1、惠牆土光電科技文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0程序文件名稱供方管理控制程序編號NVC-CX-12版本B/0生效日期2021-6-30評審簽名部門評審意見簽名 審定： 惠牆土光電科技文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0文件修訂頁序號版本修改條款文件修改單編號生效日期修改人1A/0第一次修訂/2006/6/22黃勇輝2B/0全面重新修訂/2021/6/30劉方清3B/0563 5.6.2 5。6。40032021/10/06沈流芳4B/05. 6. 40092021/10/27沈流芳文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/

2、01目的為確保供方提供的產品和效勞符合國家和產品出口地相關法侓法規及本公司要求，并對供方提供產品和效勞的能力進行有效監督管理。2適用范圍適用于采購產品、效勞供方及外協加工產品外包方的開發、選擇、確認、評價、輔導和控制活動，包括設備、工藝裝備等雜項物料供方的開發、選擇和控制活動。3術語和定義引用公司?管理手冊?中的術語和定義。3.1高風險供方代號H指為本公司提供原物料屬于指定的關鍵元器件、有害物質控制供方、被評為D級的供方,連續3個月評為C級的供方。3.2低風險供方代號L指長期供貨或提供效勞績效優秀的供方或與本公司簽定環保承諾的供方。4職責和權限4.1采購部門負責組織采購產品供方、外協加工方的選

3、擇、評價和監督控制，組織供方制定物料成認 書、供方的審核評估、建立及修訂“合格供方名單，并注明H 高風險或L 低風險。4.2研發系統負責物料要求技術文件的編制及關鍵元器件、原材料的識別，并對新品物料確實認。4.3工程技術中心PE部負責確定重要程度及編制“輔料明細表，負責物料樣品試用工藝性評價，對 供方進行工藝技術方面的輔導。4.4質檢部負責物料性能檢驗及產品品質評價，建立供方質量檔案，并對供方的質量方面提供輔導。4.5體系辦負責供方管理體系評審。4.6審價部負責采購產品、外協加工產品、輔料及雜項物料的比價、審價及效勞、雜項物料供方選擇。4.7物流中心負責運輸供方的選擇與管理。5內容和方法5.1

4、采購物料、產品、外協加工產品重要程度確實定和分類研發系統評價物料對產品性能/功能方面重要度按?關鍵工序控制規定?要求在圖紙、BO清單 中予以標明。工程技術中心PE部負責確定輔料的重要程度，并在“輔料明細表中注明。采購部門評價物料的價值、使用量方面的重要程度，結合物料、輔料對隨后的產品實現和最終 產品的影響程度，采購物料分為關鍵類、重要類、一般類和其它類，詳見“物料分類清單。5.2供方的初步選定供方開發部門認為需要時可以在B0清單上列明某項物料的特定合格供方，如客戶指定的供方亦 需要注明。文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0522初步篩選時每種物料一般應有一個以上備選供

5、方，采購部門供方開發人員根據采購產品的要求 以及公司開展需要搜集、選擇相應的后備供方，建立“備用供方名錄。供方選擇應考慮合法的經營證件、產品品質、供給能力、經濟本錢及體系認證等方面因素。采購部門供方開發人員根據產品或設計/開發的“樣品需求單、圖紙等技術資料，向初選供 方索取企業簡介、產品報價等相關資料，及時送審價部進行比價 ，審價部根據供方產品質量、價格、 交付、效勞等方面情況進行評估，初步選擇供方。供方開發人員將初步選定供方向采購部門主管人進行匯報，再次確認物料質量、價格、交付、 效勞方面情況，并初步評估交易的商業風險等內容，共同篩選、確定初步選定的供方名單。5.3供方的選擇與評定供方開發人

6、員向初步篩選的供方名單發出 “供方根本資料調查表，由供方在一周內填妥并加 蓋其公司印章回傳，必要時要求附其他證明資料，如產品的第三方鑒定、產品規格書和相關安規認證, 有要求3C的等。環保材料、產品供方應提供第二方最新的檢測報告。5.3.2 供方資格確實定條件采購部門根據以下幾個方面，結合供方根本資料調查情況進行評估是否推薦該供方， 如該供方以前曾 供給過其它物料，可以依其以前品質、交付能力等方面表現進行評估，再次共同篩選、編制初步選定 的供方名單。A是否有良好的技術和生產設備，在同行業中的地位；B是否有完善的質量、環境等管理體系、生產經營能力；C地理位置、運輸能力、物流管理等條件；D有無良好的

7、信譽、商業表現；E產品價格、付款方式；F其他資質要求。采購部門負責根據初步選定的供方，要求供方提交樣品進行確認，采購部門負責將樣品交研發、 PE部進行樣品確認。如果樣品不能通過確認，可以根據產品、效勞等方面存在的缺陷要求改良糾正或 者取消其資格，初步選定供方的產品、效勞經過改善后需要進行再次確認。樣品確認符合要求時，采購部門組織研發系統、質檢部、工程技術中心、采購部門等相關部門 對關鍵類采購物料供方進行現場考察。 現場考察發現的問題應向供方提出、 要求改善，改善效果由采 購部門進行確認。對初步選定供方在進行現場考察合格或現場考察發現的問題改善合格后，可以由采購部門經理或總監確定小批量的物料采購

8、。按?送樣管理標準?、?設計和開發控制理程序?要求對小批量采購的物料由研發系統組織確文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0認、PE部組織進行試用評估。提供關鍵元器件、原材料的供方應滿足3C質量保證要求，并提供相關有 效認證證明，并有按照?關鍵元器件、原材料檢驗驗證與定期確認檢驗控制規定?進行檢驗。物料經確認、試用評估符合要求后由采購部門初步建立供方檔案，初步選定供方成為合格新供方。如果物料經確認、試用評估不符合要求，應由QE負責組織參與部門人員提出產品缺陷改善意見，要求供方改善，改善效果由采購部門進行確認。相同物料進行試用、評估最多不超過3次。新供方通過物料確認、試用評

9、估合格后，采購部門必須在 7個工作日內與供方簽定了“質量保 證協議，對提供環保材料供方簽定“環保保證聲明書，完成對供方進行現場評審并呈報“供方評審報告，將新供方列入“合格供方名單送采購部門部長審核、經理或總監審定后，呈報副總裁批 準。體系辦在收到“質量保證協議、“環保保證聲明書指定環保材料供方適用、“供方評 審報告前方可發放“成認書。批量物料采購和外協的供方都必須是經過評定認可的已列入“合格供方名單的供方。5.4合格供方的日常管理采購部門和質檢局部別建立供方相關檔案，對于輔料類物料可根據重要程度確定是否建檔；質檢部定期收集供方相關資料，以連續監督供方產品交付能力、產品品質。供方產品如出現嚴重問

10、題或連續出現品質問題時，質檢部IQC主管按?不合格品控制程序?要求發出“品質異常改善報告要求供方改善；質檢部組織對于供方改善進行效果確認，當無明顯改善 時，質檢部IQC主管填寫“供方暫停訂單通知，經質檢部部長審核、管理者代表批準后發往采購部 門執行停單；供方有意向繼續供貨，那么必須滿足我公司改善要求，并得到現場評估合格后繼續合作； 否那么由質檢部通知采購部門、審價部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。供方交期連續出現3批次延誤影響到正常生產時，采購部門主管向供方發出“糾正預防措施單， 改善無效或未進行改善的，采購部門發出“供方暫停訂單通知經采購部門部長審核、經理或總監審 定，呈報副總裁批準后執

11、行停單，供方有意向繼續供貨，那么必須滿足我公司改善要求，并得到現場評 估合格后繼續合作；否那么由采購部門通知審價部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。5.5供方的審核評估及輔導對供方的審核每年至少進行一次，關鍵元器件、原材料供方審核應涉及安規、其他顧客要求及法律法規等方面內容。對于產品提供的供方由采購部門、質檢部確定其以往供貨的業績，根據提供產品或效勞的性質、 數量、重要程度確定是否進行質量、平安等方面的審核，并由采購部門開發人員制定第二方審核方案， 經部長審核、經理或總監審定后，呈報生產副總裁批準。采購部門按批準的第二方審核方案組織體系辦、質檢部、工程技術中心PE部等對供方進行第二第5頁共2

12、9頁文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0方審核，審核時審核小組按填寫“供方現場審核記錄，編制“第二方審核報告。對公司暫無條件測試，只能通過試用驗證的重要物料的供方和只能測試局部性能的重要物料的 供方應加強供方產品技術、工藝技術、質量方面的輔導。應通過與供方的溝通與輔導，優化供給結構，建立長期合作、質量逐步向上、價格合理的供方 網絡，形成互利的供方關系。采購部門、質檢部根據審核結果，結合輔導重點共同確定是否需開展相關的技術、質量管理、 安規管理等方面的輔導；輔導工程、人員、時間安排等由質檢部IQC主管提出，質檢部部長審核、品質總監審定、并報生產副總裁批準后執行。輔導效果

13、通過供方的供貨業績、效勞進行確認。5.6供方等級評估及其控制質檢部負責組織采購、PE部等對供方進行等級考核評估，評估依據以月度的質量、交付業績等 指標進行，填寫“年月供方定期評審報告。采購部門每季度組織一次合格供方定期評價。評價時按百分制，質量評分占50%質檢部考核，交貨期評分占30%采購部門考核，效勞 占15% 采購部考核、本錢優勢占5% 審價部考核。考核成績及計算方法 質量得分X =【1進料不合格批數/總進料批數】X 50 交期得分丫 =【1逾期批數/總進料批數】X 30 效勞z=15分 本錢優勢W=5分考核等級與獎懲等級總得分獎懲A級90分以上為優秀供方，可加大采購量；B級75-90分為

14、合格供方，可正常采購；C級60 75分仍為合格供方，但需進行重點輔導，減量采購或暫停采購。D級V 60分為不合格供方或單項質量評價得分 XV 25分，需進行輔導，連續2個月評為級的供方將暫 停采購或予以淘汰。供方考核等級為等級，由IQC主管發出“糾正預防措施單提出改善要求，采購部門將對其供 方進行輔導，對于整改或經輔導改善效果明顯的供方實行逐步增量采購，對于未整改或經輔導改善無效果的供方取消資格予以淘汰，由質檢部發出“供方暫停訂單通知經質檢部部長審核、管理者代表 批準后取消其合格供方資格。如因特殊情況留用，需品質總監審定、生產副總裁批準后執行，但應加 強對其供給產品的來料驗證。文件名稱供方管理

15、控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0566對供方考核等級為C等級時，由采購部門、質檢部IQC組發出“糾正預防措施單，并監督整 改效果，對于整改或經輔導改善效果明顯的供方實行減量采購， 對于未整改或整改無效果的供方降級 或取消資格。5.6.7 綠色產品、物料供方原供給鏈發生變更，供方應提供變更后的最新物料材質證明或檢測證明書。如質檢部檢驗來料不符合規定或遇顧客投訴，其原因是供方的供給鏈變更的，質檢部評估產品變更 后的影響，要求采購部門通知供方提供最新的“材質報告或證明資料。5.7對效勞供方控制為公司提供運輸、檢測、計量、培訓等效勞的供方選擇時應進行供方現場考察、商業信譽及供 應表現等環

16、節調查，效勞供方由采購部門或相關主管部門進行篩選，并建立相應的效勞供方檔案。主管人員提出效勞供方，報職責部門部長審核、經理或總監批準后，方可成為合格供方向公司 提供效勞。其效勞質量由直接相關部門對其進行監控， 不能滿足效勞要求時可向采購部門或職責主管 部門反應取消供方資格。5.8雜項物料供方的開發、選擇和控制設備及其備品備件供方的開發、選擇、控制按照?設備管理控制規定?執行。生產工具、夾具及模具等工藝裝備供方的開發、選擇、控制分別按照?生產工夾具管理規定?模具控制規定?及?ROH生產工夾具管理規定?執行。非生產用雜項物料供方開發、選定與控制A供方開發人員收集雜項物料供方資料，建立“備用供方名錄

17、。B審價部要求供方送樣、報價，由審價部進行審價、定價作業。C無檢驗標準的物料由使用單位對不同供方提供物料進行試用比擬，報送結果于審價部。有明確檢 驗標準或公司有能力進行檢驗其性能、指標的雜項物料，由相關檢驗部門進行檢驗判定，將判定結果 通報審價部。D審價部根據使用單位確認的效果、供方報價適中價位、效勞水平以及供方距離等進行評估選定。5.9供方合約管理對于初步選定供方應在物料小批量采購時根據產品的特殊性質、 風險程度等提出簽定合同，明 確責任，對于效勞供方應在效勞提供之前簽定合同， 所有具有法律效力的合約、協議均應交總裁辦存 檔管理。在取得合格供方資格后可簽定采購合同，合同的內容不限于質量、交付

18、等方面。采購部門根據供方的業績表現、評估結果可提出簽定相關內容的協議/合同。5.10供方價格管理文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0供方的物料經過確認、試用評估符合要求后后，采購部門通知供方填寫“價格確認表回傳, 交審價部審核，送生產副總裁批準。審價部根據物料市場價格行情、供方評價結果，每月進行物料價格評審，認為采購物料價格 需要調整的，通知采購部門按調整價格下達“物料采購訂單。5.11供方資格的取消有以下情況之一的供方取消其合格供方資格，由物流中心或品質中心各部門提出，經部長、經理審核、管理者代表批準后取消合格供方資格。A產品的品質出現重大品質問題或連續供給產品出現

19、不合格時；B產品的交付能力不能符合要求，且無明顯改善時；C對已連續一年沒有實際供貨的；D公司生產不再需要時；E對于供方評價不合格，即單項質量評價得分 XV 25分或連續三次評分仍不及格時；F合同約定或合同到期，雙方無合作意向時；G不可抗力造成供方無法正常提供產品、效勞時；H不符合相關法規的要求時。6相關及支持文件6.1管理手冊6.2設計和開發控制程序6.3關鍵工序控制規定6.4關鍵元器件、原材料檢驗驗證與定期確認檢驗控制規定6.5采購控制程序6.6送樣管理標準6.7設備管理控制規定6.8生產工夾具管理規定6.9 ROHS生產工夾具管理規定6.10模具控制規定7記錄7.1備用供方名錄7.2樣品需

20、求單7.3樣品確認單7.4報價單文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/07.5關鍵元器件、原材料清單7.6 進料檢驗報告7.7輔料明細表7.8供方根本資料表7.9合格供方名冊7.10供方現場評估記錄7.11供方暫停訂單通知單7.12 _年_月供方定期評審報告7.13品質異常改善報告7.14質量保證協議7.15環保協議書7.16物料分類清單7.17糾正預防措施單7.18第二方審核方案7.19第二方審核報告8附件附件一：供方管理控制流程圖責任部門/ 人員 研發、質檢 部采購部門質檢部/研 發/工程質檢部 供方質檢部供方供方質檢部供方質檢部供方采購部門質檢部文件名稱供方管理控制

21、程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0流程圖相關記錄?備用供方名錄?供方根本資料表?供方現場評估記錄表?不符合項報告?質保/環保協議書?合格供方名冊?進料檢驗報告?來料不良改善報告?品質異常改善報告?檢測報告?糾正預防措施單?年月供方定期評審匯總表?供方現場審核記錄?第二方審核報告?供方暫停訂單通知單?rMh 車州雷文件名稱供方管理控制程序|eNVC LIGHTING TECHNOLOGY CORPORATION文件編號NVC-CX-12版次B/0附錄二：備用供方名錄備用供方名錄序號:序 號供方名稱產品 類型地址聯系 人 注冊 資金設備狀況體系狀況制定:審核:附錄三：報價單文件名稱供方管理

22、控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0NVC-CZ-F-007序號:nMn惠州雷士光電科技IINVCLIGHTINGT£CHhOLOG¥COHPOflATlON報價單地址：廣東省惠州市汝湖鎮雷士工業園|供方名稱： ： ： ： ：聯系人：聯系人：序號物料編號產品描述單位凈價含稅價備注日期：說明：1付款方式：2票據：3執行日期：4備注：供給商名稱：惠州雷士光電科技簽字確認：簽字確認：文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0NVC-CZ-F-008附錄四：物料分類清單物料分類清單序號:序號物料類別物料名稱關鍵類生要類一般類其它制定： 審定：批準:文件

23、名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0NVC-CZ-F-009文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0附錄五:輔料明細表輔料明細表序號:序號產品名稱產口口編號輔料名稱輔料編號備注制表： 審定：批準:文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0附錄六:供方根本資料表序號:供方根本資料表公司全稱公司性質成立日期法人代表聯系 占地面積公司地址 號碼主要產品人員 結構公司人數管理人員技術人員品質人員生產人員生產設備狀況設備名稱產地品牌規格數量設備名稱產地品牌規格數量檢測儀器/設備狀況儀器名稱產地品牌規格數量儀器名稱產地品牌規格數量公司主要客戶

24、及產品銷往地點客戶名稱主要產品銷往地區客戶名稱主要產品銷往地區財務狀況:注冊資金銀行帳號公司能否轉廠臺匕冃匕生產狀況:開戶銀行公司最大承受付款期:公司開票稅率為:月產能:年產值：17%6%體制建設方面:工程ISO-9000QS-9000ISO-14000UL認證CCC認證質量體系狀況： 環保體系： 平安/安規方面:文件名稱供方管理控制程序文件編號NVC-CX-12版次B/0附錄七：合格供方名冊合格供方名冊序號:廠商編碼供方名 稱地址供給物 料名稱聯系人 號碼Email風險等級H/L制表/日期：審核/日期：會簽：批準/日期:文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0附錄八：供

25、方現場評估記錄供方現場評估記錄序號:1 .質量籌劃編號檢查項檢查記錄單項評審決論1 . 1定期進行管理評審，確認質量管 理體系的有效性和持續改良。 4 3 2 11 . 2進行內部審核，確認質量管理體 系的運行情況。 4 3 2 11 . 3建立質量目標并分解到各部門， 并對質量目標的達標情況定期進 行測量。 4 3 2 11 . 4對管理文件、技術文件、外來文 件進行籌劃，確保這些文件得到 有效的控制。 4 3 2 11 . 5與質量有關的記錄應給丁保持， 應規定記錄的標識、 貯存、檢索、 保存期和處置所需要的控制。 4 3 2 11 . 6組織應對部門及人員權責進行分 配，崗位工作人員應明

26、確其自身 職責。 4 3 2 11 . 7組織應建立信息溝通的渠道，確 保與質量有關的信息得到及時有 效的傳達。 4 3 2 11 . 8組織應確定從事影響產品質量的 工作人員所必要的能力，保持教 育、培訓、技能和經驗交流和考 核的記錄。 4 3 2 1文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0惠牆土光電科技HVC LIGHTING TECHNOLOGY CORPORATION1 . 9組織應識別影響產品質量 溫度、 濕度、潔凈度等的環境條件， 并采取有效的控制措施。 4 3 2 12 .米購及米購產品的驗證編號檢查項檢杳記錄單項評審決論2. 1是否對采購過程進行了籌劃？是

27、 否建立采購流程？ 4 3 2 12. 2是否對供給商的選擇進行了適當 的評價？ 4 3 2 12. 3對供方產品的交付及產品和質量 狀況是否進行了考核及管理？ 4 3 2 12. 4樣品確實認是否得到有效的管理？ 4 3 2 12. 5是否設立了專職兼職人員對 來料的符合性進行檢驗？人員能 力是否符合要求？ 4 3 2 12. 6是否建立了來料的檢驗標準？標 準要求是否符合國家標準要求或 顧客要求？ 4 3 2 12 . 7是否具備來料檢驗所需的儀器/設備？ 4 3 2 12 . 8是否按籌劃實施了進料確認過 程？是否保存了相關記錄？ 4 3文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-1

28、2版次B/0 2 12. 9特采是否得到評審，并有獲得批 準？ 4 3 2 13 .過程檢驗及出貨檢驗編號檢查項檢杳記錄單項評審決論3. 1是否設立了專職兼職人員對 過程的符合性進行檢驗？人員能力是否符合要求？ 4 3 2 13. 2是否建立了過程的檢驗標準？標 準要求是否符合國家標準要求或 顧客要求？ 4 3 2 13. 3是否具備過程驗所需的儀器/設備？ 4 3 2 13. 4是否按籌劃實施了過程檢驗？是 否保存了相關記錄？ 4 3 2 13. 5是否保持了首件的評審及確認工 作？ 4 3 2 13 . 6對生產過程的品質狀況是否進行 了有效的監視？是否保存的巡檢 記錄？ 4 3 2 13

29、 . 7是否對成品入庫或出貨產品進行 了檢驗？是否保存了相關記錄？ 4 3 2 13 . 8對品質異常處理過程是否進行了文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0惠牆土光電科技HVC LIGHTING TECHNOLOGY CORPORATION籌劃？是否保存了相關記錄？ 4 3 2 13. 9是否建立了不合格品控制程序？ 不合格品是否得到有效的控制？ 4 3 2 14 .計量儀器及生產設備的管理編號檢查項檢杳記錄單項評審決論4. 1是否建立計量儀器檔案？對儀器 的狀態可否得到識別？ 4 3 2 14. 2是否制定了計量儀器的校驗計 戈U?計量儀器是否得到校準？ 4 3 2

30、 14. 3計量儀器的點檢工程是否得到規 范？點檢時機是否適合？ 4 3 2 14. 4計量儀器操作人員對點檢及測量 過程是否掌握？ 4 3 2 14. 5計量儀器是否得到有效的保養和 維護？是否保存了保養記錄？ 4 3 2 14 . 6是否建立生產設備檔案？對生產 設備的狀態可否得到識別？ 4 3 2 14 . 7對生產設備的操作是否得到規 范？操作人員對考前須知是否得 到識別？ 4 3 2文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0 14. 8是否有適當的設施和資源來支持 維護活動？ 4 3 2 14. 9生產設備是否得到有效的保養和 維護？是否保存了保養記錄？ 4 3

31、2 15.設計開發與生產技術編號檢查項檢杳記錄單項評審決論5. 1組織應對產品設計和實現所需要 的過程進行籌劃，包括產品設計 輸入的評審/輸出的評審及對產 品符合要求的程度進行驗證。 4 3 2 15. 2組織應對產品的變更進行控制， 應對產品的變更進行評審/驗證和確認，并在實施前得到批準。 4 3 2 15. 3工藝技術部門是否制定了作業指 導書？作業指導書是否得到批準 /受控/分發？ 4 3 2 15.4生產現場是否獲得有效的作業指 導書？員工是否掌握了作業要 點？ 4 3 2 15.5對模具的制作/使用/維護/保養/報 廢等過程是否加予控制？ 4 3 2 15.6是否建立了模具檔案？模具

32、的狀 態是否得到識別？ 4 3 2 15.7是否對生產異常的處理進行策 戈U?生產異常是否得到有效的處 4文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0惠牆土光電科技HVC LIGHTING TECHNOLOGY CORPORATION理？ 3 2 15. 8是否對關鍵工序進行了識別？關 鍵工序是否加予控制？ 4 3 2 15. 9關鍵工序操作人員的相關能力是 否符合要求？ 4 3 2 16.環境平安及職業平安編號檢杳項檢杳記錄單項評審決論6. 1對資源/能源的損耗是否進行了 有效的控制？ 4 3 2 16. 2對有害廢棄物質是否進行了識 另U?是否加予控制？ 4 3 2 16

33、. 3對化學品/易燃/易爆物品是否進 行了有效的管理？ 4 3 2 16. 4是否建立了消防應急預案？對消 防平安方面的管理如何？ 4 3 2 16. 5工廠廢水的排放是否符合法律法 規的要求？是否取得所必須的環 境許可證？ 4 3 2 16. 6組織是否對潛在的職業危害進行 了識別？ 4 3 2 1文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/06. 7對潛在的職業危害是否進行了有 效的控制？ 4 3 2 16. 8對潛在職業病危害的崗位人員， 是否進行了定期的體檢？ 4 3 2 16. 9對從事影響職業健康全的人員是 否獲得相關的上崗證？ 4 3 2 17 .糾止預防及持續改

34、良編號檢查項檢杳記錄單項評審決論7. 1是否制定了糾正和預防控制程 序？采取的糾正和預防措施是否 得到有效實施？ 4 3 2 17. 2對所采取的糾正和預防措施的效 果是否到達要求？如沒到達，是 否重新制定了糾正和預防措施？ 并給予實施。 4 3 2 17. 3組織應應用統計手法，以尋求持 續改良的時機。在這方面企業運 作如何？ 4 3 2 17 . 4是否對顧客滿意程度進行了測 量？對顧客反應的問題是否得到 改善？ 4 3 2 17 . 5對顧客投訴的處理過程是否進行 了籌劃？顧客投訴是否得到有效 處理？ 4 3 2 17 . 6是否對訂單/合同進行了評審？ 對訂單/合同的變更是否得到有 效

35、的溝通？ 4 3文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0 2 17. 7從產品訂單接收到最終出貨的整 個過程是否保持標識和可追溯 性？ 4 3 2 17. 8產品儲存、搬運、運輸、調度過 程是否得到適當防護？ 4 3 2 17. 9貨品是否得到“定置管理和“先 進先出的管理？ 4 3 2 1審查組判定:1無不符合項2存在一般不符合項3存在重大不符合項工廠審查通過工廠審查根本通過，對存在的一般不符格項應采取糾正和預防措施，審查組在下次監督審核中對糾正效果進行驗證。工廠審查不通過。 對存在的重大不符合格項，工廠應在規定的期限內采取糾正措施。存在的不符合項及其糾正要求：本次審查

36、沒有發現不符合項。有關不符合項及糾正要求詳見本報告所附的?不符合項總表?及?不符合報告?審查員簽名：審查組長簽名：供方代表簽名：日期：年月日日期：年月日NVC-CZ-F-014文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/0附錄九：質量協議序號甲方：惠州雷士光電科技乙方:1總那么為了保證乙方向甲方提供的產品持續地符合甲方的質量以及滿足甲方認可的相關文件要求，防止因質量問題給甲乙雙方造成不必要的損失，明確甲、乙雙方的質量責任，經雙方協商達成如下協議。2質量要求：2 .1乙方應建立適合本單位實際且運行有效的質量保證體系，不斷增強其自身的質量控制能力，甲方跟據需 要有權對乙方進行重新審

37、核，檢查乙方生產過程中的質量控制、質量保證能力，質量保證體系和要求乙 方實施?糾正及預防措施?。2 .2當乙方退出甲方體系不再給甲方供貨時，甲方從乙方貨款中，提留6個月貨款的月平均值X50%作為質量保證金最低不低于人民幣伍萬圓、最高不高于人民幣伍拾萬圓，具體金額由財務部和供給商管理部確定。從退出之日開始計算18個月后，甲方將扣除乙方應承當質量罰金后的質量保證金余款退還給乙方。2 .3乙方向甲方供給的產品，其各項技術指標必須到達甲方認可的圖樣、技術標準、技術協議、到達國家標 準、行業標準、并符合相關安規全部要求。當甲方檢驗需要時，由乙方無償協助提供產品的圖紙或相關 技術、質量文件及檢具。2 .4

38、乙方必須對其提供的產品、生產制造全過程及交付進行嚴格控制。確保符合甲方質量標準的產品交付給 甲方，并隨批提供檢驗合格證及檢驗報告，且檢驗報告工程必須填寫齊全，數據清楚標準，簽署并加蓋 檢驗專用章，包裝箱上應標注合格品字樣。且包裝應按甲方技術要求嚴格標準，不同型號產品不得包裝 于同一包裝箱內，同時包裝應能確保產品在運轉過程中的質量，作好運轉過程中的保護。2 .5為使產品的質量有可追溯性，乙方生產的產品上應有唯一永久性的“乙方標識，標識應在產品的非工作 可視面上，標識不能對原料的性能和外觀造成損壞，且標識必須得到甲方確實認和備案。2 .6乙方收到甲方的品質異常反應單后，4小時內必須采取緊急處理措施

39、，8小時內必須作出原因分析和提出改善措施，回復甲方，特殊情況需征得甲方質檢部相關人員的同意后，方可推遲回復時間；乙方產品 出現質量問題時，在接到甲方通知后，8小時內未采取處理措施， 也未回復甲方的，甲方有權對此產品予以任何方式處理。文件名稱供方管理控制程序|文件編號NVC-CX-12版次B/02 .7半成品、原材料要求來料檢驗批次合格率在98%以上，生產使用中致命不良率為 500ppm以下；成品入庫檢驗月批次合格率 99%以上。3交驗及驗收3.1乙方提供的產品必須全面符合2.3的要求。3.2乙方提交給甲方的檢驗批次應是相同來源、相同的工藝、和連續的原材料組成。不得把不同材料、編碼、模號、批號、

40、和較長時間的產品累積起來組成批交驗，以保證檢驗批中產品質量水平的一致性。3.3乙方未出據檢驗報告及合格證明的提交批，甲方有權拒收。甲方跟據需要抽樣送有關單位檢測，其正常檢測費用由甲方支付，檢測所需要包括正常形式實驗的產品由乙方補還給甲方，當檢測不合格時， 甲方有權向乙方按照檢測費用的三倍進行索賠。3.4但凡不合格產品批次應由乙方負責挑選返工并重新檢驗合格后再提交給甲方驗收，假設生產急需由甲方自行挑選使用的，那么消耗工時費用由供給商全部承當。3.5對于不合格產品，乙方應及時進行返工或進行調換，否那么，乙方應承當由此給甲方造成的損失責任。3.6乙方出現不合格產品并被判退貨時，乙方需在2個工作日內取

41、走不良品。4質量責任及賠償4.1乙方產品在甲方使用時出現質量事故，經確認為乙方產品不良造成，那么乙方必須承當甲方的一切損失包括：誤工損失、甲方客戶投訴損失、甲方客戶索賠損失；經確認為甲方或甲方客戶使用不當造成的質量事故，一切損失由甲方負責承當。4.2乙方產品出現錯料或少料時，甲方有權依據錯料或少料數量，按照此數量產品采購價格的10倍向乙方收取罰金；4.3乙方在產品出現質量問題時，甲方有權向乙方發出?質量整改通知書?，并要求乙方簽訂?質量整改方案?，逾期未簽者按照100元/天進行罰款；同時由此產生的甲方的一切損失由乙方賠償。4.4乙方交付的產品均應是乙方檢驗合格的產品，甲方在對乙方的產品驗收時，如因乙方質量問題被判退，且批次合格率未到達 2.7規定時，甲方有權視情節輕重對乙方進行200-5000元人民幣的罰款。4.5半成品或原材料經甲方檢驗為不合格出現質量問題的產品，因生產急需，經評審作為特采接收或使用的，按規定辦理特采手續，并降價1-5% 視情節輕重或屢違規定而定，乙方不得將該產品收回，否那么按影響甲方生產進行索賠，因乙方產品質量問題造成生產停產或不暢，按8元/小時/人進行計算索賠。成品經甲方檢驗為不合格出現質量問題的產品，因市場需求，經評審作為特采接收或使用的，按規定辦理特采手續，并降價 5-50% 視