1、質量管理體系評審記錄（適用于有分支機構-總部）評審項目及內容評審方法及要求評定結果評審記錄1 質量管理體系1.1是否建立了文件化的質量管理體系。質量體系文件的結構是否合理，各層次文件是否齊全查閱質量管理體系文件。體系文件一般包括：質量方針、質量目標、質量手冊、程序文件、作業指導文件、管理制度、記錄表格以及與檢驗檢測有關的外來文件符合基本符合不符合不適用1.2制定的質量方針是否與檢驗機構的工作相適應。質量目標是否可量化考核，是否可分解，其分解考核是否包含了分支機構查閱質量方針的適宜性。查閱質量目標及其考核辦法、考核記錄符合基本符合不符合不適用1.3質量管理體系文件是否被相關人員獲得、理解，是否有

2、發放記錄，其發放、培訓是否包含了分支機構 查閱體系文件的發放記錄。查閱體系文件宣貫記錄。抽查管理人員、檢驗人員熟悉和理解質量管理體系文件（包括質量方針、目標）的程度符合基本符合不符合不適用1.4質量管理體系是否已持續有效運行3個月以上查閱體系運行記錄（如文件發放記錄、宣貫學習記錄等）符合基本符合不符合不適用1.5內設機構、分支機構的設置及職責是否明確。是否繪制了組織機構圖，是否包含了分支機構?？偛颗c分支機構的關系和檢驗任務范圍是否明確查閱組織機構圖、部門職責。查閱總部對分支機構檢驗任務授權文件符合基本符合不符合不適用1.6是否設置技術負責人、質量負責人、檢驗檢測責任師，設置是否合理。是否任命分

3、支機構負責人，是否明確分支機構關鍵崗位人員的設置要求，設置是否滿足需要。是否制訂對檢驗檢測質量有影響的人員的崗位職責或崗位說明書，明確規定其職責、權限查閱總部及分支機構負責人、技術負責人、質量負責人、檢驗檢測責任師的任命文件。查閱技術質量管理人員、檢驗檢測人員的崗位職責或崗位說明書。崗位職責或崗位說明書通常包括專業知識和經驗要求、任職資格和培訓要求、權限和相互關系等內容符合基本符合不符合不適用1.7是否向社會作出履行法律責任、接受政府監督、持續改進質量管理體系、保持公正性、保守客戶機密等方面的承諾查閱機構聲明、持續改進質量管理體系的承諾。查閱保密和保護所有權措施符合基本符合不符合不適用1.8機

4、構內部是否建立了有效的溝通途徑通過請示、通知、檢查、監督、交談或查閱會議記錄等方式查機構內部溝通途徑。查閱匯報工作見證符合基本符合不符合不適用2 文件控制2.1是否建立了文件控制程序，程序內容是否合理。是否明確總部與分支機構文件控制的權限和要求查閱文件控制程序。該文件一般包括對文件的編制、定期評審、批準、發放、使用、更改、再次批準、修改狀態標識、回收和作廢等以及分級管理方面的控制要求（第一種類型的分支機構，不能批準質量管理體系文件）。查閱對分支機構的文件管理規定符合基本符合不符合不適用2.2是否對質量體系文件進行有效控制查閱文件發布前的審核、批準記錄。查閱定期進行的文件評審記錄。查閱文件的唯一

5、性標識、修訂狀態標識。查閱總部及分支機構受控文件的發放及回收記錄。抽查相關人員擁有的受控文件，了解文件的受控情況。查閱作廢文件保留目錄及其存放管理狀況。查閱保存在計算機系統中的文件控制情況（如：發布權、修訂權、一致性等的控制）。查閱分支機構文件報批（備案）管理的相關記錄符合基本符合不符合不適用2.3對外來文件的控制是否符合規定。安全技術規范、標準是否有正式版本。是否與申請核準項目相適應總部是否建立了現行有效的外來文件目錄并實時更新查閱受控文件的發放及回收記錄。查閱發布的外來文件目錄，確認法律、法規、規章、安全技術規范、標準的適應性、有效性符合基本符合不符合不適用3 管理評審3.1是否建立了管理

6、評審程序文件，程序內容是否合理 是否包含了對分支機構的控制要求查閱管理評審程序文件。該文件一般包括評審的范圍、時機、組織、輸入、輸出、改進的機會等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用3.2是否按規定的周期、要求進行管理評審查閱管理評審計劃以及最近一次管理評審記錄符合基本符合不符合不適用3.3管理評審輸入是否全面，是否覆蓋分支機構。是否對質量方針、質量目標持續適宜性進行評審。管理評審輸出結果是否明確。管理評審的改進措施是否得到實施查閱最近一次管理評審活動的全部記錄資料，主要包括：管理評審計劃、會議通知、管理評審輸入資料、會議記錄、管理評審報告、糾正措施實施記錄等符合基本符合不符合不適用4 人力

7、資源管理4.1是否建立了人員培訓管理程序文件，程序內容是否合理。是否明確總部與分支機構人員培訓管理的權限和要求查閱人員培訓管理程序文件。該文件一般包括人員聘用、培訓計劃、培訓考核、崗位任職要求、人員技術檔案以及分級管理等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用4.2從事管理和檢驗檢測的人員是否辦理了合法聘用手續，是否覆蓋分支機構抽查管理和檢驗檢測人員的聘用手續。對于調入的總部及分支機構檢驗檢測人員的人員，查閱檢驗檢測資格證變更手續符合基本符合不符合不適用4.3是否制定年度培訓計劃。計劃是否與檢驗機構當前和今后的任務相適應，是否覆蓋分支機構查閱年度人員培訓計劃符合基本符合不符合不適用4.4是否實施

8、了培訓計劃，是否有培訓記錄查閱人員培訓（考核）記錄，判斷培訓計劃的實施情況符合基本符合不符合不適用4.5是否建立了人員技術檔案，檔案內容是否齊全（相關教育、培訓和資格、技能、經歷的記錄）抽查專業技術人員和持證人員技術檔案（抽查10且不少于5人）符合基本符合不符合不適用4.6是否根據任務分工，明確分支機構人力資源配備要求、人力資源共享管理要求查閱對分支機構任務授權文件、人員名單。查閱人力資源共享的路徑與管理規定。對發生人力資源共享的，查閱相關見證符合基本符合不符合不適用5 檢驗檢測設備5.1是否建立了檢驗檢測設備的管理程序文件，程序內容是否合理，是否明確共享設備的控制要求。是否明確總部與分支機構

9、設備管理的權限和要求查閱檢驗檢測設備管理程序文件。該文件一般包括檢驗檢測設備的購置、驗收、安全處置、運輸、存放、使用、維護、檢定（校準）、修理、保養、報廢以及分級管理等方面的控制要求。設備共享的控制要求應包括共享路徑、存放地、檢定（校準）、檔案管理等規定符合基本符合不符合不適用5.2租借設備的使用是否符合要求。借出設備的管理是否符合要求查閱租借設備的使用管理記錄（檢定/校準證書等）。查閱借出設備返回后的記錄（核查記錄等）。對發生設備共享的，查閱相關見證符合基本符合不符合不適用5.3檢驗檢測設備的規格、精度等級是否符合相應規范的要求抽查檢驗檢測設備的技術指標（抽查5且不少于5臺）符合基本符合不符

10、合不適用5.4檢驗檢測設備是否按規定進行了檢定/校準。 檢驗檢測設備是否有檢定/校準狀態標識，是否具有唯一性標識。注：國家強制檢定目錄以外的可采用校準或自校準查閱檢驗檢測設備檢定/校準計劃，抽查檢定/校準證書報告（抽查5且不少于5臺）。對于采用自校準的，檢查自校準規程和自校準記錄。檢查檢驗檢測設備的檢定/校準狀態標識、唯一性標識并與設備臺帳核對符合基本符合不符合不適用5.5檢驗檢測設備是否有使用說明書或操作規程，是否被檢測人員方便獲得抽查設備使用說明書或操作規程（抽查不少于5臺）。查看設備使用說明書或操作規程的文件發放及回收記錄符合基本符合不符合不適用5.6是否建立了檢驗檢測設備檔案。檔案內容

11、是否符合要求抽查檢驗檢測設備檔案（抽查5且不少于5臺）。檔案內容一般應包括：采購文件、隨機文件、驗收記錄、檢定（校準）記錄、維護保養記錄等符合基本符合不符合不適用5.7對過載或者誤操作等出現的可疑結果，或者已表明有缺陷以及超出規定限度的檢驗檢測設備是否規定了控制要求。是否按照規定要求進行處理查閱設備管理程序文件或相關控制文件。查閱有關處置記錄符合基本符合不符合不適用5.8當無法溯源到國家或者國際計量基準時，是否進行了自校準或比對查閱自校準方法、比對規定。查閱自校準記錄。查閱比對記錄符合基本符合不符合不適用6 檢驗檢測設施與環境條件6.1是否明確設施和環境條件的管理規定（或程序文件）查閱設施和環

12、境條件的管理規定。該規定一般包括各類特種設備現場檢驗環境條件要求（如磁粉檢測對表面可見光照度要求、滲透檢測對環境溫度的要求、入罐內時通風要求、電梯檢驗電壓波動要求、塔式起重機檢驗的風速要求等）和設施條件要求（如暗室亮度要求、天平室溫濕度要求、試劑配置通風要求等）符合基本符合不符合不適用6.2設施和環境條件是否滿足檢驗檢測要求，是否對檢驗檢測質量、結果產生不良影響現場查看設施和環境條件符合基本符合不符合不適用6.3當設施和環境條件對檢驗檢測結果質量有影響時或與檢測結果相關時，是否記錄環境條件查閱相關記錄符合基本符合不符合不適用6.4是否明確有關的健康、環保要求查閱特殊檢測設備（如射線源）、特定檢

13、測場所（如射線曝光室）的資質證明?，F場查看罐車檢驗、氣瓶檢驗、鍋爐介質監測等項目的“三廢”排放規定符合基本符合不符合不適用7 與客戶有關的過程控制7.1是否建立了工作指令控制或合同評審程序文件，程序內容是否合理。是否明確了總部與分支機構工作指令控制或合同評審的權限和要求查閱工作指令控制或合同評審程序文件。該文件一般包括：評審方式、評審權限、合同條件、工作指令的下達、合同的變更以及分級管理等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用7.2是否對工作指令或者合同評審進行有效控制查閱合同評審記錄或檢驗申請書（報檢單）/檢驗任務單（工作指令）等符合基本符合不符合不適用7.3合同變更時，是否重新進行評審。變

14、更工作指令或者合同的任何修改是否通知相關的人員查閱工作指令或合同評審變更記錄符合基本符合不符合不適用7.4是否告知客戶應準備的技術資料、檢驗現場的準備、檢驗檢測時的配合工作及安全措施查閱相關檢驗合同或告知單等資料符合基本符合不符合不適用7.5是否向客戶公開辦事程序，收費標準、服務承諾等事項現場查看機構向客戶公開的辦事程序、服務承諾，收費標準等符合基本符合不符合不適用7.6是否定期或不定期以會議、走訪、問卷等形式征求客戶的意見與建議查閱相關會議、走訪、問卷等記錄符合基本符合不符合不適用8 檢驗檢測方法8.1是否建立了檢驗檢測方法的確定和應用程序文件。程序內容是否合理。是否明確總部與分支機構確定和

15、應用檢驗檢測方法的權限和控制要求查閱檢驗檢測方法的確定和應用程序文件。該文件一般包括檢驗檢測方法的選擇、作業指導文件的編制、非標方法的評審、方法的應用、方法的偏離以及分級管理等方面的控制要求（第一類的分支機構不能批準檢驗檢測作業指導文件）符合基本符合不符合不適用8.2檢驗檢測方法是否采用法律、法規、技術規范明確規定的標準、方法。作業指導文件的形成過程是否規范。是否由足夠資格和能力的人員審核批準查閱作業指導文件的編制依據查閱作業指導文件編制、審核、批準見證查閱分支機構文件報批（備案）管理的相關記錄符合基本符合不符合不適用8.3非標準檢驗檢測方法的制定是否符合要求，是否征得客戶的確認、并告知監察部

16、門注：非標準檢驗方法：指無標準依據的檢驗方法、擴大標準使用范圍的檢驗方法；法定檢驗因無檢驗規程規則而自行制定的檢驗方法查閱非標準檢驗檢測方法的評審記錄及為非標準方法制訂的作業指導書。查閱客戶確認的見證材料（如注明非標準檢驗方法的合同、檢驗申請單等）和告知監察部門的記錄符合基本符合不符合不適用8.4檢驗檢測方法的應用，是否符合規定要求。檢驗檢測方法的偏離是否經過技術負責人批準結合現場跟蹤檢查以及與有關人員交談和考核，核實檢驗檢測方法的正確運用和實施。查閱總部及分支機構偏離檢驗檢測方法的相關申請、批準記錄符合基本符合不符合不適用9 采購與服務9.1對檢驗檢測質量有影響的采購服務和供應品的管理是否建

17、立了程序文件。程序內容是否合理。是否明確總部與分支機構采購管理的權限和要求注：服務方包括檢驗檢測設備維修單位；供應品包括檢驗檢測設備、檢驗易耗品查閱采購服務和供應品管理程序文件。該文件一般包括對供應方（服務方）評價、采購申請、供應品驗收以及分級管理等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用9.2對服務方、供應方是否進行評價。是否建立了服務及供應方的檔案查閱供應方（服務方）評價相關見證符合基本符合不符合不適用9.3采購文件是否經過審查和批準。采購是否均在合格服務和供方范圍內抽查供應品采購申請。抽查12份供應品采購合同。對統一審批的項目，查閱分支機構上報總部批準的見證資料符合基本符合不符合不適用9.

18、4采購的供應品是否驗收抽查12份供應品驗收記錄符合基本符合不符合不適用10 分包控制10.1是否建立分包控制規定（或程序文件）。內容是否符合規定要求。是否明確總部與分支機構分包管理的權限和要求查閱分包控制規定（如不發生分包，可不編制此規定）?？刂埔幎ㄒ话惆ǎ悍职皆u價、分包申請、分包方的監督以及分級管理等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用10.2對分包方是否進行了評審和控制。是否建立了分包方檔案查閱分包方評價記錄。查閱分包方名錄、檔案。查閱分包申請、批準記錄。查閱對分包方的監督記錄符合基本符合不符合不適用10.3是否有超范圍分包情況查閱分包協議、分包合同以及對應的檢驗報告符合基本符合不符

19、合不適用11 樣品控制11.1是否建立了樣品控制程序文件。程序內容是否合理。是否明確總部與分支機構樣品管理的權限和要求。注：樣品一般指安全閥、鍋爐水質、氣瓶、限速器等查閱樣品控制程序文件。該文件一般包括樣品的接受、標識、處置、保護、儲存、留樣和（或）清理以及分級管理等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用11.2是否實施了樣品控制現場查看樣品管理情況（如識別標識、流轉、擺放等）符合基本符合不符合不適用12 安全管理12.1是否建立了安全管理體系或安全管理程序文件。內容是否合理。是否明確總部與分支機構安全管理的權限和要求查閱“安全管理手冊”或安全控制程序等文件。該文件一般包括控制范圍、危險源的辨

20、識、風險評價、風險控制以及安全控制措施、安全應急措施以及分級管理等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用12.2安全控制措施是否得到落實。是否對員工進行了安全教育培訓與考核查閱檢驗安全培訓及考核記錄。查閱安全措施實施情況的檢查記錄符合基本符合不符合不適用12.3是否建立勞動防護用品管理制度查閱有關管理職責和勞動防護用品管理規定。查閱總部及分支機構有關勞動防護用品發放記錄符合基本符合不符合不適用13 記錄13.1是否制定了記錄的控制程序文件，程序內容是否合理。是否明確總部與分支機構記錄控制的權限和要求查閱記錄的控制程序文件。該文件一般包括記錄的標識（格式）、收集、檢索、存取、存檔、保存期限和處置

21、以及分級管理等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用13.2所有記錄是否保存在合適的環境中，是否易于檢索現場查看質量記錄、安全記錄、技術記錄的保存環境。查閱各種記錄的檢索方式符合基本符合不符合不適用14 技術質量問題處理14.1相關的程序或管理規定中是否包含了技術質量問題處理的內容，是否明確重大技術質量問題的范圍。是否明確總部與分支機構技術質量問題控制的權限和要求查閱相關的程序或管理規定中技術質量問題處理的內容符合基本符合不符合不適用14.2是否按規定處理技術質量問題查閱技術質量問題處理的見證符合基本符合不符合不適用15 報告15.1是否制定了檢驗報告的控制規定（或程序文件）。內容是否合理。

22、是否明確總部與分支機構檢驗報告控制的權限和要求查閱檢驗報告的控制規定。該規定一般包括：檢驗報告的格式、填寫、審核、批準、蓋章、分包信息、發送、更改、儲存條件、保存、借閱、銷毀以及分級管理等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用15.2是否對檢驗用章的管理作出規定，內容是否合理。 是否明確總部與分支機構檢驗用章管理的權限和要求查閱檢驗用章管理規定。該規定一般包括：檢驗專用章（包括各分支機構印章印模）的制作、保管、批準使用以及分級管理等符合基本符合不符合不適用15.3報告存檔、借閱是否符合要求查閱報告存檔記錄。查閱報告的借閱記錄符合基本符合不符合不適用16 檢驗檢測質量監督16.1是否建立了對檢驗

23、檢測過程和結果監督的程序文件。程序內容是否合理。是否明確總部與分支機構檢驗用章管理的權限和要求查閱檢驗檢測過程和結果監督程序文件。該文件一般包括監督的組織、監督的方式、監督結果的評價以及分級管理等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用16.2是否按規定實施監督查閱年度檢驗檢測質量監督計劃。查閱檢驗檢測質量監督的實施記錄（人員工作質量監督、報告抽查、檢驗機構比對等）符合基本符合不符合不適用17內部審核17.1是否制訂了內部審核管理程序文件。程序內容是否合理。是否明確對分支機構審核要求查閱內部審核程序文件。該文件一般包括內部審核時機、組織、不符合的糾正與糾正措施等方面的控制要求符合基本符合不符合不

24、適用17.2是否按照預先制定的計劃和程序，定期進行內部審核。內部審核實施是否符合要求。內部審核是否覆蓋了質量管理體系的所有過程所有部門、分支機構。審核人員的選擇是否由經過培訓和具有經驗的人員執行。內部審核人員是否獨立于被審核的活動。是否及時采取糾正或糾正措施。是否對糾正或糾正措施進行了跟蹤驗證查閱最近一次完整的內部審核的全套資料（一般有：內部審核會議通知、年度內部審核計劃、內部審核檢查表、不符合報告、內部審核報告、糾正措施實施記錄等），了解內部審核的實施情況符合基本符合不符合不適用18 不符合控制18.1是否建立了不符合控制程序文件。程序內容是否合理。是否明確分支機構不符合控制的權限和要求查閱

25、不符合控制程序文件。該文件一般包括不符合的來源、不符合的評價、糾正或糾正措施以及分級管理等處理權限方面的控制要求符合基本符合不符合不適用18.2是否對不符合的嚴重性進行評價。是否進行糾正。是否對采取糾正措施的必要性進行評價查閱不符合糾正記錄或糾正措施實施記錄符合基本符合不符合不適用19 投訴與抱怨19.1是否建立了投訴與抱怨處理程序文件。程序內容是否合理。是否明確總部與分支機構投訴與抱怨處理的權限和要求查閱投訴與抱怨處理程序文件。該文件一般包括對投訴與抱怨的受理、調查、處理、糾正或糾正措施以及分級管理等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用19.2是否按規定對投訴與抱怨進行處理查閱總部與分支機構投訴與抱怨的處理記錄符合基本符合不符合不適用20 數據分析20.1是否制定了數據分析的控制規定。程序內容是否合理 是否包含了分支機構數據收集、分析的管理權限和要求查閱數據分析的控制規定?？刂埔幎ㄒ话惆ǎ簲祿膩碓?/p>