的風險評估實施細則及提出的風險處理措施進行審查。3.檢查施工單位和監理單位風險處理措施的落實情況。4.負責昆樞工程項目風險評估與管理的日常工作，實施動態跟蹤管理。5.督導昆樞工程的施工單位和監理單位開展風險評估與管理工作及信息系統使用工作。 6.檢查管段內的施工單位和監理單位風險處理措施的落實情況。（二）其他各職能部門職責根據各自的職能履行相關的風險評估與管理職責。第七條 設計（咨詢）單位的主要職責（一）制訂設計階段風險評估與管理工作實施細則。（二）進行設計階段的動態風險評估與管理工作

6、。（三）完成風險評估報告，提出風險評估結果，納入設計文件。（四）建立風險跟蹤機制。內容包括設計風險交底，設計標準審查和管理，專業之間協調檢查，配合施工期間風險跟蹤管理等。（五）參與施工期間的風險評估。（六）根據風險監測結果，提出風險處理意見。第八條 施工單位的主要職責（一）制訂施工階段風險評估與管理工作實施細則。（二）進行施工階段的動態風險評估與管理工作。（三）根據風險評估結果提出相應的處理措施，報昆樞指揮部批準后實施。（四）在施工期間對風險實時監測，定期反饋，隨時與相關單位溝通。（五）根據風險監測結果，調整風險處理措施。第九條 監理單位的主要職責（一）制訂施工階段風險評估與管理工作監理實施細

7、則。（二）參與和監督施工單位風險評估與管理工作。（三）檢查施工單位風險處理措施的落實情況。第三章 風險評估與管理第十條工程項目風險評估與管理分為設計和施工兩個階段。風險管理的完整過程如下圖所示： 風險規劃與決策·風險控制對策·風險自留方案·風險轉移方案實施決策·制訂應對措施并實施識別項目風險·項目風險調查·項目風險分解·確立風險清單風險分析與評估·風險發生頻率·潛在損失程序·風險決策變量值檢查·決策是否執行·是否有遺漏項目風險管理的完整過程圖第十一條設計階段的風險評估與管理設

8、計階段風險評估與管理的實施主體為勘察設計單位，其他相關單位按照各自職責實施風險管理。本階段開展以隧道為主體兼顧橋梁、路基、站場等專業在特殊地質、環境條件下對工程本身及周邊環境、建筑、道路交通、管線等的風險評估與管理。（一）初步設計階段工程風險評估初步設計階段工程風險評估應在可研階段風險評估基礎上，結合本階段的勘察資料和設計原則，按照鐵路隧道風險評估與管理暫行規定（鐵建設2007 200號）開展風險管理工作（非隧道專業比照暫規執行）；以安全和環境風險為重點，兼顧質量、工期、投資、第三方等風險，突出系統性、連貫性、針對性、完整性和可操作性，確保風險評估工作的深度和廣度。（二）施工圖階段工程風險評估

9、施工圖階段工程風險評估在初步設計階段風險評估的基礎上，根據初步設計審查意見，對設計方案需要進行重大修改的項目進行風險評估；對高度等級的殘留風險，設計單位應提出風險減緩措施，減低風險到中度及以下；對中度等級的殘留風險，應在施工圖注意事項中明確，在施工階段予以監測。第十二條施工階段的風險評估與管理（一）施工階段風險評估與管理的實施主體為施工單位，其他各參建單位按照各自職責實施風險管理。本階段開展以安全風險評估與管理為重點，注重環境風險，兼顧質量、工期、投資控制（成本控制）等風險管理，根據不同施工階段的任務、目的和要求，針對不同的工程技術特點，確定評估與管理對象、目標和方法。（二）施工階段風險評估與

10、管理要點1.施工階段應在施工圖階段的風險評估結果基礎上，結合實施性施工組織設計，對隧道工程、高風險橋、路等工程等進行風險評估。（1）隧道工程側重于可溶巖地區、斷層構造帶、花崗巖蝕變帶的突水涌泥、塌方、危巖落石、巖溶地面沉降、瓦斯（或其他有害氣體），深埋硬巖隧道的巖爆，軟巖隧道的大變形等典型風險進行評估；控制性工程在重視安全風險的同時，還要側重工期風險的評估。（2）橋梁工程要側重于大跨及特殊結構橋梁施工、移動模架施工、多線橋梁施工、下覆巖溶樁基施工、高墩施工等風險評估與管理。（3）路基工程要側重于高邊坡路基、順層路基、松軟土路基、過渡段、下覆巖溶路基施工等風險評估與管理。2.施工階段風險評估內容

11、和成果應滿足指導施工中進行風險控制的基本要求。3.施工階段隧道典型風險因素識別可參照鐵路隧道風險評估與管理暫行規定（鐵建設2007200號）進行，其他工程參照暫規，結合規范、施工工藝與有關規定，確定典型風險因素。4施工階段應根據設計階段風險評估結果，依據施工地質、資源配置及實施方案進行再評估。提出相應的施工措施，著重于施工管理、措施評價和落實，主要工作包括：（1）在施工過程中，應根據施工揭示地質情況對風險進行動態評估，對中度等級的風險予以監測。若采用原設計方案不能有效減低風險等級到設計要求的水平，應及時上報監理及昆樞指揮部，經決策后采取相應措施。（2）根據施工流程按核對表法對其他風險進行識別，結合風險評估結果，按不同的評估目標（安全、工期、投資等）確定應對措施。（3）施工中應對風險跟蹤管理，定期反饋，隨時與相關單位溝通。第四章考核規定第