1、信息系統應用運維交接管理規范版本：V1.1文檔描述文檔名稱集團信息系統應用運維交接管理規范文檔編號信息系統應用運維交接管理規范當前版本V1.1制度級別C2內容簡介為規范集團股份有限公司（以下簡稱公司）信息系統應用運維交接工作，明確交接申請方、運維方、運維相關方在交接工作中的工作職責和操作步驟，為系統應用運維的交接能夠平穩、順暢的進行提供標準化的制度支持，特制定本規范。文檔變更日期版本說明作者審核2014.8V1.0創建2017.7V1.1修改為管理規范第 2 頁共 11 頁目錄第一章總則4第二章應用運維交接準入條件4第三章應用運維交接流程說明6第 3 頁共 11 頁第一章總則第一條為規范集團股

2、份有限公司（以下簡稱公司）信息系統應用運維交接工作，明確交接申請方、應用運維方、運維相關方在交接過程中的工作職責、交接方式及步驟，為系統應用運維平穩、順暢交接進行提供標準化的制度支持，特制定本規范。第二條本規范適用于集團及各主體公司除敏捷開發方式的系統外各類信息管理系統應用運維交接工作。第二章應用運維交接準入條件第三條在項目立項階段，項目經理組織運維部門討論運維在項目中的角色、參與方式、資源安排等內容，并確定上線后的運維模式（確定交接申請角色、承接運維工作的部門、交接方式、交接時間等相關內容。第四條對于采購第三方實施服務的項目，交接方式包括兩種，一是由廠商直接與運維部門交接，二是由項目組運維人

3、員與運維部門交接。立項評審時各方須就交接方式進行確認。第五條對于采購第三方實施服務的項目，在項目采購階段，項目組應與廠商溝通交接時間和交接標準，并最終達成一致。第六條原則上，交接方須提前 3 個月通知應用運維方，為應用運維預留資源準備時間。對于特殊項目情況可由交接雙方進行溝通。交接前，交接方須完成全部如下工作：（一） 系統建設：系統已按照項目建設方案完成全部項目功能開發及上線。（二） 系統驗收：系統上線并驗收合格（至少要求業務驗收合格及運維驗收合格）。（三） 系統環境配備：核心系統須完成準生產環境搭建，對于重要程度低、用戶需求少、平均發版間隔大于 2 個月的系統，如確實存在客觀原因無法完成環境

4、搭建的，可就有關情況出具書面情況說明。（四） 系統部署架構：實現應用和數據庫服務器的集群部署，或實現雙機熱備、雙機冷備，以保障系統的服務可用性。未能達到上述部署要求的，交接申請方應及時申請配置有關資源，并完成如下工作：1、資源配置到位的，制定系統可用性改進方案并在交接學習階段完成實施；2、資源不能配置到位的，應制定故障恢復方案，并書面通知用戶系統運行風險和故障恢復時效。（五） 交付物準備完成并附有關交接清單，交付物包括：第 4 頁共 11 頁1、需求規格說明書、設計說明書、系統測試報告；2、系統操作手冊、維護手冊（含常見問題解決說明）、安裝部署手冊；3、上線驗收報告；4、培訓資料：包括業務操作

5、培訓和技術培訓等；5、系統文檔庫、生產環境代碼庫地址和只讀權限；6、 其他應當交接的文檔資料。有關上述文檔資料的詳細描述參見集團股份有限公司系統上線移交文檔管理辦法與考量標準-（2012）74 號，如有缺失，須在交接學習階段補充完成，如為拷貝型系統，系統維護手冊和安裝部署手冊，可由開發和運維共同補充完善。上述電子版文檔交付物應當在整理齊備后隨交接申請表一次性提交至應用運維方審核。第 5 頁共 11 頁第三章 應用運維交接流程說明第七條 運維交接流程包括交接申請階段、交接學習階段、參與運維階段、主導運維階段和交接完成后續工作處理階段。流程圖如下：信息管理系統應用運維交接工作流程圖交接申請方應用運

6、維崗應用運維項目經理應用運維部門負責人開始不通過提交交接申請準入條件審核交接申請階段1.*系統運維交接申請表.xls通過2.*系統運維交接交付物清單.xls3.需求規格說明書制定交接計劃交接計劃4.設計說明書5.系統測試報告6.系統操作手冊7.培訓資料8.系統維護手冊9.系統安裝部署手冊10.上線驗收報告文檔補充和完善不通過文檔審核交接學習階段通過*生產系統運維管系統基本信息交接理基本信息表.xls交接學習培訓資料參與運維階段主導運維參與運維*系統生產環境用系統權限交付戶信息表.xls主導運維階段交接宣導協助運維主導運維交接完成后續工作交接完成通知用戶權限分離結束第 6 頁 共 11 頁第八條

7、交接申請階段：（一） 交接申請：提交交接申請時，交接申請方應以郵件形式向應用運維部門負責人發出交接申請，并同時將以下材料將一次性提交至應用運維部門審核。：1、生產系統管理交接申請表，模板參見-S631-L4-生產系統管理交接申請表；2、生產系統運維交接交付物清單，模板參見-S631-L4-生產系統運維交接交付物清單；3、交接交付物，詳見第三條第六款。交接申請郵件應主送應用運維部門負責人及項目經理，并同時抄送運營中心分管負責人、申請方負責人（項目經理或運維經理）、申請方部門負責人及質量管理部領導。如需要進行生產發布和測試管理交接的，應同步啟動配置生產發布、測試管理交接工作。（二） 準入審核：應用

8、運維部門負責人應自收到交接申請之日起 5 個工作日內完成對申請材料的以下內容審核：1、申請表及交付物清單等材料是否齊備，填寫是否完整、準確；2、申請項目是否符合交接準入條件。有關申請經審查不符合交接準入條件的，應用運維部門負責人應以回復申請郵件的形式一次性告知申請方不予通過的結論及修改意見。交接申請方根據應用運維部門意見對申請材料進行補充、完善后應按本條第一款規定再次提交應用運維部門審核。（三） 制定交接計劃有關申請經審核符合交接準入條件的，應用運維部門負責人及項目經理應根據各項目最后一次交接申請提交的時間先后順序、項目重要程度、交接風險、資源情況和原有工作計劃，制定此項目的交接計劃，并以回復

9、申請郵件的形式將交接計劃安排告知交接相關方。上述交接計劃應包括交接工作各階段的起止時間、負責該系統交接的應用運維項目經理以及其它需要注意的事項。第九條交接學習階段：交接學習階段由交接申請方負責生產應用運維工作，為期 1 個月，起始日參照交接計劃，交接學習階段須完成如下工作：第 7 頁共 11 頁信息系統應用運維交接規范（一） 系統基本信息交接交接申請方填寫生產系統運維管理基本信息，參見-S631-L4-生產系統運維管理基本信息表。其中只讀用戶權限應包括如下內容：1、應用服務器只讀權限；2、中間件控制臺只讀權限；3、數據庫只讀權限；4、應用系統只讀權限。交接申請方暫未向數據庫管理員申請只讀用戶權

10、限的，應配合應用運維方申請：（二） 交付物審核和完善應用運維方對于交接內容的審核包括 3 個方面：1、文檔審核運維項目經理按照公司系統上線移交文檔管理辦法與考量標準-發（2012）74 號對文檔內容逐一核對，檢查文檔內容是否完善。2、環境審核審核生產環境與生產系統運維管理基本信息表中內容是否一致。3、文檔庫/代碼庫審核審核文檔庫、生產環境基線代碼是否可以獲取；交接申請方應根據應用運維部門審核意見對交付物進行補充、修正，必要時雙方可組織評審會溝通。（三） 培訓學習1、系統培訓交接申請方負責制定擬交接應用系統的培訓計劃并組織有關培訓，（1）培訓計劃應包含如下內容：培訓時間、培訓地點、培訓內容及注意

11、事項。申請方應至少提前 10個工作日將有關培訓計劃郵件通知應用運維項目經理，并抄送應用運維部門負責人。（2）培訓內容應包含如下內容：業務流程、系統業務功能介紹和演示、系統管理功能介紹和演示、定時任務、系統對外接口、系統部署架構、系統程序架構、數據庫表結構、服務器軟硬件環境、系統監控方法、運維常見問題講解等，并提供培訓資料。第 8 頁共 11 頁信息系統應用運維交接規范應用運維項目經理應于收到培訓計劃之日起 3 個工作日內完成對培訓計劃審核并將審核意見郵件反饋交接申請方。2、系統學習應用運維部門完成以下系統學習內容后方可進入參與運維階段:（1）在 IT 測試環境進行系統操作學習，熟悉數據庫表結構

12、；（2）登錄生產服務器熟悉服務器環境、應用部署架構、定時任務和系統監控等；（3）獲取生產代碼，進行工程部署，了解系統程序架構。第十條參與運維階段交接學習階段工作完成后進入參與運維階段，為期 1 個月。（一） 參與運維階段由交接申請方主導運維工作，負責受理問題，交接申請方已提供解決方案的問題，可轉交應用運維方處理；（二） 應用運維部門應通過本階段進一步熟悉系統，本階段應用運維方權限使用說明如下：1、應用服務器：使用已有的只讀權限；2、中間件控制臺：使用已有的只讀權限；3、數據庫：使用已有的只讀權限；4、應用系統：交接申請方創建獨立的應用系統管理用戶交付應用運維方使用。（三） 應用運維部門應就交接

13、申請方轉交的問題擬定處理方案并提交交接申請方審核。（四） 應用服務器、中間件和數據庫數據的管理執行權限由交接申請方保管使用。第十一條主導運維階段參與運維階段工作完成后進入主導運維階段，此階段為期 1 個月，由應用運維部門主導運維工作，負責受理問題，交接申請方予以配合。本階段工作內容如下：（一） 權限交付交接申請方向應用運維部門交接生產系統運維用戶信息，模版參見-S631-L4-生產系統運維用戶信息表。交接申請方沒有的用戶信息，由應用運維方負責申請，交接申請方的權限暫不收回。（二） 交接宣導交接申請方負責組織業務部門用戶召開運維交接宣導會議。第 9 頁共 11 頁信息系統應用運維交接規范參會人員

14、應包括交接申請方、應用運維方、業務部門用戶等。會議內容應包括如下內容：1、運維交接告知：交接申請方告知業務部門的內容包括運維交接時間、運維相關人員、運維交接涉及的系統功能。2、運維流程宣導：應用運維部門項目經理負責介紹運維部門成員，宣導運維服務方式、服務內容及服務流程等。3、業務聯系人確認：系統各功能的業務部門聯系人，并就日常運維中業務部門的注意事項進行確認。第十二條交接完成后，還需要完成如下工作：（一） 交接完成通知應用運維部門項目經理應以郵件方式通知所有相關方運維部正式接手系統的應用運維工作，相關方包括：開發組、需求組、測試組、配置組、業務部門、相關領導或審批人。（二） 權限分離應用運維部門應與開發、配置、DBA、主機管理員溝通確認交接完成后的權限管理方案，并據此完成權限設置的實施工作，原則上權限管理方案應遵照下表擬定。用戶類別基礎設施配置應用運維開發管理員用戶發版用戶主機啟停用戶只讀用戶管理員用戶中間件部署用戶只讀用戶數據庫屬主用戶第 10 頁共 11 頁信息系統應用運維交接規范配置用戶運維用戶只讀用戶注：主機啟停用戶和發版用戶如果無法分離，采用運維臨時借用發版用戶權限的方式開展工作。（三） 打印交付物清單，并由交接雙方項目經理和部門負責