1、第二章 進入壁壘與退出壁壘案例 1案例名稱：“氖燈”小巨人的成功之道案例適用：進入壁壘案例來源：薛家驥：“氖燈”小巨人和市場進入壁壘“揚州現象”透視之五， 現代經濟探討，1994年第8期，部分修改后引用。案例內容：一顆顆閃爍著紅綠光的氖燈，產品雖小，卻占領著一個大市場。揚州燈泡集團（原為揚州燈泡廠）的氖燈生產開始于20世紀80年代中葉，最初只用于機器設備的配套，隨著家電產業的發展，從電飯鍋、電烤箱、微波爐等等小家電到大家電，氖燈的需要量越來越大。1988年以后，揚州燈泡集團興辦了一系列合資企業，為氖燈的大發展鋪平了道路。從1991年到1993年，產量連續三年翻番，到1993年底，氖燈的產量已達

2、1.5億只，產值1.2億元，利潤 1111萬元。截至2003年，資本收益率已經連續10年達到100%。1993年揚州燈泡集團生產的氖燈，國內市場的覆蓋面已達70%，出口也占全國的50%，成為了名副其實的中國氖燈銷售的“單打冠軍”。目前，揚州燈泡集團擁有引進的氖氣自動化生產線39條，年產各型氖燈、熒光輝光燈4.5億只，占全國總產量的70%。集團的產品暢銷國內外，有50%以上直接出口， 銷往英國、意大利、西班牙、美國、東南亞等20多個國家和地區。產品廣泛應用于各種電器設備、電子線路和儀器儀表中作指示用或電路元件用。案例評析：揚州燈泡集團在上個世紀80年代中期至90年代初期的短短幾年時間內，氖燈生產

3、規模從小到大，直至取得全國銷售量的“單打冠軍”實屬不易。揚州燈泡集團的做大做強，雖說部分得益于市場容量的迅速膨脹，但更主要的是其在經營過程中所成功構筑的一道行業進入壁壘。燈泡生產在我國并不是一個新興產業，技術成熟，工藝穩定，初始投資規模小，少量投入即可新建生產線。氖燈生產與燈泡生產類似。因此，揚州燈泡集團不僅面臨著上海、鹽城、鎮江、日照、黃石、潮州等地原有燈泡生產廠家的強有力競爭，更重要的是它還需頂住新進入企業的步步緊逼。揚州燈泡集團很懂得一哄而起，重復生產、重復引進的厲害。在全國以往的經濟發展中，棉紡、毛紡、乳膠手套、燈泡、節能燈、電風扇等等，都曾遇到這種風浪。從其它行業的發展經歷和慘痛教訓

4、使得揚州燈泡集團深深體會到，低水平重復建設的浪潮會把許多優勢產品、優勢企業沖得七零八落。它們更加知道，在市場經濟條件下，競爭是必要的，但在我國由于投融資體制改革的滯后、地方保護主義、知識產權保護的缺失等諸多主客觀因素作用下，許多產業發展過程中又往往會走向過度競爭，最后導致整個行業的發展停滯，甚至于毀滅。在激烈的市場競爭中，揚州燈泡集團學到了許多保護自己的辦法，一個重要的手段，就是自覺不自覺地運用了構筑市場進入壁壘這個武器。它所構筑的這一壁壘，不僅使得揚州燈泡集團在近十年內保住“單打冠軍”的頭銜，而且也引領著整個氖燈生產行業步入了良性發展的軌道。產業進入壁壘是指阻止外部企業進入并與原有企業進行競

5、爭的各種障礙因素。但這一關于進入壁壘的論述過于籠統。經濟學家從不同的角度定義了進入壁壘。比較有代表性的定義有以下幾個：1.貝恩認為，進入壁壘是“一個產業中原有企業相對于潛在企業的優勢。這些優勢體現在原有企業可以持續地使價格高于競爭水平之上而又不會吸引新的企業加入該行業”。2.斯蒂格勒認為：“進入壁壘是一種生產成本（在某些或每個產出水平上），這種成本是打算進入這一產業的新廠商必須負擔，而已在該產業內廠商無須負擔的”。對此，克拉克等經濟學家也持相同的觀點。顯然，在他們看來，進入壁壘就是新廠商比原有廠商多成承擔的生產成本。3.我國學者楊治認為，當新企業與原有企業競爭時與原有企業競爭時所遇到的若干不利

6、因素阻礙了新企業進入，則這種障礙新企業進入的因素就叫做進入壁壘，即進入壁壘就是新企業所遇到的若干不利因素。從以上的討論可見，無論是新企業比老企業多承擔的生產成本，還是更廣泛地，新企業比老企業必須多承受的不利因素，都會阻礙新企業進入產業，構成進入壁壘。因此，簡單地說，進入壁壘就是新企業進入特定產業所面臨的一系列壁壘。根據上述定義，進入壁壘可以具體化為多種形式。一般來說，進入壁壘按其性質可以分為經濟性壁壘和非經濟性壁壘。經濟性壁壘通常分為絕對成本優勢、規模經濟、產品差異化和對特有的經濟資源的占有等。根據貝恩的觀點，絕對成本優勢是指在特定的產量水平上，行業內原有企業比潛在的或新的企業通常具有的低成本

7、生產能力。斯蒂格勒認為，絕對成本優勢壁壘按其產生的原因可以分為三類：第一，現有企業通過專利申請而壟斷工藝技術或產業標準。第二，原有企業擁有高級技術人員阻援、管理人員而具有的人力資本優勢。第三，原有企業通過與供應商訂立長期原材料等要素公營合同而具有的優勢。根據產業內企業規模經濟要求，新進入市場的企業必須具有與原有企業一樣的規模經濟產量或市場銷售份額，才能與原有企業競爭。而在達到最低經濟規模之前，新企業的平均成本一定高于原有企業，從而處于競爭劣勢。如果新企業試圖以最低經濟規模進入市場獲取規模經濟利益，會導致行業總供給量的大大增加，進而導致產品市場價格大幅度下跌，甚至低于單位平均成本，結果新企業將得

8、不償失。如果新企業預測到進入后，市場需求價格因素將導致利潤下降甚至虧損，那么新企業也將放棄進入。在產品差異化程度較高的市場中，原有企業實施差異化往往是構成進入壁壘的一個重要因素。產品差異化是指企業向顧客提供產品時，通過各種策略性行為引導顧客偏好，使顧客能夠把企業的產品與其它競爭產品有效區別開來，從而使企業在市場中獲得競爭優勢。對于希望進入的新企業，只有通過自己的產品差異化行為，如進行大量的廣告、公共關系、人員推銷、營業推廣等促銷活動，尋找新的目標市場或者爭取原有企業的顧客轉換品牌。而這樣意味著新企業必須承擔大量的銷售費用，但原有企業不必承擔?？梢娫衅髽I產品差異化程度越高，新企業進入市場的壁壘

9、就越高。特有的經濟資源主要是指專利權、特許權和關鍵性的金屬或非金屬資源。通過控制這些資源也可以阻止別的企業進入某一特殊市場或產業。非經濟性進入壁壘一般包括政策法律制度、阻止進入的策略性行為等。政府在經濟管理過程中所制定的政策法律制度是構成行業外潛在進入者進入壁壘的一個重要方面。由政策法律制度所構成的進入壁壘很難用降低成本或增加廣告費等手段加以克服。阻止進入的策略性行為主要指寡頭壟斷行業中現有企業通過相互協調、實施控制產業利潤率、形成過剩供給、針對新企業的歧視性價格等一些阻止進入的策略和行為，形成阻礙新企業的壁壘。這是產業內原有企業為保持其在市場上的壟斷地位而設置的一系列戰略性進入壁壘。1 以上

10、關于產業進入壁壘的理論性闡述，部分參考了王俊豪主編的現代產業經濟學（浙江人民出版社，2003年8月第1版）中相關章節的內容。1氖燈生產行業是我國較早開放的行業之一，不存在由法律政策制度構成的非經濟壁壘。該行業已有眾多的生產廠家，不是寡頭市場結構，所以也不存在阻止進入的策略性行為構成的進入壁壘。因此，揚州燈泡集團面對眾多潛在進入者的步步緊逼，只有在這種特定的市場條件下，主要依賴經濟性進入壁壘來保護了自己，以維持自己在本行業中的老大地位。具體來說，揚州燈泡集團構筑的經濟性壁壘主要有規模經濟壁壘、技術壁壘、資本壁壘和絕對成本壁壘。1規模經濟壁壘。揚州燈泡集團在20世紀80年代末的三、四年時間內，連續

11、創辦了欣揚、圣源、圣揚、揚豐和穩發等合資公司，引進了24條自動化生產線，形成了大批量的規模生產。在國內占領了70%的市場，在國外向歐洲、東南亞、中亞、香港出口。小商品生產規模不宜太大，國外最大的氖燈生產大約是5億只。臺灣四十家工廠也只有3000萬只左右。國內幾家氖燈生產廠家，潮州和鎮江有67條生產線，其余都只有24條生產線。揚州燈泡集團早早地形成了3億只的生產能力，目前，揚州燈泡集團更是擁有引進的氖氣自動化生產線39條，年產各型氖燈、熒光輝光燈4.5億只，占全國總產量的70%。這就筑起使別人難以跨越的規模經濟壁壘，不僅在國內搶占了市場的制高點，而且在香港市場上逐漸擠占了臺灣產品的市場份額。2技

12、術壁壘。1986年以前，揚州燈泡集團的氖燈生產主要是手工生產，勞動效率低而生產成本高。1986年進行了技術改造，合資以后連續從臺灣引進氖燈生產線，提高了氖燈生產技術。但氖燈生產技術畢竟不是很高，不可能筑起太高的門檻，揚州燈泡集團繼續作了些努力，與大專院校合作研制和改進生產線，把提高技術和實行進口替代結合起來，盡可能地放大技術壁壘的作用。從揚州燈泡集團獲得的新產品開發獎項就能發現集團對于產品技術進步的重視。1990年ND系列氖氣輝光燈獲江蘇省優秀產品稱號、1992年NDLX 熒光輝光燈獲民政部科技進步四等獎、1991年NDLX 熒光輝光燈獲江蘇省科技進步四等獎、1995年高輝度氖氣輝光燈獲江蘇省

13、高新技術產品、1996年NDH15型高輝度氖燈獲國家級重點新產品，1998年9月被江蘇省授予省級高新技術企業。目前，揚州燈泡集團擁有雄厚的技術力量和先進的檢測儀器，產品品種齊全、質量優良，深得用戶好評。揚州燈泡集團是輕工業總會直接聯系的200家企業之一，1996年榮獲中華全國總工會頒發的“五一勞動獎狀”。2003年10月集團全面試運行ISO9000:2000質量體系標準，為更多的產品打入歐洲市場掃除了障礙（光源產品出口歐洲需符合有關要求）。在過去十多年里，揚州燈泡集團通過引進生產技術或設備、密切與高校、科研院所的合作、加大研發投入以及產品技術標準的實施等措施，有力地提高了產品的技術層次，實現了

14、密集的技術創新，構筑了一道別的生產廠家不能輕易逾越的技術壁壘。3必要資本壁壘。揚州燈泡集團自有資金雄厚，融資信用好，如果需要資金，需要“負債經營”，銀行都是樂于提供資金。在1993年，揚州燈泡集團為了對付當時資金時松時緊帶來的過大震蕩，避免三角債的拖累，把銷售結算方法改為到款發貨，保證資金回收和周轉，把三項資金占用降低到最小限度，成品庫存各公司總計只55.35萬元，只占5天的銷售量。這是一般廠家難以比擬的，也是未必能做到的。存貨管理和流動資金管理的有效性，減少了資金的無謂占用，增加了資本的周轉速度，從某種意義上講，也是提高總的資金規模。4絕對成本壁壘。運用成本競爭是他們保護自己的一個殺手锏。1

15、986年以前手工生產的氖燈，賣0.85元一只，臺灣進口的要1元多一只。引進自動生產線、特別是大批量生產以后，氖燈的生產成本大幅度地下降，氖燈的銷售價也從1988年的0.16元一只降到1994年的0.115元一只。如果受到競爭對手的威脅，銷售價還可以從現價降到0.09元一只，足以使一般競爭者畏縮不前。揚州燈泡集團運用進入壁壘給人們以啟示，不論是發展規模經濟，還是保護“大巨人”、“小巨人”，都應對市場進入壁壘機制的形成給以應有的重視。當前，隨著我國市場化程度的提高，對絕大多數的產業來說，國家在市場準入等方面的管制正在逐步放松，政府對經濟的直接干預越來越小。伴隨著這一過程，對于一些具有技術含量低、產

16、品趨同化程度高、進入壁壘低特征的行業很容易形成從競爭不足到過度競爭的轉變。在近乎殘酷的競爭中，企業如何通過市場經濟手段，發展壯大自己，使自己利于不敗之地，是行業中每一個企業所面臨和必須解決的問題。揚州燈泡集團在強手林立，競爭慘烈的市場環境中，通過構筑經濟性進入壁壘的手段，不僅沒有被競爭對手（包括在位企業和潛在進入企業）打敗，反而把企業做得更大更強了。揚州燈泡集團的成功案例無疑給我國當前許多企業以很好的啟示。啟示之一在于重視生產技術的進步和產品的創新。從世界科學技術發展速度看，技術進步日新月異，產品更新換代換檔提速。誰能夠先開發出更加適合市場需要的新產品，誰就能在行業的發展中取得競爭優勢。對于潛

17、在進入企業來說，這種競爭優勢本身也是一種進入壁壘。在“科學技術是第一生產力”的當今時代，技術壁壘理所當然是第一位的進入壁壘。其實，像IBM、微軟、西門子等知名跨國公司正是擁有了本行業的核心技術，并保持著較快的更新速度，不僅是它們競爭優勢所在，更是筑起了一道技術壁壘，把許多潛在得的競爭者擋在了市場之外。揚州燈泡集團的案例的另一個啟示在于成本優勢永遠是一個企業的競爭法寶。氖燈廣泛應用于各種電器設備、電子線路和儀器儀表中作指示用或電路元件用，即主要是作為中間產品而出現的。與最終產品相比，下游廠商更加看重的是中間產品的價格、產品性能等內在品質，而更少受到諸如產品的包裝、花色品種、品牌等顯性因素的影響。

18、因此，對于產品的性價比在中間產品的銷售過程就顯得特別的重要。揚州燈泡集團在80年代中葉就率先引進先進的自動化生產流水線，徹底改變了手工生產的生產模式，不僅極大地提高了勞動生產率，而且也提高了產品性能的穩定性；另一方面，該集團通過擴大生產規模獲得了規模經濟。這兩個方面顯著地降低了生產成本，提高了產品的性價比，首先確立自己在該行業的成本優勢和產品質量優勢，為在后來的價格競爭中奠定了基礎。案例討論:1 我國氖燈生產行業的實際進入壁壘有哪些？2 揚州燈泡集團是如何通過構筑進入壁壘來贏得競爭優勢的？3揚州燈泡集團的成功為新時期的其它類似產業提供了怎樣的借鑒？案例 2案例名稱：我國紡織業的退出壁壘案例適用

19、：退出壁壘案例來源：盧華：國有企業退出壁壘的案例分析以紡織業為例，管理世界，2000年第一期，部分引用。案例內容：我國有著悠久的紡織工業歷史，是當今世界上紡織品的生產和貿易大國。建國以來，特別是改革開放以來，紡織工業獲得了快速發展。19781996年，紡織業累計創匯2800億美元，紡織品和服裝出口額占全國商品出口總額的比重一直保持在1/4左右，成為我國重要的出口產業；18年累計實現利稅3700億元，產值占全國工業總產值的16%，為國家經濟建設作出了突出貢獻。但與此同時，國有紡織工業長期積累下來的矛盾和問題也日益突出，主要表現在：（1）困難持續時間長，虧損額不斷擴大。紡織工業從1993年開始，已

20、連續5年虧損，全行業國有企業凈虧損最初為19億元，而1996年已達106億元；（2）困難涉及面廣。1996年國有紡織工業虧損面達42%，比全國國有工業的平均水平高出8個百分點，虧損企業職工約占國有紡織工業企業職工總數的一半，在全國絕大多數地區國有紡織工業都出現了全行業虧損；（3）國有紡織工業已經成為全國國有工業中困難最為嚴重的行業。1996年，國有大中型紡織虧損企業數占全國國有大中型虧損企業總數的18%，虧損額占19%，涉及職工人數180萬人，占全國大中型企業虧損人數的20%，均居全行業第一位。在紡織業全行業長時間效益低下的情況下，其生產能力并未見縮減，現仍有1000萬錠，即約1/4的生產能力

21、過剩，紡織工業靠自身力量進行結構性調整舉步維艱。為了使紡織工業在改革和解困方面取得重大突破，國務院及有關部門先后確定了一系列有力的政策措施，其中援助退出政策是其重要組成部分，主要包括：（1）為搞好壓縮淘汰落后棉紡錠工作，每壓1萬錠給予300萬元補貼，提供貼息貸款200萬元，補貼由中央和地方財政各承擔一半，貼息由地方財政承擔。（2）1998年國家核銷銀行呆賬壞賬準備金將重點向紡織業傾斜，各地在安排1998年計劃時，紡織核銷規模應不低于1997年水平，新增的100億元規模，主要用于解決棉紡織企業的壓錠重組項目。（3）妥善安排下崗職工。下崗職工要進入在就業服務中心，保證下崗職工的基本生活費和養老、醫

22、療保險的支付。以上情況表明，我國政府對紡織行業的退出援助，是基于大量虧損的國有紡織工業企業無法克服高退出壁壘這一背景作出的政策安排。案例評析： 產業組織理論中關于退出的定義是指某個企業停止作為賣方的行為從那個市場撤退，退出主要有停產、轉產、倒閉這三種形式。退出是決定資源在產業間分配的重要因素之一，適時的退出和進入有利于資源的優化配置。然而在現實的企業運行中往往存在一些障礙，使得一些企業無法從原行業中退出，這些障礙構成退出壁壘。退出壁壘是指現有企業在產業前景不好、企業業績不佳時準備退出該產業，但由于受多種因素的阻礙，資源難以轉移出去，這些阻礙現有企業退出產業的因素，就構成退出壁壘。具體來說，退出

23、壁壘主要有以下四類：（1）沉淀成本構成退出壁壘。許多資產具有專用性，用以生產特定的產品，當企業退出時，就會產生沉淀成本。企業要退出原有產業，很難將這些資產轉為它用，生產其它產品，也難以將這些資產以公平的價格賣給其它生產同類產品的企業，這就構成企業的沉淀成本。沉淀成本越大，企業就越想維持原來的生產，努力收回未得到補償的投資，這意味著企業退出該產業的壁壘越高。（2）因違約成本和企業信譽損失而產生的退出壁壘。如果企業退出原有產業，就不能履行原先簽訂的購銷合同，企業就必須承擔違約成本。同時，企業退出產業往往被視為競爭能力不足，這會造成企業信譽損失。（3）行政法規方面的退出壁壘。在電力、煤氣和自來水供應

24、等基礎設施產業中，由于企業提供的產品和服務時人民的生活必需品，政府不允許企業隨意退出產業。（4）市場發育不完善而造成的退出壁壘。企業退出原有產業通常需要生產要素轉賣和產權交易，但是缺乏生產要素市場和產權交易市場正常運行機制的情況下，企業難以尋找生產要素和產權交易伙伴以實現交易，從而阻止企業退出產業。2 以上關于產業退出壁壘的理論性闡述，部分參考了王俊豪主編的現代產業經濟學（浙江人民出版社，2003年8月第1版）中相關章節的內容。2在產權明晰的條件下，出資者作為決策主體，以追求利潤最大化為目標，因此，退出行為的發生主要是與企業經營業績、產業成長狀況相聯系的。當企業經營業績不佳或企業所在的產業處于

25、衰退的狀態，同時，出資者預期的退出的機會成本小于進入收益時，就會誘導企業退出。這時，若不存在法律或行政上的制約，則形成退出壁壘的因素主要是經濟性的，如資產專用性所引致的埋沒費用、勞動者解雇和改行所帶來的費用及結合生產的損失等。若企業能跨越這些障礙，則退出行為就會自發發生。從經濟性退出壁壘看，紡織業具有資產專用性強的特點。在棉紡織業中，機器設備的專用性很強，沒有通用性，若改變原來生產的產品，則原有的設備或變得毫無用處，或要經過成本高昂的改造才能用于生產新產品。例如紡錠、織機只能用于紡織紗布，無法轉產。另外，紡織企業的技術能力和操作工人技能的專用性也很強，主要靠自己的力量可以開發的其它行業的產品數

26、量少。由于沉沒資本比例較大，使紡織企業只要價格處于停止營業點之上，就可以繼續生產。我國的國有紡織企業由于債權軟化，流動資金主要從銀行獲得，一般能夠維持必要的現金流，因此一部分國有企業長期在虧損的狀況下仍然繼續生產，而退出難以發生。另外，傳統的紡織業尤其是初級加工業，屬于勞動密集型工業，雇傭著大量工人，若企業退出，則勞動者解雇和改行的費用也是高昂的。因此，紡織業所具有的行業特點造成了紡織企業經濟性退出成本是比較高的。但耐人尋味的是，從1991年開始，我國政府就對紡織業的退出進行了資助，這一政策措施旨在降低紡織企業的退出壁壘。但是，令人不解的是，退出援助措施的實施并沒有使得生產能力的適度縮減。這恐

27、怕不是經濟性因素所能解釋的。另一方面，我國國有紡織企業似乎缺乏自發退出的動力和能力，在某些企業，已出現長時間的全面虧損，但它們仍不能退出，其原因除了產業內在特點外，更多地來自于制度性的因素。這種制度性的因素主要包括國有企業創辦的多元化目標和我國經濟體制方面的因素。3 關于我國國有紡織企業退出的制度性因素分析，本案例較多地參考和引用了我國學者盧華的觀點和闡述（盧華：國有企業退出壁壘的案例分析以紡織業為例，管理世界，2000年第1期）。31國有企業開辦的多元化目標，使得企業在作為相對獨立的經濟實體追求自身特殊利益（如企業利潤和職工福利最大化等）的同時，還必須與所有者的各種目標相符合，實現企業效用最

28、大化。國有紡織企業實現的多元化目標主要體現在企業承擔的社會性負擔和實現的財政性目標上。（1）國有紡織企業承擔的社會性負擔。建國后的幾十年里，我國執行的是重工業優先發展的戰略，形成了使用更多的資本而相對排斥勞動力的重型產業結構，相應降低了我國工業化過程中增加勞動力就業的能力，這種發展戰略及其形成的產業結構與我國當時人口眾多，勞動力資源豐富的國情發生尖銳的矛盾。盡管通過一系列制度安排隔斷了城鄉勞動力流通通道，減少了農村剩余勞動力對工業部門吸收就業的壓力，但城鎮勞動力本身就業問題則不可回避。因此，超過企業實際需要而保證城鎮勞動力的全面就業，就成為傳統國有企業就業制度中的一個重要且不可忽略的目標，這個

29、企業目標執行的結果，就導致了國有企業勞動力過度吸收格局的形成。傳統的紡織工業是勞動密集型產業，在吸納勞動力就業方面有著得天獨厚的優勢，解決了大量勞動就業問題。但是隨著技術裝備水平的提高，勞動力的需求逐步下降，企業勞動力過度吸收的格局更為加劇，根據1994年統計的數據，紡織行業的職工人數占全國工人人數的14.4%，總數龐大，而人均勞動生產率按工業增加值計算僅有11756元，用功量過多。保持職工就業穩定和維持職工基本生活是社會安定的重要保障，在社會化保障體系尚未建立起來之前，國有企業無疑要為國家分憂，承受著安置剩余勞動力的沉重負擔。另一方面，國有紡織企業還承擔著職工的社會保障職能。紡織行業離退休人

30、員較多，離退休人員占職工總數的60%。如上海龍頭股份有限公司，退休金和職工醫療開支1年高達2000萬元，而投資收益和其它業務利潤僅940萬元，主營業務嚴重收不抵支。根據河北省紡織行業的調查，石家莊市每年支付離退休職工的工資、醫療費高達億元。邯鄲發達紡織集團1996年末離退休人員達10588人，當年支付工資5608萬元，醫療費610萬元，其下屬企業都辦有學校和職工醫院，僅4所子弟學校每年就支出450萬元，職工大學和醫院支出更多。實際上，這部分費用的形成是國家對國有企業職工的體制性欠款。長期以來，國有企業職工以低工資、低福利的待遇，為國家創造了大量的利潤，國家并沒有對國有企業職工相應地補償，而是將

31、這部分收益用來鋪設新的攤子，形成新的國有資產，從而導致國有企業不得不以擠占企業經營性生產性資金的方式，建立了各種非經營性的事業，承擔起政府和社會職能。要解決這些欠款，所需資金是一個非常龐大的數字。因此，單靠國家資金投入來解決這一問題是不切實際的。當社會保障體系的改革尚未進行到能夠將其從國有企業內部職能轉變為社會分工的相應部門或政府的職能時，國有企業就不能不繼續執行這些職能，從而形成國有產權流動受阻的一個不容忽視的因素。（2）紡織業所實現的財政性目標。在傳統的計劃體制下，紡織業成為計劃壟斷性很強的產業之一。棉花等主要原料實行統一收購、統一經營、統一分配；紗布等主要產品由商業統購、包銷；紡織品成為

32、短缺商品，全部紡織品對居民實行限量憑證供應。改革開放以來，我國的紡織業得到很快發展，其主要原因一是30多年來紡織品的短缺積聚了旺盛的需求，同時紡織品在欠發達國家屬于高收入彈性商品，其收入彈性高達2.12，隨著人民收入水平的提高，對紡織品的消費需求日益增大，在加之國際需求增長，紡織品的需求迅速提高。二是傳統紡織業裝備系數低，長期投資少，投資回收期短，資金周轉速度快，市場風險小，資金效益高，成為在資金不足，技術落后的情況下進行經濟建設的先導性產業之一。據統計自建國以來，紡織業創利稅達4394億元，再加上償還銀行貸款的本金和利息，以及提取和上繳的折舊費，數倍于全行業的固定資產。紡織業是我國最大的出口

33、創匯產業，1994年紡織業出口創匯額為355億元，份額為29.6%。紡織業因其具有較高的創利創匯能力和吸納就業的能力，在其迅速發展的80年代，成為各地競相投資的項目，在全國形成了龐大的生產規模，為各地的發展提供了大量的積累，成為財政收入的重要來源。但隨著紡織品供求結構和數量狀況的變化，紡織行業中存在的一些問題也日益暴露。主要是：初級加工多，傳統技術多，大路產品多，小型企業多。這些現象說明，紡織業的發展仍為跳出追求數量、追求產值的粗放型的老路子。造成總量上失衡、地區間重復、生產技術的低水平延伸，產業出現了過度競爭的狀態。從1992年開始，政府就對紡織工業著手進行壓錠改造，計劃壓縮500萬棉紡錠，

34、1994年又制定了到1998年末全部淘汰1000萬陳舊落后棉紡錠的規劃。但這些壓錠計劃在實際運行中受到扭曲。因為從整個行業看，雖然紡織業出現了困境，但其出口創匯和上繳利稅能力仍然是可觀的，部分企業的退出，意味著留存企業的競爭狀況可能將得到改善，原來虧損的企業可能因此而獲利，所以部分地區在地方利益的驅動下，對壓錠采取觀望態度，消極對待，甚至新增了部分生產能力，或為獲取壓錠補貼而采取假壓錠等不正當手段，致使全國棉紡錠總量沒有得到有效壓縮。19921996年，全行業實際壓縮465萬錠，同時又新上了444萬錠，5年中只凈減了21萬錠。紡織業的結構未能得到有效調整，仍有許多虧損企業滯留其中。從以上分析可

35、以看出，國有企業的多元化效用，一方面是適應于國家或地區政治性、財政性、經濟性目標的實現，另一方面，由于企業執行著政府賦予的職能，形成了政企不分制度的根源，從而在企業和國家之間，造成一種非經濟的責任關系，于是企業經營績效的優劣往往被政策性的盈利或政策性虧損所掩蓋，國家作為國有企業的所有者，不能通過考察利潤率掌握企業經營者的有效監督，而企業則由于政策性限制存在，為其提供了軟預算約束，為其留存拓展了廣闊的空間，缺乏主動退出的內在動力，因此，留存企業的多元化目標，隨之伴生的往往是高退出壁壘。2國有資產管理體制改革的滯后和市場經濟體制的不完善是紡織企業具有高制度性退出壁壘的一個重要因素。在完善的市場經濟

36、條件下，紡織業應該是典型的市場競爭型行業，其經營成果由市場檢驗。在產權明晰的情況下，出資者具有很強的產權約束力，企業經營者以利潤最大化為目標，企業的退出也是為了最大限度地減少損失，獲得收益，所以企業不可能在長期虧損的情況下“耗下去”，而是迅速作出調整。例如，當80年代中期棉紡織品市場銷售不旺時，鄉鎮棉紡織企業的生產能力一年就減少37%。與民營棉紡織企業不同，國有紡織企業產權模糊，企業的退出決策成為在所有者缺位情況下的公共選擇，其參與決策者有政府、經營者、企業職工等，在現行的體制下，它們往往具有一票否決權。政府官員出于政績考慮，需要維持一定的經濟增長速度，另外，維持地方安定也是其重要職責，而企業

37、一旦退出，在勞動力市場尚未建立的情況下，職工再就業立即成為其工作壓力之一，所以，它們對企業的退出可能會作出嚴加干預的反應。企業經營者由于企業產權約束軟化，企業經營不善并不對其產生人力資本的損失，而企業的存在正是實現其自身效用的最佳途徑，因此，往往也具有反退出的傾向。企業職工長期受到計劃體制就業觀念的影響，不愿意面對再就業的選擇，因此，也往往阻撓企業退出。可見，企業退出決策為非所有者的公共選擇，企業是否盈利不再成為決定是否退出的唯一因素，企業的退出難以發生，這是棉紡織行業國有企業長期比例較高的重要原因之一。國有紡織企業高退出壁壘的形成有其經濟性因素，但經濟性壁壘在因政府提供資助而降低的情況下，并

38、不可能長時間地阻礙企業的退出，因此，國有紡織企業的退出主要遭遇的是制度性壁壘。這些高退出壁壘與紡織行業在發展進程中自發產生的結構要求發生了尖銳的矛盾，競爭規律不再起到優勝劣汰的作用，大量低效益的企業不能退出，而部分原本有效益、有市場的企業遭受過度競爭的打擊，使整個行業陷入低效益運轉的困境之中，嚴重地影響了產業的發展和升級。案例討論:1 我國國有紡織企業的制度性退出壁壘有哪些？2造成我國國有紡織企業制度性退出壁壘的因素是什么？案例 3案例名稱：中國彩電價格大戰案例適用：行業進、退壁壘案例來源：1.“彩電價格大戰在漢上演”，武漢晨報，2001年4月18日，全文引用。2.郭斌：我國彩電產業的價格競爭

39、、價格戰與產業績效，中國工業經濟，2001年第7期，部分引用。案例內容：武漢晨報報道：一石激起千層浪。長虹13日在漢大幅下調，引來意料中的彩電大戰。 昨日一大早，武商、徐東平價、中南等各大家電賣場就傳來一股火藥味。從昨起，19款29英寸康佳超平彩電全線下調，最高降幅達到1400元，一般降幅都在400元500元?？导盐錆h分公司市場部經理栗波介紹，因康佳已無多少庫存舊機型，只得忍痛拿出2000型超平彩電投放市場。TCL彩電一負責人說，盡管TCL不主張降價，可長虹降價對TCL有相當沖擊，TCL近日也將會采取相應對策。武商家電城有關人士則稱，高路華、創維、廈華等多家彩電已頻頻與商場接觸，大有

40、出擊勢頭。 從各大賣場傳來的消息是，長虹降價以來銷售一路飆升，已對其他品牌形成強烈沖擊。長虹降價3天來，中商集團下屬的各大賣場長虹銷售已突破2000臺，武商家電城一個賣場就賣出了250多臺?？导咽兹战祪r，效果立現，武商、徐東平價等賣場圍滿了消費者，一掃兩天來的冷清場面。在這場彩電大戰中，武漢已成了各大品牌搶駐的“要點”。據可靠消息，4月22日和5月1日，康佳、長虹將分別會有一位重量級的人物來漢，為彩電大戰“助興”。 可以預見的是，長虹、康佳、TCL一線品牌的大幅下調，勢必會帶來一場全行業的價格大戰。業內人士擔心：去年彩電行業全面虧損，如這次價格大戰持續下去，對二三線品牌來說

41、，不啻是一場血光之災。待到秋后算賬之時，難免哀鴻遍野。案例評析：從上個世紀80年代以來一直持續的彩電行業價格大戰是我國眾多行業價格競爭的典型代表，它是伴隨著我國市場化程度提高、政府經濟職能轉變、投融資體制改革和國有資產管理體制改革的復雜背景下發生的，不僅具有價格大戰的一般特征，同時也表現出與我國處于經濟轉軌時期相對稱的特殊性。根據價格大戰的策動動機以及對產業組織結構的影響，學者郭斌把我國彩電價格大戰發展歷程細分為三個階段。第一階段是1990年以前。從20世紀80年代初期到1990年，我國彩電產量和銷售量都獲得了較大的增長。彩電產量和市場銷售量分別從1985年的435.3萬臺和378.6萬臺分別

42、增加到1990年的1033萬臺和980萬臺。隨著國內彩電廠商生產規模的擴大，規模經濟因素逐漸發揮作用，一些在成本結構上具有優勢的企業（比如四川長虹等）為了更好地擴張規模，開始運用降低賣價的價格競爭手段來擴大自己的市場占有率。這一時期的價格戰為行業領先企業迅速擴大市場份額提供了基礎。不過這一階段的價格競爭對業內企業的沖擊被日益膨脹的市場容量和擠占國外彩電品牌的市場份額這兩個因素大大緩解。因此，行業內廠商之間的直接競爭程度相對還比較緩和。第二階段是20世紀90年代初期到1997年前后。通過第一階段領先企業的降價競爭，彩電工業的產業集中度得到了較大幅度的提高，價格競爭乃至價格戰開始已經成為行業領先企

43、業獲取市場份額的一種手段?？傮w而言，這一時期的價格戰常常會導致產業結構出現變動，產業集中度迅速提高，但一般不會在領先企業之間造成價格上的直接沖突，相反地，它們甚至會形成類似于“默契協議”的共識，利用價格競爭手段實現產業的優勝劣汰。第三階段是1997年之后。隨著產業集中度的進一步提高，彩電產業已經逐步形成了類似寡頭壟斷的市場結構。這一階段的價格戰頻率大幅上升，并且其波及面也相當大，常常導致行業領先廠商之間出現直接的競爭沖突，行業利潤率大幅度下降。產業內已經明顯地表現出供大于求的趨勢，過剩的生產能力也很難通過產業內重組得到優化配置，甚至未能在市場機制的調節下順利地退出，一些領先廠商在生產能力上也出

44、現了相對過剩的情況。武漢晨報所報到的武漢各大商場所出現的彩電價格大戰其實只是處于第三階段的近年來我國彩電行業價格戰的一個極其普通的版本而已。長期以來，我國彩電行業在其發展過程中一直存在著趨同問題。產品差異程度低、產品結構的同質性、廠商在成本結構上的趨同性，導致了產業內企業之間競爭手段的單一化，價格競爭是彩電生產廠商之間最重要甚至是唯一的競爭手段。20世紀80年代初期，我國彩電產業引入了113條生產線，彩電的產能迅速擴大。這也被認為是造成此后彩電行業過度競爭問題的重要初始原因。也就是盲目的重復建設導致市場供求的脫節為后來的價格大戰埋下的隱患。雖然如此，但是透過現象探究本質，事情本身并沒有那么簡單

45、。根據產業經濟學的一般原理，如果彩電產品市場和生產要素市場不存在外部干擾和阻礙而完全由市場機制來調節的話，成本大大高于行業平均成本的廠商以及過剩的生產能力將會依據市場信號逐步退出，或者被高效率的廠商進行合并與重組。也就是說，在一個較短的時期內，某個產業會出現激烈的價格大戰，但隨著邊際廠商的退出，價格大戰不可能持續很長時間。我國彩電行業持續多年的價格大戰明顯有違經濟學的一般原理。我國彩電行業近年來頻繁發生大規模產業價格戰的重要深層次原因在于4 郭斌：我國彩電產業的價格競爭、價格戰與產業績效，中國工業經濟，2001年第7期。4，一方面產業進入壁壘較低。如果說早期彩電生產線的進口是計劃經濟下政府的利

46、益驅動行為所致，那么在市場經濟條件下，由于“資本追逐利潤”是其不二法則，自然會導致大量企業涌入該領域。在進入壁壘較低的情況下，產品的加成定價做法引致的高額利潤使得在1997年之前吸引了相當的生產能力進入行業之中，加劇了價格大戰的潛在可能性；另一方面產業資源由于政府干預而缺乏合理的退出途徑，這使得產業資源無法通過兼并重組等市場手段來完成合理配置。1彩電行業的進入壁壘較低。產業組織理論從兩個角度來理解行業進入壁壘，一是新企業比老企業多承擔的生產成本，二是新企業比老企業必須多承受的不利因素。不論從那個角度，簡單地說，進入壁壘就是新企業進入特定產業所面臨的一系列壁壘。綜合國內外產業經濟學家對于進入壁壘

47、的經典論述，我們可以把進入壁壘進行具體化和分類。一般來說，進入壁壘按其性質可以分為經濟性壁壘和非經濟性壁壘。經濟性壁壘通常分為絕對成本優勢、規模經濟、產品差異化和對特有的經濟資源的占有等。非經濟性進入壁壘一般包括政策法律制度、阻止進入的策略性行為等。首先分析彩電行業的經濟性壁壘。（1）彩電業進入的資金障礙較小。1994年，一條彩電裝配線的進口價格只要150萬到700萬美元之間。雖然這個數字也許對于“小而散”的中國企業還是顯得比較大，但是在一定的條件下，企業要籌集到這個數量的資本卻并不困難。因為企業可以通過政府的干預向銀行貸款從而迅速完成初始資本的籌集。由于我國銀行信貸制度改革滯后，銀行貸款受到

48、地方政府干預較強，只要在當地政府干預下，大筆的銀行貸款就輕而易舉地進入了彩電產業，為彩電生產企業的籌建鋪平道路。這樣在原本并不很高的資金壁壘實際上被顯著地降低。（2）技術障礙較低。由于彩電整機生產企業主要是完成電子元器件的組裝，工藝和生產技術較為簡單。同時彩電產業是一個相對成熟的行業，潛在的國外技術供應商眾多，不存在國外供應商進行技術封鎖的問題。另一方面，隨著我國彩電行業的對外開放，國內生產廠商能夠很容易地從國外彩電廠家得到相關的生產技術、產品設計，我國絕大多數彩電生產企業只是一個彩電組裝企業而已，根本沒有什么研究開發的能力。同時，國外的知名彩電企業為了把產品打入我國市場也非常樂意轉讓生產技術

49、和專利。這就極大地增加了彩電生產技術的可獲得性，削弱了該行業在研發能力方面的進入壁壘。以技術引進替代技術研發和創新，將會導致進入壁壘失效。我國大多數彩電生產企業缺乏技術開發和創新的動力和機制，企業的研發費用不足。大多數企業沒有掌握本行業先進的“核心技術”，基本上依賴引進成套設備組裝產品?！昂诵募夹g”是一種重要的進入壁壘，而大量引進成套設備這種簡單的“復制”過程使進入壁壘頓然消失。（3）彩電行業成本結構和產品品質具有趨同性。由于我國的彩電行業是借助引進國外生產裝配線和國外生產技術而發展起來的。因此，長期以來，我國彩電行業在其發展過程中一直存在著產品品質和成本的趨同問題，具有產品差異程度低、產品結構同質