1、論自主研發對我國汽車工業安全的意義及其措施    摘要：在對我國現階段汽車工業安全進行定義的基礎上，提出并論證了我國新的汽車產業發展政策第四十八條的底線只有在中方具有自主研發能力的前提下，才能保障我國汽車工業的安全。論證了國內汽車資本自主研制車型和發動機既可以由“有產權、沒知識”向“有產權、有知識”循序漸進，也可以根據實際情況跨越式發展。 關鍵詞：汽車工業安全 股份比例限制 自主研發 知識產權 按照已經完成工業化了的西方發達國家的標準，汽車工業屬于競爭性行業，但在尚處于工業化中期階段的中國，它卻屬于需要國家加以適當保護的準戰略產業。也就是說中國“入世”后

2、汽車工業對內資開放了，但對外資還要實行一定的限制，以保障國內資本特別是國有資本的控制力。因此，現階段我國汽車工業安全主要指在中國“入世”過渡期基本結束的形勢下，我國國內汽車資本不受外資的控制和外國產品的沖擊。 一、自主研發才能守住股比和數量限制的底線 我國“入世”后制訂并于2004年6月1日起實施的(汽車產業發展政策第四十八條規定：中外汽車合資生產企業的中方股份比例不得低于50；汽車上市股份公司對外出售法人股份時，中方法人之一必須相對控股且大于外資法人股之和。同一家外商在國內建立的整車合資企業不能超過兩家，境外具有法人資格的企業相對控股另一家企業視為同一家外商，但與中方合資伙伴聯合兼并國內其它

3、汽車生產企業可不受兩家的限制。我國有了這個從整車股份比例和合資數量上限制外資控制國內汽車資本的底線，是否意味著中國汽車工業安全的風險就不存在了呢?我認為不能這么說，這是因為： 第一，在中方缺乏自主研發能力的情況下，整車股份比例的限制不能保證核心技術不被外資控制。因為合資制造不是真正的技術轉讓，外方提供的是現有設計，而不是新設計；中方在通過散件組裝掌握沖壓、焊接、涂裝、總裝四種生產技術的過程中不參加設計，不可能掌握核心技術，而且沖壓、焊接、涂裝、總裝四條生產線經常也是外方提供的。這就是我國汽車合資企業目前普遍使用外資技術的原因。美國學者海默在國內公司的國際運作直接投資研究一書中認為：跨國公司的壟

4、斷優勢不僅在于資金，更在于技術；它控制發展中國家市場的方式主要不在于只涉及資金轉移和國外企業股權比例的證券投資，而在于以技術、品牌和管理等獨占性的無形資產轉移為主要特征的直接投資。外方控制了我國汽車合資企業的核心技術，就可以架空中方的經營和技術決策權，并通過向母公司或關聯企業支付巨額技術特許權使用費的方式使中方同股不同利，雙方平分股份的合資企業也就成為了外資的子公司。 有觀點認為，在中國加入世貿組織以前，市場競爭不激烈，外商不把好產品拿到中國市場來做，不自主開發就沒有產品可做，只能生產人家落后的、淘汰的。但是現在這個情形改變了，世界各大汽車公司爭相把最好的產品拿到中國來做。引進技術，生產整車，

5、成本不到總成本的2，自主開發則要3，5；引進技術，一年之后廠家就可以直接生產，而自主開發至少要3年時間。 實踐證明，中國“入世”后外國汽車跨國公司拿到我國來的車型決不是最好的，大部分是迫于成本必須轉移到中國來組裝的2萬美元以下的產品。由于這些車型大同小異，性價比不高，盡管市場售價已經下跌至過去只屬于自主品牌的價格區間，仍然有不少被迫停產退市，生命周期短得驚人。更重要的是，只是生產甚至組裝外國車型，將會使中方受制于外資而失去自主開發的機會。而機會屢屢失去，中方自主開發的能力就將萎縮。這就說明了為什么在汽車合資企業中，即使外方同意開發新車型，也要堅持以它為主，不肯與中方聯合設計。當年一汽集團以合資

6、換取聯合設計權時，所爭取到的也只限于陰極電泳涂裝、沖天爐熱風除塵等輔助設備。車型上嚴重依賴外資，使中方在技術上不僅不能長大成人，反而從依賴外方發展到“爭寵”外方，結果是外方把先進的車型放在國內生產，把落后的車型交給中國合資企業生產甚至組裝，中方卻不敢說“不”。因為只要說“不”，外方就會以不繼續提供車型迫使中方讓步。如此長期下去，中國汽車工業就有成為外國汽車巨頭的附庸的危險。 第二，在中方缺乏自主研發能力的情況下，整車股份比例的限制不能保證品牌不被外資控制，因為品牌跟著車型走，車型跟著核心技術走。中國“入世”后，不再按照1994年頒布的汽車工業產業政策對合資企業的汽車產品實行國產化比例必須達到4

7、0的限制，使外國汽車跨國公司可以在中國市場用進口散件組裝汽車。因此，它們紛紛把車型拿到中國來CKD，有的甚至是只裝四門和車輪的DKD。結果是目前中國合資汽車企業生產的乘用車尤其是轎車，幾乎成為冠以中國地名的外國品牌的一統天下。 品牌被外資控制，還使合資汽車企業的產量雖大卻進不了國際市場。中國“入世”前，由于有合資企業外匯收支平衡方面的限制，CKD車還有一些出口。現在合資企業外匯收支平衡方面的限制沒有了，引進的各種汽車品牌少有出口。因為跨國公司母公司不允許一個子公司的產品在它的全球銷售網絡中與另一子公司產生競爭，所以盡管韓國現代自動車株式會社在中國合資企業的產品比在俄羅斯的有價格競爭力，但北京現

8、代汽車有限公司向俄羅斯出口整車的要求卻被它否定了。外方控制了品牌，還可以通過向母公司或關聯企業支付巨額商標使用費的方式，使中方的股份貶值，同股不能同利。 更危險的是，在核心技術和品牌上依賴外資，還可能殃及中方母公司的自主品牌。例如1985年上海大眾汽車合資企業建立后，占原上海汽車廠1/2以上職工的骨干力量去了合資廠，使上海牌汽車失去了發展能力。接著政府主管部門以上海汽車廠已經合資為由不再對上海牌汽車投資，終于使它從1991年11月25日起停產，這個自主品牌也被束之高閣到2006年12月。 第三，同一家外商在國內建立的整車合資企業不能超過兩家的數量限制，是以整車股份比例限制為前提的，因為新汽車產

9、業發展政策第四十八條規定外商與中方合資伙伴聯合兼并國內其它汽車生產企業可不受兩家的限制。例如，美國通用汽車中國公司2004年就與上海通用汽車有限公司、上海汽車集團股份有限公司分別出資25、50、25，共同組建了上海通用東岳汽車有限公司和上海通用(沈陽)北盛汽車有限公司，分別作為其雪佛蘭品牌轎車和別克GL8系列中高檔商務公務旅行車的生產基地。這里，美國通用汽車中國公司的股份比例都只有25，但加上在上海通用汽車有限公司中50的股份比例，它在上海通用東岳汽車有限公司和上海通用(沈陽)北盛汽車有限公司中的股份比例都達到了50的底線。另外，如果多家外商與一家中國整車企業分別建立合資企業，也不受新(汽車產

10、業發展政策第四十八條的數量限制。這時，盡管這家中國整車企業在多家合資企業中的股份比例都是50，但如果在核心技術和品牌上依賴外商，那么它對這些合資企業的實際控制力都在50以下。 第四，中國“入世”后，組裝汽車的國產化率政策不再實施，還取消了除整車企業之外、包括發動機在內的所有零部件企業的外資股比限制。外資控股甚至獨資建立發動機等關鍵部件企業，可以通過關聯交易，增加整車合資企業的成本，轉移利潤，使更多的錢流到自己的口袋里。因此，它們在用嚴格的技術標準限制整車合資企業采購中國零部件的同時，紛紛提高一些進口零部件的價格。更危險的是，它們可以通過控制發動機等關鍵部件的生產，使必須合資經營而且中方股比不能

11、低于50的整車企業實際上被外方所控制。 當然，中方可以通過向外方購買技術等方式，建立為整車配套的零部件制造廠，減少對外方零部件的依賴。這時，外方即使出于提高技術轉讓費的目的而愿意，也會故伎重演，拿出中國“入世”前阻礙國產化的法寶來對付中方。技術轉讓本是雙方情愿的買賣，但掌握著質量認證、安全件測試、路試綜合評定、審查確認、辦理刪除手續、確定刪除有效點等技術規程的外方實際上掌握了技術轉讓的決策權。當年，美國克萊斯勒汽車公司在切諾基汽車零部件的技術轉讓上，先讓北京吉普合資公司對切諾基汽車的2,364種部件進行了分解，制定出自制件和外協件的明細表和年度進展表，然后由它設立沒有中方參加的國產化支持小組，

12、運用克萊斯勒汽車公司的標準，對北京吉普合資公司和配套廠進行嚴格考核，一些條件不錯的配套廠因此被除名。國產化的零部件生產出來后要送往美國底特律的克萊斯勒汽車公司總部作質量檢查，重點零部件還要進行臺架復式檢查；對其中某個地方出現問題發回改進后的零部件，則要重走全部的檢查程序，每個國產化零部件的檢查平均耗時兩年多時間。由于中方沒有知識產權，國產化只能復制克萊斯勒汽車公司的動態技術，致使成功率很低，技術轉讓的成本遠遠高于合同的數額。一旦克萊斯勒汽車公司修改零部件，對它們的國產化必須隨之修改，有的甚至要推倒重來。最后一算帳，國產化的成本甚至高于進口散件組裝。況且，技術轉讓不可能更改引進車型的任何技術規程

13、，否則就會被視為對外方知識產權的侵犯，因此也就談不上中方通過技術轉讓能夠對車型進行任何更新了。這正如原機械工業部部長何光遠在2005年花都汽車論壇上指出的那樣：“現在在一個合資企業當中，我們在產品問題上基本沒有發言權，任何一個東西要更改一下都要拿到國外去認證，一拖就很長時間。”這也是中國“人世”后，許多汽車合資企業沉湎于組裝而不敢向外方提技術轉讓要求的原因之一。 這些都說明在車型、品牌和關鍵零部件被外資控制的情況下，我國新汽車產業發展政策第四十八條的整車股份比例和合資數量限制的底線是可能被規避甚至架空的。這個底線只有在中方具有自主研發能力的前提下，才能保障現階段我國汽車工業的安全。 二、整車自主研發的方式與發展階段 汽車的第一核心技術是車型，有了自主設計的車型就有了自主品牌。國內汽車資本自主設計車型可以采取自行開發、聯合開發、委托開發等多種方式，在發展階段上可以跨越式前進也可以由“有產權、沒知識”向“有產權、有知識”過渡。自主知識產權的車型不一定只能由本企業人員或者國內設計公司設計，利用國際上過剩的車型開發能力，雇傭國外知名汽車設計人員或者知名汽車設計公司為自己打工，是自主開發的初級形式。意大利平尼法瑞納公司就曾為世界上很多大汽車公司設計過各類名車，法拉利、卡迪拉克都是它的代表作。20世紀60年代后期，韓國汽車公司就曾經雇傭英國